建筑施工合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制引言建筑施工合同是工程建設(shè)的“憲法”，既是甲乙雙方權(quán)利義務(wù)的邊界，也是解決糾紛的核心依據(jù)。在工程周期長、涉及主體多、變量復(fù)雜（如設(shè)計(jì)變更、材料漲價(jià)、政策調(diào)整）的背景下，合同管理的質(zhì)量直接決定項(xiàng)目的盈利水平與風(fēng)險(xiǎn)敞口。據(jù)最高人民法院數(shù)據(jù)，近五年建設(shè)工程糾紛案件中，60%以上涉及合同條款爭議或履行違約，其中因合同管理不善導(dǎo)致的損失占比超30%。因此，構(gòu)建“全流程、精細(xì)化、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”的合同管理體系，是建筑企業(yè)實(shí)現(xiàn)降本增效、防控法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。一、建筑施工合同管理的全流程框架建筑施工合同管理需覆蓋“前期策劃—簽訂談判—履行管控—收尾結(jié)算”全生命周期，每個(gè)階段的重點(diǎn)不同，但邏輯連貫。（一）前期策劃：從項(xiàng)目需求到合同模式選擇1.項(xiàng)目調(diào)研與需求澄清在合同起草前，需全面調(diào)研項(xiàng)目背景（如業(yè)主資金實(shí)力、項(xiàng)目用途、政府監(jiān)管要求）、工程范圍（如土建、安裝、裝飾的邊界）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（如抗震等級、環(huán)保要求）。例如，若項(xiàng)目為政府投資，需明確資金來源（財(cái)政撥款/專項(xiàng)債券）及支付節(jié)點(diǎn)；若為商業(yè)綜合體，需確認(rèn)甲方對工期的剛性要求（如開業(yè)時(shí)間）。2.合同模式選擇根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇合適的合同模式，直接影響風(fēng)險(xiǎn)分配與管理難度：施工總承包（GC）：適合常規(guī)住宅、辦公樓項(xiàng)目，甲方負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)，乙方負(fù)責(zé)施工，風(fēng)險(xiǎn)主要在施工環(huán)節(jié)；工程總承包（EPC）：適合大型工業(yè)項(xiàng)目或復(fù)雜基礎(chǔ)設(shè)施，乙方負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購、施工一體化，風(fēng)險(xiǎn)向乙方轉(zhuǎn)移（如設(shè)計(jì)優(yōu)化、成本控制）；單價(jià)合同vs總價(jià)合同：單價(jià)合同（如工程量清單）適合工程量不確定的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)；總價(jià)合同適合圖紙明確、工期短的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)由乙方承擔(dān)。3.條款框架設(shè)計(jì)基于項(xiàng)目需求，搭建合同條款的核心框架，包括：工程范圍、價(jià)款及支付、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、變更與索賠、違約責(zé)任、爭議解決等。例如，EPC合同需強(qiáng)化“設(shè)計(jì)-施工”銜接條款，明確設(shè)計(jì)變更的審批流程；單價(jià)合同需明確工程量計(jì)算規(guī)則（如《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB____）。（二）簽訂階段：談判與條款審查1.談判策略：平衡權(quán)利義務(wù)談判的核心是“風(fēng)險(xiǎn)合理分配”，而非“一方利益最大化”。例如：甲方要求“逾期竣工違約金”（如日萬分之五），乙方可要求“提前竣工獎(jiǎng)勵(lì)”（如日萬分之三），實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)對等；甲方要求“質(zhì)保金預(yù)留比例”（如5%），乙方可要求“質(zhì)保金返還節(jié)點(diǎn)”（如竣工驗(yàn)收后1年返還3%，2年返還剩余2%）。