白名單管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司白名單管理，明確白名單的定義、范圍、設(shè)立原則及管理流程，確保公司信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，保障公司業(yè)務(wù)正常開展，保護公司及相關(guān)方的合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及白名單管理的部門、人員及相關(guān)信息系統(tǒng)，包括但不限于辦公自動化系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)、生產(chǎn)控制系統(tǒng)等。（三）定義與解釋1.白名單：指公司根據(jù)業(yè)務(wù)需求、安全策略等因素，預(yù)先設(shè)定的允許特定用戶、設(shè)備、IP地址、應(yīng)用程序等通過特定安全檢查或訪問限制的列表。列入白名單的對象被視為可信任的，在相關(guān)安全控制措施下能夠獲得優(yōu)先處理或不受某些限制。2.安全策略：公司為保障信息系統(tǒng)安全而制定的一系列規(guī)則和措施，包括但不限于訪問控制策略、數(shù)據(jù)加密策略、安全審計策略等。3.業(yè)務(wù)需求：公司各部門為實現(xiàn)其業(yè)務(wù)目標(biāo)而提出的對信息系統(tǒng)功能、數(shù)據(jù)訪問等方面的要求。二、白名單的設(shè)立原則（一）必要性原則白名單的設(shè)立應(yīng)基于公司業(yè)務(wù)開展的必要需求，確保列入白名單的對象是業(yè)務(wù)運行不可或缺的部分。任何不必要的對象不得列入白名單，以避免潛在的安全風(fēng)險。（二）最小化原則遵循最小化授權(quán)原則，嚴(yán)格控制白名單的范圍，僅將絕對必要的用戶、設(shè)備、IP地址等列入白名單，確保特權(quán)最小化，降低安全威脅面。（三）動態(tài)調(diào)整原則白名單應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、安全狀況、技術(shù)變化等因素進行動態(tài)調(diào)整。定期評估白名單的合理性，及時刪除不再需要的對象，添加新的必要對象，確保白名單始終與公司實際情況相適應(yīng)。（四）安全可控原則在設(shè)立白名單時，充分考慮安全風(fēng)險，確保列入白名單的對象不會對公司信息系統(tǒng)安全造成威脅。對白名單對象進行嚴(yán)格的安全審查和監(jiān)控，制定相應(yīng)的安全措施，防止惡意利用白名單權(quán)限進行違規(guī)操作。三、白名單的分類及適用場景（一）用戶白名單1.適用場景：適用于公司內(nèi)部部分特殊崗位或因業(yè)務(wù)需要頻繁訪問特定系統(tǒng)的員工。例如，財務(wù)部門負責(zé)關(guān)鍵財務(wù)數(shù)據(jù)處理的人員、技術(shù)研發(fā)部門負責(zé)核心代碼開發(fā)和維護的人員等。這些人員需要較高的系統(tǒng)訪問權(quán)限，但為了確保安全，通過列入白名單進行精細化管理。2.管理要求：人力資源部門負責(zé)提供人員名單及崗位信息，明確其訪問權(quán)限范圍。信息安全部門對白名單中的人員進行定期安全審查，包括背景調(diào)查、安全培訓(xùn)記錄檢查等。如人員崗位變動或離職，應(yīng)及時通知信息安全部門進行白名單調(diào)整。（二）設(shè)備白名單1.適用場景：用于公司內(nèi)部特定的辦公設(shè)備、生產(chǎn)設(shè)備等，這些設(shè)備經(jīng)過安全評估，符合公司安全標(biāo)準(zhǔn)，需要接入公司信息系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)交互或控制操作。例如，公司總部的核心服務(wù)器設(shè)備、生產(chǎn)車間的自動化控制終端設(shè)備等。2.管理要求：設(shè)備管理部門負責(zé)對設(shè)備進行登記、編號，并提供設(shè)備的安全信息，如設(shè)備型號、操作系統(tǒng)版本、安全防護軟件情況等。信息安全部門根據(jù)設(shè)備管理部門提供的信息，對白名單中的設(shè)備進行定期安全檢查，確保設(shè)備安全狀態(tài)良好。設(shè)備發(fā)生變更或報廢時，設(shè)備管理部門應(yīng)及時通知信息安全部門更新白名單。（三）IP地址白名單1.適用場景：主要用于公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部特定合作伙伴網(wǎng)絡(luò)之間的通信，以及公司內(nèi)部部分系統(tǒng)之間的特定IP地址訪問需求。