創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟

增長質量

INNOVATIONABILITVANDQUALITVOF

REGIONALECONOMICGROWTH

張春紅著

企業(yè)管理出版社

作者簡介

張春紅，天津財經(jīng)大學珠江學院

經(jīng)濟學院副教授，天津財經(jīng)大學統(tǒng)計

學院經(jīng)濟學博士，主要研究中國宏觀

經(jīng)濟統(tǒng)計與分析、區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟高

質量發(fā)展、數(shù)字經(jīng)濟。

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟

增長質量

INNOVATIONABILITVANDQUALITVOF

REGIONALECONOMICGROWTH

張春紅著

企業(yè)管理出版社

圖書在版編目（CIP）數(shù)據(jù)

?創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量/張春紅著.—北京：?

企業(yè)管理出版社，2024.6—ISBN978-7-5164-3090-3

Ⅰ.F127

中國國家版本館CIP數(shù)據(jù)核字第2024UA7191號

書名：創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

書號：ISBN978-7-5164-3090-3

作者：張春紅

策劃編輯：侯春霞

責任編輯：侯春霞

出版發(fā)行：企業(yè)管理出版社

經(jīng)銷：新華書店

地址：北京市海淀區(qū)紫竹院南路17號?郵編：100048

網(wǎng)址：http：//?電子信箱：pingyaohouchunxia@163.com

電話：編輯發(fā)行部（010）68701816

印刷：北京厚誠則銘印刷科技有限公司

版次：2024年6月第1版

印次：2024年6月第1次印刷

?開??本：710mm×1000mm1/16

?印??張：12.5印張

?字??數(shù)：178千字

定價：69.00元

版權所有?翻印必究·印裝有誤?負責調換

前言

自1978年改革開放以來，中國的經(jīng)濟增長取得了舉世矚目的成就，中

國經(jīng)濟總量在世界上的名次不斷提升。但是這種高速增長主要依靠增加生產

要素投入來實現(xiàn)，伴隨著資源消耗和環(huán)境污染。2013年9月7日，習近平

主席在哈薩克斯坦納扎爾巴耶夫大學發(fā)表演講，談到環(huán)境保護問題時指出：

“我們既要綠水青山，也要金山銀山。寧要綠水青山，不要金山銀山，而且

綠水青山就是金山銀山。”這一重要發(fā)展理念無疑體現(xiàn)了中國未來經(jīng)濟增長

與環(huán)境保護協(xié)調發(fā)展的重要性。中國要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須由粗放的經(jīng)

濟發(fā)展模式向集約發(fā)展模式轉變，從“中國制造”“加工基地”向“中國創(chuàng)

造”“創(chuàng)新基地”轉變，而實現(xiàn)轉變的根本就是進行創(chuàng)新。為此，黨的十八

大提出實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略；黨的十九大提出創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動

力，應加快建設創(chuàng)新型國家；黨的二十大強調要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設

全局中的核心地位。近年來，習近平總書記也多次強調要更加注重創(chuàng)新驅

動。在這一背景下，各省份正試圖走出一條主要依靠提高區(qū)域創(chuàng)新能力，

通過促進科技進步提高要素生產率對經(jīng)濟增長的貢獻率，進而促進高質量

發(fā)展的新路。

目前，通過創(chuàng)新提升經(jīng)濟增長質量已成為全社會的共識，很多學者基于

不同的視角對該問題進行了研究，并得出了許多可供借鑒的結論。然而，也

存在一些問題，尤其是實證研究結果差異較大。究其原因，我們發(fā)現(xiàn)有以下

幾點：一是不同學者對創(chuàng)新能力內涵的認識存在較大的分歧，這直接導致了

1

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

他們對創(chuàng)新能力的評價方法和指標選取千差萬別，因而實證研究結果的差異

也較大；二是不同學者對經(jīng)濟增長質量內涵的認識同樣存在較大的分歧，這

直接導致了他們對經(jīng)濟增長質量的評價方法和指標選取同樣存在一定的差

異；三是對創(chuàng)新驅動對經(jīng)濟增長質量的傳導路徑缺乏全面深入的認識，導致

某些文獻對如何提升區(qū)域創(chuàng)新能力，以及如何通過提升區(qū)域創(chuàng)新能力來促進

經(jīng)濟增長質量的提高所提的政策建議缺乏針對性。

鑒于此，本書擬在中國經(jīng)濟由高速增長轉向高質量發(fā)展的背景下，結合

國家實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和全面提升經(jīng)濟增長質量的現(xiàn)實需要，對區(qū)域創(chuàng)

新能力的內涵和評價方法、經(jīng)濟增長質量的內涵及其正確的評價方法，以

及如何通過提升區(qū)域創(chuàng)新能力來促進經(jīng)濟增長質量的提高，做一個系統(tǒng)的考

察。考慮到創(chuàng)新要素可能在地區(qū)間流動，技術也可能通過投資、貿易等渠道

在研發(fā)主體（如公司總部）與其他主體（如控股子公司）之間、發(fā)達地區(qū)與

落后地區(qū)之間形成事實上的“擴散”，因而區(qū)域創(chuàng)新能力可能存在一定的空

間溢出效應。本書對區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長質量關系的實證研究，將在考

察各自的時空演化格局的基礎上展開。但是，現(xiàn)有的很多文獻在采用單一指

標衡量區(qū)域經(jīng)濟增長質量時，直接采用綠色全要素生產率指數(shù)，我們認為這

樣做是欠妥的。因為這個指標僅能反映某個地區(qū)的綠色全要素生產率提升得

快還是慢，仍會導致“鞭打快?！钡膯栴}。正確的做法應該是計算“綠色全

要素生產率對經(jīng)濟增長的貢獻份額”，再進行橫向或縱向對比。換言之，“綠

色全要素生產率對經(jīng)濟增長的貢獻份額”才是通過單一指標評價經(jīng)濟增長質

量時的恰當指標。因此，本書在考察各省份的經(jīng)濟增長質量時，將采用這一

做法。同時，也正因為區(qū)域創(chuàng)新能力可能存在一定的空間溢出效應，基于創(chuàng)

新驅動的各地區(qū)經(jīng)濟增長質量也可能存在一定的收斂性。如果這一收斂性確

實存在，那么從長期來看各地區(qū)在經(jīng)濟增長質量上的差距將會縮小。但這可

能取決于政策、區(qū)域創(chuàng)新能力的實際溢出情況等很多因素。所以，本書還將

實證檢驗綠色全要素生產率的收斂性以及區(qū)域創(chuàng)新能力對其產生的影響，為

更好地通過提升區(qū)域創(chuàng)新能力來縮小各地區(qū)的經(jīng)濟增長質量差距提供政策依

2

前言

據(jù)。此外，考慮到區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長質量的關系可能是非線性的，或

者存在某種臨界水平，本書還將采用門限回歸模型實證檢驗區(qū)域創(chuàng)新能力對

綠色全要素生產率的非線性影響，并基于相關的分析結論提出政策建議。

本書正是按照上述研究思路展開的，共包括八章內容。第一章是導論。

這一章主要介紹了本書的選題背景和意義，考察了目前的研究狀況及存在的

不足和有待研究的問題，然后概述了本書的研究思路，總結了本書的創(chuàng)新點

與不足之處。第二章是創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長質量相關理論基礎。這一章主要

介紹了一些經(jīng)典作家對創(chuàng)新與經(jīng)濟增長關系的相關論述，以便更好地把握創(chuàng)

新能力與經(jīng)濟增長質量的內涵，為區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評價指標體系的構建、

