拍賣管理辦法總則目的與依據(jù)為加強(qiáng)對(duì)拍賣活動(dòng)的監(jiān)督管理，規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的拍賣企業(yè)從事的拍賣活動(dòng)，以及與拍賣活動(dòng)有關(guān)的單位和個(gè)人?；驹瓌t拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。拍賣企業(yè)及參與拍賣活動(dòng)的各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，自覺維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序。拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更與終止設(shè)立條件1.有一百萬元人民幣以上的注冊(cè)資本：足夠的注冊(cè)資本是保證拍賣企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)和承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)，確保在拍賣活動(dòng)中能夠履行相關(guān)義務(wù)，保障委托人、競(jìng)買人和買受人的權(quán)益。2.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程：明確的名稱是企業(yè)對(duì)外標(biāo)識(shí)，組織機(jī)構(gòu)確保企業(yè)內(nèi)部管理有序，章程則規(guī)定了企業(yè)的運(yùn)營(yíng)規(guī)則、權(quán)利義務(wù)等，是企業(yè)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則。3.有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員：拍賣師具備專業(yè)的拍賣知識(shí)和技能，能夠主持公正、規(guī)范的拍賣活動(dòng)；其他工作人員如記錄員、評(píng)估師等，共同保障拍賣流程的順利進(jìn)行。4.有固定的辦公場(chǎng)所：為企業(yè)提供穩(wěn)定的運(yùn)營(yíng)環(huán)境，便于開展業(yè)務(wù)活動(dòng)、存放拍賣物品等。5.有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則：確保拍賣活動(dòng)符合法律法規(guī)要求，保障各方合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。6.符合國(guó)務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定：拍賣業(yè)的發(fā)展需符合國(guó)家整體規(guī)劃和政策導(dǎo)向，促進(jìn)拍賣業(yè)健康、有序發(fā)展。7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件：隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和法律體系完善，根據(jù)具體情況可能會(huì)有其他特殊要求。申請(qǐng)與審批1.申請(qǐng)材料：設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門提交下列材料：申請(qǐng)書；公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；擬任法定代表人簡(jiǎn)歷和有效身份證明；擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同；注冊(cè)資本證明；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。2.審批程序：省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起三十日內(nèi)進(jìn)行審查。對(duì)符合條件的，發(fā)給拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書；對(duì)不符合條件的，退回申請(qǐng)材料并書面說明理由。申請(qǐng)人持拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可從事拍賣活動(dòng)。變更與終止1.變更：拍賣企業(yè)變更名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門批準(zhǔn)，并向工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)。2.終止：拍賣企業(yè)終止拍賣業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)?shù)焦ど绦姓芾聿块T辦理注銷登記手續(xù)，并向原批準(zhǔn)設(shè)立的部門備案。拍賣企業(yè)解散的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算，并按照下列順序清償債務(wù)：職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金；所欠稅款；其他債務(wù)。拍賣師資格取得拍賣師應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家統(tǒng)一考試，取得拍賣師資格證書，并經(jīng)注冊(cè)后方可執(zhí)業(yè)?？荚噧?nèi)容包括拍賣法律法規(guī)、拍賣實(shí)務(wù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等相關(guān)知識(shí)。注冊(cè)與執(zhí)業(yè)1.注冊(cè)條件：取得拍賣師資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊(cè)后方可執(zhí)業(yè)。申請(qǐng)注冊(cè)的人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法，遵守國(guó)家法律、法規(guī)；品行良好，具有完全民事行為能力；在拍賣企業(yè)工作；所在拍賣企業(yè)為其繳納社會(huì)保險(xiǎn)。2.注冊(cè)程序：申請(qǐng)注冊(cè)的人員，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)提交下列材料：拍賣師資格證書；身份證復(fù)印件；勞動(dòng)合同；社會(huì)保險(xiǎn)繳納證明。中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起二十日內(nèi)進(jìn)行審核。對(duì)符合條件的，予以注冊(cè)，并頒發(fā)拍賣師執(zhí)業(yè)證書；對(duì)不符合條件的，退回申請(qǐng)材料并書面說明理由。3.執(zhí)業(yè)要求：拍賣師應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和方式主持拍賣活動(dòng)，不得有下列行為：同時(shí)在兩個(gè)以上拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)；為本人或近親屬主持拍賣；采用欺詐、脅迫、賄賂等手段招攬業(yè)務(wù)；泄露拍賣活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)保密的信息；法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。拍賣程序拍賣委托1.委托人資格：委托人可以是自然人、法人或者其他組織。委托人應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣標(biāo)的擁有所有權(quán)或者處分權(quán)，并向拍賣企業(yè)提供身份證明和拍賣標(biāo)的的所有權(quán)證明或者依法可以處分拍賣標(biāo)的的證明及其他資料。2.委托合同：拍賣企業(yè)與委托人應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托拍賣合同。