雙重預防機制實施手冊模板1前言1.1編制目的為貫徹落實《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《關于推進安全生產(chǎn)領域改革發(fā)展的意見》《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》等法律法規(guī)及政策要求，建立健全風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制（以下簡稱“雙重預防機制”），有效防范化解安全生產(chǎn)風險，遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生，制定本手冊。1.2適用范圍本手冊適用于[企業(yè)名稱]及所屬各單位（以下簡稱“企業(yè)”）的生產(chǎn)經(jīng)營活動、作業(yè)場所及相關環(huán)節(jié)的雙重預防機制建設與運行管理。1.3編制依據(jù)（1）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2021年修正）；（2）《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第16號）；（3）《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）；（4）《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（GB/T____）；（5）行業(yè)相關安全生產(chǎn)標準規(guī)范（如化工、機械、建筑等）。2術語與定義2.1風險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。2.2風險點伴隨風險的設施、部位、場所、區(qū)域或作業(yè)活動，是風險識別的基本單元。例如：沖壓設備、噴漆車間、高處作業(yè)等。2.3風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力及管控措施復雜程度，分級分層確定管控責任主體和管控措施的過程。2.4隱患生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理上的缺陷。2.5隱患排查治理企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術人員和其他相關人員，對生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的隱患進行排查、登記、評估、整改、驗收、銷號的全過程管理。3組織機構與職責3.1領導小組組長：企業(yè)主要負責人（法定代表人/總經(jīng)理）職責：統(tǒng)籌雙重預防機制建設與運行，審批風險分級管控清單、重大隱患整改方案；保障雙重預防機制所需人員、資金、技術等資源；定期聽取雙重預防機制運行情況匯報，解決重大問題。3.2工作小組組長：分管安全生產(chǎn)負責人（安全總監(jiān)）成員：安全管理部門、生產(chǎn)部門、技術部門、設備部門、人力資源部門等負責人職責：制定雙重預防機制實施細則、工作流程及相關制度；組織開展風險識別、評估、分級及管控措施制定；監(jiān)督指導隱患排查治理工作，跟蹤重大隱患整改情況；組織雙重預防機制培訓、考核及信息化建設；定期向領導小組匯報工作進展。3.3部門職責（1）安全管理部門：負責雙重預防機制的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查；制定風險評估標準、隱患排查清單；匯總分析風險與隱患數(shù)據(jù)，提出改進建議。（2）生產(chǎn)/作業(yè)部門：負責本部門風險點識別、評估及管控措施落實；組織本部門日常隱患排查，整改本部門職責范圍內(nèi)的隱患；配合工作小組開展專項風險評估與隱患治理。（3）技術/設備部門：提供風險識別與評估的技術支持（如工藝、設備參數(shù)）；負責設備設施類風險的管控措施制定（如維護、改造）；參與設備設施類隱患的排查與整改。