江蘇省基金從業(yè)資格:不動(dòng)產(chǎn)投資概述考試題本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題,每小題2分,60分。）1.下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是A:分散風(fēng)險(xiǎn)B:專業(yè)理財(cái)C:穩(wěn)定市場(chǎng)D:集合投資2、個(gè)人投資者開立基金賬戶時(shí),每個(gè)有效證件允許開設(shè)__個(gè)基金賬戶。A．1B．2C．3D．43.下列選項(xiàng)中,不屬于基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)的是__?；鹳Y產(chǎn)核算資金清算信息披露投資咨詢4.基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系其__。業(yè)界聲譽(yù)注冊(cè)資本管理費(fèi)收入員工人數(shù)5.封閉式基金至少每周公告次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A：1B：2C：3D：56.下列職權(quán)中,應(yīng)該由董事會(huì)行使的是A:主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作B:決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C:修改公司章程D:制定公司的具體規(guī)章7、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí),應(yīng)當(dāng)__,不得片面夸大過往業(yè)績(jī),也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)。客觀全面準(zhǔn)確提供業(yè)績(jī)信息的原始出處8.通常,基金管理人通過郵寄服務(wù)向基金持有人郵寄的材料有交易對(duì)賬單投資策略報(bào)告基金通訊理財(cái)月刊9.備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。證券交易所投資銀行上市公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)10.從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看,__更容易做到絕對(duì)收益。股票型基金債券型基金混合型基金貨幣市場(chǎng)基金11.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的A：1%B：2%C：5%D:8%12.、是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一,也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。A:資產(chǎn)配置B:股票投資組合管理C:債券投資組合管理D：基金績(jī)效衡量13、公募基金會(huì)計(jì)中,承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任的是__。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)基金管理公司托管銀行基金銷售機(jī)構(gòu)14.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回,應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的A：2%B：3%C：4%D:5%15.《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》發(fā)布的意義包括__。使市場(chǎng)各方對(duì)基金評(píng)價(jià)和使用評(píng)價(jià)結(jié)果有章可循讓基金評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的開展更加合規(guī)有序使得一些基金的短期業(yè)績(jī)排名和評(píng)獎(jiǎng)更加公正,可信度更高有助于提升基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平,有利于基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展16、關(guān)于基金投資者教育的意義,下列說法錯(cuò)誤的是__。有助于培育成熟的投資理念有助于增強(qiáng)基金行業(yè)的市場(chǎng)化調(diào)節(jié)機(jī)制有助于增強(qiáng)基金投資者的自我保護(hù)能力有助于保障基金投資者的高收益回報(bào)17.從看,基金份額持有人分兩類一是公眾或個(gè)人投資者,二是機(jī)構(gòu)投資者。A:投資規(guī)模B:投資方式上C:投資目標(biāo)D:投資組合18.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),保證托管資產(chǎn)的安全完整保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全利于查錯(cuò)防弊,堵塞漏洞,消除隱患,保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行19、下列基金公司,投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。策略執(zhí)行有力的基金公司風(fēng)格鮮明的基金公司投資理念清晰的基金公司個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績(jī)突出的基金公司20、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本不得低于__萬元人民幣,且最近__年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。2000;33000;22000;23000;321、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定,但同時(shí)受許多其他因素的影響,其中最直接的影響因素是__。供求關(guān)系B?每股凈資產(chǎn)公司人員結(jié)構(gòu)公司組織形式22.目前,對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要有__。中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局證券交易所中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)23.通常情況下,__被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券。金融債券政府機(jī)構(gòu)債券中央政府債券中央銀行發(fā)行的證券24.指數(shù)型基金一般會(huì)把__及以上的資產(chǎn)配置在標(biāo)的指數(shù)上面。85%90%95%97%25.基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開的原則,以保護(hù)利益為出發(fā)點(diǎn),并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。A:基金份額持有人B:基金管理人C:基金托管人D:服務(wù)機(jī)構(gòu)26、證券交易所的主要職責(zé)有__。提供交易場(chǎng)所與設(shè)施制定交易規(guī)則監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性確保交易市場(chǎng)的公開、公平和公正27.__是考察封閉式基金內(nèi)在價(jià)值的重要指標(biāo)。折(溢）價(jià)率收益率波動(dòng)率份額凈值增長(zhǎng)率28.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化,目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金,對(duì)此下列說法正確的是__。