經(jīng)濟增長質量指標的選取以及區(qū)域創(chuàng)新能力對經(jīng)濟增長質量傳導機制的實證

分析奠定堅實的理論基礎。第三章是區(qū)域創(chuàng)新能力的評價分析。如何正確評

價區(qū)域創(chuàng)新能力是本書的關鍵。這一章在充分理解區(qū)域創(chuàng)新能力相關理論的

基礎上，首先構建了一套全面可比較的區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系，然后綜

合評價了21世紀以來中國各省份的創(chuàng)新能力，并分析了各省份2000—2017

年創(chuàng)新能力的時空演變過程。第四章是區(qū)域經(jīng)濟增長質量的測度分析。這一

章在充分理解區(qū)域經(jīng)濟增長質量相關理論的基礎上，首先選取綠色全要素生

產率對經(jīng)濟增長的貢獻份額作為經(jīng)濟增長質量的衡量指標，然后分析了各省

份2001—2017年綠色全要素生產率指數(shù)與區(qū)域經(jīng)濟增長質量的時空演變過

程。第五章是創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率收斂性的影響分析。結合相關文

獻研究以及第三章區(qū)域創(chuàng)新能力的評價分析，區(qū)域創(chuàng)新能力可能存在空間相

關性，也即創(chuàng)新能力高的地區(qū)有可能通過人才流動、投資和貿易等方式促進

周邊地區(qū)的技術提升和產業(yè)結構調整，進一步優(yōu)化資源配置，提高周邊地區(qū)

的綠色全要素生產率，縮小相鄰區(qū)域間的差異，進而促進經(jīng)濟增長質量也呈

現(xiàn)出某種收斂性。因此，本章首先根據(jù)新古典經(jīng)濟增長理論的收斂性假說檢

驗了各地區(qū)綠色全要素生產率絕對收斂和條件收斂的存在性，并用普通面板

回歸模型檢驗了區(qū)域創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率收斂性的影響，然后進一

步考慮空間相關性，用空間面板回歸模型再次檢驗了區(qū)域創(chuàng)新能力對綠色全

3

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

要素生產率收斂性的影響。第六章是創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率的空間溢

出效應分析。前面的章節(jié)證實了東部地區(qū)的創(chuàng)新能力顯著促進了綠色全要素

生產率的增長，在此基礎上，為了進一步檢驗東部各省份創(chuàng)新能力對綠色全

要素生產率的影響是否存在一定的空間溢出效應，這一章使用空間杜賓模型

識別了東部各省份創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率的直接效應、間接效應和總

效應。第七章是創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率的非線性影響分析。鑒于前文

構建的分析區(qū)域創(chuàng)新能力與綠色全要素生產率之間關系的線性回歸模型中，

除東部地區(qū)之外，全國及其他地區(qū)創(chuàng)新能力的回歸系數(shù)都沒有通過顯著性檢

驗，我們猜測原因可能是創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率的影響存在門限效

應，因此這一章進一步對此進行了實證檢驗。第八章是結論與政策啟示。首

先總結了本書的主要研究結論，然后就如何通過提升區(qū)域創(chuàng)新能力來促進區(qū)

域經(jīng)濟增長質量的提高提出了政策建議。

4

目錄

第一章導論…………1

第一節(jié)?選題背景與選題意義…………1

一、選題背景…………1

二、選題意義…………3

第二節(jié)?相關文獻綜述…………………4

一、創(chuàng)新文獻綜述……………………4

二、經(jīng)濟增長質量文獻綜述…………11

三、創(chuàng)新與經(jīng)濟增長質量的關系文獻綜述…………16

四、經(jīng)濟增長質量與經(jīng)濟高質量發(fā)展的關系文獻綜述……………20

第三節(jié)?研究思路……………………21

第四節(jié)?創(chuàng)新點與不足………………22

一、創(chuàng)新點……………22

二、不足………………23

第二章

創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長質量相關理論基礎………………25

第一節(jié)?創(chuàng)新的概念及理論…………25

一、創(chuàng)新的概念與特征………………25

二、斯密的創(chuàng)新思想…………………27

三、馬克思的創(chuàng)新思想………………28

1

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

四、熊彼特創(chuàng)新模型…………………28

五、創(chuàng)新系統(tǒng)理論……………………31

六、區(qū)域創(chuàng)新能力的內涵及提升方法………………35

第二節(jié)?經(jīng)濟增長理論………………37

一、新古典經(jīng)濟增長理論……………37

二、內生增長理論……………………41

三、技術擴散模型……………………42

第三節(jié)?經(jīng)濟增長質量與經(jīng)濟發(fā)展…………………44

一、經(jīng)濟增長質量的內涵和衡量指標………………44

二、提高經(jīng)濟增長質量的途徑………46

三、經(jīng)濟增長質量與經(jīng)濟高質量發(fā)展的關系………48

四、創(chuàng)新能力對區(qū)域經(jīng)濟增長質量的傳導路徑……49

第四節(jié)?本章小結……………………52

第三章

區(qū)域創(chuàng)新能力的評價分析………………54

第一節(jié)?區(qū)域創(chuàng)新能力的評價方法…………………55

一、評價指標的無量綱化處理………57

二、評價指標權重系數(shù)的確定………58

第二節(jié)?區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系的構建………59

一、評價指標體系構建的原則………59

二、評價指標體系的構建及說明……60

第三節(jié)?中國區(qū)域創(chuàng)新能力的時空演化格局………67

一、樣本選擇與數(shù)據(jù)來源……………67

二、區(qū)域創(chuàng)新能力評價過程及結果…………………68

三、區(qū)域創(chuàng)新能力的時空演變分析…………………68

第四節(jié)?本章小結……………………80

2

目錄

第四章

區(qū)域經(jīng)濟增長質量的測度分析…………81

第一節(jié)?經(jīng)濟增長質量測度指標的選擇……………81

第二節(jié)?綠色全要素生產率的測度方法……………83

一、方法與模型選擇…………………83

二、指標選擇與數(shù)據(jù)說明……………85

三、測度結果…………86

四、綠色全要素生產率的時空演變分析……………89

第三節(jié)?區(qū)域經(jīng)濟增長質量的測算及時空演變分析………………99

一、區(qū)域經(jīng)濟增長質量的測算………99

二、區(qū)域經(jīng)濟增長質量的時空演變分析…………101

第四節(jié)?本章小結……………………106

第五章

創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率收斂性的影響分析……109

第一節(jié)?綠色全要素生產率的絕對收斂性檢驗……110

一、σ收斂性檢驗…………………110

二、絕對β收斂性檢驗……………113

第二節(jié)?綠色全要素生產率的條件收斂性檢驗……115

一、模型簡介………115

二、主要變量說明與數(shù)據(jù)來源……115

三、實證結果分析…………………117

第三節(jié)?創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率條件收斂性的影響分析……119

一、

創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率收斂性的影響：?

基于普通面板回歸……………120

二、

創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率收斂性的影響：?