（4）人力資源部門：負責雙重預防機制培訓計劃制定與實施；將雙重預防機制執(zhí)行情況納入員工績效考核。4風險分級管控4.1總體流程風險分級管控遵循“識別-評估-分級-管控-更新”的閉環(huán)管理流程（見圖4-1）。整)4.2風險點識別4.2.1識別范圍覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、作業(yè)場所、設施設備、人員行為，包括：常規(guī)活動（如生產(chǎn)作業(yè)、設備操作）；非常規(guī)活動（如檢修、臨時作業(yè)、變更作業(yè)）；所有進入作業(yè)場所的人員（員工、承包商、訪客）；作業(yè)場所內(nèi)的設施設備（含外部租賃設備）；環(huán)境因素（如高溫、粉塵、噪聲）。4.2.2識別方法采用清單法結合專項分析方法，常用方法包括：工作危害分析（JHA）：針對作業(yè)活動（如焊接、起重），分解作業(yè)步驟，識別每個步驟的危害因素（見表4-1）；安全檢查表分析（SCL）：針對設施設備（如壓力容器、電氣設備），依據(jù)標準規(guī)范制定檢查表，識別潛在風險（見表4-2）；危險與可操作性分析（HAZOP）：針對復雜工藝（如化工反應），通過偏離分析識別風險（適用于化工、醫(yī)藥等行業(yè)）。表4-1工作危害分析（JHA）記錄表作業(yè)活動作業(yè)步驟危害因素可能導致的事故現(xiàn)有控制措施責任部門/人焊接作業(yè)準備階段電源線老化觸電作業(yè)前檢查線路生產(chǎn)部/張三焊接階段火花飛濺火災/灼傷佩戴防護面罩、清理周邊可燃物生產(chǎn)部/張三收尾階段未關閉電源觸電作業(yè)后確認斷電生產(chǎn)部/張三表4-2安全檢查表分析（SCL）記錄表設備名稱檢查項目標準要求檢查結果隱患描述責任部門/人沖壓機防護裝置完好有效不合格防護欄損壞設備部/李四緊急停止按鈕靈敏可靠合格——設備部/李四4.2.3結果輸出形成《風險點清單》（見表4-3），內(nèi)容包括：風險點名稱、類型（作業(yè)活動/設施設備）、所在部位、責任部門、責任人、涉及的主要危害因素。表4-3風險點清單序號風險點名稱類型所在部位責任部門責任人主要危害因素1焊接作業(yè)作業(yè)活動車間1樓生產(chǎn)部張三觸電、火災、灼傷2沖壓機設施設備車間2樓設備部李四機械傷害、物體打擊4.3風險評估4.3.1評估方法采用風險矩陣法（RMA）或作業(yè)條件危險性分析法（LEC），結合行業(yè)特點選擇：風險矩陣法：通過“可能性（L）×嚴重性（S）”確定風險等級（見表4-4）；LEC法：通過“發(fā)生概率（L）×暴露頻率（E）×后果嚴重性（C）”計算風險值（D），確定風險等級（見表4-5）。表4-4風險矩陣法（RMA）等級劃分嚴重性（S）\可能性（L）低（L1）中（L2）高（L3）極高（L4）輕微（S1）藍（低）藍（低）黃（一般）黃（一般）一般（S2）藍（低）黃（一般）橙（較大）橙（較大）嚴重（S3）黃（一般）橙（較大）紅（重大）紅（重大）特別嚴重（S4）橙（較大）紅（重大）紅（重大）紅（重大）表4-5LEC法風險等級劃分風險值（D）風險等級顏色標識管控要求D≥320重大風險紅立即整改，停產(chǎn)整頓160≤D<320較大風險橙制定方案，限期整改70≤D<160一般風險黃加強管理，定期檢查D<70低風險藍日常監(jiān)控，無需額外措施4.3.2評估流程（1）成立評估小組：由安全、生產(chǎn)、技術、設備等部門人員組成；（2）確定評估標準：結合企業(yè)實際，明確可能性、嚴重性的判定準則（如“可能性L1”定義為“每年發(fā)生1次以下”）；（3）開展評估：對每個風險點的危害因素進行可能性、嚴重性分析，確定風險等級；（4）結果審核：評估結果經(jīng)工作小組審核、領導小組審批后生效。