軟件管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司軟件管理，規(guī)范軟件的采購、使用、維護(hù)、升級(jí)及報(bào)廢等流程，確保軟件資產(chǎn)的安全、有效利用，提高公司信息化水平，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有軟件的管理，包括但不限于操作系統(tǒng)、辦公軟件、業(yè)務(wù)軟件、開發(fā)工具軟件等。（三）基本原則1.合法性原則：軟件的采購、使用等活動(dòng)必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得使用未經(jīng)授權(quán)的盜版軟件。2.規(guī)范化原則：建立健全軟件管理流程，明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)和操作規(guī)范，確保軟件管理工作有序進(jìn)行。3.效益性原則：合理配置軟件資源，提高軟件使用效率，降低軟件采購及維護(hù)成本，實(shí)現(xiàn)軟件資產(chǎn)的最大效益。4.安全性原則：保障軟件系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，防止軟件數(shù)據(jù)泄露、被篡改等安全事故發(fā)生。二、軟件采購管理（一）需求評(píng)估1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫《軟件需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明所需軟件的功能、性能、使用范圍、預(yù)計(jì)使用人數(shù)等信息。2.信息技術(shù)部門對(duì)需求進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合公司現(xiàn)有軟件資源及技術(shù)架構(gòu)，判斷需求的合理性和必要性，并提出初步意見。（二）選型與采購1.根據(jù)需求評(píng)估結(jié)果，信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)組織軟件選型工作。通過市場調(diào)研、供應(yīng)商推薦、產(chǎn)品試用等方式，篩選出符合要求的軟件產(chǎn)品。2.與選定的軟件供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，明確軟件功能、價(jià)格、服務(wù)條款、交付時(shí)間等內(nèi)容，簽訂軟件采購合同。3.采購人員負(fù)責(zé)跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，確保軟件按時(shí)、按質(zhì)、按量交付。（三）驗(yàn)收1.軟件交付后，信息技術(shù)部門會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成驗(yàn)收小組，依據(jù)采購合同及軟件需求對(duì)軟件進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括軟件功能、性能、兼容性、安全性等方面。驗(yàn)收小組應(yīng)進(jìn)行實(shí)際操作測試，檢查軟件是否滿足業(yè)務(wù)需求，并填寫《軟件驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。3.如驗(yàn)收不合格，應(yīng)及時(shí)與軟件供應(yīng)商溝通，要求其限期整改或更換軟件產(chǎn)品，直至驗(yàn)收合格為止。三、軟件使用管理（一）授權(quán)與安裝1.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)為員工分配軟件使用權(quán)限，根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，授予相應(yīng)的軟件使用許可。2.員工只能在授權(quán)范圍內(nèi)使用軟件，不得擅自擴(kuò)大使用范圍或轉(zhuǎn)借他人使用。3.軟件安裝應(yīng)遵循公司的計(jì)算機(jī)設(shè)備管理規(guī)定，由信息技術(shù)部門或指定的專業(yè)人員進(jìn)行安裝，確保安裝過程符合軟件使用要求及公司安全策略。（二）使用規(guī)范1.員工應(yīng)按照軟件的使用說明書和操作指南正確使用軟件，不得進(jìn)行非法操作或惡意破壞軟件系統(tǒng)。2.在使用軟件過程中，如發(fā)現(xiàn)軟件存在問題或故障，應(yīng)及時(shí)向信息技術(shù)部門報(bào)告，不得自行處理，以免造成數(shù)據(jù)丟失或系統(tǒng)損壞。3.對(duì)于涉及公司核心業(yè)務(wù)和敏感信息的軟件，員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的保密規(guī)定，防止信息泄露。（三）數(shù)據(jù)管理1.員工應(yīng)定期對(duì)軟件中的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上，并按照公司的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理規(guī)定進(jìn)行妥善保管。2.在軟件升級(jí)、更換或停用前，應(yīng)提前做好數(shù)據(jù)備份和遷移工作，確保數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可用性。3.禁止在軟件中存儲(chǔ)未經(jīng)授權(quán)的敏感信息或非法數(shù)據(jù)，不得利用軟件進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)。四、軟件維護(hù)管理（一）日常維護(hù)1.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)制定軟件日常維護(hù)計(jì)劃，定期對(duì)軟件進(jìn)行檢查、清理、優(yōu)化等操作，確保軟件系統(tǒng)的正常運(yùn)行。2.監(jiān)控軟件的運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理軟件運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題，如性能下降、故障報(bào)警等。對(duì)于一般性問題，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)解決；對(duì)于復(fù)雜問題，應(yīng)及時(shí)組織技術(shù)人員進(jìn)行分析和處理，并記錄處理過程和結(jié)果。（二）升級(jí)管理1.軟件供應(yīng)商發(fā)布軟件升級(jí)版本時(shí)，信息技術(shù)部門應(yīng)及時(shí)評(píng)估升級(jí)的必要性和影響范圍。如升級(jí)對(duì)公司業(yè)務(wù)有較大影響，應(yīng)組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行討論和評(píng)估。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定軟件升級(jí)計(jì)劃，明確升級(jí)時(shí)間、升級(jí)步驟、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。在升級(jí)前，應(yīng)做好充分的測試工作，確保升級(jí)過程的順利進(jìn)行。3.升級(jí)完成后，信息技術(shù)部門應(yīng)對(duì)升級(jí)效果進(jìn)行驗(yàn)證，檢查軟件功能是否正常、性能是否提升等，并及時(shí)收集員工的反饋意見，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改。（三）故障處理1.當(dāng)軟件出現(xiàn)故障時(shí)，信息技術(shù)部門應(yīng)立即啟動(dòng)故障處理流程，及時(shí)響應(yīng)并采取有效的措施進(jìn)行故障排除。