2025年證券從業(yè)資格考試證券投資咨詢模擬試題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共40小題，每小題1分，共40分。每小題只有一個正確答案，請將正確答案代碼填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。以下哪項表述是正確的？A.證券投資咨詢機構(gòu)可以自行決定是否需要批準B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起30日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定C.證券投資咨詢機構(gòu)無需任何資質(zhì)即可開展業(yè)務(wù)D.批準與否取決于證券投資咨詢機構(gòu)的服務(wù)費用高低2.證券投資咨詢?nèi)藛T從事業(yè)務(wù)推廣活動時，以下哪種行為是不被允許的？A.在證券經(jīng)營場所內(nèi)懸掛業(yè)務(wù)招牌B.向客戶承諾投資收益C.通過合法渠道發(fā)布業(yè)績報告D.在媒體上刊登投資分析文章3.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具備什么學(xué)歷背景？A.高中以上學(xué)歷即可B.本科及以上學(xué)歷，且經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)背景C.任何專業(yè)背景均可D.碩士及以上學(xué)歷，且具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗4.證券投資咨詢機構(gòu)在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.利益沖突優(yōu)先原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.收入最大化原則D.市場流行原則5.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。以下哪項不屬于內(nèi)部控制制度的范疇？A.業(yè)務(wù)操作流程B.風(fēng)險控制措施C.客戶投訴處理機制D.人員培訓(xùn)計劃6.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶的什么情況？A.年齡和性別B.財務(wù)狀況和投資經(jīng)驗C.政治面貌和宗教信仰D.居住地和職業(yè)7.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的研究報告，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整。以下哪項表述是不正確的？A.研究報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)人審核簽字B.研究報告可以適當(dāng)引用未經(jīng)核實的資料C.研究報告應(yīng)當(dāng)注明資料來源D.研究報告應(yīng)當(dāng)避免誤導(dǎo)投資者8.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式9.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。以下哪項表述是不正確的？A.投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券投資咨詢機構(gòu)不承擔(dān)任何風(fēng)險C.投資者應(yīng)當(dāng)理性投資D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險10.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？A.避免利益沖突B.將利益沖突告知客戶C.優(yōu)先考慮自身利益D.不需要處理利益沖突11.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制。以下哪項表述是不正確的？A.客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理B.客戶投訴應(yīng)當(dāng)記錄在案C.客戶投訴可以不公開處理結(jié)果D.客戶投訴應(yīng)當(dāng)有專人負責(zé)處理12.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式13.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。以下哪項表述是不正確的？A.投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券投資咨詢機構(gòu)不承擔(dān)任何風(fēng)險C.投資者應(yīng)當(dāng)理性投資D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險14.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？A.避免利益沖突B.將利益沖突告知客戶C.優(yōu)先考慮自身利益D.不需要處理利益沖突15.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制。以下哪項表述是不正確的？A.客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理B.客戶投訴應(yīng)當(dāng)記錄在案C.客戶投訴可以不公開處理結(jié)果D.客戶投訴應(yīng)當(dāng)有專人負責(zé)處理16.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式17.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。以下哪項表述是不正確的？A.投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券投資咨詢機構(gòu)不承擔(dān)任何風(fēng)險C.投資者應(yīng)當(dāng)理性投資D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險18.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？A.避免利益沖突B.將利益沖突告知客戶C.優(yōu)先考慮自身利益D.不需要處理利益沖突19.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制。以下哪項表述是不正確的？A.客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理B.客戶投訴應(yīng)當(dāng)記錄在案C.客戶投訴可以不公開處理結(jié)果D.客戶投訴應(yīng)當(dāng)有專人負責(zé)處理20.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式21.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。以下哪項表述是不正確的？A.投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券投資咨詢機構(gòu)不承擔(dān)任何風(fēng)險C.投資者應(yīng)當(dāng)理性投資D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險22.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？A.避免利益沖突B.將利益沖突告知客戶C.優(yōu)先考慮自身利益D.不需要處理利益沖突23.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制。以下哪項表述是不正確的？A.客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理B.客戶投訴應(yīng)當(dāng)記錄在案C.客戶投訴可以不公開處理結(jié)果D.客戶投訴應(yīng)當(dāng)有專人負責(zé)處理24.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式25.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。以下哪項表述是不正確的？A.投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券投資咨詢機構(gòu)不承擔(dān)任何風(fēng)險C.投資者應(yīng)當(dāng)理性投資D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險26.