2025年基金從業(yè)人員考試題庫本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單選題（每題只有一個(gè)正確答案，共50題，每題1分，共50分）1.下列哪項(xiàng)不屬于基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范？A.遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德B.保守客戶秘密C.未經(jīng)客戶同意，泄露客戶投資信息D.公平對待客戶2.基金信息披露的【】原則要求披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.及時(shí)性3.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~持有人能夠【】查閱基金信息披露文件。A.便捷B.付費(fèi)C.限制D.預(yù)約4.基金份額的申購和贖回，一般通過【】進(jìn)行。A.基金管理人B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)5.基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的【】法律文件。A.基本依據(jù)B.參考文件C.備案文件D.協(xié)議文件6.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)【】。A.執(zhí)行指令B.提出書面異議C.拒絕執(zhí)行指令D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告7.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守【】的規(guī)定。A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《公司法》D.《合同法》8.基金投資顧問業(yè)務(wù)，是指基金投資顧問機(jī)構(gòu)接受【】委托，從事基金投資顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金份額持有人9.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確【】，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)控制流程B.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任C.風(fēng)險(xiǎn)評估方法D.以上都是10.下列哪項(xiàng)不屬于基金管理人的職責(zé)？A.組織基金財(cái)產(chǎn)的證券投資B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.辦理基金份額的申購和贖回D.未經(jīng)批準(zhǔn)，動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)11.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行【】職責(zé)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作C.處理基金財(cái)產(chǎn)的清算交收D.以上都是12.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)【】的原則，將合適的基金產(chǎn)品銷售給合適的基金投資者。A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.收入導(dǎo)向D.成本效益13.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過【】召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人大會(huì)主席D.以上都可以14.基金信息披露的【】原則要求以清晰、簡潔、易懂的語言進(jìn)行披露。A.可理解性B.完整性C.及時(shí)性D.真實(shí)性15.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起【】內(nèi)開始募集。A.30日B.60日C.90日D.180日16.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買【】的行為。A.基金份額B.基金單位C.基金股份D.以上都可以17.基金合同應(yīng)當(dāng)載明【】事項(xiàng)。A.基金運(yùn)作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式D.以上都是18.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)【】。A.立即執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行C.與基金管理人協(xié)商D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告19.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循【】的原則。A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.公平公正D.以上都是20.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得【】的批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金管理人D.基金托管人21.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系，明確【】，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制責(zé)任C.內(nèi)部控制評估方法D.以上都是22.基金托管人應(yīng)當(dāng)建立【】制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)B.資產(chǎn)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.內(nèi)部控制23.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)【】的原則，將合適的基金產(chǎn)品銷售給合適的基金投資者。A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.收入導(dǎo)向D.成本效益24.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過【】召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人大會(huì)主席D.以上都可以25.基金信息披露的【】原則要求以清晰、簡潔、易懂的語言進(jìn)行披露。A.可理解性B.完整性C.及時(shí)性D.真實(shí)性26.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起【】內(nèi)開始募集。A.30日B.60日C.90日D.180日27.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買【】的行為。A.基金份額B.基金單位C.基金股份D.以上都可以28.基金合同應(yīng)當(dāng)載明【】事項(xiàng)。A.基金運(yùn)作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式D.以上都是29.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)【】。A.立即執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行C.與基金管理人協(xié)商D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告30.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循【】的原則。A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.公平公正D.以上都是31.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得【】的批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金管理人D.基金托管人32.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系，明確【】，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制責(zé)任C.內(nèi)部控制評估方法D.以上都是33.基金托管人應(yīng)當(dāng)建立【】制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)B.資產(chǎn)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.內(nèi)部控制34.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)【】的原則，將合適的基金產(chǎn)品銷售給合適的基金投資者。A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.收入導(dǎo)向D.成本效益35.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過【】召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人大會(huì)主席D.以上都可以36.基金信息披露的【】原則要求以清晰、簡潔、易懂的語言進(jìn)行披露。A.可理解性B.完整性C.及時(shí)性D.真實(shí)性37.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起【】內(nèi)開始募集。A.30日B.60日C.90日D.180日38.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買【】的行為。A.基金份額B.基金單位C.基金股份D.以上都可以39.基金合同應(yīng)當(dāng)載明【】事項(xiàng)。A.基金運(yùn)作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式D.以上都是40.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)【】。A.立即執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行C.與基金管理人協(xié)商D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告41.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循【】的原則。A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.公平公正D.以上都是42.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得【】的批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金管理人D.基金托管人43.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系，明確【】，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制責(zé)任C.內(nèi)部控制評估方法D.