2.對(duì)故障進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括故障發(fā)生時(shí)間、現(xiàn)象、影響范圍、處理過程等信息。分析故障原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類似故障再次發(fā)生。3.對(duì)于因軟件故障導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷或數(shù)據(jù)損失等情況，應(yīng)及時(shí)評(píng)估損失情況，并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施，如恢復(fù)數(shù)據(jù)、調(diào)整業(yè)務(wù)流程等，以減少對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響。五、軟件安全管理（一）安全策略制定1.信息技術(shù)部門根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需求和安全要求，制定軟件安全策略，明確軟件安全防護(hù)的目標(biāo)、原則和措施。2.安全策略應(yīng)包括但不限于訪問控制、數(shù)據(jù)加密、漏洞管理、安全審計(jì)等方面的內(nèi)容，確保軟件系統(tǒng)的安全性和保密性。（二）訪問控制1.建立健全軟件用戶賬號(hào)管理制度，對(duì)軟件的訪問權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格控制。根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，授予相應(yīng)的軟件訪問權(quán)限，做到權(quán)限最小化原則。2.定期對(duì)軟件用戶賬號(hào)進(jìn)行清理和審核，及時(shí)刪除離職或不再需要訪問軟件的用戶賬號(hào)，防止賬號(hào)被盜用或?yàn)E用。3.采用身份認(rèn)證技術(shù)，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、指紋識(shí)別等，確保只有授權(quán)用戶能夠訪問軟件系統(tǒng)。（三）數(shù)據(jù)加密1.對(duì)軟件中涉及公司核心業(yè)務(wù)和敏感信息的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中的安全性。2.根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和安全需求，選擇合適的加密算法和密鑰管理方式，定期更換加密密鑰，防止數(shù)據(jù)被破解或泄露。3.在數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)過程中，同樣要對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保備份數(shù)據(jù)的安全性。（四）漏洞管理1.建立軟件漏洞監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制，定期對(duì)軟件系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并掌握軟件存在的安全漏洞。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的軟件漏洞，應(yīng)及時(shí)評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)程度，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行修復(fù)。修復(fù)漏洞后，應(yīng)進(jìn)行再次測試，確保漏洞已被徹底消除。3.關(guān)注軟件供應(yīng)商發(fā)布的安全公告和補(bǔ)丁信息，及時(shí)進(jìn)行軟件升級(jí)和更新，以防范新出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)。（五）安全審計(jì)1.建立軟件安全審計(jì)制度，對(duì)軟件的操作行為、訪問記錄、系統(tǒng)日志等進(jìn)行審計(jì)和分析。2.通過安全審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題和違規(guī)行為，如非法訪問、數(shù)據(jù)篡改等，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。3.定期對(duì)安全審計(jì)結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和分析，評(píng)估軟件安全管理的有效性，提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善軟件安全管理體系。六、軟件資產(chǎn)管理（一）資產(chǎn)登記1.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)建立軟件資產(chǎn)臺(tái)賬，對(duì)公司內(nèi)所有軟件資產(chǎn)進(jìn)行詳細(xì)登記。登記內(nèi)容包括軟件名稱、版本號(hào)、購買時(shí)間、購買價(jià)格、使用部門、授權(quán)期限等信息。2.定期對(duì)軟件資產(chǎn)臺(tái)賬進(jìn)行更新和維護(hù)，確保臺(tái)賬信息的準(zhǔn)確性和完整性。（二）清查與盤點(diǎn)1.每年定期組織軟件資產(chǎn)清查和盤點(diǎn)工作，對(duì)軟件的實(shí)際使用情況、安裝情況、授權(quán)情況等進(jìn)行全面檢查。2.清查和盤點(diǎn)過程中，如發(fā)現(xiàn)軟件資產(chǎn)存在賬實(shí)不符、授權(quán)過期等問題，應(yīng)及時(shí)查明原因，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和處理。3.編制軟件資產(chǎn)清查和盤點(diǎn)報(bào)告，總結(jié)軟件資產(chǎn)管理工作的情況，提出存在的問題和改進(jìn)建議。（三）報(bào)廢管理1.對(duì)于不再使用或已達(dá)到報(bào)廢期限的軟件資產(chǎn)，使用部門應(yīng)填寫《軟件資產(chǎn)報(bào)廢申請(qǐng)表》，說明報(bào)廢原因和資產(chǎn)狀況。2.信息技術(shù)部門對(duì)報(bào)廢申請(qǐng)進(jìn)行審核，確認(rèn)軟件資產(chǎn)已無使用價(jià)值且不存在未了結(jié)的法律糾紛等問題后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)批準(zhǔn)報(bào)廢的軟件資產(chǎn)，由信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)組織進(jìn)行清理和處置，確保軟件數(shù)據(jù)被徹底刪除或銷毀，防止數(shù)據(jù)泄露。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司設(shè)立軟件管理監(jiān)督小組，定期對(duì)各部門的軟件管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括軟件采購、使用、維護(hù)、安全等方面的工作情況。2.監(jiān)督小組可通過查閱資料、實(shí)地檢查、人員訪談等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立軟件管理工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門的軟件管理工作進(jìn)行量化考核。考核指標(biāo)包括軟件使用合規(guī)性、軟件維護(hù)及時(shí)性、軟件安全保障情況、軟件資產(chǎn)管理水平等方