例如，與重要供應(yīng)商進行數(shù)據(jù)傳輸?shù)奶囟↖P地址、公司內(nèi)部不同區(qū)域之間允許特定IP段訪問的情況等。2.管理要求：網(wǎng)絡(luò)管理部門負責(zé)梳理和確定需要列入白名單的IP地址范圍，并進行備案。信息安全部門對IP地址白名單進行監(jiān)控，防止未經(jīng)授權(quán)的IP地址利用白名單規(guī)則訪問公司信息系統(tǒng)。如合作伙伴的IP地址發(fā)生變更，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時通知網(wǎng)絡(luò)管理部門進行白名單更新。（四）應(yīng)用程序白名單1.適用場景：適用于公司內(nèi)部運行的特定應(yīng)用程序，這些應(yīng)用程序經(jīng)過安全測試，符合公司安全要求，且在業(yè)務(wù)中具有重要作用。例如，公司自主研發(fā)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、經(jīng)過安全認證的特定辦公軟件等。2.管理要求：軟件管理部門負責(zé)對列入白名單的應(yīng)用程序進行詳細記錄，包括軟件名稱、版本號、開發(fā)商等信息。信息安全部門定期對應(yīng)用程序白名單進行審查，關(guān)注軟件的安全更新情況，及時提醒相關(guān)部門對存在安全隱患的應(yīng)用程序進行升級或更換。如應(yīng)用程序不再使用或存在安全問題，軟件管理部門應(yīng)及時從白名單中移除。四、白名單的申請與審批流程（一）申請1.申請主體：公司內(nèi)部各部門、員工或相關(guān)業(yè)務(wù)合作伙伴如有白名單申請需求，應(yīng)填寫《白名單申請表》。2.申請內(nèi)容：申請表應(yīng)詳細說明申請白名單的對象類型（用戶、設(shè)備、IP地址、應(yīng)用程序等）、申請原因、預(yù)計使用期限、安全保障措施等信息。對于用戶白名單申請，還需提供申請人的崗位信息、安全培訓(xùn)記錄等；對于設(shè)備白名單申請，需提供設(shè)備的詳細技術(shù)信息和安全評估報告；對于IP地址白名單申請，需說明與外部合作伙伴的業(yè)務(wù)往來情況及通信需求；對于應(yīng)用程序白名單申請，需提供軟件的功能介紹、安全檢測報告等。（二）初審1.初審部門：申請表提交至所在部門負責(zé)人進行初審。2.初審內(nèi)容：部門負責(zé)人根據(jù)業(yè)務(wù)實際情況，對申請的必要性、合理性進行審核，確認申請是否符合本部門業(yè)務(wù)需求及公司整體安全策略。審核通過后，在申請表上簽署初審意見，并提交至信息安全部門。（三）安全審查1.審查部門：信息安全部門負責(zé)對白名單申請進行全面的安全審查。2.審查內(nèi)容：對于用戶白名單申請，核實申請人的身份信息、安全背景及安全培訓(xùn)情況，評估其是否具備相應(yīng)的安全意識和操作技能。對于設(shè)備白名單申請，檢查設(shè)備的安全配置、運行狀況、是否存在安全漏洞等，確保設(shè)備符合公司安全標(biāo)準(zhǔn)。對于IP地址白名單申請，分析與外部合作伙伴的業(yè)務(wù)關(guān)系及通信需求的合理性，評估潛在的安全風(fēng)險，并檢查是否有相應(yīng)的安全防護措施。對于應(yīng)用程序白名單申請，審查軟件的安全性能、功能是否符合公司業(yè)務(wù)要求，是否存在惡意代碼或安全隱患。3.審查結(jié)果處理：信息安全部門根據(jù)審查結(jié)果，在申請表上簽署審查意見。如審查通過，提交至公司管理層進行終審；如審查不通過，應(yīng)向申請部門說明原因，申請部門可根據(jù)反饋意見進行整改后重新提交申請。（四）終審1.終審主體：公司管理層負責(zé)對白名單申請進行終審。2.終審內(nèi)容：管理層綜合考慮公司業(yè)務(wù)需求、安全風(fēng)險、資源配置等因素，對申請進行最終審批。如申請涉及重大業(yè)務(wù)決策或安全風(fēng)險，管理層可組織相關(guān)部門進行專題討論后再做出決定。3.終審結(jié)果通知：終審?fù)ㄟ^后，由信息安全部門將審批結(jié)果通知申請部門，并負責(zé)將列入白名單的對象信息錄入公司白名單管理系統(tǒng)。如終審不通過，申請部門應(yīng)按照管理層意見進行處理。五、白名單的日常管理與維護（一）信息更新1.信息安全部門負責(zé)定期收集白名單中各類對象的信息變更情況，如用戶崗位變動、設(shè)備硬件升級、IP地址更換、應(yīng)用程序版本更新等。2.對于信息變更情況，相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)及時填寫《白名單信息變更申請表》，提交至信息安全部門。信息安全部門審核通過后，對公司白名單管理系統(tǒng)中的相應(yīng)信息進行更新，并通知相關(guān)系統(tǒng)管理員進行配置調(diào)整，確保系統(tǒng)能夠正確識別和處理變更后的白名單對象。