關(guān)鍵數(shù)據(jù)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司關(guān)鍵數(shù)據(jù)的管理，保障數(shù)據(jù)的安全性、完整性和可用性，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)在公司決策、運(yùn)營和發(fā)展中的重要作用，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及關(guān)鍵數(shù)據(jù)的部門、崗位及人員，包括但不限于數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、收集、存儲、使用、共享、傳輸、備份及銷毀等環(huán)節(jié)。（三）定義1.關(guān)鍵數(shù)據(jù)：指對公司業(yè)務(wù)運(yùn)營、戰(zhàn)略決策、財(cái)務(wù)狀況、客戶關(guān)系等具有重大影響的數(shù)據(jù)，包括但不限于客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)數(shù)據(jù)、運(yùn)營數(shù)據(jù)等。2.數(shù)據(jù)所有者：指對特定數(shù)據(jù)擁有所有權(quán)或負(fù)有管理責(zé)任的部門或個人，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和合規(guī)性。3.數(shù)據(jù)管理者：指負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)管理工作的部門或人員，包括數(shù)據(jù)治理團(tuán)隊(duì)、數(shù)據(jù)倉庫管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的存儲、維護(hù)、安全等管理工作。4.數(shù)據(jù)使用者：指因工作需要使用關(guān)鍵數(shù)據(jù)的部門或人員，需遵守本辦法規(guī)定的數(shù)據(jù)使用權(quán)限和流程。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)管理活動合法合規(guī)。2.安全性原則：采取有效措施保障關(guān)鍵數(shù)據(jù)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等風(fēng)險。3.完整性原則：保證數(shù)據(jù)的完整性，確保數(shù)據(jù)在各個環(huán)節(jié)的準(zhǔn)確性和一致性。4.可用性原則：確保數(shù)據(jù)在需要時能夠及時、準(zhǔn)確地提供給授權(quán)使用者，支持公司業(yè)務(wù)的正常開展。5.分級分類管理原則：根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和敏感程度，對關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行分級分類管理，采取不同的管理策略和措施。二、數(shù)據(jù)分級分類（一）分級標(biāo)準(zhǔn)1.一級數(shù)據(jù)：對公司生存和發(fā)展具有至關(guān)重要影響的數(shù)據(jù)，如公司核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)、涉及國家安全或重大利益的數(shù)據(jù)等。一旦泄露、丟失或損壞，將對公司造成極其嚴(yán)重的后果，包括但不限于業(yè)務(wù)中斷、重大經(jīng)濟(jì)損失、法律風(fēng)險等。2.二級數(shù)據(jù)：對公司重要業(yè)務(wù)運(yùn)營和決策有較大影響的數(shù)據(jù)，如主要客戶信息、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程數(shù)據(jù)、重要技術(shù)數(shù)據(jù)等。此類數(shù)據(jù)的丟失或損壞可能會影響公司業(yè)務(wù)的正常開展，導(dǎo)致一定的經(jīng)濟(jì)損失或業(yè)務(wù)延誤。3.三級數(shù)據(jù)：對公司日常運(yùn)營有一定影響的數(shù)據(jù)，如一般性業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、普通員工信息等。數(shù)據(jù)丟失或損壞可能會給公司帶來一定的不便，但不會造成重大影響。（二）分類標(biāo)準(zhǔn)1.客戶數(shù)據(jù)：包括客戶基本信息、交易記錄、偏好信息等。2.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：涵蓋公司各類業(yè)務(wù)流程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如銷售數(shù)據(jù)、采購數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)等。3.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：如財(cái)務(wù)報(bào)表、賬目明細(xì)、預(yù)算數(shù)據(jù)等。4.技術(shù)數(shù)據(jù)：包括研發(fā)文檔、代碼、技術(shù)方案等。5.運(yùn)營數(shù)據(jù)：如運(yùn)營指標(biāo)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、日志文件等。（三）分級分類流程1.數(shù)據(jù)識別：各部門對本部門所涉及的數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理，識別出關(guān)鍵數(shù)據(jù)，并初步判斷其級別和類別。2.審核確認(rèn)：數(shù)據(jù)所有者將初步識別的關(guān)鍵數(shù)據(jù)提交給數(shù)據(jù)管理部門，數(shù)據(jù)管理部門組織相關(guān)人員進(jìn)行審核，最終確定數(shù)據(jù)的分級分類結(jié)果。3.動態(tài)調(diào)整：隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展和數(shù)據(jù)環(huán)境的變化，定期對關(guān)鍵數(shù)據(jù)的分級分類進(jìn)行評估和調(diào)整，確保分級分類的準(zhǔn)確性和適應(yīng)性。三、數(shù)據(jù)管理職責(zé)（一）數(shù)據(jù)所有者職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門關(guān)鍵數(shù)據(jù)的識別、梳理和確認(rèn)，明確數(shù)據(jù)的重要性和敏感程度。2.