基于空間面板回歸……………122

第四節(jié)?本章小結……………………125

3

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

第六章

創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率的空間溢出效應分析………127

第一節(jié)?空間杜賓模型簡介…………127

第二節(jié)?變量選取及模型選擇………129

一、變量選取………129

二、空間相關性檢驗………………130

三、模型選擇………131

第三節(jié)?實證結果分析………………132

一、空間杜賓模型回歸結果………132

二、不同空間權重矩陣下的穩(wěn)健性檢驗…………135

三、效應分解：直接效應與間接效應……………137

第四節(jié)?本章小結……………………140

第七章

創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率的非線性影響分析……142

第一節(jié)?門限回歸模型簡介…………142

第二節(jié)?變量選取及實證檢驗結果…………………143

一、變量選取………143

二、門限效應檢驗與門限值的確定………………144

三、門限回歸模型的參數(shù)估計結果分析…………144

第三節(jié)?本章小結……………………146

第八章結論與政策啟示…………148

第一節(jié)?結論…………148

一、關于區(qū)域創(chuàng)新能力的時空演變格局…………148

二、關于區(qū)域經(jīng)濟增長質量的時空演變格局……149

三、關于創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率收斂性的影響…………149

四、關于創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率的空間溢出效應………150

五、關于創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率的非線性影響…………150

4

目錄

六、關于控制變量的相關分析結論………………151

第二節(jié)?政策啟示……………………151

附錄…………………156

參考文獻……………159

后記…………………186

5

第一章導論

第一節(jié)?選題背景與選題意義

一、選題背景

1.?國際背景

18世紀以來，全球先后發(fā)生了三次工業(yè)革命，給人類帶來了空前的繁

榮，但同時也使人類付出了慘烈的代價：伴隨著能源和資源的巨大消耗，人

類付出了巨大的生態(tài)、環(huán)境代價。全球性的資源能源危機、生態(tài)環(huán)境危機、

氣候變化危機以及人地關系的矛盾等使人類面臨著空前的挑戰(zhàn)。2013年，在

德國舉行的漢諾威工業(yè)博覽會上，“工業(yè)4.0”的概念受到關注，并且此次工

業(yè)博覽會負責人柯克勒認為“工業(yè)4.0”已經(jīng)成為核心題目，由此，以人工

智能、量子信息技術、5G、清潔能源、生物醫(yī)藥等為突破口的第四次工業(yè)革

命已經(jīng)悄然到來。第四次工業(yè)革命是一次全新的革命，它是一場不以憑借大

量資源能源和低要素成本為優(yōu)勢的革命，它是一場“綠色革命”，其實質是

1

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

大幅度提高資源的生產效率，減少污染的排放，真正實現(xiàn)“綠色經(jīng)濟”。中

國要實現(xiàn)建成現(xiàn)代化國家的戰(zhàn)略要求，就必須充分利用第四次工業(yè)革命帶來

的契機，必須大力獲得競爭優(yōu)勢、發(fā)揮競爭優(yōu)勢，而要實現(xiàn)這一目標的關鍵

和根本就是——創(chuàng)新。

與此同時，新時代經(jīng)濟全球化也面臨新的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟全球化是當今世界

的發(fā)展趨勢和不可逆轉的潮流。經(jīng)濟全球化的本質是使各種生產要素和資源

更加合理、有效地配置和利用。經(jīng)濟全球化有利于資本和技術等生產要素的

轉移和加速流動，使各個國家最大限度地發(fā)揮本國的比較優(yōu)勢，實現(xiàn)產品的

規(guī)模效應，從而使國際分工更加深化；有利于促進世界經(jīng)濟結構的優(yōu)化，尤

其是發(fā)展中國家可以利用“后發(fā)優(yōu)勢”積極投入到國際競爭中來。但是，經(jīng)

濟全球化在為人們不斷創(chuàng)造更多的可能性和機會的同時，也帶來了眾多弊

端。外資的大量進入，有可能引發(fā)國際性的金融危機；給民族工業(yè)和民族資

本帶來沖擊，使發(fā)展中國家的經(jīng)濟轉型、生態(tài)環(huán)境以及可持續(xù)發(fā)展面臨嚴峻

的考驗；加速了全球經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，尤其是發(fā)達國家和發(fā)展中國家的差

距在擴大；在一定程度上損害了落后國家的經(jīng)濟主權。我們必須積極應對當

前國際經(jīng)濟環(huán)境的不利變化，改變中國經(jīng)濟對外部的依賴性和不可持續(xù)性，

改變傳統(tǒng)的“加工出口”的發(fā)展模式，全面推進創(chuàng)新改革，不斷發(fā)展和壯大

自己。從這個角度來看，全面創(chuàng)新、自主創(chuàng)新才是應對新時代經(jīng)濟全球化發(fā)

展潮流的戰(zhàn)略舉措。

2.?國內背景

從1978年改革開放以來，中國的經(jīng)濟增長取得了舉世矚目的成就，中

國經(jīng)濟總量在世界上的名次不斷提升，從2010年至今中國一直是世界第二

大經(jīng)濟體。但是這種經(jīng)濟的高速發(fā)展是由“人口紅利”換來的，而隨著人

口結構發(fā)生根本變化，中國逐漸甚至已經(jīng)進入到“劉易斯拐點”階段，這種

“人口紅利”所帶來的經(jīng)濟高速發(fā)展也將慢慢減弱甚至是消失。另外，這種

高速發(fā)展也消耗了大量的資源，對環(huán)境造成了一定破壞。常修澤（2009）認

2

第一章導論

為，透支資產困于當前，透支資源危及長遠。習近平總書記提出的“既要綠

水青山，也要金山銀山”也正好說明了新時期中國發(fā)展所面臨的挑戰(zhàn)。黨的

十七大提出，要提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家。這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的

核心，是提高綜合國力的關鍵。黨的十八大提出，要大幅提升科技進步對經(jīng)

濟增長的貢獻率，使我國進入創(chuàng)新型國家行列。黨的十九大提出，我國經(jīng)濟

已由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段。這就要求我們加快建設創(chuàng)新型國

家，因為創(chuàng)新才是經(jīng)濟發(fā)展的最強動力。黨的十九大報告和二十大報告都已

明確指出，到2035年中國的生態(tài)環(huán)境要得到根本好轉，美麗中國的目標要

基本實現(xiàn)。這無疑需要轉變依賴高投入、加工出口和低要素生產率的經(jīng)濟增

長模式。中國要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須由粗放的經(jīng)濟發(fā)展模式向集約發(fā)展

模式轉變，從“中國制造”“加工基地”向“中國創(chuàng)造”“創(chuàng)新基地”轉變，

而實現(xiàn)轉變的根本就是進行創(chuàng)新。

鑒于此，本書擬對各省份創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀及創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質

量的關系做一個系統(tǒng)的研究，為更好地實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和高質量發(fā)展

戰(zhàn)略探尋可行的路徑。

二、選題意義

隨著創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、高質量發(fā)展戰(zhàn)略的相繼提出，區(qū)域創(chuàng)新對經(jīng)濟

