證券投資顧問服務(wù)合同示范文本引言本合同由以下雙方于______年____月____日在______市______區(qū)簽訂，旨在明確證券投資顧問服務(wù)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保障雙方合法權(quán)益。鑒于：1.甲方（客戶）具有證券投資需求，希望獲得專業(yè)投資顧問服務(wù)；2.乙方（投資顧問機(jī)構(gòu)）系依法設(shè)立的證券投資顧問機(jī)構(gòu)，具備提供證券投資顧問服務(wù)的資質(zhì)（資質(zhì)證書編號：______）；3.雙方根據(jù)《中華人民共和國證券法》（2019年修訂）、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第172號）等法律法規(guī)，自愿簽訂本合同。第一章當(dāng)事人基本信息1.1甲方（客戶）名稱/姓名：____________________住所：____________________聯(lián)系方式：____________________證券賬戶：____________________（如有）1.2乙方（投資顧問機(jī)構(gòu)）名稱：____________________統(tǒng)一社會信用代碼：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系方式：____________________證券投資顧問業(yè)務(wù)許可證編號：____________________第二章服務(wù)內(nèi)容與方式2.1服務(wù)范圍乙方為甲方提供以下證券投資顧問服務(wù)（可多選或補充）：（1）投資分析與建議：基于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展、公司基本面等因素，提供證券投資分析報告；根據(jù)甲方風(fēng)險承受能力及投資目標(biāo)，提供股票、債券、證券投資基金、衍生品等品種的具體買賣建議。（2）資產(chǎn)配置規(guī)劃：結(jié)合甲方財務(wù)狀況、投資期限、風(fēng)險偏好，制定個性化資產(chǎn)配置方案（如股債比例、行業(yè)分布等）。（3）投資組合調(diào)整：根據(jù)市場變化、甲方風(fēng)險承受能力變化或投資目標(biāo)調(diào)整，提出投資組合優(yōu)化建議（如調(diào)倉、止損止盈等）。（4）投資教育與咨詢：提供證券投資知識培訓(xùn)、政策解讀、投資策略說明等咨詢服務(wù)。（5）其他服務(wù)：____________________（如賬戶診斷、交易執(zhí)行輔助等）。2.2服務(wù)方式（1）線下服務(wù)：雙方約定每月/季度召開一次面對面溝通會議，乙方提交書面服務(wù)報告。（2）線上服務(wù)：通過乙方提供的客戶端/小程序發(fā)布投資建議、市場分析；通過郵件/微信發(fā)送月度報告。（3）緊急溝通：若市場出現(xiàn)重大變化（如政策調(diào)整、行業(yè)突發(fā)事件），乙方應(yīng)在24小時內(nèi)以電話/短信方式通知甲方。2.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自______年____月____日起至______年____月____日止，共計______個月。期限屆滿前30日，雙方可協(xié)商續(xù)簽。第三章雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利（1）獲得專業(yè)服務(wù)權(quán)：要求乙方按照本合同約定提供投資顧問服務(wù)，解釋投資建議的依據(jù)。（2）信息查詢權(quán)：查詢本人證券賬戶交易記錄、資產(chǎn)狀況及乙方服務(wù)記錄（如建議歷史、報告歸檔）。（3）合同解除權(quán)：在乙方違反本合同約定時，有權(quán)依法解除合同（詳見第八章）。3.2甲方義務(wù)（1）提供真實信息：向乙方提供真實、準(zhǔn)確的個人信息（如財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力），不得隱瞞重大事項（如負(fù)債、近期大額支出）。（2）遵守投資紀(jì)律：按照乙方建議進(jìn)行投資決策，不得要求乙方從事違法違規(guī)活動（如內(nèi)幕交易、操縱市場）。（3）支付服務(wù)費用：按照本合同第五章約定支付服務(wù)費用（詳見第五章）。3.3乙方權(quán)利（1）費用收取權(quán)：按照本合同約定收取服務(wù)費用。（2）信息獲取權(quán)：要求甲方提供必要信息，以確保服務(wù)的針對性（如財務(wù)狀況變化應(yīng)及時告知）。（3）風(fēng)險免責(zé)權(quán)：對于甲方未采納乙方建議或自行決策造成的損失，有權(quán)拒絕承擔(dān)責(zé)任（詳見第六章）。3.4乙方義務(wù)（1）勤勉盡責(zé)義務(wù)：按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，為甲方提供投資顧問服務(wù)；不得遺漏重要信息，不得提供虛假或誤導(dǎo)性建議。（2）風(fēng)險提示義務(wù)：向甲方充分揭示證券投資風(fēng)險（如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險），不得承諾投資收益或夸大服務(wù)效果。（3）保密義務(wù)：對甲方的個人信息、投資決策、交易記錄等保密（詳見第九章）。（4）信息披露義務(wù)：及時告知甲方服務(wù)人員變更、投資策略調(diào)整等重大事項。