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？A.避免利益沖突B.將利益沖突告知客戶C.優(yōu)先考慮自身利益D.不需要處理利益沖突27.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制。以下哪項表述是不正確的？A.客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理B.客戶投訴應(yīng)當(dāng)記錄在案C.客戶投訴可以不公開處理結(jié)果D.客戶投訴應(yīng)當(dāng)有專人負責(zé)處理28.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式29.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。以下哪項表述是不正確的？A.投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券投資咨詢機構(gòu)不承擔(dān)任何風(fēng)險C.投資者應(yīng)當(dāng)理性投資D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險30.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？A.避免利益沖突B.將利益沖突告知客戶C.優(yōu)先考慮自身利益D.不需要處理利益沖突31.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制。以下哪項表述是不正確的？A.客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理B.客戶投訴應(yīng)當(dāng)記錄在案C.客戶投訴可以不公開處理結(jié)果D.客戶投訴應(yīng)當(dāng)有專人負責(zé)處理32.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式33.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。以下哪項表述是不正確的？A.投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券投資咨詢機構(gòu)不承擔(dān)任何風(fēng)險C.投資者應(yīng)當(dāng)理性投資D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險34.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？A.避免利益沖突B.將利益沖突告知客戶C.優(yōu)先考慮自身利益D.不需要處理利益沖突35.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制。以下哪項表述是不正確的？A.客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理B.客戶投訴應(yīng)當(dāng)記錄在案C.客戶投訴可以不公開處理結(jié)果D.客戶投訴應(yīng)當(dāng)有專人負責(zé)處理36.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式37.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。以下哪項表述是不正確的？A.投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券投資咨詢機構(gòu)不承擔(dān)任何風(fēng)險C.投資者應(yīng)當(dāng)理性投資D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險38.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？A.避免利益沖突B.將利益沖突告知客戶C.優(yōu)先考慮自身利益D.不需要處理利益沖突39.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制。以下哪項表述是不正確的？A.客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理B.客戶投訴應(yīng)當(dāng)記錄在案C.客戶投訴可以不公開處理結(jié)果D.客戶投訴應(yīng)當(dāng)有專人負責(zé)處理40.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式二、多項選擇題（本題型共20小題，每小題1分，共20分。每小題有兩個或兩個以上正確答案，請將正確答案代碼填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備什么條件？A.有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)施B.有健全的內(nèi)部控制制度C.從業(yè)人員具備相應(yīng)的證券從業(yè)資格D.注冊資本不低于人民幣1000萬元2.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.客戶利益優(yōu)先原則B.獨立、客觀、公正原則C.誠信原則D.收益最大化原則3.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的研究報告，應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？A.證券投資分析B.證券投資建議C.證券投資價值評估D.證券投資風(fēng)險提示4.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，可以通過哪些渠道？A.證券經(jīng)營場所B.證券公司網(wǎng)站C.證券投資咨詢機構(gòu)網(wǎng)站D.社交媒體5.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。以下哪些表述是正確的？A.投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券投資咨詢機構(gòu)不承擔(dān)任何風(fēng)險C.投資者應(yīng)當(dāng)理性投資D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險6.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？A.避免利益沖突B.將利益沖突告知客戶C.優(yōu)先考慮自身利益D.不需要處理利益沖突7.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制。以下哪些表述是正確的？A.客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理B.客戶投訴應(yīng)當(dāng)記錄在案C.客戶投訴可以不公開處理結(jié)果D.客戶投訴應(yīng)當(dāng)有專人負責(zé)處理8.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式9.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。以下哪些表述是正確的？A.投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券投資咨詢機構(gòu)不承擔(dān)任何風(fēng)險C.投資者應(yīng)當(dāng)理性投資D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險10.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？A.避免利益沖突B.將利益沖突告知客戶C.優(yōu)先考慮自身利益D.不需要處理利益沖突11.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制。以下哪些表述是正確的？A.客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理B.客戶投訴應(yīng)當(dāng)記錄在案C.客戶投訴可以不公開處理結(jié)果D.客戶投訴應(yīng)當(dāng)有專人負責(zé)處理12.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式13.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。以下哪些表述是正確的？A.投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券投資咨詢機構(gòu)不承擔(dān)任何風(fēng)險C.