增長質量的驅動作用已成為現(xiàn)階段的重要議題。本書擬在梳理創(chuàng)新及經(jīng)濟增

長質量相關研究的基礎上，對中國各省份的創(chuàng)新能力進行測度分析，并基

于綠色全要素生產率構建恰當?shù)闹笜藢Ω魇》莸慕?jīng)濟增長質量做出客觀的評

價，這有助于政策制定者全面了解中國的區(qū)域創(chuàng)新能力和經(jīng)濟增長質量的水

平及區(qū)域差異。另外，本書還將分析創(chuàng)新能力對經(jīng)濟增長質量的核心即綠色

全要素生產率的影響，這對政府制定有效的創(chuàng)新驅動政策也有直接的參考價

值，以促進經(jīng)濟增長質量的提升，既保證中國經(jīng)濟健康穩(wěn)定增長，又促進生

態(tài)環(huán)境改善。

3

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

本書的理論意義在于，將嘗試通過理論分析和實證檢驗，對區(qū)域創(chuàng)新能

力對經(jīng)濟增長質量的作用機制做出系統(tǒng)的解釋。其中，理論分析將建立在系

統(tǒng)梳理經(jīng)典作家對創(chuàng)新的不同研究視角及相關論述的基礎上；實證檢驗包括

如何基于綠色全要素生產率構建恰當?shù)闹笜藢?jīng)濟增長質量做出客觀評價、

區(qū)域創(chuàng)新能力對綠色全要素生產率的收斂性產生了怎樣的影響、區(qū)域創(chuàng)新能

力對綠色全要素生產率是否存在一定的空間溢出效應及門限效應等。這些理

論方面的探索和實證檢驗，有助于豐富人們對創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟增長

質量的提升及經(jīng)濟高質量發(fā)展之間關系的認識，為相關研究提供理論支持和

經(jīng)驗依據(jù)。

第二節(jié)?相關文獻綜述

創(chuàng)新與經(jīng)濟增長一直是國內外學者研究的重點，下面的文獻綜述主要包

括四個方面：一是創(chuàng)新文獻綜述；二是經(jīng)濟增長質量文獻綜述；三是創(chuàng)新與

經(jīng)濟增長質量的關系文獻綜述；四是經(jīng)濟增長質量與經(jīng)濟高質量發(fā)展的關系

文獻綜述。

一、創(chuàng)新文獻綜述

1.?創(chuàng)新能力測度相關文獻綜述

創(chuàng)新能力是一個抽象的概念，選取科學、全面、客觀的評價指標來測度

創(chuàng)新能力，是開展相關研究的基礎。國內外學者對創(chuàng)新能力的測度方法主要

有兩類：單一指標法和綜合評價指標體系法。

國際上最常用的單一指標主要是R&D強度和專利。比如，1999年，

OECD（經(jīng)濟合作與發(fā)展組織）用R&D支出/銷售額來衡量一個企業(yè)的創(chuàng)

4

第一章導論

新能力，用行業(yè)的R&D支出/總產出來衡量一個行業(yè)的創(chuàng)新能力，用國家

R&D總支出/GDP來衡量一個國家的創(chuàng)新能力。R&D強度大，說明非常重

視技術進步和知識創(chuàng)造。自2001年起，OECD在R&D指標里加入了“獲得

的技術”，將生產過程中使用的資本和中間商品包含的R&D作為R&D強度

的一部分，這種改變與新增長理論的知識外在化觀念是一致的（Verspagen，

1992）。另外，專利制度是發(fā)明者與政府之間簽訂的公開契約，詳細記載一

個國家或地區(qū)新技術新發(fā)明的具體情況，展現(xiàn)技術發(fā)明的發(fā)展歷程，授予

發(fā)明創(chuàng)新者在規(guī)定時間內利用自己的新技術創(chuàng)造經(jīng)濟效益的權利（Inversen，

1998）。在所有的單項創(chuàng)新指標里，專利是唯一一個具有幾個世紀歷史的指

標，國際上專利數(shù)據(jù)的主要來源是美國專利商標局和歐洲專利局，便于學者

進行創(chuàng)新方面的研究，比如，Trahtenberg、Henderson和Jaffe（1997）使用

專利數(shù)據(jù)分析了地區(qū)間的知識溢出效應。國內學者在單一指標的選擇上與國

外學者基本一致。魏下海（2010）、魏守華等（2010）、曹勇（2012）等采用

專利申請數(shù)衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。李健等（2016）直接采用專利申請數(shù)和專利

授權數(shù)來衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。程開明等（2018）采用每十萬人專利申請數(shù)衡

量區(qū)域創(chuàng)新能力。但是，國內外對這些創(chuàng)新能力單一指標的選取均有一定的

局限性，比如：R&D指標只衡量了創(chuàng)新投入部分，對于全面衡量一個國家

或地區(qū)的創(chuàng)新能力有一定的局限性；專利指標也有一些缺陷，因為從嚴格意

義上來說，專利具體衡量的是發(fā)明創(chuàng)造、新技術原理的出現(xiàn)，不包括這些新

技術新發(fā)明在商業(yè)經(jīng)濟上轉化的過程，或者說，專利忽略了商業(yè)創(chuàng)新部分，

所以用專利直接衡量區(qū)域創(chuàng)新能力也是不完整的。

關于創(chuàng)新能力的綜合評價，Kline和Rosenberg（1986）尤其強調了創(chuàng)新

不是一個連續(xù)有序的過程，而是一個包括知識創(chuàng)造的多種投入相互作用、相

互影響的過程。這對后來學者建立創(chuàng)新能力綜合指標有重要影響。哈佛大學

波特教授和斯特恩教授（Porter和Stern，2000）的《創(chuàng)新指標》，從創(chuàng)新基

礎設施的完善程度、創(chuàng)新集群的環(huán)境以及兩者之間的相互影響程度三個方面

構建指標體系，評估了美國的創(chuàng)新能力。20世紀90年代早期，OECD制定

5

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

了一個創(chuàng)新手冊，即《奧斯陸手冊》，確定了創(chuàng)新領域的基本規(guī)則，該手冊

認為R&D只是創(chuàng)新的最初階段，創(chuàng)新過程和創(chuàng)新擴散過程是密不可分的。

自1995年起，歐盟委員會協(xié)同歐洲統(tǒng)計局以《奧斯陸手冊》為依據(jù)實施了

共同體創(chuàng)新調查（CIS），收集了很多測度創(chuàng)新能力的數(shù)據(jù)，不僅包括R&D

投入、非R&D投入數(shù)據(jù)，還包括新產品銷售額以及技術協(xié)作等相關數(shù)據(jù)，

這些數(shù)據(jù)被廣泛用于國際創(chuàng)新能力的研究，如Tether（2002）、VanLeeuwen

和Klomp（2004）、Loof和Heshmati（2004）等。2001年，歐盟正式發(fā)布“歐

洲成員國創(chuàng)新計分卡”，并從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出兩方面建立創(chuàng)新指標體系，

衡量成員國的創(chuàng)新能力。世界經(jīng)濟論壇（WEF）在其《2017—2018年全球

競爭力報告》中從基礎條件、效能提升和創(chuàng)新成熟度三個層面對各國的創(chuàng)新

能力進行了評價。國際上選取的這些創(chuàng)新能力綜合指標對后來學者進行創(chuàng)新

能力綜合評價有較強的借鑒意義。

國內學者也從不同角度構建了創(chuàng)新能力評價體系。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研

究小組在其早期的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》（2001）中，從五個方面設計

指標體系，評價了中國31個省份的創(chuàng)新能力和優(yōu)劣勢，并分析了決定各個

省份創(chuàng)新能力強弱的影響因素，這五個方面分別是知識創(chuàng)造、知識流動、企

業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效。甄峰等（2000）從知識創(chuàng)新能力、技術創(chuàng)新

能力、管理與制度創(chuàng)新、宏觀經(jīng)濟社會環(huán)境四個方面選取47項具體指標，

建立了創(chuàng)新能力綜合評價體系。楊代剛（2013）選取25個基礎指標，涵蓋

科學研究能力、技術創(chuàng)新能力、知識及技術流動和科技創(chuàng)新環(huán)境四個方面，

對區(qū)域科技創(chuàng)新能力進行評價。汪濤等（2014）梳理了基于不同視角的區(qū)域

創(chuàng)新能力的概念界定，歸納了國內外關于區(qū)域創(chuàng)新能力形成的研究，介紹了

區(qū)域創(chuàng)新能力差異的比較研究，總結了區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標的選取以及影

響因素。高曉霞等（2014）從區(qū)域創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出、創(chuàng)新潛力三個方面

構建區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系。魏闕和戴磊（2015）運用層次分析法，從

區(qū)域創(chuàng)新活動的基礎、產業(yè)集群環(huán)境、地區(qū)的創(chuàng)新投入、地區(qū)的創(chuàng)新產出

四個方面選取15個基礎指標，構建了吉林省的區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系。白

6

第一章導論

俊紅（2016）從技術創(chuàng)新、產業(yè)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新四個方面評價區(qū)

