2025年證監(jiān)局輔導(dǎo)考試題庫(kù)本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單項(xiàng)選擇題（每題只有一個(gè)正確答案，共50題，每題1分）1.根據(jù)《證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的核心業(yè)務(wù)？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)D.基金管理2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括：A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)C.最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰D.具有開展保薦業(yè)務(wù)必需的場(chǎng)所、設(shè)備3.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是：A.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿業(yè)務(wù)活動(dòng)的始終C.應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制責(zé)任D.可以不建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶信用評(píng)級(jí)不低于AAA級(jí)B.客戶資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元C.簽訂融資融券合同，并簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.客戶從事證券交易的時(shí)間不低于1年5.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是：A.應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的投資方向和投資策略，進(jìn)行投資管理B.可以將客戶資產(chǎn)用于購(gòu)買本機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券C.應(yīng)當(dāng)建立合理的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估體系D.應(yīng)當(dāng)定期向客戶報(bào)告資產(chǎn)凈值和投資情況6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款7.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借8.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)9.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)10.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款12.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借13.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)14.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)15.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶信用評(píng)級(jí)不低于AAA級(jí)B.客戶資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元C.簽訂融資融券合同，并簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.客戶從事證券交易的時(shí)間不低于1年17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款18.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借19.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)20.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)21.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款23.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借24.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)25.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)26.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款28.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借29.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)30.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)31.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款33.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借34.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)35.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)36.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款38.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借39.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)40.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)41.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款43.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借44.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)45.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)46.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款48.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借49.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)50.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)二、多項(xiàng)選擇題（每題有多個(gè)正確答案，共50題，每題2分）1.證券公司的核心業(yè)務(wù)包括：A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)D.基金管理2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)C.最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰D.具有開展保薦業(yè)務(wù)必需的場(chǎng)所、設(shè)備3.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括：A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.信息安全制度C.財(cái)務(wù)管理制度D.業(yè)務(wù)操作制度4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶信用評(píng)級(jí)不低于AAA級(jí)B.客戶資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元C.簽訂融資融券合同，并簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.客戶從事證券交易的時(shí)間不低于1年5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款6.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借7.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)8.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)9.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借12.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)13.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)14.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶信用評(píng)級(jí)不低于AAA級(jí)B.客戶資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元C.簽訂融資融券合同，并簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.客戶從事證券交易的時(shí)間不低于1年17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借18.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)19.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)20.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款22.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借23.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)24.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)25.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借28.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)29.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)30.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款32.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借33.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)34.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)35.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借38.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)39.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)40.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款42.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借43.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)44.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)45.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元B.具有獨(dú)立的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款47.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度D.可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借48.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度C.承銷與保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)49.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格B.建立健全財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)50.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格B.建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度C.投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)三、判斷題（每題只有一個(gè)正確答案，共50題，每題1分）1.證券公司的核心業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和基金管理。（×）2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。（√）3.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息安全制度、財(cái)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)操作制度。（√）4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用評(píng)級(jí)不低于AAA級(jí)。（×）5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元。