外包方管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司對(duì)外包方的管理，規(guī)范外包業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保外包服務(wù)質(zhì)量，保障公司利益和業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有涉及外包業(yè)務(wù)的活動(dòng)，包括但不限于信息技術(shù)外包、業(yè)務(wù)流程外包、人力資源外包、物流外包等各類外包項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及相關(guān)政策要求，確保公司運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)。2.質(zhì)量至上原則：以滿足公司業(yè)務(wù)需求和客戶要求為導(dǎo)向，注重外包服務(wù)質(zhì)量的管理與提升，保障外包工作的高質(zhì)量完成。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：識(shí)別、評(píng)估和控制外包業(yè)務(wù)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響。4.合作共贏原則：與外包方建立良好的合作關(guān)系，明確雙方權(quán)利義務(wù)，實(shí)現(xiàn)互利共贏，共同發(fā)展。二、外包方的選擇與評(píng)估（一）外包需求分析1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，定期梳理外包業(yè)務(wù)需求，明確外包業(yè)務(wù)的范圍、目標(biāo)、質(zhì)量要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等關(guān)鍵要素。2.填寫《外包業(yè)務(wù)需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明外包業(yè)務(wù)的具體情況，提交至公司外包業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行審核。（二）外包方篩選1.信息收集：外包業(yè)務(wù)管理部門通過(guò)多種渠道收集潛在外包方信息，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。2.初步篩選：根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求，對(duì)外包方的基本情況、業(yè)務(wù)能力、信譽(yù)狀況等進(jìn)行初步篩選，確定符合基本條件的外包方名單。3.實(shí)地考察：對(duì)于重要的外包項(xiàng)目，組織相關(guān)人員對(duì)外包方進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理水平、技術(shù)能力、服務(wù)團(tuán)隊(duì)等實(shí)際情況。（三）外包方評(píng)估1.建立評(píng)估指標(biāo)體系：根據(jù)外包業(yè)務(wù)特點(diǎn)和公司要求，制定涵蓋業(yè)務(wù)能力、技術(shù)水平、服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格水平、信譽(yù)狀況等方面的評(píng)估指標(biāo)體系。2.評(píng)估方式：采用問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)訪談、數(shù)據(jù)分析、案例分析、參考第三方評(píng)價(jià)等多種方式對(duì)外包方進(jìn)行綜合評(píng)估。3.評(píng)估報(bào)告：評(píng)估結(jié)束后，撰寫《外包方評(píng)估報(bào)告》，詳細(xì)記錄外包方的評(píng)估情況，包括各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)得分、綜合評(píng)估結(jié)論等，并提出是否選擇該外包方的建議。（四）外包合同簽訂1.經(jīng)評(píng)估確定的外包方，由公司法律事務(wù)部門審核外包合同條款，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)。2.簽訂正式的外包合同，合同應(yīng)包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、付款方式、保密條款、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等主要條款。3.合同簽訂后，及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，明確各部門在合同執(zhí)行過(guò)程中的職責(zé)。三、外包項(xiàng)目的實(shí)施與監(jiān)控（一）項(xiàng)目啟動(dòng)1.外包業(yè)務(wù)管理部門組織召開(kāi)外包項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議，與外包方共同明確項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)分工、工作流程、時(shí)間進(jìn)度安排等事項(xiàng)。2.要求外包方制定詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施方案，經(jīng)公司審核同意后實(shí)施。（二）項(xiàng)目執(zhí)行1.外包方按照合同約定和項(xiàng)目實(shí)施方案開(kāi)展工作，公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)外包項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查。2.建立定期溝通機(jī)制，外包方定期向公司匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)反饋?lái)?xiàng)目中出現(xiàn)的問(wèn)題和困難。公司根據(jù)匯報(bào)情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題。3.加強(qiáng)對(duì)外包方人員的管理，要求外包方人員遵守公司規(guī)章制度，接受公司監(jiān)督檢查。如發(fā)現(xiàn)外包方人員存在違規(guī)行為，及時(shí)要求外包方進(jìn)行整改。（三）項(xiàng)目監(jiān)控1.建立外包項(xiàng)目監(jiān)控指標(biāo)體系，定期對(duì)外包項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、成本等關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控和分析。2.對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)度滯后、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、成本超支等問(wèn)題，及時(shí)發(fā)出預(yù)警通知，要求外包方采取有效措施進(jìn)行整改。3.定期對(duì)外包項(xiàng)目進(jìn)行階段性評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施策略，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。四、外包服務(wù)質(zhì)量控制（一）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定1.