投資者應(yīng)當(dāng)理性投資D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險14.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？A.避免利益沖突B.將利益沖突告知客戶C.優(yōu)先考慮自身利益D.不需要處理利益沖突15.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制。以下哪些表述是正確的？A.客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理B.客戶投訴應(yīng)當(dāng)記錄在案C.客戶投訴可以不公開處理結(jié)果D.客戶投訴應(yīng)當(dāng)有專人負責(zé)處理16.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式17.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。以下哪些表述是正確的？A.投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券投資咨詢機構(gòu)不承擔(dān)任何風(fēng)險C.投資者應(yīng)當(dāng)理性投資D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險18.證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？A.避免利益沖突B.將利益沖突告知客戶C.優(yōu)先考慮自身利益D.不需要處理利益沖突19.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制。以下哪些表述是正確的？A.客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理B.客戶投訴應(yīng)當(dāng)記錄在案C.客戶投訴可以不公開處理結(jié)果D.客戶投訴應(yīng)當(dāng)有專人負責(zé)處理20.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？A.可以夸大宣傳B.可以承諾收益C.應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息D.可以隨意變更推廣方式三、判斷題（本題型共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不需要向客戶說明投資風(fēng)險。（×）2.證券投資咨詢?nèi)藛T可以在證券經(jīng)營場所內(nèi)口頭提供投資建議。（×）3.證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的研究報告，可以適當(dāng)引用未經(jīng)核實的資料。（×）4.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，可以夸大宣傳。（×）5.證券投資咨詢?nèi)藛T從事業(yè)務(wù)推廣活動時，可以向客戶承諾投資收益。（×）6.證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。（√）7.證券投資咨詢?nèi)藛T為客戶提供投資建議時，不需要了解客戶的財務(wù)狀況和投資經(jīng)驗。（×）8.證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的研究報告，應(yīng)當(dāng)注明資料來源。（√）9.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息。（√）10.證券投資咨詢?nèi)藛T處理利益沖突時，可以優(yōu)先考慮自身利益。（×）11.證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不需要建立健全的客戶投訴處理機制。（×）12.證券投資咨詢?nèi)藛T為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。（√）13.證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的研究報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)人審核簽字。（√）14.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，可以隨意變更推廣方式。（×）15.證券投資咨詢?nèi)藛T處理利益沖突時，應(yīng)當(dāng)將利益沖突告知客戶。（√）16.證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險。（√）17.證券投資咨詢?nèi)藛T為客戶提供投資建議時，可以不告知客戶投資風(fēng)險。（×）18.證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的研究報告，可以不注明資料來源。（×）19.證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時，可以夸大宣傳。（×）20.證券投資咨詢?nèi)藛T處理利益沖突時，不需要告知客戶利益沖突。（×）四、簡答題（本題型共4小題，每小題5分，共20分。）1.簡述證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備哪些條件。答：證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)施；（2）有健全的內(nèi)部控制制度；（3）從業(yè)人員具備相應(yīng)的證券從業(yè)資格；（4）注冊資本不低于人民幣1000萬元；（5）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。2.簡述證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則。答：證券投資咨詢?nèi)藛T在為客戶提供投資建議時應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（1）客戶利益優(yōu)先原則；（2）獨立、客觀、公正原則；（3）誠信原則；（4）充分揭示投資風(fēng)險原則。3.簡述證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定。答：證券投資咨詢機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)推廣活動時應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：（1）不得夸大宣傳；（2）不得承諾收益；（3）應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息；（4）不得隨意變更推廣方式。4.簡述證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容。答：證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，包括以下內(nèi)容：（1）業(yè)務(wù)操作流程；（2）風(fēng)險控制措施；（3）客戶投訴處理機制；（4）人員培訓(xùn)計劃；（5）信息安全管理；（6）合規(guī)審查機制。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.B正確。我國《證券法》第一百七十六條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起三十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢機構(gòu)從事業(yè)務(wù)需要批準的時間和機構(gòu)，A、C、D選項表述錯誤，B選項符合法律規(guī)定。2.B正確。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得向客戶提供證券價格上漲、下跌的預(yù)測或者建議。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢?nèi)藛T行為規(guī)范，承諾收益屬于禁止行為，B選項符合禁止性規(guī)定。3.C正確。我國《證券法》第一百二十六條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的研究報告、研究報告摘要、投資分析文章等，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，有充分、可靠的信息來源，并由證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)人簽章。