涉案件管理辦法總則目的為了加強(qiáng)公司/組織涉案件的管理，規(guī)范涉案件處理流程，維護(hù)公司/組織合法權(quán)益，降低法律風(fēng)險，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司/組織及其所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營管理活動中涉及的各類案件，包括但不限于民事案件、刑事案件、行政案件等。基本原則1.依法合規(guī)原則：涉案件處理必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保處理過程合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：加強(qiáng)案件風(fēng)險防范意識，建立健全風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，盡可能避免案件的發(fā)生。3.及時處理原則：對已發(fā)生的案件，應(yīng)及時采取有效措施進(jìn)行處理，減少損失，維護(hù)公司/組織聲譽(yù)。4.保密原則：在案件處理過程中，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，保護(hù)公司/組織商業(yè)秘密和當(dāng)事人隱私。案件分類與定義民事案件指公司/組織作為平等主體與其他民事主體之間因財產(chǎn)關(guān)系、人身關(guān)系等發(fā)生的糾紛引發(fā)的案件，如合同糾紛、侵權(quán)糾紛等。刑事案件指公司/組織及其工作人員的行為涉嫌違反刑法，構(gòu)成犯罪的案件，如職務(wù)侵占、挪用資金、商業(yè)賄賂等。行政案件指公司/組織在行政管理活動中，因違反行政管理法律法規(guī)而被行政機(jī)關(guān)依法查處的案件，如行政處罰、行政復(fù)議等。案件管理職責(zé)分工法務(wù)部門1.負(fù)責(zé)制定和完善涉案件管理制度和流程。2.對涉案件進(jìn)行法律分析和風(fēng)險評估，提供法律意見和建議。3.代表公司/組織參與案件的訴訟、仲裁、調(diào)解等法律程序。4.協(xié)助相關(guān)部門進(jìn)行案件調(diào)查取證，整理和保管案件資料。5.開展法律培訓(xùn)和宣傳，提高公司/組織員工的法律意識和風(fēng)險防范能力。業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門涉案件的前期報告和初步處理。2.配合法務(wù)部門進(jìn)行案件調(diào)查和處理，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息。3.落實案件處理過程中的各項措施，執(zhí)行法務(wù)部門的法律意見和建議。4.對本部門涉案件進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施和風(fēng)險防范建議。風(fēng)險管理部門1.負(fù)責(zé)對涉案件進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險。2.協(xié)助法務(wù)部門和業(yè)務(wù)部門制定風(fēng)險應(yīng)對策略，跟蹤評估風(fēng)險應(yīng)對效果。3.匯總分析涉案件數(shù)據(jù)，為公司/組織決策提供風(fēng)險信息支持。其他部門根據(jù)各自職責(zé)，配合法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險管理部門做好涉案件相關(guān)工作，如提供財務(wù)支持、技術(shù)協(xié)助等。案件報告與受理案件報告1.業(yè)務(wù)部門在發(fā)現(xiàn)涉案件線索后，應(yīng)立即向法務(wù)部門報告，并填寫《涉案件報告表》，詳細(xì)說明案件基本情況、涉及金額、可能造成的影響等。2.報告應(yīng)遵循及時、準(zhǔn)確、完整的原則，不得隱瞞、謊報或拖延報告。受理程序1.法務(wù)部門收到案件報告后，應(yīng)及時進(jìn)行登記，并對報告內(nèi)容進(jìn)行初步審核。2.對于符合本辦法適用范圍且報告內(nèi)容完整的案件，予以受理；對于不符合要求的報告，應(yīng)要求業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充完善或說明情況。3.法務(wù)部門在受理案件后，應(yīng)立即啟動案件處理程序，明確案件處理責(zé)任人，并將案件相關(guān)情況告知風(fēng)險管理部門等相關(guān)部門。案件調(diào)查與證據(jù)收集調(diào)查措施1.法務(wù)部門會同業(yè)務(wù)部門等相關(guān)部門組成案件調(diào)查組，負(fù)責(zé)對案件進(jìn)行全面調(diào)查。2.調(diào)查組可以通過查閱資料、詢問當(dāng)事人、實地走訪、委托鑒定等方式收集案件證據(jù)。3.在調(diào)查過程中，應(yīng)注意保護(hù)公司/組織商業(yè)秘密和當(dāng)事人隱私，遵守相關(guān)法律法規(guī)和程序規(guī)定。證據(jù)收集與整理1.收集的證據(jù)應(yīng)具有真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性，能夠證明案件事實。