根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定明確的外包服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)流程、服務(wù)規(guī)范、服務(wù)質(zhì)量考核指標(biāo)等。2.將服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)納入外包合同條款，作為對(duì)外包方服務(wù)質(zhì)量考核的依據(jù)。（二）質(zhì)量監(jiān)督檢查1.建立外包服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查機(jī)制，定期或不定期對(duì)外包方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行檢查。2.檢查方式包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、文件審查、客戶反饋收集等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，并要求外包方限期整改。3.對(duì)外包方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行量化考核，根據(jù)考核結(jié)果支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。（三）質(zhì)量改進(jìn)措施1.對(duì)于服務(wù)質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，組織外包方進(jìn)行分析，查找原因，制定針對(duì)性的質(zhì)量改進(jìn)措施。2.跟蹤質(zhì)量改進(jìn)措施的執(zhí)行情況，確保問(wèn)題得到有效解決，服務(wù)質(zhì)量得到持續(xù)提升。3.定期總結(jié)外包服務(wù)質(zhì)量控制工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善質(zhì)量控制體系和方法。五、外包方的溝通與協(xié)調(diào)（一）溝通機(jī)制建立1.建立公司與外包方之間的定期溝通會(huì)議制度，明確會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、會(huì)議議程等事項(xiàng)。2.通過(guò)電話、郵件、即時(shí)通訊工具等多種方式保持日常溝通，及時(shí)解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。（二）協(xié)調(diào)工作開(kāi)展1.對(duì)于外包項(xiàng)目涉及多個(gè)部門或與公司內(nèi)部其他業(yè)務(wù)存在交叉的情況，由外包業(yè)務(wù)管理部門牽頭，組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通，確保工作順利銜接。2.協(xié)調(diào)解決外包方與公司內(nèi)部部門之間的矛盾和糾紛，維護(hù)良好的合作關(guān)系。（三）信息共享與保密1.建立信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公司與外包方之間的信息及時(shí)傳遞和共享，提高工作效率。2.明確雙方在信息保密方面的責(zé)任和義務(wù)，簽訂保密協(xié)議，對(duì)外包過(guò)程中涉及的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息嚴(yán)格保密。六、外包項(xiàng)目的驗(yàn)收與結(jié)算（一）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)制定1.根據(jù)外包合同和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，制定詳細(xì)的外包項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，明確驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收流程、驗(yàn)收文檔要求等。2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有可操作性和可衡量性，確保驗(yàn)收工作的客觀公正。（二）驗(yàn)收流程1.外包項(xiàng)目完成后，外包方提交驗(yàn)收申請(qǐng)，公司外包業(yè)務(wù)管理部門組織相關(guān)部門和人員組成驗(yàn)收小組進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收小組按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，包括項(xiàng)目成果的質(zhì)量、數(shù)量、性能、功能等方面。3.驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收小組出具《外包項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》；驗(yàn)收不合格的，要求外包方限期整改，直至驗(yàn)收合格。（三）結(jié)算管理1.按照外包合同約定的付款方式和結(jié)算周期，對(duì)外包方進(jìn)行服務(wù)費(fèi)用結(jié)算。2.結(jié)算前，由財(cái)務(wù)部門審核外包項(xiàng)目的完成情況、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等相關(guān)資料，確保結(jié)算金額準(zhǔn)確無(wú)誤。3.支付服務(wù)費(fèi)用時(shí)，嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，確保資金支付安全。七、外包方的風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的外包項(xiàng)目，加強(qiáng)監(jiān)控和管理，制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。八、外包方的培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)需求分析1.根據(jù)外包業(yè)務(wù)發(fā)展需要和外包方實(shí)際情況，定期進(jìn)行培訓(xùn)需求分析，確定培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方式。2.與外包方溝通培訓(xùn)需求，了解其在業(yè)務(wù)技能、管理水平、服務(wù)意識(shí)等方面的培訓(xùn)需求。（二）培訓(xùn)計(jì)劃制定與實(shí)施1.制定年度外包方培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)師資等事項(xiàng)。2.按照培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)工作，培訓(xùn)方式可包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、實(shí)踐操作等多種形式。3.建立培訓(xùn)檔案，記錄外包方人員的培訓(xùn)情況，包括培訓(xùn)課程、培訓(xùn)時(shí)間、考核成績(jī)等。（三）培訓(xùn)效果評(píng)估1.定期對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，采用考試、實(shí)際操作、問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)