4.4風險分級與管控4.4.1風險分級根據(jù)評估結果，將風險分為四級（見表4-6）：表4-6風險分級標準風險等級顏色標識定義示例重大風險紅可能導致群死群傷或重大經(jīng)濟損失劇毒化學品泄漏、大型設備坍塌較大風險橙可能導致多人受傷或較大經(jīng)濟損失高處墜落、易燃液體泄漏一般風險黃可能導致人員輕傷或一般經(jīng)濟損失機械劃傷、小型火災低風險藍不會導致人員受傷或經(jīng)濟損失噪聲超標、地面濕滑4.4.2管控措施遵循“分級管控、責任到人”原則，針對不同風險等級制定管控措施（見表4-7）：表4-7風險管控措施要求風險等級管控責任主體管控措施類型示例重大風險企業(yè)主要負責人工程技術措施、管理措施、應急措施更換劇毒化學品存儲設備、制定專項應急預案較大風險分管負責人/部門負責人工程技術措施、管理措施安裝高處作業(yè)防護欄、制定作業(yè)許可制度一般風險班組長/崗位負責人管理措施、個體防護措施定期檢查設備、佩戴防護手套低風險崗位員工個體防護措施、日常監(jiān)控佩戴耳塞、保持地面干燥4.4.3管控清單形成《風險分級管控清單》（見表4-8），內(nèi)容包括：風險點名稱、風險等級、危害因素、管控措施、責任部門、責任人、管控期限。表4-8風險分級管控清單序號風險點名稱風險等級危害因素管控措施責任部門責任人管控期限1焊接作業(yè)較大風險觸電、火災作業(yè)前檢查線路、清理周邊可燃物生產(chǎn)部張三長期2沖壓機一般風險機械傷害定期檢查防護裝置、佩戴防護手套設備部李四長期4.5風險公告與更新4.5.1風險公告（1）現(xiàn)場公告：在風險點所在部位設置風險告知卡（見圖4-2），內(nèi)容包括：風險點名稱、風險等級、危害因素、管控措施、應急處置方法、責任人及聯(lián)系方式；（2）企業(yè)內(nèi)部公告：通過企業(yè)官網(wǎng)、公眾號、宣傳欄等發(fā)布《風險分級管控清單》，告知全體員工；（3）外部告知：對涉及承包商、訪客的風險點，在入口處設置公告牌，告知注意事項。圖4-2風險告知卡模板（樣式：矩形卡片，頂部標注“風險告知卡”，左側為風險點名稱、風險等級（紅/橙/黃/藍），中間為危害因素、管控措施，右側為應急處置、責任人及電話）4.5.2風險更新當出現(xiàn)以下情況時，及時更新風險點清單及管控措施：生產(chǎn)工藝、設備設施發(fā)生變更；作業(yè)場所、人員數(shù)量發(fā)生變化；法律法規(guī)、標準規(guī)范發(fā)生修訂；發(fā)生生產(chǎn)安全事故或未遂事件；風險評估結果顯示風險等級發(fā)生變化。5隱患排查治理5.1總體要求隱患排查治理遵循“全員參與、閉環(huán)管理”原則，實現(xiàn)“排查-登記-整改-驗收-銷號”全流程管控（見圖5-1）。計分析)5.2隱患分類根據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》，隱患分為一般隱患和重大隱患：一般隱患：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患（如地面濕滑、防護手套破損）；重大隱患：危害和整改難度較大，需要全部或局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患（如劇毒化學品儲罐泄漏、消防系統(tǒng)失效）。5.3排查方式與頻率5.3.1排查方式（1）日常排查：由崗位員工負責，每日對本崗位風險點及管控措施落實情況進行排查；（2）專項排查：由安全管理部門組織，針對特定風險（如消防、電氣、特種設備）開展定期排查；（3）季節(jié)性排查：由工作小組組織，針對季節(jié)特點（如夏季防高溫、冬季防冰凍）開展排查；（4）節(jié)假日排查：由領導小組組織，在節(jié)假日前后對重點區(qū)域（如倉庫、配電室）開展排查；（5）事故類比排查：發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，針對同類風險點開展排查。5.3.2排查頻率排查類型頻率責任主體日常排查每日1次崗位員工專項排查每月1次安全管理部門季節(jié)性排查每季度1次工作小組節(jié)假日排查節(jié)前1次領導小組事故類比排查事故后立即工作小組5.4排查內(nèi)容隱患排查內(nèi)容應覆蓋風險點管控措施落實情況及現(xiàn)場安全狀況，具體包括：（1）人的不安全行為：如未佩戴防護用品、違反操作規(guī)程；（2）物的不安全狀態(tài)：如設備損壞、防護裝置缺失；（3）管理上的缺陷：如制度未落實、培訓不到位；（4）環(huán)境的不安全因素：如通風不良、照明不足。