2.條款審查：聚焦核心風(fēng)險(xiǎn)范圍條款：避免“暫定工程量”“模糊描述”（如“室外工程”應(yīng)明確具體內(nèi)容：道路、綠化、管網(wǎng)），防止甲方后期壓縮scope；價(jià)款條款：明確計(jì)價(jià)依據(jù)（如“按2023版XX省定額計(jì)價(jià)”）、材料價(jià)格調(diào)整方式（如“鋼筋價(jià)格波動(dòng)超過±5%時(shí)，按實(shí)調(diào)整”）、進(jìn)度款支付節(jié)點(diǎn)（如“每月25日提交工程量報(bào)表，次月10日前支付80%”）；工期條款：明確開工日期（如“收到甲方開工令后3日內(nèi)”）、竣工日期（如“竣工驗(yàn)收合格之日”）、工期順延情形（如“不可抗力、甲方設(shè)計(jì)變更、未按時(shí)支付進(jìn)度款”）；質(zhì)量條款：明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“符合《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》GB____”）、質(zhì)保期（如“屋面防水5年，電氣管線2年”）、質(zhì)量保證金的返還條件。3.合法性審核需確保合同條款符合《民法典》《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)：禁止“黑白合同”（如備案合同與實(shí)際履行合同不一致），否則可能導(dǎo)致結(jié)算條款無效；禁止“轉(zhuǎn)包”“違法分包”（如將主體工程分包給無資質(zhì)單位），否則合同可能被認(rèn)定為無效；農(nóng)民工工資支付條款需符合《保障農(nóng)民工工資支付條例》（如“甲方應(yīng)將工資款直接支付至農(nóng)民工個(gè)人賬戶”）。（三）履行階段：執(zhí)行與動(dòng)態(tài)管控1.合同交底：確保全員理解合同簽訂后，需向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)（項(xiàng)目經(jīng)理、工程師、造價(jià)員、資料員）進(jìn)行交底，明確：關(guān)鍵條款（如進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)、變更審批流程）；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如甲方逾期付款的應(yīng)對措施、材料漲價(jià)的調(diào)整機(jī)制）；職責(zé)分工（如資料員負(fù)責(zé)收集簽證資料，造價(jià)員負(fù)責(zé)計(jì)算索賠費(fèi)用）。2.變更管理：規(guī)范流程與證據(jù)保留設(shè)計(jì)變更是工程中最常見的變量，需嚴(yán)格執(zhí)行“書面確認(rèn)”流程：甲方提出變更：需發(fā)出《設(shè)計(jì)變更通知書》，明確變更內(nèi)容、范圍、工期調(diào)整及價(jià)款計(jì)算方式，雙方簽字確認(rèn)后執(zhí)行；乙方提出變更：需提交《變更申請報(bào)告》，說明變更理由（如優(yōu)化設(shè)計(jì)、降低成本）、對工期/價(jià)款的影響，經(jīng)甲方及監(jiān)理審核同意后實(shí)施；注意：變更簽證需及時(shí)辦理（如7日內(nèi)），避免“事后補(bǔ)簽”導(dǎo)致的爭議（如甲方以“未及時(shí)通知”為由拒絕確認(rèn)）。3.進(jìn)度款支付：防范拖欠風(fēng)險(xiǎn)明確進(jìn)度款計(jì)算方式（如“按已完成工程量的80%支付”）、提交時(shí)間（如“每月25日提交工程量報(bào)表”）、支付期限（如“收到報(bào)表后14日內(nèi)支付”）；若甲方逾期支付，需約定違約責(zé)任（如“逾期1日按未支付金額的萬分之三支付違約金”）；可要求甲方提供履約擔(dān)保（如銀行保函），確保進(jìn)度款支付的安全性。4.