引用的資料應(yīng)當(dāng)注明來源。解析思路：題目考查的是研究報告內(nèi)容要求，引用資料必須注明來源，C選項表述錯誤。4.C正確。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以任何方式向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢?nèi)藛T行為規(guī)范，承諾收益屬于禁止行為，C選項符合禁止性規(guī)定。5.B正確。我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范利益沖突，并按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)部控制制度要求，B選項符合規(guī)定。6.B正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是了解客戶要求，了解客戶財務(wù)狀況和投資經(jīng)驗是提供適當(dāng)建議的前提。7.B錯誤。我國《證券法》第一百二十六條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的研究報告、研究報告摘要、投資分析文章等，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，有充分、可靠的信息來源，并由證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)人簽章。引用的資料應(yīng)當(dāng)注明來源。解析思路：題目考查的是研究報告內(nèi)容要求，引用資料必須注明來源，B選項表述錯誤。8.C正確。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以任何方式向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢?nèi)藛T行為規(guī)范，承諾收益屬于禁止行為，C選項符合禁止性規(guī)定。9.A正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是風(fēng)險揭示要求，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險。10.A正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是利益沖突處理原則，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。11.A錯誤。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是風(fēng)險揭示要求，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險。12.C正確。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以任何方式向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢?nèi)藛T行為規(guī)范，承諾收益屬于禁止行為，C選項符合禁止性規(guī)定。13.A正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是風(fēng)險揭示要求，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險。14.B正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是利益沖突處理原則，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。15.A錯誤。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是風(fēng)險揭示要求，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險。16.C正確。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以任何方式向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢?nèi)藛T行為規(guī)范，承諾收益屬于禁止行為，C選項符合禁止性規(guī)定。17.A正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是風(fēng)險揭示要求，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險。18.B正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是利益沖突處理原則，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。19.A錯誤。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是風(fēng)險揭示要求，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險。20.C正確。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以任何方式向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢?nèi)藛T行為規(guī)范，承諾收益屬于禁止行為，C選項符合禁止性規(guī)定。二、多項選擇題答案及解析1.ABC正確。我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)施；（二）有健全的內(nèi)部控制制度；（三）從業(yè)人員具備相應(yīng)的證券從業(yè)資格；（四）注冊資本不低于人民幣一百萬元。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢機構(gòu)從事業(yè)務(wù)需要具備的條件，D選項注冊資本要求錯誤。2.ABC正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，獨立、客觀、公正原則，誠信原則，充分揭示投資風(fēng)險原則。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢?nèi)藛T行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)遵循的原則。3.ABCD正確。我國《證券法》第一百二十六條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的研究報告、研究報告摘要、投資分析文章等，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，有充分、可靠的信息來源，并由證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)人簽章。引用的資料應(yīng)當(dāng)注明來源。解析思路：題目考查的是研究報告內(nèi)容要求，應(yīng)當(dāng)包含投資分析、投資建議、投資價值評估和投資風(fēng)險提示。4.ABCD正確。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以通過下列方式開展業(yè)務(wù)推廣活動：（一）在證券經(jīng)營場所內(nèi)懸掛業(yè)務(wù)招牌；（二）通過證券公司網(wǎng)站、證券投資咨詢機構(gòu)網(wǎng)站等合法渠道發(fā)布投資分析文章等；（三）通過證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)認可的媒體發(fā)布投資分析文章等。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢機構(gòu)開展業(yè)務(wù)推廣活動的方式，可以通過多種渠道。5.ACD正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是風(fēng)險揭示要求，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險，理性投資，證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險。6.AB正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是利益沖突處理原則，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，將利益沖突告知客戶。7.ACD正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是客戶投訴處理機制要求，客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理，記錄在案，有專人負責(zé)處理。