域創(chuàng)新能力。李建平等（2018）在《世界創(chuàng)新競爭力發(fā)展報告》中構建了一

套世界創(chuàng)新競爭力評價指標體系，包括一級指標1項（創(chuàng)新競爭力）、二級

指標5項（創(chuàng)新基礎競爭力、創(chuàng)新環(huán)境競爭力、創(chuàng)新投入競爭力、創(chuàng)新產出

競爭力和創(chuàng)新潛力競爭力）、三級指標32項（GDP、人均GDP等），評價分

析了世界上有代表性的100個國家2011—2015年的創(chuàng)新競爭力。總體來看，

國內學者構建的創(chuàng)新能力綜合評價指標體系在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出以及創(chuàng)新

成果等指標上有一定的相似性，也有一定的差別，這主要源于不同的學者研

究的路徑不同，評價視角會稍有區(qū)別。

鑒于區(qū)域創(chuàng)新具有復雜的系統(tǒng)屬性，單以研發(fā)投入或研發(fā)產出指標來衡

量區(qū)域創(chuàng)新不夠完整，有明顯的局限性。很多學者也認識到這一點，更傾向

于采用綜合評價指標體系以及知名出版物的綜合測評結果。近幾年，綜合評

價指標體系不斷修訂和完善。與單一指標相比，綜合指標比較全面，涵蓋了

大多數(shù)衡量創(chuàng)新的基礎指標，但是國內目前存在的綜合評價指標體系也有一

些缺陷：首先，由于中國各類統(tǒng)計年鑒統(tǒng)計口徑的變化，這些指標體系中很

多基礎指標的數(shù)據(jù)難以獲得，無法對中國各個省份的創(chuàng)新能力進行時空差異

分析；其次，這些指標體系有的含有總量指標，導致中國各個省份的創(chuàng)新能

力評價結果與實際情況不符。因此，為了解決這些問題帶來的干擾，有必要

構建新的指標體系來衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。

2.?創(chuàng)新影響因素文獻綜述

國內外學者對區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素的研究，主要集中在R&D經(jīng)費及

人員投入、人力資本、外貿依存度、知識產權保護、創(chuàng)新環(huán)境等方面。對多

數(shù)影響因素的研究結論較為一致，少數(shù)也存在差異。

章立軍等（2006）認為能夠顯著影響創(chuàng)新能力的因素有基礎設施水平、

市場需求、勞動力素質和金融環(huán)境。魏守華等（2010）發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新基礎條件

和創(chuàng)新效率都會影響區(qū)域創(chuàng)新能力，而且我國創(chuàng)新能力區(qū)域差距明顯，并

7

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

呈擴大化趨勢。Gallie和Legros（2012）以法國企業(yè)為研究對象，運用多年

數(shù)據(jù)驗證發(fā)現(xiàn)人力資本及研發(fā)投入均能顯著促進創(chuàng)新能力的提高。王家庭

（2012）研究發(fā)現(xiàn)，R&D資金投入顯著促進了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，而人力

資本量和城鎮(zhèn)化水平對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響不顯著。黃志勇（2013）認為

國際貿易對創(chuàng)新能力有顯著的正效應。Banerjee和Roy（2014）利用印度長

達60年的數(shù)據(jù)進行分析，也得出人力資本能夠正向影響區(qū)域創(chuàng)新能力的結

論。張玉雙（2014）認為對外開放水平對本土創(chuàng)新能力起到了短期促進、長

期抑制的作用。白俊紅等（2015）研究發(fā)現(xiàn)，在協(xié)同創(chuàng)新過程中，政府對科

技的資助、產學研結合顯著促進了區(qū)域創(chuàng)新績效的提升，而金融機構資助卻

抑制了區(qū)域創(chuàng)新績效的提升。劉思明等（2015）和吳超鵬等（2016）認為強

化知識產權保護能夠加快我國絕大多數(shù)地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力的提升。吳曉飛

（2016）研究發(fā)現(xiàn)，省委書記更替對區(qū)域創(chuàng)新能力不存在顯著的影響，而省

長更替對區(qū)域創(chuàng)新能力則存在較為明顯的正向影響，地方政府科技補貼強度

與區(qū)域創(chuàng)新能力之間存在著較為明顯的倒U型關系。李健等（2016）在知識

生產函數(shù)的框架下，分析了FDI對區(qū)域創(chuàng)新能力的溢出效應，證實了人力資

本門檻的存在。王超等（2017）發(fā)現(xiàn)研發(fā)資金投入和勞動力投入對區(qū)域創(chuàng)新

產出的影響顯著，而且研發(fā)資金投入會促進專利創(chuàng)新，而研發(fā)勞動力投入會

抑制專利創(chuàng)新。王曉茜（2018）認為區(qū)域內的大學學科水平越高，其創(chuàng)新能

力就越強。張春紅（2019）發(fā)現(xiàn)人力資本和研發(fā)投入顯著促進了創(chuàng)新能力的

提高。潘雄鋒等（2019）研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員和知識存量都顯著

地促進了技術創(chuàng)新。

綜上可見，國內外學者已經(jīng)從很多方面用不同的方法分析了創(chuàng)新的影響

因素，相關研究比較豐富，也為評價創(chuàng)新能力提供了指標選擇參考。

3.?創(chuàng)新效率文獻綜述

國內有些學者將研究焦點聚集在創(chuàng)新的效率上，大多是以研發(fā)資本、研

發(fā)人員為研發(fā)投入，以新產品或者專利為研發(fā)產出，測算創(chuàng)新的生產率。師

8

第一章導論

萍等（2011）的研究表明：中國研發(fā)創(chuàng)新全要素生產率的增長存在顯著的空

間差異；不僅存在絕對趨同，還存在顯著的條件趨同，而且在東、中、西部

均形成俱樂部趨同，并驗證發(fā)現(xiàn)信息化、利用外資和人力資本顯著促進了研

發(fā)創(chuàng)新全要素生產率的增長。馮宗憲等（2011）發(fā)現(xiàn)：政府投入顯著抑制了

創(chuàng)新活動的規(guī)模效率；市場化程度的提高顯著促進了創(chuàng)新的技術效率，卻

顯著抑制了創(chuàng)新的規(guī)模效率。孫東（2015）研究發(fā)現(xiàn)：我國的創(chuàng)新效率還不

高，而且波動幅度較大，沒有出現(xiàn)穩(wěn)定、一致的上升趨勢；我國不同區(qū)域存

在明顯的異質性，部分對東部創(chuàng)新效率有正面效應的因素，由于存在門檻效

應，對中、西部創(chuàng)新效率沒有表現(xiàn)出正面效應，甚至出現(xiàn)了負面效應；考慮

環(huán)境約束后，我國各省份創(chuàng)新經(jīng)濟效率普遍下降較大。王鵬等（2015）的研

究結果顯示：中國不同區(qū)域的創(chuàng)新產出存在差異化和空間集聚特征；創(chuàng)新環(huán)

境正向影響了區(qū)域創(chuàng)新效率，尤其是金融機構存貸款總額、高校畢業(yè)人數(shù)和

市場化率的影響最為顯著。于志軍（2016）發(fā)現(xiàn)高校的科技活動交流對知識

產出效率、成果轉化效率和整體創(chuàng)新效率的提升具有顯著的促進作用。王裕

瑾等（2017）的研究表明，2003—2013年我國創(chuàng)新全要素生產率呈現(xiàn)增長趨

勢，我國省域創(chuàng)新全要素生產率存在收斂趨勢，東、中、西部地區(qū)創(chuàng)新全要

素生產率存在空間俱樂部收斂現(xiàn)象。朱承亮等（2018）認為：若不考慮環(huán)境

污染，創(chuàng)新效率會被低估，但創(chuàng)新生產率被高估；考慮環(huán)境污染的綠色創(chuàng)新

效率呈V型演變趨勢，而且存在一定的提升空間；技術進步是推動綠色創(chuàng)新

效率提高的主要因素。

但是，相對于區(qū)域創(chuàng)新能力，創(chuàng)新效率的研究視角較窄。因為在衡量創(chuàng)