第四章服務(wù)費用4.1費用類型與標(biāo)準(zhǔn)雙方約定采用以下第______種收費方式：（1）固定費用：每月收取人民幣______元（大寫：______），按季度支付（每季度首月5日前支付當(dāng)季費用）。（2）浮動費用：按甲方賬戶季度末資產(chǎn)凈值的______%收取（最高不超過2%），每季度末10日內(nèi)支付。（3）組合費用：固定費用（每月______元）+浮動費用（超額收益的______%，超額收益=季度末資產(chǎn)凈值-季度初資產(chǎn)凈值-同期無風(fēng)險收益率×季度初資產(chǎn)凈值）。4.2費用調(diào)整若甲方資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生重大變化（如增加/減少超過20%），雙方可協(xié)商調(diào)整費用標(biāo)準(zhǔn)，簽訂補充協(xié)議。4.3發(fā)票與稅費乙方應(yīng)在收到費用后5日內(nèi)開具增值稅發(fā)票；稅費由雙方按法律法規(guī)各自承擔(dān)。第五章風(fēng)險揭示與責(zé)任限制5.1風(fēng)險揭示甲方確認(rèn)：（1）證券投資存在不確定性，乙方提供的投資建議僅供參考，不構(gòu)成對投資收益的保證；（2）甲方應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險承受能力獨立決策，自行承擔(dān)投資損失；（3）乙方不承擔(dān)因市場波動、政策變化或甲方自身原因?qū)е碌膿p失。5.2責(zé)任限制（1）乙方因故意或重大過失提供虛假建議導(dǎo)致甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但賠償金額不超過甲方實際支付的服務(wù)費用的______倍（最高不超過10倍）。（2）因不可抗力（如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、監(jiān)管政策調(diào)整）導(dǎo)致乙方無法履行服務(wù)的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。第六章違約責(zé)任6.1甲方違約（1）未按時支付費用的，每逾期一日，應(yīng)按未支付金額的萬分之五支付違約金；逾期超過30日的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付拖欠費用及違約金。（2）提供虛假信息導(dǎo)致乙方服務(wù)失誤的，甲方應(yīng)承擔(dān)由此造成的損失。6.2乙方違約（1）未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)導(dǎo)致甲方損失的，應(yīng)賠償甲方直接損失（如投資本金損失）。（2）泄露甲方保密信息的，應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失（包括但不限于名譽損失、經(jīng)濟(jì)損失）。第七章合同變更與解除7.1變更雙方協(xié)商一致，可變更本合同內(nèi)容，簽訂書面補充協(xié)議。7.2解除（1）協(xié)商解除：雙方可提前30日書面通知對方解除合同，辦理交接手續(xù)。（2）法定解除：甲方有權(quán)解除合同的情形：乙方未按約定提供服務(wù)、泄露保密信息、提供虛假建議；乙方有權(quán)解除合同的情形：甲方未支付費用超過30日、提供虛假信息、要求從事違法活動。7.3解除后的處理合同解除后，乙方應(yīng)在10日內(nèi)返還甲方未履行部分的服務(wù)費用（如有）；甲方應(yīng)停止使用乙方提供的投資建議。第八章保密條款8.1保密范圍雙方應(yīng)對以下信息保密：（1）甲方的個人信息、財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、交易記錄；（2）乙方的投資策略、研究報告、內(nèi)部流程、客戶名單。8.2保密期限保密義務(wù)自本合同簽訂之日起至合同終止后2年內(nèi)有效。8.3例外情形（1）法律、行政法規(guī)要求披露的；（2）對方書面同意披露的；（3）為履行本合同必需披露的（如向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告）。第九章爭議解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴。第十章其他條款10.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.2通知方式雙方通知以書面形式送達(dá)（包括快遞、電子郵件），地址以本合同第一章約定為準(zhǔn)。10.3法律適用本合同適用中華人民共和國法律。10.4附件本合同附件為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力：（1）《證券投資顧問服務(wù)清單》；（2）《風(fēng)險揭示書》（甲方簽字確認(rèn)）；（3）《客戶風(fēng)險承受能力評估問卷》（甲方填寫）。甲方（簽字/蓋章）：____________________日期：______年____月____日乙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________日期：______年____月____日附件說明1.《證券投資顧問服務(wù)清單》：明確服務(wù)內(nèi)容、頻率、報告格式等（如“每月5日前提交上