8.CD正確。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以任何方式向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢?nèi)藛T行為規(guī)范，承諾收益屬于禁止行為，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息。9.ACD正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是風(fēng)險揭示要求，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險，理性投資，證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險。10.AB正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是利益沖突處理原則，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，將利益沖突告知客戶。11.ACD正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是客戶投訴處理機制要求，客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理，記錄在案，有專人負責(zé)處理。12.CD正確。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以任何方式向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢?nèi)藛T行為規(guī)范，承諾收益屬于禁止行為，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息。13.ACD正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是風(fēng)險揭示要求，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險，理性投資，證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險。14.AB正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是利益沖突處理原則，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，將利益沖突告知客戶。15.ACD正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是客戶投訴處理機制要求，客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理，記錄在案，有專人負責(zé)處理。16.CD正確。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以任何方式向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢?nèi)藛T行為規(guī)范，承諾收益屬于禁止行為，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息。17.ACD正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是風(fēng)險揭示要求，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險，理性投資，證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險。18.AB正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是利益沖突處理原則，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，將利益沖突告知客戶。19.ACD正確。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是客戶投訴處理機制要求，客戶投訴應(yīng)當(dāng)及時處理，記錄在案，有專人負責(zé)處理。20.CD正確。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以任何方式向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。解析思路：題目考查的是證券投資咨詢?nèi)藛T行為規(guī)范，承諾收益屬于禁止行為，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息。三、判斷題答案及解析1.×錯誤。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是風(fēng)險揭示要求，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資風(fēng)險。2.×錯誤。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是行為規(guī)范，不得在證券經(jīng)營場所內(nèi)口頭提供投資建議。3.×錯誤。我國《證券法》第一百二十六條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的研究報告、研究報告摘要、投資分析文章等，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，有充分、可靠的信息來源，并由證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)人簽章。引用的資料應(yīng)當(dāng)注明來源。解析思路：題目考查的是研究報告內(nèi)容要求，引用資料必須注明來源。4.×錯誤。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以任何方式向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。解析思路：題目考查的是行為規(guī)范，不得夸大宣傳。5.×錯誤。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以任何方式向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。解析思路：題目考查的是行為規(guī)范，不得承諾收益。6.√正確。我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范利益沖突，并按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件。解析思路：題目考查的是內(nèi)部控制制度要求，符合規(guī)定。7.×錯誤。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是了解客戶要求，了解客戶財務(wù)狀況和投資經(jīng)驗是提供適當(dāng)建議的前提。8.√正確。我國《證券法》第一百二十六條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的研究報告、研究報告摘要、投資分析文章等，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，有充分、可靠的信息來源，并由證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)人簽章。引用的資料應(yīng)當(dāng)注明來源。解析思路：題目考查的是研究報告內(nèi)容要求，引用資料必須注明來源。9.√正確。我國《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以任何方式向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。解析思路：題目考查的是行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露信息。10.×錯誤。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。解析思路：題目考查的是利益沖突處理原則，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。11.×錯誤。我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，并向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議