新效率時，考慮的指標都是與創(chuàng)新直接相關的研發(fā)投入和研發(fā)產出，而區(qū)域

創(chuàng)新能力具有明顯的系統(tǒng)性，不僅僅與這些直接指標有關，還與整個區(qū)域的

市場需求、文化教育、政府行為、基礎設施等息息相關。因此，要想全面地

衡量區(qū)域創(chuàng)新對經(jīng)濟增長質量的影響，首先應該全面地衡量區(qū)域創(chuàng)新能力，

而不僅僅是創(chuàng)新效率。

9

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

4.?創(chuàng)新的空間溢出效應文獻綜述

隨著區(qū)域間經(jīng)濟貿易往來越來越密切，國內外學者也對創(chuàng)新的空間溢出

效應做了很多研究。張戰(zhàn)仁（2012）認為影響創(chuàng)新空間溢出效應的因素主要

有兩個：一是空間距離的遠近；二是知識吸收能力的強弱。這些都會影響

空間溢出效應的大小和方向，造成非均衡的創(chuàng)新發(fā)展格局。劉和東（2013）

發(fā)現(xiàn)地理因素比社會經(jīng)濟因素更顯著地促進了區(qū)域創(chuàng)新的空間溢出效應。

Guastella和vanOort（2015）、白俊紅等（2015）的研究表明，區(qū)域創(chuàng)新存在

顯著的空間集聚和空間相關。楊凡等（2016）發(fā)現(xiàn)：中國省際創(chuàng)新產出的高

值區(qū)集中在沿海經(jīng)濟帶和長江經(jīng)濟帶，形成京津的虹吸、上海的擴散和粵遼

的弱輻射三類區(qū)域效應；省域創(chuàng)新產出增長率存在正向空間溢出，創(chuàng)新產

出、人力資本和資金資本均存在正向空間溢出。蘇屹等（2017）發(fā)現(xiàn)：區(qū)域

創(chuàng)新活動具有正向空間相關性，并呈現(xiàn)明顯的空間集聚現(xiàn)象；地理特征與社

會經(jīng)濟特征對區(qū)域創(chuàng)新活動均產生影響。楊明海等（2018）研究發(fā)現(xiàn)：八大

綜合經(jīng)濟區(qū)科技創(chuàng)新能力呈空間異質性，區(qū)域間差距是主要根源；經(jīng)濟基

礎、空間區(qū)位與企業(yè)創(chuàng)新均呈顯著正向的區(qū)域內、區(qū)域間溢出效應，人力資

本呈顯著負向溢出效應，而人才投入僅呈顯著正向的區(qū)域內溢出效應。宋旭

光等（2018）發(fā)現(xiàn)：中國區(qū)域創(chuàng)新表現(xiàn)出明顯的“梯度”可達的關聯(lián)特征；

中國區(qū)域創(chuàng)新空間關聯(lián)結構顯著受地區(qū)間地理距離與人力資本水平差異的影

響。程開明等（2018）運用空間杜賓模型對全國272個城市進行創(chuàng)新空間溢

出效應的測算及分解，發(fā)現(xiàn)中國城市創(chuàng)新具有顯著的正向空間溢出效應且表

現(xiàn)出較強的穩(wěn)健性，但不同地區(qū)的溢出效應差異較大。潘雄鋒等（2019）研

究發(fā)現(xiàn)，只有東部地區(qū)存在技術創(chuàng)新空間溢出效應，中、西部地區(qū)并不存

在，而且中、西部地區(qū)各省份之間存在競爭效應。謝偉偉等（2019）研究發(fā)

現(xiàn)，中國區(qū)域創(chuàng)新存在顯著的正向空間自相關性和正向空間溢出效應，而

且地理距離比技術鄰近對創(chuàng)新空間溢出的影響更顯著；還發(fā)現(xiàn)研發(fā)經(jīng)費投

入顯著促進了區(qū)域創(chuàng)新的空間溢出，而人力資本對其作用不明顯。崔蓉等

10

第一章導論

（2019）認為中國省際綠色創(chuàng)新生產率存在顯著的正向空間相關性，其中：

對其具有正向空間溢出間接效應和總效應的因素有信息化水平和受教育水

平；而對其具有負向空間溢出間接效應和總效應的因素有經(jīng)濟發(fā)展水平、貿

易開放程度以及環(huán)境規(guī)制強度。

綜上可見，很多學者已經(jīng)意識到創(chuàng)新空間溢出效應的存在，并從不同的

角度分析了創(chuàng)新的空間溢出效應及其影響因素。大多數(shù)學者比較認同創(chuàng)新存

在正向的空間溢出效應，但是空間溢出效應的大小及在不同區(qū)域范圍的顯著

性存在差異，有的學者認為中國省際創(chuàng)新存在顯著的正向空間溢出效應，而

有的學者卻認為只有東部地區(qū)顯著為正，中部和西部地區(qū)不顯著。除此以

外，對創(chuàng)新空間溢出效應影響因素的選擇及研究結論也有一些差別，因此，

有必要對創(chuàng)新的空間溢出效應做進一步研究。

二、經(jīng)濟增長質量文獻綜述

“經(jīng)濟增長質量”由卡馬耶夫（1983）率先提出，國內外學者從不同的

角度對其內涵進行了界定，但尚未達成共識。不過，學者們對經(jīng)濟增長質量

內涵的界定大體基于兩類視角，一類是經(jīng)濟增長效率視角，另一類是對經(jīng)濟

增長品質優(yōu)劣的規(guī)范價值判斷視角。

從經(jīng)濟增長效率視角，卡馬耶夫（1983）認為經(jīng)濟增長質量是指生產過

程中資源規(guī)模和使用效率的變化。托馬斯（2001）提出經(jīng)濟增長質量是指在

其他控制條件不變時，人力資本、自然資本及物質資本的投入使得產出最大

化的情況。武義青（1995）指出經(jīng)濟增長質量是指經(jīng)濟系統(tǒng)素質的改善，并

以投入要素的生產率來衡量。王積業(yè)（2000）認為經(jīng)濟增長質量是指資源利

用的改進或要素生產效率的提高。劉亞建（2002）認為經(jīng)濟增長質量是指單

位經(jīng)濟增長率所含有的剩余產品量，要素投入不變時產出越高，經(jīng)濟增長質

量越高。鈔小靜等（2008）認為經(jīng)濟增長質量是一種依賴技術進步、資源配

置效率以及要素利用效率提高的經(jīng)濟增長模式，主要依靠提高全要素生產率

11

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

實現(xiàn)。張鵬（2011）、郭峰等（2013）、楚爾鳴等（2014）也都將全要素生產

率視為經(jīng)濟增長質量。李玲等（2013）認為工業(yè)經(jīng)濟增長質量包括技術進步

生產率的提高和資源環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

從對經(jīng)濟增長品質優(yōu)劣的規(guī)范價值判斷視角，肖紅葉等（1998）認為

經(jīng)濟增長質量應包括經(jīng)濟增長穩(wěn)定性、協(xié)調性、持續(xù)性和潛能性四個方面。

Barro（2000）指出經(jīng)濟增長質量包括受教育水平、預期壽命、健康狀況、法

律與秩序的發(fā)展程度等方面。彭德芬（2002）認為經(jīng)濟增長質量是指在經(jīng)濟

增長過程中，經(jīng)濟、社會與環(huán)境等各方面體現(xiàn)出來的優(yōu)劣程度，應包括經(jīng)濟

運行質量、居民生活質量、生存環(huán)境質量。馬建新（2007）認為經(jīng)濟增長質

量的內涵應包括經(jīng)濟系統(tǒng)發(fā)展水平、效益、增長潛能、穩(wěn)定性、環(huán)境質量成

本、競爭能力及人民生活水平等各個方面。李俊霖（2007）認為經(jīng)濟增長質

量的內涵包括經(jīng)濟增長的有效性、穩(wěn)定性、協(xié)調性、分享性、創(chuàng)新性與持續(xù)