主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備B.2007年10月29日,中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立,成為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端中國(guó)投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主,開展多元投資中國(guó)投資有限公司的注冊(cè)資本金為1000億美元,主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值29.2004年6月1日,以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是A:《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》正式實(shí)施B:《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》正式實(shí)施C:《管理暫行辦法》正式實(shí)施D:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施30、考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__?；鸾?jīng)理的教育背景基金經(jīng)理從業(yè)年限基金經(jīng)理的履歷基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過的榮譽(yù)和處罰等情況二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)31.股票型基金的分析一般從__入手。業(yè)績(jī)風(fēng)險(xiǎn)久期投資組合32.目前我國(guó)主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有__。證券交易所代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)銀行間債券市場(chǎng)33.基金市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問題人力資源和企業(yè)文化計(jì)劃實(shí)施概要、市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)34.以下關(guān)于混合型基金的表述,正確的有混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性"其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要混合型基金股債比例的靈活性決定其會(huì)比股票型基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)更好從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看,與股票型基金相比,混合型基金更容易做到絕對(duì)收益35.一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．3B．5C．7D.936.后端收費(fèi)模式是指,在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi),在__時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。第一次發(fā)放紅利該年度內(nèi)最后一次發(fā)放紅利基金存續(xù)期止贖回基金37.在債券的票面價(jià)值中主要是規(guī)定__。票面價(jià)值的幣種債券的票面利率債券的票面金額債券的有效期限38.證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括基金份額持有人基金管理人基金托管人基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)39.我國(guó)的金融債券包括__。政策性金融債券商業(yè)銀行次級(jí)債券證券公司債券證券公司短期融資債券40、基金管理公司的投資管理部門中,主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。投資部研究部交易部監(jiān)察稽核部41.基金平均收益率的兩種計(jì)算方法中,算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。小于等于大于等于小于大于42.股票最基本的特征是__。收益性風(fēng)險(xiǎn)性流動(dòng)性永久性43.下列選項(xiàng)中,__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣依其所在國(guó)家或者地區(qū)的法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰44.債券的久期綜合考慮了__對(duì)債券價(jià)格的影響,是一個(gè)較好的利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。到期時(shí)間債券發(fā)行主體債券現(xiàn)金流市場(chǎng)利率45.從性質(zhì)上看,ETF聯(lián)接基金可以看作是一種保本基金指數(shù)型基金傘型基金指數(shù)型基金中的基金46.依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入__?；鸺t利基金凈值基金財(cái)產(chǎn)基金費(fèi)用47.基金財(cái)產(chǎn)不得用于承銷證券支付基金托管費(fèi)向他人提供貸款向他人提供擔(dān)保48.下列各指標(biāo)中,__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。夏普指數(shù)詹森指數(shù)特雷諾指數(shù)道-瓊斯指數(shù)49.下列對(duì)股東表決權(quán)的論述,不正確的是__。普通股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的股東每持有一份股份,就有一票表決權(quán)對(duì)于各個(gè)股東來說,其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定普通股股東只能自己出席股東大會(huì),不得委托他人代為行使表決權(quán)50、關(guān)于股票分割與合并,以下說法正確的有__。事實(shí)上,股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)從理論上說,股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)股票分割通常適用于低價(jià)股,股票合并常見于高價(jià)股股票分割與合并,不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重51.下列費(fèi)用中不由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有__?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)基金管理費(fèi)基金托管費(fèi)信息披露費(fèi)52.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每計(jì)算并披露一次。A：日B：3日C：5日D:周53.證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。期限性收益性流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)性54.下列關(guān)于基金與信托產(chǎn)品的說法,正確的有__。契約型基金是金融信托的一種信托產(chǎn)品的流動(dòng)性比基金好信托的投資門檻一般比基金高信托的投資范圍比基金廣55.普通股票股東的權(quán)利不包括__。公司重大決策參與權(quán)查閱公司債券存根公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)56.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定,錯(cuò)誤的是__。每日都進(jìn)行分配貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí),不包括周六和周日的利潤(rùn)當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益57.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)金額的__。1%2%3%5%58.2007年6月18日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A:《證券投資基金管理暫行辦法》B:《