示例：沖壓機隱患排查內(nèi)容防護裝置是否完好；緊急停止按鈕是否靈敏；操作人員是否佩戴防護手套；設備維護記錄是否完整。5.5隱患治理流程5.5.1隱患登記排查人員發(fā)現(xiàn)隱患后，立即通過雙重預防機制信息系統(tǒng)或紙質(zhì)表格（見表5-1）記錄隱患信息，內(nèi)容包括：隱患名稱、所在部位、隱患類型（人/物/管理/環(huán)境）、風險等級、排查人、排查時間。表5-1隱患登記表序號隱患名稱所在部位隱患類型風險等級排查人排查時間1沖壓機防護欄損壞車間2樓物的不安全狀態(tài)一般風險李四____2焊接作業(yè)未清理可燃物車間1樓管理缺陷較大風險張三____5.5.2整改方案（1）一般隱患：由隱患所在部門負責人制定整改方案，明確“責任人、措施、時間、資金”（簡稱“四定”）；（2）重大隱患：由工作小組組織制定整改方案，內(nèi)容包括：隱患現(xiàn)狀、整改目標、整改措施、整改期限、責任部門、責任人、資金預算、應急處置措施，經(jīng)領導小組審批后實施。5.5.3整改實施（1）整改責任人按照整改方案落實措施，每日向部門負責人匯報整改進展；（2）安全管理部門對整改過程進行監(jiān)督，確保整改符合標準規(guī)范；（3）重大隱患整改期間，應采取臨時管控措施（如停產(chǎn)、設置警戒），防止事故發(fā)生。5.5.4驗收銷號（1）整改完成后，整改責任人向部門負責人提出驗收申請；（2）部門負責人組織驗收（重大隱患由工作小組組織驗收），填寫《隱患整改驗收表》（見表5-2）；（3）驗收合格后，在信息系統(tǒng)或紙質(zhì)表格中標記“銷號”；驗收不合格的，重新制定整改方案并實施。表5-2隱患整改驗收表隱患名稱所在部位整改責任人整改措施整改時間驗收人驗收結果銷號時間沖壓機防護欄損壞車間2樓李四更換新防護欄____王五合格____焊接作業(yè)未清理可燃物車間1樓張三作業(yè)前清理周邊5米內(nèi)可燃物____王五合格____5.6隱患檔案管理（1）檔案內(nèi)容：包括隱患登記表、整改方案、整改驗收表、相關圖片/視頻資料；（2）保存期限：一般隱患檔案保存不少于3年，重大隱患檔案永久保存；（3）信息化管理：通過雙重預防機制信息系統(tǒng)實現(xiàn)隱患檔案的電子化存儲、查詢與統(tǒng)計。6運行與維護6.1培訓教育6.1.1培訓對象與內(nèi)容培訓對象培訓內(nèi)容領導層雙重預防機制政策要求、決策與統(tǒng)籌方法管理人員風險識別與評估方法、隱患排查治理流程崗位員工本崗位風險點、管控措施、隱患排查方法新員工/承包商企業(yè)雙重預防機制要求、作業(yè)區(qū)域風險告知6.1.2培訓要求（1）頻次：領導層每年至少培訓1次，管理人員每半年至少培訓1次，崗位員工每季度至少培訓1次；（2）方式：采用理論培訓（如講座、視頻）與實操培訓（如現(xiàn)場演練、案例分析）相結合；（3）考核：培訓后進行考核，考核不合格的不得上崗。6.2信息化管理（1）系統(tǒng)功能：實現(xiàn)風險點錄入、評估、管控措施跟蹤，隱患排查上報、整改跟蹤，數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析（如風險等級分布、隱患整改率）；（2）數(shù)據(jù)共享：與企業(yè)現(xiàn)有安全管理系統(tǒng)（如ERP、MES）對接，實現(xiàn)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通；（3）權限管理：設置不同崗位的系統(tǒng)權限（如崗位員工只能上報隱患，管理人員可以審批整改方案）。6.3績效考評（1）考評指標：包括風險識別完整性（≥95%）、風險管控措施落實率（≥98%）、隱患排查率（100%）、隱患整改率（≥95%）；（2）考評方式：每月由安全管理部門對各部門進行考評，結果納入部門績效考核；（3）獎懲措施：對考評優(yōu)秀的部門和個人給予獎勵（如獎金、評優(yōu)），對考評不合格的給予處罰（如罰款、通報