性。鈔小靜等（2009）認為經(jīng)濟增長質量是對經(jīng)濟增長優(yōu)劣、好壞的判斷。

任保平（2012，2013）認為經(jīng)濟增長質量主要表現(xiàn)為提高經(jīng)濟效率、優(yōu)化經(jīng)

濟結構、提高經(jīng)濟增長穩(wěn)定性、減少生態(tài)環(huán)境污染、改善社會福利分配、提

高區(qū)域創(chuàng)新能力、促進經(jīng)濟社會環(huán)境可持續(xù)增長。廖筠等（2015）提出經(jīng)濟

增長質量的內涵包括經(jīng)濟發(fā)展狀況、經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿?、人民生活水平和環(huán)境保

護質量四個方面。周艷霞（2017）將經(jīng)濟增長質量的內涵界定為創(chuàng)新性、有

效性、穩(wěn)定性、協(xié)調性、持續(xù)性和分享性六個方面。魏敏等（2018）認為經(jīng)

濟增長質量是對經(jīng)濟增長品質優(yōu)劣程度的價值判斷，高質量的經(jīng)濟增長應包

括動力機制轉變、經(jīng)濟結構優(yōu)化、開放穩(wěn)定共享、生態(tài)環(huán)境和諧和人民生活

幸福。

可見，不同的學者從不同的視角對經(jīng)濟增長質量的內涵進行了不同的界

定，各有千秋?；诮?jīng)濟增長效率視角的研究，雖然涉及面較窄，但是能反

映經(jīng)濟增長質量的核心。基于對經(jīng)濟增長品質優(yōu)劣的規(guī)范價值判斷視角的研

究，雖然能反映經(jīng)濟增長質量的豐富內涵，但是如果把經(jīng)濟社會的方方面面

都納入到經(jīng)濟增長質量框架中，會導致其內涵缺乏針對性，不僅會影響后續(xù)

12

第一章導論

的空間計量分析，也會降低研究結論的真實性和實用性。除此以外，國內外

學者對經(jīng)濟增長質量的相關研究還有很多，但按照對經(jīng)濟增長質量的測度方

法，主要可分為效率測度視角的研究和指標體系評價視角的研究。

1.?效率測度視角的研究

受Solow（1956）影響，很多學者采用全要素生產率對經(jīng)濟增長質量

進行簡單衡量，比較有代表性的有王積業(yè)（2000）、劉亞建（2002）、涂正

革（2007）、Zhang和Jin（2010）、劉文革（2014）、李平等（2017）、李強等

（2019）?？墒?，由于不同的學者對經(jīng)濟增長質量概念的界定不同，衡量方法

也存在差異，因此這種用傳統(tǒng)的全要素生產率衡量經(jīng)濟增長質量的做法存在

一定的缺陷。鄭玉歆（2007）指出全要素生產率（TFP）對經(jīng)濟增長的貢獻

率是衡量經(jīng)濟增長質量的指標。近年來，隨著中國經(jīng)濟增長速度放緩，資源

環(huán)境問題凸顯，越來越多的學者開始意識到中國的經(jīng)濟增長方式亟待轉變，

應實施經(jīng)濟、社會、環(huán)境和諧共存的高質量發(fā)展，開始把目光聚集在能夠推

動經(jīng)濟高質量增長的綠色全要素生產率上。

目前關于綠色全要素生產率的研究，從區(qū)域層面切入的有以下文獻：李

俊等（2009）用非參數(shù)方法測算了考慮環(huán)境污染的綠色全要素生產率，對比

發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的全要素生產率被明顯高估。李玲等（2013）通過測算1999—2009

年中國30個省份的綠色全要素生產率來度量工業(yè)經(jīng)濟增長質量，發(fā)現(xiàn)東部

地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟增長質量呈現(xiàn)明顯的俱樂部收斂特征，全國總體及東中西三大