制定和維護(hù)數(shù)據(jù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和一致性。3.對數(shù)據(jù)的使用目的、范圍和方式進(jìn)行審核，確保數(shù)據(jù)使用符合公司規(guī)定和法律法規(guī)要求。4.配合數(shù)據(jù)管理者進(jìn)行數(shù)據(jù)的安全管理和備份工作，及時報(bào)告數(shù)據(jù)異常情況。（二）數(shù)據(jù)管理者職責(zé)1.建立和完善數(shù)據(jù)管理體系，制定數(shù)據(jù)管理制度、流程和規(guī)范。2.負(fù)責(zé)關(guān)鍵數(shù)據(jù)的存儲、維護(hù)和安全管理，確保數(shù)據(jù)的可用性和保密性。3.對數(shù)據(jù)進(jìn)行備份和恢復(fù)管理，制定備份策略和恢復(fù)計(jì)劃，定期進(jìn)行備份測試，確保數(shù)據(jù)可恢復(fù)。4.監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的使用情況，對違規(guī)使用數(shù)據(jù)的行為進(jìn)行預(yù)警和處理。5.協(xié)助數(shù)據(jù)所有者進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作，提供數(shù)據(jù)管理技術(shù)支持。（三）數(shù)據(jù)使用者職責(zé)1.嚴(yán)格按照授權(quán)使用關(guān)鍵數(shù)據(jù)，不得越權(quán)訪問和使用數(shù)據(jù)。2.確保數(shù)據(jù)的安全和保密，不得泄露、篡改或非法傳播數(shù)據(jù)。3.在數(shù)據(jù)使用過程中，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異?；虼嬖趩栴}，及時向數(shù)據(jù)所有者和數(shù)據(jù)管理者報(bào)告。4.根據(jù)工作需要，合理使用數(shù)據(jù)，不得濫用數(shù)據(jù)資源。四、數(shù)據(jù)安全管理（一）訪問控制1.根據(jù)數(shù)據(jù)的分級分類，設(shè)定不同的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)級別的數(shù)據(jù)。2.采用身份認(rèn)證、授權(quán)管理等技術(shù)手段，確保用戶身份的真實(shí)性和合法性。3.定期對用戶的訪問權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，及時刪除或停用不再需要的用戶賬號。（二）數(shù)據(jù)加密1.對關(guān)鍵數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中不被竊取或篡改。2.根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度，選擇合適的加密算法和密鑰管理方式，保證加密的強(qiáng)度和安全性。3.定期對加密密鑰進(jìn)行備份和更新，防止密鑰丟失或泄露。（三）安全審計(jì)1.建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)機(jī)制，對數(shù)據(jù)的訪問、操作、變更等行為進(jìn)行記錄和審計(jì)。2.審計(jì)記錄應(yīng)保存一定期限，以便在需要時進(jìn)行追溯和調(diào)查。3.定期對安全審計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。（四）應(yīng)急響應(yīng)1.制定數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確在數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生時的應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。2.定期對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，提高應(yīng)對數(shù)據(jù)安全事件的能力。3.一旦發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取措施進(jìn)行應(yīng)急處理，減少損失，并及時向上級報(bào)告。五、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理（一）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定1.數(shù)據(jù)所有者根據(jù)業(yè)務(wù)需求和管理要求，制定數(shù)據(jù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性、及時性等方面的要求。2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確具體的衡量指標(biāo)和檢驗(yàn)方法，以便對數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行量化評估。（二）數(shù)據(jù)錄入與審核1.在數(shù)據(jù)錄入環(huán)節(jié)，嚴(yán)格按照數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入，確保錄入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。2.對錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，審核通過后方可進(jìn)入系統(tǒng)。審核人員應(yīng)具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識和數(shù)據(jù)質(zhì)量意識，對數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行全面檢查。（三）質(zhì)量監(jiān)控與評估1.數(shù)據(jù)管理部門定期對關(guān)鍵數(shù)據(jù)的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控，通過數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測工具和人工抽檢等方式，及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。2.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量評估機(jī)制，定期對數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行評估，分析數(shù)據(jù)質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因，并提出改進(jìn)措施。