簽證與索賠：及時(shí)主張權(quán)利簽證：針對非乙方原因?qū)е碌念~外工作（如甲方要求增加臨時(shí)設(shè)施、不可抗力導(dǎo)致的窩工），需及時(shí)辦理簽證，確認(rèn)工作量及費(fèi)用；索賠：當(dāng)甲方違約（如未按時(shí)提供場地、設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工期延誤）或外部事件（如材料漲價(jià)、政策調(diào)整）導(dǎo)致乙方損失時(shí)，需在規(guī)定期限內(nèi)（如《建設(shè)工程施工合同示范文本》約定的28日內(nèi)）提交索賠報(bào)告，說明索賠理由、依據(jù)及金額；注意：索賠需保留完整證據(jù)（如簽證單、會議紀(jì)要、施工日志、材料采購合同、付款憑證），否則可能因“證據(jù)不足”被駁回。（四）收尾階段：驗(yàn)收與結(jié)算1.竣工驗(yàn)收：確認(rèn)工程質(zhì)量乙方完成全部工程后，需提交《竣工驗(yàn)收申請報(bào)告》，甲方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)（如28日內(nèi)）組織驗(yàn)收；驗(yàn)收合格后，雙方簽署《竣工驗(yàn)收合格證書》，明確竣工日期；若驗(yàn)收不合格，乙方需在規(guī)定期限內(nèi)整改，整改后重新驗(yàn)收，避免因“拖延整改”導(dǎo)致的逾期竣工違約責(zé)任。2.工程結(jié)算：確認(rèn)最終價(jià)款結(jié)算流程：乙方提交《結(jié)算書》（包括工程量計(jì)算書、定額套用、材料價(jià)格證明、簽證索賠資料）→甲方審核（如45日內(nèi)）→雙方核對確認(rèn)→簽署《結(jié)算協(xié)議》；結(jié)算依據(jù)：合同條款、竣工驗(yàn)收證書、簽證單、索賠資料、設(shè)計(jì)變更通知書等；注意：結(jié)算需及時(shí)辦理（如竣工驗(yàn)收后60日內(nèi)），避免因“拖延結(jié)算”導(dǎo)致的利息損失（如《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》規(guī)定，逾期結(jié)算的，乙方可主張從應(yīng)付工程價(jià)款之日起按同期同類貸款利率支付利息）。3.檔案管理：留存歷史記錄合同履行過程中形成的所有資料（如合同文本、簽證單、索賠報(bào)告、竣工驗(yàn)收證書、結(jié)算協(xié)議）需整理歸檔，保存期限至少為工程質(zhì)保期屆滿后2年（或按照法律法規(guī)規(guī)定的期限）；檔案管理需規(guī)范化（如分類編號、電子備份），便于后續(xù)查詢及糾紛解決。二、建筑施工合同常見風(fēng)險(xiǎn)識別與分類建筑施工合同風(fēng)險(xiǎn)貫穿全生命周期，需通過“風(fēng)險(xiǎn)識別—風(fēng)險(xiǎn)評估—風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對”的流程進(jìn)行管控。常見風(fēng)險(xiǎn)可分為三類：（一）條款設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：歧義與漏洞表現(xiàn)形式：條款表述模糊（如“工程范圍包括室外工程”未明確具體內(nèi)容）、條款缺失（如未約定材料價(jià)格調(diào)整方式）、條款矛盾（如“工期順延情形”與“逾期竣工違約金”約定沖突）；風(fēng)險(xiǎn)后果：導(dǎo)致雙方對權(quán)利義務(wù)理解不一致，引發(fā)糾紛（如甲方認(rèn)為“室外工程”不包括綠化，乙方認(rèn)為包括）；識別方法：采用“條款審查checklist”（如附件1），逐一核對核心條款的完整性與明確性。（二）履行執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：違約與拖延甲方違約：未按時(shí)支付進(jìn)度款、未及時(shí)提供場地、設(shè)計(jì)變更未確認(rèn)、逾期組織驗(yàn)收；乙方違約：逾期竣工、工程質(zhì)量不合格、未按約定履行保修義務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)后果：導(dǎo)致項(xiàng)目延誤、成本增加、利潤流失（如甲方拖欠進(jìn)度款導(dǎo)致乙方資金鏈斷裂，無法采購材料）。（三）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：政策與不可抗力政策變化：如稅收政策調(diào)整（如增值稅稅率從11%降至9%）、環(huán)保政策加強(qiáng)（如禁止使用某類材料）；不可抗力：如地震、洪水、疫情（如新冠疫情導(dǎo)致工地停工）；風(fēng)險(xiǎn)后果：導(dǎo)致工期延誤、成本增加（如材料價(jià)格上漲導(dǎo)致采購成本增加）。