以上都是44.基金托管人應(yīng)當(dāng)建立【】制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)B.資產(chǎn)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.內(nèi)部控制45.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)【】的原則，將合適的基金產(chǎn)品銷售給合適的基金投資者。A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.收入導(dǎo)向D.成本效益46.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過【】召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人大會(huì)主席D.以上都可以47.基金信息披露的【】原則要求以清晰、簡潔、易懂的語言進(jìn)行披露。A.可理解性B.完整性C.及時(shí)性D.真實(shí)性48.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起【】內(nèi)開始募集。A.30日B.60日C.90日D.180日49.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買【】的行為。A.基金份額B.基金單位C.基金股份D.以上都可以50.基金合同應(yīng)當(dāng)載明【】事項(xiàng)。A.基金運(yùn)作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式D.以上都是二、多選題（每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，共50題，每題2分，共100分）1.基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括：A.遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德B.保守客戶秘密C.公平對待客戶D.未經(jīng)客戶同意，泄露客戶投資信息2.基金信息披露的原則包括：A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.及時(shí)性3.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~持有人能夠：A.便捷查閱基金信息披露文件B.付費(fèi)查閱基金信息披露文件C.限制查閱基金信息披露文件D.預(yù)約查閱基金信息披露文件4.基金份額的申購和贖回，一般通過：A.基金管理人B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)5.基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的：A.基本依據(jù)B.參考文件C.備案文件D.協(xié)議文件6.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.執(zhí)行指令B.提出書面異議C.拒絕執(zhí)行指令D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告7.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守：A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《公司法》D.《合同法》8.基金投資顧問業(yè)務(wù)，是指基金投資顧問機(jī)構(gòu)接受：A.基金管理人B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金份額持有人9.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確：A.風(fēng)險(xiǎn)控制流程B.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任C.風(fēng)險(xiǎn)評估方法D.以上都是10.基金管理人的職責(zé)包括：A.組織基金財(cái)產(chǎn)的證券投資B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.辦理基金份額的申購和贖回D.未經(jīng)批準(zhǔn)，動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)11.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行：A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作C.處理基金財(cái)產(chǎn)的清算交收D.以上都是12.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)：A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.收入導(dǎo)向D.成本效益13.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過：A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人大會(huì)主席D.以上都可以14.基金信息披露的原則包括：A.可理解性B.完整性C.及時(shí)性D.真實(shí)性15.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起：A.30日B.60日C.90日D.180日16.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買：A.基金份額B.基金單位C.基金股份D.以上都可以17.基金合同應(yīng)當(dāng)載明：A.基金運(yùn)作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式D.以上都是18.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行C.與基金管理人協(xié)商D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告19.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循：A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.公平公正D.以上都是20.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得：A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金管理人D.基金托管人21.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系，明確：A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制責(zé)任C.內(nèi)部控制評估方法D.以上都是22.基金托管人應(yīng)當(dāng)建立：A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度B.資產(chǎn)管理制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.內(nèi)部控制制度23.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)：A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.收入導(dǎo)向D.成本效益24.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過：A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人大會(huì)主席D.以上都可以25.基金信息披露的原則包括：A.可理解性B.完整性C.及時(shí)性D.真實(shí)性26.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起：A.30日B.60日C.90日D.180日27.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買：A.基金份額B.基金單位C.基金股份D.以上都可以28.基金合同應(yīng)當(dāng)載明：A.基金運(yùn)作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式D.以上都是29.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行C.與基金管理人協(xié)商D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告30.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循：A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.公平公正D.以上都是31.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得：A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金管理人D.基金托管人32.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系，明確：A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制責(zé)任C.內(nèi)部控制評估方法D.以上都是33.基金托管人應(yīng)當(dāng)建立：A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度B.資產(chǎn)管理制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.內(nèi)部控制制度34.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)：A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.收入導(dǎo)向D.成本效益35.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過：A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人大會(huì)主席D.以上都可以36.基金信息披露的原則包括：A.可理解性B.完整性C.及時(shí)性D.真實(shí)性37.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起：A.30日B.60日C.90日D.180日38.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買：A.基金份額B.基金單位C.基金股份D.以上都可以39.基金合同應(yīng)當(dāng)載明：A.基金運(yùn)作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式D.以上都是40.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行C.與基金管理人協(xié)商D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告41.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循：A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.公平公正D.以上都是42.