（√）6.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元。（√）7.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。（√）8.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格。（√）9.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格。（√）10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款。（×）11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借。（×）12.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)。（×）13.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。（√）14.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)。（√）15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元。（√）16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元。（√）17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元。（√）18.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。（√）19.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格。（√）20.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格。（√）21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款。（×）22.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借。（×）23.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)。（×）24.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。（√）25.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)。（√）26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元。（√）27.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用評(píng)級(jí)不低于AAA級(jí)。（×）28.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元。（√）29.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。（√）30.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格。（√）31.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格。（√）32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款。（×）33.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借。（×）34.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)。（×）35.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。（√）36.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)。（√）37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元。（√）38.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元。（√）39.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元。（√）40.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。（√）41.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格。（√）42.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格。（√）43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款。（×）44.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借。（×）45.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)。（×）46.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。（√）47.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)。（√）48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元。（√）49.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元。（√）50.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元。（√）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共10題，每題5分）1.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。2.簡(jiǎn)述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。3.簡(jiǎn)述證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作流程。4.簡(jiǎn)述證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)。5.簡(jiǎn)述證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)。6.簡(jiǎn)述證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)。7.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.簡(jiǎn)述證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求。9.簡(jiǎn)述證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求。10.簡(jiǎn)述證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求。五、論述題（每題10分，共5題，每題10分）1.論述證券公司內(nèi)部控制制度的重要性及其作用。2.論述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式及其風(fēng)險(xiǎn)控制。3.論述證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式及其風(fēng)險(xiǎn)控制。4.論述證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式及其風(fēng)險(xiǎn)控制。5.論述證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式及其風(fēng)險(xiǎn)控制。答案及解析一、單項(xiàng)選擇題1.D2.D3.D4.B5.D6.D7.D8.D9.D10.D11.D12.D13.D14.D15.D16.B17.D18.D19.D20.D21.D22.D23.D24.D25.D26.D27.D28.D29.D30.D31.D32.D33.D34.D35.D36.D37.D38.D39.D40.D41.D42.D43.D44.D45.D46.D47.D48.D49.D50.D解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的核心業(yè)務(wù)不包括基金管理，因此選D。二、多項(xiàng)選擇題1.A、B、C2.A、B、C、D3.A、B、C、D4.B、C、D5.A、B、C6.A、B、C7.A、B、C8.A、B、C、D9.A、B、C、D10.A、B、C、D11.A、B、C12.A、B、C13.A、B、C、D14.A、B、C、D15.A、B、C16.B、C、D17.A、B、C18.A、B、C19.A、B、C、D20.A、B、C、D21.A、B、C22.A、B、C23.A、B、C24.A、B、C、D25.A、B、C、D26.A、B、C27.A、B、C28.A、B、C29.A、B、C、D30.A、B、C、D31.A、B、C32.A、B、C33.A、B、C34.A、B、C、D35.A、B、C、D36.A、B、C37.A、B、C38.A、B、C39.A、B、C、D40.A、B、C、D41.A、B、C42.A、B、C43.A、B、C44.A、B、C、D45.A、B、C、D46.A、B、C47.A、B、C48.A、B、C49.A、B、C、D50.A、B、C、D解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的核心業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)，因此選A、B、C。三、判斷題1.×2.√3.√4.×5.√6.√7.√8.√9.√10.×11.×12.×13.√14.√15.√16.√17.√18.√19.√20.√21.×22.×23.×24.√25.√26.√27.×28.√29.√30.√31.√32.×33.×34.×35.√36.√37.√38.√39.√40.√41.×42.×43.×44.×45.√46.√47.√48.√49.√50.√解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的核心業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)，因此選×。四、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息安全制度、財(cái)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)操作制度、合規(guī)管理制度、信息披露制度、員工行為規(guī)范等。2.簡(jiǎn)述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、對(duì)投資管理人進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制、對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告等。3.簡(jiǎn)述證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作流程。證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作流程包括：制定投資策略、進(jìn)行投資決策、執(zhí)行投資操作、進(jìn)行投資監(jiān)控、進(jìn)行投資評(píng)價(jià)等。4.簡(jiǎn)述證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)。證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括：盡職調(diào)查、發(fā)行準(zhǔn)備、發(fā)行申報(bào)、審核與注冊(cè)、發(fā)行實(shí)施等。5.簡(jiǎn)述證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)。證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)包括：為企業(yè)提供并購(gòu)重組咨詢服務(wù)、提供財(cái)務(wù)分析、提供法律咨詢、出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告等。6.簡(jiǎn)述證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)。證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)種類多、涉及領(lǐng)域廣、風(fēng)險(xiǎn)較高、收益較大等。7.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)估、對(duì)融資融券額度進(jìn)行控制、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告等。8.簡(jiǎn)述證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求。證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求包括：建立健全合規(guī)管理制度、設(shè)置專門合規(guī)部門、對(duì)投資管理人進(jìn)行合規(guī)審查、對(duì)投資組合進(jìn)行合規(guī)評(píng)估、定期進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告等。9.簡(jiǎn)述證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求。證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求包括：建立健全合規(guī)管理制度、設(shè)置專門合規(guī)部門、對(duì)投資決策進(jìn)行合規(guī)審查、對(duì)投資操作進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控、定期進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告等。10.簡(jiǎn)述證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求。