三、風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)戰(zhàn)策略與工具（一）前置防控：合同條款的精細(xì)化設(shè)計(jì)明確性原則：條款表述需具體、清晰，避免“大概”“可能”等模糊詞匯（如“進(jìn)度款支付節(jié)點(diǎn)”應(yīng)明確為“每月25日提交工程量報(bào)表，次月10日前支付80%”）；公平性原則：風(fēng)險(xiǎn)分配需合理，避免“一方全責(zé)”（如“材料價(jià)格波動(dòng)”可約定“波動(dòng)超過±5%時(shí)，雙方各承擔(dān)50%”）；靈活性原則：針對外部變量（如政策變化、材料漲價(jià)），可約定“情勢變更條款”（如“因政策調(diào)整導(dǎo)致成本增加，雙方可協(xié)商調(diào)整價(jià)款”）；示例：某建筑企業(yè)在EPC合同中約定“若鋼筋價(jià)格較基準(zhǔn)價(jià)（簽訂合同時(shí)的價(jià)格）上漲超過5%，超出部分由甲方承擔(dān)；若下跌超過5%，超出部分由乙方返還甲方”，有效防控了材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。（二）動(dòng)態(tài)管控：履行過程的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：通過“風(fēng)險(xiǎn)矩陣評估法”（如將風(fēng)險(xiǎn)分為“高、中、低”三個(gè)等級），定期評估合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)（如每月一次）；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)：如“進(jìn)度款逾期超過30日”（高風(fēng)險(xiǎn)）、“材料價(jià)格上漲超過10%”（中風(fēng)險(xiǎn)）、“設(shè)計(jì)變更未確認(rèn)超過7日”（低風(fēng)險(xiǎn)）；應(yīng)對措施：針對高風(fēng)險(xiǎn)（如進(jìn)度款逾期超過30日），可采取“暫停施工”“要求甲方提供擔(dān)?！钡却胧?；針對中風(fēng)險(xiǎn)（如材料價(jià)格上漲超過10%），可提交索賠報(bào)告；針對低風(fēng)險(xiǎn)（如設(shè)計(jì)變更未確認(rèn)超過7日），可發(fā)函催促甲方確認(rèn)。（三）事后應(yīng)對：糾紛解決的策略選擇協(xié)商解決：優(yōu)先通過協(xié)商解決糾紛（如雙方就結(jié)算價(jià)款爭議進(jìn)行談判），成本低、效率高；調(diào)解解決：可申請第三方調(diào)解（如建設(shè)行政主管部門、行業(yè)協(xié)會），避免訴訟/仲裁的對抗性；訴訟/仲裁：若協(xié)商、調(diào)解無效，需通過訴訟或仲裁解決（如合同中約定“爭議提交XX仲裁委員會仲裁”）；注意：訴訟/仲裁需注意時(shí)效（如《民法典》規(guī)定的3年訴訟時(shí)效），避免因“超過時(shí)效”導(dǎo)致權(quán)利喪失。四、建立完善的合同管理體系（一）組織架構(gòu)與職責(zé)分工企業(yè)層面：設(shè)立合同管理委員會（由法務(wù)、財(cái)務(wù)、工程、造價(jià)等部門負(fù)責(zé)人組成），負(fù)責(zé)審核重大合同（如金額超過1000萬元的合同）；項(xiàng)目層面：項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)合同履行的全面管控，造價(jià)員負(fù)責(zé)結(jié)算與索賠，資料員負(fù)責(zé)檔案管理，法務(wù)負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)審核；職責(zé)分工示例：部門/崗位職責(zé)法務(wù)部合同合法性審核、糾紛解決工程部合同交底、履行監(jiān)控、簽證辦理造價(jià)部價(jià)款計(jì)算、結(jié)算審核、索賠費(fèi)用計(jì)算財(cái)務(wù)部進(jìn)度款支付監(jiān)控、成本核算（二）制度流程與標(biāo)準(zhǔn)化制定合同管理制度：明確合同管理的流程（如前期策劃→起