金融企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理協(xié)議合同編號(hào)：_______甲方（金融企業(yè)）：____________________乙方（風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)）：__________________第一章總則1.1目的本協(xié)議旨在明確甲方與乙方在金融企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理方面的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任以及雙方應(yīng)遵守的規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)雙方合作共贏。1.2適用范圍本協(xié)議適用于甲方在其經(jīng)營活動(dòng)中，乙方提供風(fēng)險(xiǎn)控制管理服務(wù)的全部或部分業(yè)務(wù)領(lǐng)域。1.3協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，期滿后，如雙方無異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期____年。1.4定義與解釋在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，下列詞語具有以下含義：（1）“甲方”指在本協(xié)議中指定的金融企業(yè)。（2）“乙方”指在本協(xié)議中指定的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。（3）“風(fēng)險(xiǎn)控制”指對(duì)甲方在經(jīng)營活動(dòng)中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和處置的過程。（4）“服務(wù)”指乙方根據(jù)本協(xié)議約定，為甲方提供的風(fēng)險(xiǎn)控制管理服務(wù)。1.5協(xié)議的修改與補(bǔ)充本協(xié)議的修改與補(bǔ)充，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第二章合作內(nèi)容2.1乙方責(zé)任（1）乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理服務(wù)，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)處置。（2）乙方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（3）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作的進(jìn)展情況和存在的問題。2.2甲方責(zé)任（1）甲方應(yīng)向乙方提供與風(fēng)險(xiǎn)控制管理相關(guān)的必要資料和信息。（2）甲方應(yīng)配合乙方開展風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作，包括但不限于提供必要的資源和支持。（3）甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作的結(jié)果。第三章服務(wù)費(fèi)用及支付3.1服務(wù)費(fèi)用乙方提供風(fēng)險(xiǎn)控制管理服務(wù)的費(fèi)用為____元人民幣/年。3.2支付方式甲方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首期服務(wù)費(fèi)用____元人民幣。后續(xù)服務(wù)費(fèi)用于每個(gè)服務(wù)周期開始前____個(gè)工作日內(nèi)支付。第四章信息保密4.1保密義務(wù)雙方對(duì)本協(xié)議涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和業(yè)務(wù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。4.2保密期限本協(xié)議涉及的保密信息自協(xié)議簽訂之日起____年。第五章協(xié)議的解除與終止5.1協(xié)議解除（1）如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。（2）如雙方協(xié)商一致，本協(xié)議可由雙方書面形式解除。5.2協(xié)議終止本協(xié)議在以下情況下終止：（1）協(xié)議期限屆滿；（2）雙方書面同意終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。5.3終止后的責(zé)任協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理剩余服務(wù)費(fèi)用、未完成的服務(wù)以及其他相關(guān)事宜。第六章風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系建設(shè)6.1風(fēng)險(xiǎn)管理框架6.1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立和完善符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。6.1.2乙方應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)管理框架的設(shè)計(jì)方案，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)策略。6.2內(nèi)部控制制度6.2.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定內(nèi)部控制制度，保證風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效實(shí)施。6.2.2甲方應(yīng)按照乙方建議的內(nèi)部控制制度進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督。6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與報(bào)告6.3.1乙方應(yīng)定期對(duì)甲方進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。6.3.2甲方應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.4.1乙方應(yīng)針對(duì)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)措施，并協(xié)助甲方實(shí)施。6.4.2甲方應(yīng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第七章風(fēng)險(xiǎn)信息共享與溝通7.1信息共享7.1.1甲方應(yīng)將涉及風(fēng)險(xiǎn)控制的信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供給乙方。7.1.2乙方應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制的信息及時(shí)反饋給甲方。7.2溝通機(jī)制7.2.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，就風(fēng)險(xiǎn)控制管理事項(xiàng)進(jìn)行交流。7.2.2任何一方發(fā)覺重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方。第八章法律法規(guī)遵守8.1法律合規(guī)性8.1.1雙方均應(yīng)遵守中華人民共和國的法律法規(guī)。8.1.2乙方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求。8.2行業(yè)規(guī)范8.2.1雙方應(yīng)遵守金融行業(yè)的各項(xiàng)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。8.2.2乙方應(yīng)定期向甲方提供行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的更新信息。第九章人員培訓(xùn)與資格要求9.1培訓(xùn)計(jì)劃9.1.1乙方應(yīng)制定針對(duì)甲方員工的培訓(xùn)計(jì)劃，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管理能力。9.1.2甲方應(yīng)配合乙方實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃，并鼓勵(lì)員工參加培訓(xùn)。9.2人員資格9.2.1乙方提供的服務(wù)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)資格和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。9.2.2甲方應(yīng)要求乙方提供相關(guān)人員的資格證書和背景調(diào)查報(bào)告。第十章服務(wù)質(zhì)量與監(jiān)督10.1服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)10.1.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到約定的服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。10.1.2甲方有權(quán)要求乙方對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行改進(jìn)。10.2監(jiān)督機(jī)制10.2.1雙方應(yīng)建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。10.2.2甲方有權(quán)對(duì)乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并提出改進(jìn)意見。第十一章協(xié)議的變更與生效11.1協(xié)議變更11.1.1本協(xié)議的任何變更，必須經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.1.2任何未通過書面形式同意的變更均無效。11.2生效條件11.2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2.2除非本協(xié)議另有約定，所有附件均為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十二章通知與送達(dá)12.1通知形式12.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，包括但不限于掛號(hào)信、傳真、郵件等方式。12.1.2通知應(yīng)以能夠證明已送達(dá)或收件人收悉的方式發(fā)送。12.2送達(dá)地址12.2.1甲方送達(dá)地址：____________________12.2.2乙方送達(dá)地址：____________________12.3送達(dá)確認(rèn)12.3.1甲方或乙方的任何一方在收到通知后應(yīng)及時(shí)回復(fù)確認(rèn)。12.3.2如未在合理期限內(nèi)回復(fù)確認(rèn)，視為已送達(dá)。第十三章合同附件13.1本合同附件包括但不限于以下內(nèi)容：（1）服務(wù)條款明細(xì)；（2）人員資質(zhì)證明；（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告樣本；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)。13.2附件內(nèi)容13.2.1所附件內(nèi)容為本合同不可分割的部分，與合同具有同等法律效力。13.3附件修訂13.3.1本合同附件如有修訂，應(yīng)與本合同同時(shí)進(jìn)行修訂，并以最新修訂