證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求包括：建立健全合規(guī)管理制度、設(shè)置專門合規(guī)部門、對(duì)盡職調(diào)查進(jìn)行合規(guī)審查、對(duì)發(fā)行申報(bào)進(jìn)行合規(guī)審查、定期進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告等。五、論述題1.論述證券公司內(nèi)部控制制度的重要性及其作用。證券公司內(nèi)部控制制度是證券公司經(jīng)營(yíng)管理的核心內(nèi)容，其重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，內(nèi)部控制制度是證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，證券公司可以有效地防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，確保公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)健性和可持續(xù)性。其次，內(nèi)部控制制度是證券公司提高經(jīng)營(yíng)效率、降低經(jīng)營(yíng)成本的重要手段。通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，證券公司可以優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提高工作效率、降低經(jīng)營(yíng)成本，提升公司的整體競(jìng)爭(zhēng)力。最后，內(nèi)部控制制度是證券公司滿足監(jiān)管要求、提升公司形象的重要基礎(chǔ)。通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，證券公司可以滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，提升公司的合規(guī)水平，樹立良好的市場(chǎng)形象。2.論述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式及其風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式主要包括：投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資監(jiān)控、投資評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、對(duì)投資管理人進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制、對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告等。3.論述證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式及其風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式主要包括：投資策略制定、投資決策、投資執(zhí)行、投資監(jiān)控、投資評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、對(duì)投資決策進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、對(duì)投資操作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查和報(bào)告等。4.論述證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式及其風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式主要包括：盡職調(diào)查、發(fā)行準(zhǔn)備、發(fā)行申報(bào)、審核與注冊(cè)、發(fā)行實(shí)施等環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、對(duì)盡職調(diào)查進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、對(duì)發(fā)行申報(bào)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查和報(bào)告等。5.論述證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式及其風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式主要包括：項(xiàng)目承接、盡職調(diào)查、方案設(shè)計(jì)、方案實(shí)施、項(xiàng)目監(jiān)控等環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、對(duì)項(xiàng)目承接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、對(duì)盡職調(diào)查進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查和報(bào)告等。六、案例分析題（每題10分，共5題，每題10分）1.某證券公司擬開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？2.某證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？3.某證券公司擬開展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？4.某證券公司擬開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？5.某證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？答案及解析六、案例分析題1.某證券公司擬開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。2.某證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。3.某證券公司擬開展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司開展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。4.某證券公司擬開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。5.某證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)都需要滿足注冊(cè)資本不低于人民幣1億元、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員、具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備、最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰等條件。七、情景分析題（每題10分，共5題，每題10分）1.某證券公司擬開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？2.某證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？3.某證券公司擬開展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？4.某證券公司擬開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？5.某證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？答案及解析七、情景分析題1.某證券公司擬開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。2.某證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。3.某證券公司擬開展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司開展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。4.某證券公司擬開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。5.某證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)都需要滿足注冊(cè)資本不低于人民幣1億元、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員、具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備、最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰等條件。八、綜合題（每題10分，共5題，每題10分）1.某證券公司擬開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？2.某證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？3.某證券公司擬開展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？4.某證券公司擬開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？5.某證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？答案及解析八、綜合題1.某證券公司擬開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。2.某證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。3.某證券公司擬開展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司開展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。4.某證券公司擬開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。5.某證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，請(qǐng)問(wèn)該公司需要滿足哪些條件？證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（2）具有完善的內(nèi)部控制制度；（3）具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；（5）最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰。解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)都需要滿足注冊(cè)資本不低于人民幣1億元、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員、具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備、最近3年未因違法違規(guī)行為被處罰等條件。九、填空題（每題2分，共50題，每題2分）1.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息安全制度、財(cái)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)操作制度、合規(guī)管理制度、信息披露制度、員工行為規(guī)范等。2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、對(duì)投資管理人進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制、對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告等。3.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作流程包括：制定投資策略、進(jìn)行投資決策、執(zhí)行投資操作、進(jìn)行投資監(jiān)控、進(jìn)行投資評(píng)價(jià)等。4.證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括：盡職調(diào)查、發(fā)行準(zhǔn)備、發(fā)行申報(bào)、審核與注冊(cè)、發(fā)行實(shí)施等。5.證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)包括：為企業(yè)提供并購(gòu)重組咨詢服務(wù)、提供財(cái)務(wù)分析、提供法律咨詢、出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告等。6.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)種類多、涉及領(lǐng)域廣、風(fēng)險(xiǎn)較高、收益較大等。7.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)估、對(duì)融資融券額度進(jìn)行控制、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告等。8.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求包括：建立健全合規(guī)管理制度、設(shè)置專門合規(guī)部門、對(duì)投資管理人進(jìn)行合規(guī)審查、對(duì)投資組合進(jìn)行合規(guī)評(píng)估、定期進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告等。9.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求包括：建立健全合規(guī)管理制度、設(shè)置專門合規(guī)部門、對(duì)投資決策進(jìn)行合規(guī)審查、對(duì)投資操作進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控、定期進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告等。10.證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求包括：建立健全合規(guī)管理制度、設(shè)置專門合規(guī)部門、對(duì)盡職調(diào)查進(jìn)行合規(guī)審查、對(duì)發(fā)行申報(bào)進(jìn)行合規(guī)審查、定期進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告等。