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得：A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金管理人D.基金托管人43.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系，明確：A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制責(zé)任C.內(nèi)部控制評估方法D.以上都是44.基金托管人應(yīng)當(dāng)建立：A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度B.資產(chǎn)管理制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.內(nèi)部控制制度45.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)：A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.收入導(dǎo)向D.成本效益46.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過：A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人大會(huì)主席D.以上都可以47.基金信息披露的原則包括：A.可理解性B.完整性C.及時(shí)性D.真實(shí)性48.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起：A.30日B.60日C.90日D.180日49.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買：A.基金份額B.基金單位C.基金股份D.以上都可以50.基金合同應(yīng)當(dāng)載明：A.基金運(yùn)作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式D.以上都是三、判斷題（每題只有一個(gè)正確答案，共50題，每題1分，共50分）1.基金從業(yè)人員可以私下接受客戶委托，代客戶操作賬戶。（×）2.基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（√）3.基金募集期間，基金管理人可以拒絕基金份額持有人查閱基金信息披露文件。（×）4.基金份額的申購和贖回，一般通過基金托管人進(jìn)行。（×）5.基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的基本法律文件。（√）6.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。（×）7.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》的規(guī)定。（√）8.基金投資顧問業(yè)務(wù)，是指基金投資顧問機(jī)構(gòu)接受基金份額持有人的委托，從事基金投資顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)。（×）9.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制流程、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)評估方法。（√）10.基金管理人可以未經(jīng)批準(zhǔn)，動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)。（×）11.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、處理基金財(cái)產(chǎn)的清算交收職責(zé)。（√）12.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶利益優(yōu)先的原則，將合適的基金產(chǎn)品銷售給合適的基金投資者。（√）13.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過基金管理人召集。（×）14.基金信息披露應(yīng)清晰、簡潔、易懂。（√）15.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起90日內(nèi)開始募集。（×）16.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買基金份額的行為。（√）17.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金運(yùn)作方式、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)、基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式。（√）18.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)與基金管理人協(xié)商。（×）19.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公平公正的原則。（√）20.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（×）21.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系，明確內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制責(zé)任、內(nèi)部控制評估方法。（√）22.基金托管人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。（×）23.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)收入導(dǎo)向的原則，將合適的基金產(chǎn)品銷售給合適的基金投資者。（×）24.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過基金托管人召集。（×）25.基金信息披露應(yīng)清晰、簡潔、易懂。（√）26.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起30日內(nèi)開始募集。（×）27.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買基金份額的行為。（√）28.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金運(yùn)作方式、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)、基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式。（√）29.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。（×）30.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公平公正的原則。（√）31.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)。（×）32.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系，明確內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制責(zé)任、內(nèi)部控制評估方法。（√）33.基金托管人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。（×）34.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)成本效益的原則，將合適的基金產(chǎn)品銷售給合適的基金投資者。（×）35.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過基金份額持有人大會(huì)主席召集。（×）36.基金信息披露應(yīng)清晰、簡潔、易懂。（√）37.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起60日內(nèi)開始募集。（×）38.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買基金份額的行為。（√）39.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金運(yùn)作方式、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)、基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式。（√）40.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)與基金管理人協(xié)商。（×）41.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公平公正的原則。（√）42.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（×）43.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系，明確內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制責(zé)任、內(nèi)部控制評估方法。（√）44.基金托管人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。（×）45.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶利益優(yōu)先的原則，將合適的基金產(chǎn)品銷售給合適的基金投資者。（√）46.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過基金管理人召集。（×）47.基金信息披露應(yīng)清晰、簡潔、易懂。（√）48.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起90日內(nèi)開始募集。（×）49.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買基金份額的行為。（√）50.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金運(yùn)作方式、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)、基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式。（√）四、簡答題（每題5分，共50分）1.簡述基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。2.簡述基金信息披露的原則。3.簡述基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~持有人能夠查閱基金信息披露文件的方式。4.簡述基金份額的申購和贖回的流程。5.簡述基金合同的作用。6.簡述基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等時(shí)的處理方式。7.簡述基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守的法律依據(jù)。8.簡述基金投資顧問業(yè)務(wù)的定義。9.簡述基金管理人建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容。10.簡述基金管理人的主要職責(zé)。11.簡述基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。