協(xié)查案件管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范協(xié)查案件的管理工作，確保協(xié)查案件辦理的準確性、及時性和高效性，加強與其他地區(qū)相關部門的協(xié)作配合，有效打擊違法犯罪活動，維護社會秩序和經(jīng)濟穩(wěn)定，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織在各類案件調(diào)查過程中，涉及向其他地區(qū)相關部門發(fā)起協(xié)查請求以及對收到的協(xié)查請求進行處理的活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則協(xié)查案件的管理必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關行業(yè)標準，確保協(xié)查工作在法律框架內(nèi)進行。2.協(xié)作配合原則加強與其他地區(qū)相關部門的溝通協(xié)作，建立高效、順暢的工作機制，共同完成協(xié)查任務。3.準確及時原則協(xié)查信息的傳遞和反饋要準確無誤，辦理協(xié)查案件要及時高效，不得延誤案件查處時機。4.保密原則對協(xié)查案件涉及的信息嚴格保密，防止信息泄露給無關人員，確保案件調(diào)查工作的順利進行。二、協(xié)查案件的發(fā)起（一）發(fā)起條件1.在案件調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)需要其他地區(qū)相關部門協(xié)助調(diào)查核實有關人員、事件、證據(jù)等信息，且通過本公司/組織自身力量無法獲取或難以獲取的，可發(fā)起協(xié)查請求。2.協(xié)查事項應與正在辦理的案件具有直接關聯(lián)，有助于查明案件事實、固定證據(jù)或追究違法犯罪責任。（二）發(fā)起流程1.案件承辦部門填寫《協(xié)查案件申請表》，詳細說明協(xié)查的事項、理由、所需協(xié)助的具體內(nèi)容以及預計回復期限等。2.《協(xié)查案件申請表》經(jīng)部門負責人審核簽字后，提交至公司/組織的協(xié)查案件管理部門。3.協(xié)查案件管理部門對申請表進行審核，重點審查協(xié)查事項的必要性、合法性以及與案件的關聯(lián)性。審核通過后，報分管領導審批。4.分管領導審批同意后，由協(xié)查案件管理部門負責通過正式渠道向其他地區(qū)相關部門發(fā)出協(xié)查請求。協(xié)查請求應包括《協(xié)查案件申請表》及相關的案件材料復印件等。（三）注意事項1.發(fā)起協(xié)查請求時，應確保提供的信息準確、完整，避免因信息錯誤或不完整導致協(xié)查工作受阻。2.明確協(xié)查的范圍和重點，避免提出過于寬泛或不明確的協(xié)查要求，增加對方的工作負擔。3.按照規(guī)定的格式和要求制作協(xié)查請求文件，確保文件規(guī)范、清晰。三、協(xié)查案件的受理（一）受理部門及職責1.本公司/組織設立專門的協(xié)查案件受理崗位，負責接收其他地區(qū)相關部門發(fā)來的協(xié)查請求。2.受理崗位人員收到協(xié)查請求后，應及時進行登記，記錄協(xié)查請求的來源、日期、內(nèi)容等信息，并建立協(xié)查案件臺賬。3.對協(xié)查請求進行初步審查，重點審查協(xié)查請求是否符合本辦法規(guī)定的受理條件，包括協(xié)查事項是否明確、所需協(xié)助是否合理、相關材料是否齊全等。（二）受理流程1.受理崗位人員在收到協(xié)查請求后，應在[X]個工作日內(nèi)完成初步審查。2.經(jīng)審查符合受理條件的，受理崗位人員應填寫《協(xié)查案件受理登記表》，并將協(xié)查請求及相關材料移送至協(xié)查案件管理部門。3.協(xié)查案件管理部門收到移送的協(xié)查請求后，進行再次審核。審核通過后，根據(jù)協(xié)查事項的性質(zhì)和涉及的部門，將協(xié)查任務分配至具體的承辦部門。4.承辦部門收到協(xié)查任務后，應及時安排專人負責辦理。（三）不予受理情形及處理1.若發(fā)現(xiàn)協(xié)查請求存在下列情形之一的，不予受理：協(xié)查事項不屬于本公司/組織職責范圍的；協(xié)查請求不明確，無法確定協(xié)助內(nèi)容的；提供的材料不齊全，影響協(xié)查工作正常開展的；其他不符合法律法規(guī)或本辦法規(guī)定受理條件的情形。2.對于不予受理的協(xié)查請求，受理崗位人員應在[X]個工作日內(nèi)以書面形式回復對方，并說明不予受理的理由。四、協(xié)查案件的辦理（一）辦理要求1.承辦部門應按照協(xié)查請求的要求，及時、認真地開展協(xié)查工作，確保在規(guī)定的期限內(nèi)完成協(xié)查任務。2.辦理協(xié)查案件過程中，承辦人員應嚴格遵守法律法規(guī)和工作紀律，保守協(xié)查案件涉及的秘密。3.對協(xié)查過程中獲取的各類證據(jù)、信息等，應妥善保管，確保其真實性、完整性和合法性。（二）辦理流程1.