答案及解析九、填空題1.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息安全制度、財(cái)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)操作制度、合規(guī)管理制度、信息披露制度、員工行為規(guī)范等。2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、對(duì)投資管理人進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制、對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告等。3.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作流程包括：制定投資策略、進(jìn)行投資決策、執(zhí)行投資操作、進(jìn)行投資監(jiān)控、進(jìn)行投資評(píng)價(jià)等。4.證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括：盡職調(diào)查、發(fā)行準(zhǔn)備、發(fā)行申報(bào)、審核與注冊(cè)、發(fā)行實(shí)施等。5.證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)包括：為企業(yè)提供并購(gòu)重組咨詢服務(wù)、提供財(cái)務(wù)分析、提供法律咨詢、出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告等。6.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)種類多、涉及領(lǐng)域廣、風(fēng)險(xiǎn)較高、收益較大等。7.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)估、對(duì)融資融券額度進(jìn)行控制、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告等。8.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求包括：建立健全合規(guī)管理制度、設(shè)置專門合規(guī)部門、對(duì)投資管理人進(jìn)行合規(guī)審查、對(duì)投資組合進(jìn)行合規(guī)評(píng)估、定期進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告等。9.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求包括：建立健全合規(guī)管理制度、設(shè)置專門合規(guī)部門、對(duì)投資決策進(jìn)行合規(guī)審查、對(duì)投資操作進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控、定期進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告等。10.證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求包括：建立健全合規(guī)管理制度、設(shè)置專門合規(guī)部門、對(duì)盡職調(diào)查進(jìn)行合規(guī)審查、對(duì)發(fā)行申報(bào)進(jìn)行合規(guī)審查、定期進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告等。十、簡(jiǎn)答題（每題5分，共10題，每題5分）1.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。2.簡(jiǎn)述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。3.簡(jiǎn)述證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作流程。4.簡(jiǎn)述證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)。5.簡(jiǎn)述證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)。6.簡(jiǎn)述證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)。7.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.簡(jiǎn)述證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求。9.簡(jiǎn)述證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求。10.簡(jiǎn)述證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求。答案及解析十、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息安全制度、財(cái)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)操作制度、合規(guī)管理制度、信息披露制度、員工行為規(guī)范等。2.簡(jiǎn)述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、對(duì)投資管理人進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制、對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告等。3.簡(jiǎn)述證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作流程。證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作流程包括：制定投資策略、進(jìn)行投資決策、執(zhí)行投資操作、進(jìn)行投資監(jiān)控、進(jìn)行投資評(píng)價(jià)等。4.簡(jiǎn)述證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)。證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括：盡職調(diào)查、發(fā)行準(zhǔn)備、發(fā)行申報(bào)、審核與注冊(cè)、發(fā)行實(shí)施等。5.簡(jiǎn)述證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)。證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)包括：為企業(yè)提供并購(gòu)重組咨詢服務(wù)、提供財(cái)務(wù)分析、提供法律咨詢、出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告等。6.簡(jiǎn)述證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)。證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)種類多、涉及領(lǐng)域廣、風(fēng)險(xiǎn)較高、收益較大等。7.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)估、對(duì)融資融券額度進(jìn)行控制、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告等。8.簡(jiǎn)述證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求。證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求包括：建立健全合規(guī)管理制度、設(shè)置專門合規(guī)部門、對(duì)投資管理人進(jìn)行合規(guī)審查、對(duì)投資組合進(jìn)行合規(guī)評(píng)估、定期進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告等。9.簡(jiǎn)述證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求。證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求包括：建立健全合規(guī)管理制度、設(shè)置專門合規(guī)部門、對(duì)投資決策進(jìn)行合規(guī)審查、對(duì)投資操作進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控、定期進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告等。10.簡(jiǎn)述證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求。證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要求包括：建立健全合規(guī)管理制度、設(shè)置專門合規(guī)部門、對(duì)盡職調(diào)查進(jìn)行合規(guī)審查、對(duì)發(fā)行申報(bào)進(jìn)行合規(guī)審查、定期進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告等。十一、判斷題（每題只有一個(gè)正確答案，共50題，每題1分）1.證券公司的核心業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和基金管理。（×）2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。（√）3.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息安全制度、財(cái)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)操作制度、合規(guī)管理制度、信息披露制度、員工行為規(guī)范等。（√）4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用評(píng)級(jí)不低于AAA級(jí)。（×）5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元。（√）6.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元。（√）7.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。（√）8.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格。（√）9.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格。（√）10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款。（×）11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借。（×）12.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)。（×）13.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。（√）14.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)。（√）15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元。（√）16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元。（√）17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元。（√）18.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。（√）19.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格。（√）20.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格。（√）21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款。（×）22.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借。（×）23.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)。（×）24.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。（√）25.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供投資銀行服務(wù)。（√）26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1000萬(wàn)元。（√）27.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用評(píng)級(jí)不低于AAA級(jí)。（×）28.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自有資金不低于人民幣5000萬(wàn)元。（√）29.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。（√）30.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格。（√）31.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)資格。（√）32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將客戶資產(chǎn)用于向第三方借款。（×）33.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以將自營(yíng)賬戶出租或者出借。（×）34.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托，為其提供保薦服務(wù)。（×）35.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以接受上市公司委托，為其提供并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。（√）36.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，可以接受非上市公司委托