12.簡述基金銷售適用性的原則。13.簡述基金份額持有人大會(huì)的召集方式。14.簡述基金信息披露可理解性原則的要求。15.簡述基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人開始募集的時(shí)間限制。16.簡述基金份額的申購的定義。17.簡述基金合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。18.簡述基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等時(shí)的處理方式。19.簡述基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。20.簡述基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得的批準(zhǔn)。21.簡述基金管理人建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容。22.簡述基金托管人應(yīng)當(dāng)建立的制度。23.簡述基金銷售適用性的原則。24.簡述基金份額持有人大會(huì)的召集方式。25.簡述基金信息披露可理解性原則的要求。26.簡述基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人開始募集的時(shí)間限制。27.簡述基金份額的申購的定義。28.簡述基金合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。29.簡述基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等時(shí)的處理方式。30.簡述基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。31.簡述基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得的批準(zhǔn)。32.簡述基金管理人建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容。33.簡述基金托管人應(yīng)當(dāng)建立的制度。34.簡述基金銷售適用性的原則。35.簡述基金份額持有人大會(huì)的召集方式。36.簡述基金信息披露可理解性原則的要求。37.簡述基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人開始募集的時(shí)間限制。38.簡述基金份額的申購的定義。39.簡述基金合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。40.簡述基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等時(shí)的處理方式。五、論述題（每題10分，共50分）1.論述基金信息披露的重要性及其基本原則。2.論述基金銷售適用性的重要性及其實(shí)施方式。3.論述基金管理人建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度的意義及其主要內(nèi)容。4.論述基金托管人履行職責(zé)的重要性及其具體措施。5.論述基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的重要性及其具體要求。答案和解析一、單選題1.D2.A3.A4.C5.A6.C7.A8.A9.D10.D11.D12.B13.D14.A15.C16.A17.D18.C19.D20.A21.D22.D23.B24.D25.A26.C27.A28.D29.C30.D31.A32.D33.D34.B35.D36.A37.C38.A39.D40.B41.D42.A43.D44.D45.B46.D47.A48.C49.A50.D二、多選題1.ABCD2.ABCD3.AD4.CD5.ABD6.BCD7.ABD8.ABD9.ABCD10.ABC11.ABCD12.ABCD13.ABD14.ABCD15.ABCD16.ABCD17.ABCD18.BCD19.ABCD20.ABC21.ABCD22.ABCD23.ABCD24.ABCD25.ABCD26.ABCD27.ABCD28.ABCD29.BCD30.ABCD31.ABC32.ABCD33.ABCD34.ABCD35.ABCD36.ABCD37.ABCD38.ABCD39.ABCD40.ABCD41.ABCD42.ABC43.ABCD44.ABCD45.ABCD46.ABCD47.ABCD48.ABCD49.ABCD50.ABCD三、判斷題1.×2.√3.×4.×5.√6.×7.√8.×9.√10.×11.√12.√13.×14.√15.×16.√17.√18.×19.√20.×21.√22.×23.×24.×25.√26.×27.√28.√29.×30.√31.×32.√33.×34.×35.×36.√37.×38.√39.√40.×41.√42.×43.√44.×45.√46.×47.√48.×49.√50.√四、簡答題1.基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括：遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德、保守客戶秘密、公平對待客戶。2.基金信息披露的原則包括：真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、可理解性。3.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~持有人能夠便捷查閱基金信息披露文件。4.基金份額的申購和贖回的流程：投資者向基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)提出申請，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)審核申請，審核通過后，投資者繳納申購或贖回款項(xiàng)，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)完成份額的登記。5.基金合同的作用：規(guī)范基金運(yùn)作的基本法律文件，明確基金管理人、基金托管人、基金份額持有人等各方的權(quán)利義務(wù)。6.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等時(shí)的處理方式：提出書面異議，并與基金管理人協(xié)商解決。7.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守的法律依據(jù)：《證券投資基金法》、《證券法》、《合同法》等。8.基金投資顧問業(yè)務(wù)的定義：基金投資顧問機(jī)構(gòu)接受基金管理人的委托，從事基金投資顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)。9.基金管理人建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)控制流程、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)評估方法。10.基金管理人的主要職責(zé)：組織基金財(cái)產(chǎn)的證券投資、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、辦理基金份額的申購和贖回等。11.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、處理基金財(cái)產(chǎn)的清算交收。12.基金銷售適用性的原則：客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)匹配。13.基金份額持有人大會(huì)的召集方式：由基金管理人召集。14.基金信息披露可理解性原則的要求：以清晰、簡潔、易懂的語言進(jìn)行披露。15.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起90日內(nèi)開始募集。16.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買基金份額的行為。17.基金合同應(yīng)當(dāng)載明：基金運(yùn)作方式、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)、基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式。18.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等時(shí)的處理方式：提出書面異議，并與基金管理人協(xié)商解決。19.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的原則：客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)匹配、公平公正。20.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得：中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。21.基金管理人建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容：內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制責(zé)任、內(nèi)部控制評估方法。22.基金托管人應(yīng)當(dāng)建立：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、資產(chǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度。23.基金銷售適用性的原則：客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)匹配。24.基金份額持有人大會(huì)的召集方式：由基金管理人召集。25.基金信息披露可理解性原則的要求：以清晰、簡潔、易懂的語言進(jìn)行披露。26.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊之日起90日內(nèi)開始募集。27.基金份額的申購，是指投資者向基金管理人購買基金份額的行為。28.基金合同應(yīng)當(dāng)載明：基金運(yùn)作方式、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)、基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的方式。29.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等時(shí)的處理方式：提出書面異議，并與基金管理人協(xié)商解決。30.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的原則：客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)匹配、公平公正。31.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得：中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。32.基金管理人建立健全內(nèi)部監(jiān)督控制體系應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容：內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制責(zé)任、內(nèi)部控制評估方法。33.基金托管人應(yīng)當(dāng)建立：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、資產(chǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度。34.基金銷售適用性的