（二）定期審查1.信息安全部門定期對白名單進行審查，審查周期為每季度一次。審查內(nèi)容包括白名單的合理性、準(zhǔn)確性、安全性等方面。2.審查過程中，檢查列入白名單的對象是否仍然符合公司業(yè)務(wù)需求和安全策略，是否存在安全隱患或違規(guī)操作的跡象。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時通知相關(guān)責(zé)任部門進行整改。3.根據(jù)審查結(jié)果，對不再符合要求的白名單對象進行清理，對因業(yè)務(wù)發(fā)展需要新增的對象，按照本辦法規(guī)定的申請與審批流程進行添加。（三）監(jiān)控與審計1.公司建立白名單監(jiān)控機制，通過信息系統(tǒng)的日志記錄、安全審計工具等手段，對列入白名單的對象進行實時監(jiān)控。監(jiān)控內(nèi)容包括用戶的操作行為、設(shè)備的連接狀態(tài)、IP地址的訪問流量、應(yīng)用程序的運行情況等。2.對于異常的操作行為或訪問記錄，及時進行預(yù)警和分析。如發(fā)現(xiàn)潛在的安全威脅或違規(guī)行為，信息安全部門應(yīng)立即采取措施進行調(diào)查處理，并記錄相關(guān)情況。3.定期開展白名單審計工作，審計周期為每年一次。審計內(nèi)容包括白名單管理流程的執(zhí)行情況、安全措施的落實情況、審批記錄的完整性等。通過審計，發(fā)現(xiàn)管理過程中存在的問題和不足，及時進行改進和完善。六、白名單的撤銷與停用（一）撤銷情形1.用戶離職、崗位調(diào)動不再需要白名單權(quán)限的，所在部門應(yīng)及時通知信息安全部門，由信息安全部門在白名單管理系統(tǒng)中進行撤銷操作。2.設(shè)備報廢、損壞或不再符合公司安全要求的，設(shè)備管理部門應(yīng)將相關(guān)情況告知信息安全部門，信息安全部門負責(zé)從白名單中移除該設(shè)備信息。3.IP地址對應(yīng)的合作伙伴關(guān)系終止、業(yè)務(wù)不再需要該IP地址訪問的，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)通知網(wǎng)絡(luò)管理部門，網(wǎng)絡(luò)管理部門核實后，由信息安全部門撤銷該IP地址的白名單記錄。4.應(yīng)用程序不再使用、存在嚴(yán)重安全問題或不符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求的，軟件管理部門應(yīng)申請停用該應(yīng)用程序白名單，信息安全部門審核后進行相應(yīng)操作。（二）停用流程1.相關(guān)責(zé)任部門填寫《白名單撤銷/停用申請表》，詳細說明撤銷或停用的原因及對象信息。2.申請表提交至所在部門負責(zé)人進行初審，初審?fù)ㄟ^后提交至信息安全部門。3.信息安全部門對白名單撤銷/停用申請進行審核，確認申請原因合理且符合公司規(guī)定后，在白名單管理系統(tǒng)中執(zhí)行撤銷或停用操作，并通知相關(guān)系統(tǒng)管理員進行后續(xù)處理。4.對于因撤銷或停用白名單可能影響到的業(yè)務(wù)流程或系統(tǒng)功能，信息安全部門應(yīng)及時與相關(guān)業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)調(diào)，確保業(yè)務(wù)不受影響或采取相應(yīng)的替代措施。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.信息安全部門負責(zé)定期組織白名單管理相關(guān)培訓(xùn)，培訓(xùn)對象包括公司內(nèi)部涉及白名單管理的各部門員工、系統(tǒng)管理員等。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括白名單的定義、設(shè)立原則、申請與審批流程、日常管理與維護要求、撤銷與停用規(guī)定等，確保員工了解白名單管理辦法，掌握正確的操作方法和安全意識。3.培訓(xùn)方式可采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、實際操作演示等多種形式，以提高培訓(xùn)效果。培訓(xùn)結(jié)束后，對員工進行考核，考核結(jié)果納入員工的安全績效評估體系。（二）宣傳1.通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、郵件、公告欄等渠道，宣傳白名單管理辦法的重要性和相關(guān)規(guī)定，提高員工對白名單管理的認識和重視程度。2.制作白名單管理宣傳手冊或指南，發(fā)放給各部門員工，方便員工隨時查閱和了解白名單管理的具體內(nèi)容和操作流程