承辦人員接到協(xié)查任務后，應制定詳細的協(xié)查工作計劃，明確工作步驟、方法和時間節(jié)點。2.根據(jù)協(xié)查事項的具體情況，通過查閱檔案資料、調(diào)查走訪、詢問相關人員等方式開展調(diào)查核實工作。3.在協(xié)查過程中，如發(fā)現(xiàn)新的線索或情況，可能影響協(xié)查結(jié)果的，承辦人員應及時向部門負責人匯報，并根據(jù)指示調(diào)整協(xié)查工作方案。4.協(xié)查工作完成后，承辦人員應撰寫協(xié)查報告，詳細說明協(xié)查過程、結(jié)果及相關證據(jù)材料等。協(xié)查報告應經(jīng)部門負責人審核簽字后，提交至協(xié)查案件管理部門。（三）溝通協(xié)調(diào)1.在協(xié)查案件辦理過程中，承辦部門與其他地區(qū)相關部門之間應保持密切溝通。對于協(xié)查過程中遇到的問題或需要進一步明確的事項，應及時與對方聯(lián)系，確保協(xié)查工作順利進行。2.如因客觀原因無法在規(guī)定期限內(nèi)完成協(xié)查任務的，承辦部門應提前向協(xié)查案件管理部門報告，并說明原因及預計完成時間。協(xié)查案件管理部門應及時與發(fā)出協(xié)查請求的部門溝通協(xié)調(diào)，爭取對方的理解和支持。五、協(xié)查案件的反饋（一）反饋要求1.承辦部門應按照協(xié)查請求中規(guī)定的期限，及時將協(xié)查結(jié)果反饋給協(xié)查案件管理部門。2.反饋的協(xié)查結(jié)果應準確、全面，包括協(xié)查事項的核實情況、相關證據(jù)材料以及結(jié)論性意見等。3.以書面形式反饋協(xié)查結(jié)果的，應加蓋承辦部門公章，并由具體承辦人員簽字確認。（二）反饋流程1.承辦部門將協(xié)查報告提交至協(xié)查案件管理部門后，協(xié)查案件管理部門對報告進行審核。審核通過后，按照協(xié)查請求的來源渠道，將協(xié)查結(jié)果反饋給其他地區(qū)相關部門。2.對于需要緊急反饋的協(xié)查結(jié)果，協(xié)查案件管理部門可采用電話、傳真等方式先行告知對方主要內(nèi)容，并在[X]個工作日內(nèi)將書面反饋材料送達。3.反饋協(xié)查結(jié)果后，協(xié)查案件管理部門應及時將反饋情況記錄在協(xié)查案件臺賬中，并跟蹤了解對方對反饋結(jié)果的意見和建議。（三）補充協(xié)查1.如果其他地區(qū)相關部門對協(xié)查結(jié)果提出疑問或要求補充協(xié)查的，協(xié)查案件管理部門應及時通知承辦部門進行處理。2.承辦部門應根據(jù)對方的要求，認真開展補充協(xié)查工作，并在規(guī)定期限內(nèi)將補充協(xié)查結(jié)果再次反饋給協(xié)查案件管理部門。協(xié)查案件管理部門審核后，及時反饋給對方。六、協(xié)查案件的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司/組織內(nèi)部設立協(xié)查案件監(jiān)督崗位，負責對協(xié)查案件的辦理過程和結(jié)果進行全程監(jiān)督。2.監(jiān)督崗位人員定期對協(xié)查案件臺賬進行檢查，核實協(xié)查案件的發(fā)起、受理、辦理、反饋等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定程序和時間要求。3.對重點協(xié)查案件，監(jiān)督崗位人員可參與辦理過程，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。（二）考核辦法1.建立協(xié)查案件考核制度，將協(xié)查案件辦理情況納入部門和個人績效考核體系。2.考核內(nèi)容包括協(xié)查案件的辦理質(zhì)量、辦理效率、溝通協(xié)調(diào)情況以及遵守保密規(guī)定等方面。3.根據(jù)考核結(jié)果，對在協(xié)查案件辦理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰和獎勵；對未按照規(guī)定辦理協(xié)查案件，導致工作延誤或出現(xiàn)失誤的部門和個人，進行批評教育，并視情節(jié)輕重給予相應的處罰。七、檔案管理（一）檔案范圍協(xié)查案件檔案包括協(xié)查案件申請表、協(xié)查請求文件、協(xié)查報告、相關證據(jù)材料以及反饋記錄等與協(xié)查案件有關的各類文件資料。（二）歸檔要求1.承辦部門在協(xié)查案件辦理完畢后，應及時將整理好的檔案材料移交至公司/組織的檔案管理部門。2.檔案管理部門按照檔案管理的相關規(guī)定，對協(xié)查案件檔案進行分類、編號、裝訂，并妥善保管。3.協(xié)查案件檔案應保存[X]年，以備后續(xù)查閱和審計等需要。（三）查閱規(guī)定1.因工作需要查閱協(xié)查案件檔案的，需填寫《協(xié)查案件檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負責人和檔案管理部門負責人批準后，方可查閱。2.查閱人員應嚴格遵守檔案查閱紀律，不得擅自復印