委托拍賣合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：委托人、拍賣人的姓名或者名稱、住所；拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等；委托人提出的保留價(jià)；拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣價(jià)款的支付方式、期限；傭金及其支付方式、期限；違約責(zé)任；雙方約定的其他事項(xiàng)。拍賣公告與展示1.拍賣公告：拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙、網(wǎng)站或者其他新聞媒體發(fā)布，并應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣標(biāo)的；拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間、地點(diǎn)；參與競(jìng)買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；需要公告的其他事項(xiàng)。2.拍賣展示：拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。拍賣實(shí)施1.競(jìng)買人資格：競(jìng)買人是指參加競(jìng)購(gòu)拍賣標(biāo)的的公民、法人或者其他組織。法律、行政法規(guī)對(duì)拍賣標(biāo)的的買賣條件有規(guī)定的，競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的條件。2.競(jìng)買登記：競(jìng)買人參加拍賣，應(yīng)當(dāng)向拍賣企業(yè)辦理競(jìng)買登記手續(xù)，并提交身份證明或者其他證明文件及保證金。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)競(jìng)買人的資格進(jìn)行審查，對(duì)符合條件的競(jìng)買人予以登記，發(fā)給競(jìng)買號(hào)牌。3.拍賣競(jìng)價(jià)：拍賣師應(yīng)當(dāng)于拍賣前宣布拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)。拍賣師應(yīng)當(dāng)按照拍賣法及本辦法的規(guī)定，組織拍賣活動(dòng)。拍賣師在拍賣中應(yīng)當(dāng)保持中立，不得偏袒競(jìng)買人。競(jìng)買人一經(jīng)應(yīng)價(jià)，不得撤回，當(dāng)其他競(jìng)買人有更高應(yīng)價(jià)時(shí)，其應(yīng)價(jià)即喪失約束力。拍賣標(biāo)的無保留價(jià)的，拍賣師應(yīng)當(dāng)在拍賣前予以說明。拍賣標(biāo)的有保留價(jià)的，競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣師應(yīng)當(dāng)停止拍賣標(biāo)的的拍賣。4.成交與確認(rèn)：拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書。成交確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：拍賣人和買受人的姓名或者名稱、住所；拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等；成交價(jià)格；成交時(shí)間；拍賣價(jià)款的支付方式、期限；傭金及其支付方式、期限；違約責(zé)任；雙方約定的其他事項(xiàng)。傭金1.傭金比例：拍賣成交的，拍賣企業(yè)可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。拍賣未成交的，拍賣企業(yè)不得向委托人收取傭金。但是，約定由拍賣企業(yè)承擔(dān)保管等費(fèi)用的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人收取費(fèi)用。2.傭金支付：傭金應(yīng)當(dāng)由拍賣企業(yè)按照委托拍賣合同的約定向委托人收取，并開具合法票據(jù)。拍賣企業(yè)不得違反合同約定，擅自提高或者降低傭金比例。監(jiān)督管理監(jiān)督檢查部門商務(wù)主管部門對(duì)拍賣企業(yè)及拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。商務(wù)主管部門可以依法對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料，向有關(guān)單位和個(gè)人了解情況。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受商務(wù)主管部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料。違法行為查處1.違法行為種類：拍賣企業(yè)及參與拍賣活動(dòng)的各方當(dāng)事人違反本辦法規(guī)定的，由商務(wù)主管部門按照《中華人民共和國(guó)拍賣法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。違法行為包括但不限于：拍賣企業(yè)未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動(dòng)；拍賣企業(yè)違反拍賣程序；拍賣師違規(guī)執(zhí)業(yè)等。2.處罰措施：對(duì)違法行為的處罰措施包括警告、罰款、沒收違法所得、吊銷拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書等。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。法律責(zé)任委托人責(zé)任委托人違反本辦法規(guī)定，給拍賣企業(yè)或者其他競(jìng)買人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。委托人參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買的，工商行政管理部門可以對(duì)委托人處拍賣成交價(jià)百分之三十以下的罰款。拍賣企業(yè)責(zé)任拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處三萬元以下的罰款：1.拍賣企業(yè)未按照本辦法規(guī)定對(duì)競(jìng)買人進(jìn)行資格審查的；2.拍賣企業(yè)未按照本辦法規(guī)定發(fā)布拍賣公告的；3.拍賣企業(yè)未按照本辦法規(guī)定展示拍賣標(biāo)的的；4.拍賣企業(yè)未按照本辦法規(guī)定辦理變更、終止手續(xù)的；5.拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定收取傭金的。拍賣企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門吊銷其拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書：1.拍賣企業(yè)未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動(dòng)的；2.拍賣企業(yè)以不正當(dāng)手段取得拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書的；3.拍賣企業(yè)出租、出借拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書的；4.拍賣企業(yè)及其工作人員參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買的；5.拍賣企業(yè)在拍賣活動(dòng)中違反法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的。拍賣師責(zé)任拍賣師違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由中國(guó)拍賣行業(yè)