3.將數(shù)據(jù)質(zhì)量納入部門和個人的績效考核體系，激勵各部門和人員積極提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。（四）數(shù)據(jù)清洗與轉(zhuǎn)換1.對存在質(zhì)量問題的數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗和轉(zhuǎn)換，去除重復(fù)、錯誤、不完整的數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量。2.根據(jù)業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)整合要求，對數(shù)據(jù)進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換、編碼轉(zhuǎn)換等處理，提高數(shù)據(jù)的可用性。六、數(shù)據(jù)存儲與備份（一）存儲策略1.根據(jù)數(shù)據(jù)的分級分類和使用頻率，制定不同的數(shù)據(jù)存儲策略。對于一級數(shù)據(jù)和重要的二級數(shù)據(jù)，采用高可靠性的存儲設(shè)備和存儲架構(gòu)，確保數(shù)據(jù)的安全性和可用性。2.合理規(guī)劃數(shù)據(jù)存儲空間，避免存儲空間浪費(fèi)或不足。定期對存儲設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保存儲設(shè)備的正常運(yùn)行。（二）備份策略1.制定全面的數(shù)據(jù)備份策略，包括備份頻率、備份方式、備份存儲介質(zhì)等。對于一級數(shù)據(jù)和關(guān)鍵的二級數(shù)據(jù)，應(yīng)采用多種備份方式，如全量備份、增量備份、差異備份等，并定期進(jìn)行異地備份，以防止數(shù)據(jù)丟失。2.定期對備份數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查和恢復(fù)測試，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可恢復(fù)性。3.建立備份數(shù)據(jù)的存儲和管理機(jī)制，對備份數(shù)據(jù)進(jìn)行分類存儲，便于快速查找和恢復(fù)。七、數(shù)據(jù)使用與共享（一）使用規(guī)范1.數(shù)據(jù)使用者應(yīng)按照規(guī)定的使用目的和范圍使用關(guān)鍵數(shù)據(jù)，不得擅自擴(kuò)大使用范圍或用于其他目的。2.在使用數(shù)據(jù)過程中，應(yīng)遵循數(shù)據(jù)使用的相關(guān)流程和審批制度，確保數(shù)據(jù)使用的合法性和合規(guī)性。3.對數(shù)據(jù)的使用情況進(jìn)行記錄，包括使用時間、使用人員、使用目的等信息，以便進(jìn)行審計(jì)和追溯。（二）共享管理1.建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，明確數(shù)據(jù)共享的流程和審批程序。數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循最小化原則，僅共享必要的數(shù)據(jù)，并確保數(shù)據(jù)共享的安全性和合規(guī)性。2.在數(shù)據(jù)共享前，數(shù)據(jù)所有者應(yīng)對共享數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，確保共享數(shù)據(jù)符合法律法規(guī)要求和公司規(guī)定。3.對共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，并與數(shù)據(jù)接收方簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保數(shù)據(jù)共享過程中的安全。八、數(shù)據(jù)生命周期管理（一）數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集1.在業(yè)務(wù)活動中，各部門應(yīng)按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生和收集關(guān)鍵數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。2.對數(shù)據(jù)的來源進(jìn)行記錄，以便追溯數(shù)據(jù)的產(chǎn)生過程。（二）數(shù)據(jù)存儲與維護(hù)1.按照數(shù)據(jù)存儲策略，將關(guān)鍵數(shù)據(jù)存儲到相應(yīng)的存儲設(shè)備中，并進(jìn)行定期維護(hù)和管理。2.對數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查和清理，刪除過期或無用的數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)存儲空間的合理利用。（三）數(shù)據(jù)使用與共享根據(jù)業(yè)務(wù)需求，授權(quán)數(shù)據(jù)使用者使用關(guān)鍵數(shù)據(jù)，并對數(shù)據(jù)的使用和共享進(jìn)行監(jiān)控和管理。（四）數(shù)據(jù)歸檔與銷毀1.對于已不再使用或超過保存期限的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，按照規(guī)定的流程進(jìn)行歸檔或銷毀。2.數(shù)據(jù)歸檔應(yīng)確保數(shù)據(jù)的可追溯性，以便在需要時能夠進(jìn)行查詢和恢復(fù)。數(shù)據(jù)銷毀應(yīng)采用安全可靠的方式，確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.數(shù)據(jù)管理部門定期對各部門的數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括數(shù)據(jù)分級分類管理、數(shù)據(jù)安全管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)存儲與備份等方面。2.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達(dá)整改通知書，要求相關(guān)部門限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核評價1.建立數(shù)據(jù)管理考核評價體系，對各