區(qū)域工業(yè)經(jīng)濟增長質量存在條件收斂，對外開放和環(huán)境規(guī)制顯著地縮小了

區(qū)域間經(jīng)濟增長質量差異。韓晶（2016）用方向性距離函數(shù)測度了2003—

2014年我國31個省份的綠色全要素生產率，發(fā)現(xiàn)GDP增長顯著影響省級

官員晉升，而綠色全要素生產率增長對于官員晉升的影響并不顯著。王裕

瑾（2016）對2001—2014年我國省際綠色全要素生產率的測算和斂散性的

實證分析表明：我國省際綠色全要素生產率呈緩慢增長趨勢，綠色技術進步

較綠色效率增長有更為突出的貢獻；空間互動狀態(tài)下，全域綠色全要素生產

13

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

率呈條件收斂并產生俱樂部趨同現(xiàn)象，但收斂速度較不考慮空間互動因素有

所減緩。李平（2017）采用韓晶（2016）的方法測度了長三角和珠三角城市

群的綠色全要素生產率，發(fā)現(xiàn)純技術進步和技術規(guī)模變化對綠色全要素生

產率增長的貢獻非常顯著，而規(guī)模效率變化的貢獻較小。彭浩（2017）基于

DEA-Malmqusit方法測算了長江經(jīng)濟帶各省份綠色全要素生產率的水平及其

分解，發(fā)現(xiàn)除能源消耗強度外，人力資本、產業(yè)結構、環(huán)境規(guī)制、政府規(guī)模

和創(chuàng)新能力均對綠色全要素生產率有正向的顯著性影響。張帆（2017）研究

發(fā)現(xiàn)，金融發(fā)展對傳統(tǒng)的全要素生產率和綠色全要素生產率的影響均顯著為

正，而且呈現(xiàn)出非線性的關系，金融發(fā)展對傳統(tǒng)的全要素生產率的促進作用

更大。袁寶龍等（2018）發(fā)現(xiàn)實質性創(chuàng)新對全要素生產率（TFP）和綠色全

要素生產率（GTFP）均具有顯著的促進作用。咼世俊（2018）基于隨機前

沿生產模型測度了長江經(jīng)濟帶的綠色全要素生產率和傳統(tǒng)的全要素生產率，

發(fā)現(xiàn)前者明顯低于后者，而且各省份之間綠色全要素生產率存在差異性和空

間集聚效應。劉俊輝等（2018）使用GML指數(shù)對“一帶一路”沿線國家的

綠色全要素生產率進行了測度，發(fā)現(xiàn)中東歐區(qū)域、獨聯(lián)體區(qū)域存在條件β收

斂但不存在絕對β收斂，其他區(qū)域均存在絕對β收斂和條件β收斂。劉華軍

等（2018）用全局Luenberger生產率指標測算了綠色全要素生產率，發(fā)現(xiàn)相

比技術效率，技術進步的差距對綠色全要素生產率地區(qū)間差距的貢獻率更

大，污染治理生產率的差距是導致綠色全要素生產率地區(qū)間差距形成的主要

原因，勞動投入生產率的差距對綠色全要素生產率地區(qū)間差距的作用最大。

武義青等（2018）通過在柯布-道格拉斯生產函數(shù)中引入勢效系數(shù)的方法來

測定綠色全要素生產率，發(fā)現(xiàn)綠色全要素生產率僅為傳統(tǒng)全要素生產率的一

半左右。吳雨（2018）發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色全要素生產率的增長之間存

在顯著的U型關系。同時研究認為，現(xiàn)階段，重慶市工業(yè)行業(yè)的自主創(chuàng)新能

力還不足以提高工業(yè)綠色全要素生產率，自主創(chuàng)新的綠色效應并不存在。李

志華等（2019）發(fā)現(xiàn)：技術進步是綠色全要素生產率增長的主要源泉；環(huán)境

規(guī)制對綠色全要素生產率存在顯著的負面影響；民間投資、所有制結構、人

14

第一章導論

力資本對綠色全要素生產率存在顯著的正面影響，但是地區(qū)差異較大，東部

地區(qū)最顯著。李君等（2019）采用方向性距離函數(shù)和Luenberger生產率指標

測度了重度污染型制造行業(yè)2003—2015年的綠色全要素生產率，發(fā)現(xiàn)環(huán)境

規(guī)制對綠色全要素生產率的影響具有時滯性，所有制結構對綠色全要素生產

率的負向影響顯著。陳明華等（2019）基于非期望產出-超效率SBM模型

測算了長江經(jīng)濟帶三大城市群的綠色全要素生產率，發(fā)現(xiàn)各城市群的綠色全

要素生產率均呈總體上升趨勢，但其增長具有顯著的非均衡態(tài)勢。經(jīng)濟發(fā)展

水平、要素稟賦結構、外商直接投資、教育發(fā)展等因素對不同城市群綠色全

要素生產率增長的影響方向和大小差異較大，但產業(yè)結構、科技創(chuàng)新水平和

金融發(fā)展的影響均不顯著。周五七（2019）考慮非期望產出，測算了長三角

城市工業(yè)綠色全要素生產率，發(fā)現(xiàn)長三角工業(yè)綠色全要素生產率整體呈現(xiàn)上

升態(tài)勢，這種增長主要來自綠色技術進步；同時發(fā)現(xiàn)人均收入水平與綠色全

要素生產率的增長呈U型變化關系，政府環(huán)境規(guī)制和勞動生產率對綠色全要

素生產率的影響為正，所有制結構和資本深化對其影響為負，外商投資和貿

易開放對其影響不顯著。

綜上，國內一些學者從區(qū)域層面對綠色全要素生產率展開了研究，適應

了我國綠色發(fā)展的需要，對經(jīng)濟轉型有很好的引領作用。但是也存在一些問

題：一是綠色全要素生產率的測算方法存在差異，勢必會影響實證結果的真

實性和一致性；二是現(xiàn)有文獻大多是直接用基于軟件測算得到的綠色全要素

生產率數(shù)據(jù)來衡量經(jīng)濟增長質量，這樣做是否合適，還有待商榷。

2.?指標體系評價視角的研究

通過構建指標體系綜合評價經(jīng)濟增長質量，也是近年來的研究熱點之

一。根據(jù)研究需要，這些指標體系基于不同的評價視角，選取了不同的測

度指標，各有千秋。在這方面的研究中，任保平科研小組的相關成果最為

豐富，如鈔小靜和惠康（2009）、鈔小靜和任保平（2011）、魏婕和任保平

（2012）等的研究。此外，肖紅葉等（1998）也構建了我國經(jīng)濟增長質量評

15

創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長質量

價體系，選取了經(jīng)濟增長穩(wěn)定性、協(xié)調性、持續(xù)性和經(jīng)濟增長潛能等研究視

角。馬軼群等（2012）從經(jīng)濟增長方式質量、經(jīng)濟增長過程質量和經(jīng)濟增長

結果質量三個方面構建了中國經(jīng)濟增長質量評價體系。詹新宇等（2016）從

創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享五個方面評價了我國2000—2014年的經(jīng)濟

增長質量。魏敏等（2018）在經(jīng)濟新常態(tài)背景下，從動力轉變、結構優(yōu)化、

開放穩(wěn)定共享、生態(tài)環(huán)境和諧、人民生活幸福五個方面構建了經(jīng)濟增長質量

評價體系，分析了我國區(qū)域經(jīng)濟增長質量的空間分布特征。但正因為不同的

學者構建指標體系的視角不同，關于經(jīng)濟增長質量的評價結論相互之間沒有

可比性，結果只能是眾說紛紜，莫衷一是。

三、創(chuàng)新與經(jīng)濟增長質量的關系文獻綜述

國內外學者對創(chuàng)新與經(jīng)濟增長質量關系的研究有很多，按照研究視角，

主要分為三類：一是人力資本、研究開發(fā)、技術進步等視角的研究；二是創(chuàng)

新能力視角的研究；三是空間溢出效應視角的研究。

1.?人力資本、研究開發(fā)、技術進步等視角的研究

Simon等（2002）利用美國各區(qū)域1900—1990年的面板數(shù)據(jù)進行了分

析，發(fā)現(xiàn)那些擁有高水平人力資本的區(qū)域經(jīng)濟增長更快。許和連等（2006）

認為人力資本積累通過影響全要素生產率而作用于經(jīng)濟增長。王志剛等

（2006）認為技術進步是全要素生產率增長的主要決定因素，此外能夠正面

影響全要素生產率的因素有出口占比和初始人力資本，能夠負面影響全要素

生產率的因素有國有化程度和財政支出占比。周國富等（2008）發(fā)現(xiàn)，在加

快黃河流域地區(qū)經(jīng)濟增長的過程中，對人力資本的投資至關重要。Bronzini

等（2009）發(fā)現(xiàn)研究與開發(fā)、人力資本、公共基礎設施對全要素生產率存在

長期的促進作用。Falck等（2010）發(fā)現(xiàn)產業(yè)集群導向的經(jīng)濟政策促進了創(chuàng)

新能力的提高，企業(yè)與公共科研機構的合作以及研發(fā)人員數(shù)量的增加促進了

16

第一章導論

經(jīng)濟的增長。劉偉明等（2012）研究發(fā)現(xiàn)，技術進步是綠色全要素生產率增

長的主要原因，環(huán)境規(guī)制、教育水平、產業(yè)結構、市場結構、外商直接投

資對我國全要素生產率增長起正向作用，而資源稟賦、能源結構則起反向

作用，所有制結構和綠色全要素生產率的關系不顯著。王斌等（2012）發(fā)現(xiàn)

我國傳統(tǒng)的全要素生產率對經(jīng)濟增長的貢獻率在1953—2010年僅為1.22%，

1979—2010年為22.27%，這種變化是由技術進步推動的。周國富等（2012）

的研究表明，技術進步對城市經(jīng)濟增長的貢獻存在一定的空間溢出效應。嚴

成樑等（2012）在創(chuàng)新驅動框架下，得出研發(fā)部門勞動投入是經(jīng)濟增長最直

接的決定因素的研究結論。馬立軍等（2013）發(fā)現(xiàn)人力資本對我國傳統(tǒng)的全

要素生產率的增長具有正向作用。程郁等（2013）發(fā)現(xiàn)，高新區(qū)的全要素生

產率明顯高于其所在省區(qū)的水平，而且其全要素生產率的增長主要是由技

術進步推動的，同時高新區(qū)全要素生產率的增長存在收斂特征。呂大國等

（2015）發(fā)現(xiàn)一般貿易和其他貿易顯著促進了全要素生產率的增長，而加工

貿易阻礙了全要素生產率的增長。Tientao等（2016）運用空間杜賓模型實證

檢驗了技術空間溢出效應對傳統(tǒng)的全要素生產率的影響，結果顯示研究與開

發(fā)對傳統(tǒng)的全要素生產率有明顯的正向影響，R&D每增加10%，可使TFP

提高0.77%，而且空間溢出效應顯著。葉靜怡等（2016）發(fā)現(xiàn)以研發(fā)和專利

申請度量的企業(yè)創(chuàng)新從無到有分別使企業(yè)全要素生產率增長