草→審核→簽訂→履行→結(jié)算→歸檔）、職責(zé)分工、審批權(quán)限（如金額超過500萬元的合同需總經(jīng)理審批）；標(biāo)準(zhǔn)化模板：制定各類合同的標(biāo)準(zhǔn)化模板（如施工總承包合同模板、EPC合同模板），涵蓋核心條款（如范圍、價(jià)款、工期、質(zhì)量、變更、索賠），減少重復(fù)勞動(dòng)，避免條款遺漏；示例：某建筑企業(yè)制定的《施工總承包合同模板》中，明確了“進(jìn)度款支付節(jié)點(diǎn)”“變更審批流程”“索賠期限”等核心條款，使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在簽訂合同時(shí)無需重新起草，只需根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)調(diào)整具體內(nèi)容。（三）信息化工具與數(shù)據(jù)支撐合同管理軟件：采用信息化工具（如泛微、釘釘?shù)暮贤芾砟K），實(shí)現(xiàn)合同全生命周期的線上管控（如合同起草、審核、簽訂、履行、結(jié)算、歸檔），提高效率，減少人工失誤；數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析：通過合同管理軟件收集數(shù)據(jù)（如合同金額、變更次數(shù)、索賠金額、糾紛數(shù)量），分析風(fēng)險(xiǎn)趨勢（如“某類項(xiàng)目的變更率較高”），為后續(xù)合同管理提供決策依據(jù)（如“優(yōu)化該類項(xiàng)目的合同條款”）；示例：某建筑企業(yè)通過合同管理軟件統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，“住宅項(xiàng)目”的變更率高達(dá)15%，主要原因是“甲方在施工過程中修改戶型設(shè)計(jì)”，于是在后續(xù)住宅項(xiàng)目合同中增加“設(shè)計(jì)變更的審批流程”（如“甲方修改戶型設(shè)計(jì)需提前30日通知乙方，否則承擔(dān)逾期竣工違約責(zé)任”），有效降低了變更率。結(jié)語建筑施工合同管理是一項(xiàng)“系統(tǒng)性工程”，需覆蓋全流程、聚焦核心風(fēng)險(xiǎn)、借助工具與制度。其核心邏輯是“預(yù)防大于解決”——通過前期策劃明確需求、簽訂階段細(xì)化條款、履行階段動(dòng)態(tài)管控、收尾階段規(guī)范結(jié)算，將風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。同時(shí)，建筑企業(yè)需建立完善的合同管理體系，提高團(tuán)隊(duì)的合同管理能力（如定期開展合同管理培訓(xùn)），才能在復(fù)雜的工程環(huán)境中實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)可控、利潤可?！薄Ｕ缫晃毁Y深工程律師所說：“合同不是‘簽完就完了’，而是‘從簽完到竣工結(jié)算的全程管控’?！敝挥袑⒑贤芾砣谌腠?xiàng)目的每一個(gè)環(huán)節(jié)，才能真正發(fā)揮合同的“保駕護(hù)航”作用。附件1：建筑施工合同核心條款審查checklist條款類型審查要點(diǎn)是否符合要求備注工程范圍是否明確具體（如“土建工程包括地基與基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、建筑裝飾裝修”）□是□否價(jià)款及支付是否明確計(jì)價(jià)依據(jù)（如“按2023版XX省定額計(jì)價(jià)”）、進(jìn)度款支付節(jié)點(diǎn)（如“每月25日提交工程量報(bào)表，次月10日前支付80%”）、結(jié)算期限（如“竣工驗(yàn)收后60日內(nèi)完成結(jié)算”）□是□否工期是否明確開工日期（如“收到甲方開工令后3日內(nèi)”）、竣工日期（如“竣工驗(yàn)收合格之日”）、工期順延情形（如“不可抗力、甲方設(shè)計(jì)變更”）□是□否質(zhì)量是否明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“符合《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》GB____”）、質(zhì)保期（如“屋面防水5年，電氣管線2年”）、質(zhì)保