2.對收集到的證據(jù)進(jìn)行分類整理，編號歸檔，建立證據(jù)檔案。3.證據(jù)檔案應(yīng)包括證據(jù)清單、證據(jù)原件或復(fù)印件、證據(jù)來源說明等內(nèi)容。案件處理策略制定法律分析法務(wù)部門對案件進(jìn)行深入的法律分析，確定案件的法律性質(zhì)、法律關(guān)系、適用法律條款等，評估案件的勝訴可能性和可能承擔(dān)的法律責(zé)任。風(fēng)險評估風(fēng)險管理部門會同法務(wù)部門等相關(guān)部門對案件可能帶來的風(fēng)險進(jìn)行全面評估，包括法律風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。處理策略制定根據(jù)法律分析和風(fēng)險評估結(jié)果，制定案件處理策略，包括協(xié)商解決、訴訟、仲裁、調(diào)解等方式，并明確每種方式的優(yōu)缺點和適用條件。決策審批案件處理策略經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，報公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)審批；對于重大復(fù)雜案件，還需提交公司/組織管理層會議審議決定。案件處理實施協(xié)商解決1.根據(jù)案件處理策略，由法務(wù)部門或業(yè)務(wù)部門代表公司/組織與對方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，爭取達(dá)成和解協(xié)議。2.協(xié)商過程中，應(yīng)保持理性和客觀，充分聽取對方意見，提出合理的解決方案，維護(hù)公司/組織合法權(quán)益。3.如協(xié)商達(dá)成和解協(xié)議，應(yīng)及時簽訂書面協(xié)議，并確保協(xié)議內(nèi)容合法有效，明確雙方權(quán)利義務(wù)和履行方式。訴訟/仲裁1.如協(xié)商不成，需要通過訴訟或仲裁方式解決案件的，由法務(wù)部門代表公司/組織委托律師事務(wù)所等專業(yè)法律機(jī)構(gòu)代理訴訟/仲裁活動。2.代理律師應(yīng)根據(jù)案件實際情況，制定詳細(xì)的訴訟/仲裁方案，準(zhǔn)備充分的證據(jù)材料，按時參加庭審等法律程序。3.在訴訟/仲裁過程中，應(yīng)密切關(guān)注案件進(jìn)展情況，及時與代理律師溝通協(xié)調(diào)，根據(jù)庭審情況和案件變化適時調(diào)整訴訟/仲裁策略。調(diào)解1.在訴訟/仲裁過程中，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，可以申請人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。2.法務(wù)部門應(yīng)積極配合調(diào)解工作，提供必要的協(xié)助和支持，推動雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議。3.調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)及時制作調(diào)解書，并確保調(diào)解書具有法律效力。案件執(zhí)行與監(jiān)督案件執(zhí)行1.對于生效的法律文書，如判決書、調(diào)解書、仲裁裁決書等，公司/組織應(yīng)及時履行法律義務(wù)；如對方當(dāng)事人未履行義務(wù)，應(yīng)在法定期限內(nèi)向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。2.法務(wù)部門應(yīng)協(xié)助相關(guān)部門做好案件執(zhí)行工作，提供必要的法律支持和指導(dǎo)，確保執(zhí)行工作順利進(jìn)行。監(jiān)督檢查1.風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對涉案件處理過程進(jìn)行全程監(jiān)督檢查，確保案件處理符合本辦法規(guī)定和公司/組織決策要求。2.定期對涉案件處理情況進(jìn)行總結(jié)分析，評估案件處理效果，發(fā)現(xiàn)問題及時提出改進(jìn)意見和建議。3.對違反本辦法規(guī)定或在案件處理過程中存在過錯的部門和人員，依法依規(guī)追究責(zé)任。案件檔案管理檔案建立1.案件處理過程中形成的各類文件、資料、證據(jù)等均應(yīng)納入案件檔案管理。2.案件檔案由法務(wù)部門負(fù)責(zé)整理、歸檔，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確、規(guī)范。檔案保管1.案件檔案應(yīng)妥善保管，按照檔案管理規(guī)定設(shè)置專門的檔案庫房或存儲設(shè)備，確保檔案安全。2.檔案保管期限根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定執(zhí)行，期滿后按照檔案銷毀程序進(jìn)行處理。檔案查閱與利用1.因工作需要查閱案件檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，在指定地點查閱。2.查閱檔案時，不得擅自涂改、抽取、復(fù)制檔案資料，如需復(fù)制檔案資料，應(yīng)