ICS03

CCSA00

DB3202

無錫市地方標準

DB3202/T1013—2021

無錫市市場監(jiān)督管理

行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范

2021-02-10發(fā)布2021-02-20實施

無錫市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB3202/T1013—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由無錫市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：無錫市市場監(jiān)督管理局。

本文件主要起草人：錢旼、黃睿波。

I

DB3202/T1013—2021

無錫市市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法全過程記錄的基本要求、人員要求、裝備配備、現(xiàn)場檢查、記

錄保存等內(nèi)容。

本文件適用于無錫市市場監(jiān)督管理的行政處罰全過程記錄，行政許可、行政征收征用等其他行政執(zhí)

法行為參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

行政執(zhí)法administrativelawenforcement

行政機關依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章，作出的行政許可、行政處罰、行政強制、行政給付、行政征收、

行政確認等影響公民、法人或者其他組織權利、義務的行政行為。

3.2

全過程記錄wholeprocessrecord

通過文字、音像等記錄形式，對行政執(zhí)法的啟動、調查取證、審核決定、送達執(zhí)行等全過程進行記

錄，并全面系統(tǒng)歸檔保存的活動。

3.3

文字記錄writtenrecord

以紙質文件或者電子文件形式對行政執(zhí)法活動進行全過程記錄的方式。

3.4

音像記錄audioandvideorecording

通過照相機、錄音機、攝像機、執(zhí)法記錄儀、視頻監(jiān)控等設備，實時對行政執(zhí)法過程進行記錄的方

式。

4基本要求

4.1行政執(zhí)法全過程記錄應遵循合法、客觀、全面、公正、及時的原則。

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4.2應對行政執(zhí)法的現(xiàn)場檢查、行政強制措施、調查取證、案件審核、決定、執(zhí)行、結案等環(huán)節(jié)進行

全過程記錄，記錄方式包括：文字記錄和音像記錄。

4.3文字記錄包括：行政執(zhí)法文書、調查取證相關文書、鑒定意見、專家論證報告、聽證報告、內(nèi)部

程序審批表、送達回證等。

4.4音像記錄包括：采用執(zhí)法記錄儀、照相機、手機、錄音筆、無人機等方式錄制的視頻、音頻、照

片和錄音。

4.5執(zhí)法人員通過執(zhí)法記錄儀、照相機、手機等設備進行音像記錄存在困難時，可運用無人機等方式

進行錄制。

4.6應對行政強制措施進行音像記錄，其他行政執(zhí)法行為可依據(jù)實際情況選擇音像記錄或文字記錄。

4.7領用與歸還記錄儀時，可參照附錄A填寫《執(zhí)法記錄儀領用登記表》。

5人員要求

應由2名以上持有有效行政執(zhí)法資格證的人員（以下簡稱執(zhí)法人員）進行行政執(zhí)法。

6裝備配備

應按表1要求配備裝備。

表1

名稱配備要求

記錄儀a每1次行政執(zhí)法宜配備2部

便攜式打印機——

執(zhí)法服裝執(zhí)法人員一般應穿執(zhí)法服裝

便攜式電腦——

便攜包每1名執(zhí)法人員1個

存儲器應滿足2年的存儲要求

a如卻因實際情況，無法配備2部的，宜配備1部或用照相機、手機等設備進行攝錄。

7現(xiàn)場檢查

7.1檢查前準備

7.1.1領用記錄儀的，應在領用記錄儀時檢查其電池電量和內(nèi)存存儲空間是否充足，攝錄圖像和聲音

是否清晰，時間信息設定是否準確。

7.1.2應配齊執(zhí)法現(xiàn)場所需的文書，包括但不限于：

a)《現(xiàn)場筆錄》（樣式見附錄B中B.1）；

b)《抽樣記錄》（樣式見附錄B中B.2）；

c)《先行登記保存證據(jù)通知書》（樣式見附錄B中B.3）；

d)《實施行政強制措施決定書》（樣式見附錄B中B.4）；

e)《場所/設施/財物清單》（樣式見附錄B中B.5）；

f)《限期提供材料通知書》（樣式見附錄B中B.6）；

g)《送達回證》（樣式見附錄B中B.7）；

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h)《當事人送達地址確認書》（樣式見附錄B中B.8）；

i)《授權委托書》（樣式見附錄B中B.9）。

7.2到達現(xiàn)場

7.2.1一般要求

7.2.1.1用記錄儀進行現(xiàn)場執(zhí)法的，應按7.2.1.2要求佩戴記錄儀，宜按7.2.1.3和7.2.1.4要求進

行攝錄。

7.2.1.2記錄儀應佩戴在執(zhí)法人員的左肩部或左胸部，當手持為唯一取得最佳音像效果位置時，可以

手持記錄儀進行攝錄。

7.2.1.3由2名以上執(zhí)法人員開啟記錄儀進行全程攝錄，至少1名執(zhí)法人員面對開啟的記錄儀說明本

次行政執(zhí)法的時間、地點、執(zhí)法人員、執(zhí)法內(nèi)容概述，如：我是××市場監(jiān)督管理局的××，現(xiàn)在是×

×年××月××日，北京時間××點××分，由我和××市場監(jiān)督管理局的××共同針對××進行現(xiàn)場

檢查。

7.2.1.4用記錄儀攝錄檢查現(xiàn)場周圍環(huán)境，一般包括：

a)明顯標識物；

b)具體路牌；

c)被檢查單位掛牌名稱/門牌等。

7.2.2出示證件

7.2.2.1應對被檢查單位人員亮明身份并出示證件。

7.2.2.2應聯(lián)系單位負責人或直接相關工作人員（以下統(tǒng)稱當事人）配合檢查，并詢問其身份，同時

以口頭或書面方式告知當事人的權利和義務?？陬^方式告知的，應讓當事人作出相應回答；書面方式告

知的，應做書面記錄，并讓當事人簽字或蓋章。

7.2.3查驗證件

應查驗以下證件，當事人無法提供原件的應要求當事人提供掃描件或復印件：

a)當事人身份證（其他有效證件）；

b)營業(yè)執(zhí)照；

c)其他證件。

示例：其他證件如食品經(jīng)營許可證、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證。

7.3現(xiàn)場檢查

7.3.1一般要求

7.3.1.1當事人拒不到場的，不影響檢查的進行，執(zhí)法人員應在筆錄中載明情況。

7.3.1.2對現(xiàn)場執(zhí)法進行音像記錄時，應對執(zhí)法過程進行不間斷記錄，自到達現(xiàn)場開展執(zhí)法活動開始，

至執(zhí)法活動結束時停止。

7.3.1.3因設備故障、損壞或電量不足、存儲空間不足、天氣惡劣等客觀原因而中止記錄的，重新開

始攝錄時宜對中斷原因進行語音說明；確實無法繼續(xù)攝錄的，應立即向所屬部門負責人報告，并在事后

書面說明情況。

7.3.2詢問

執(zhí)法人員應根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對當事人進行詢問。

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7.3.3檢查

執(zhí)法人員應對涉案物品或場所進行檢查，檢查情況應記錄在《現(xiàn)場筆錄》中。

7.3.4涉案財物清點

7.3.4.1涉案財物宜當場清點的應現(xiàn)場進行清點，不宜現(xiàn)場清點的應封存涉案財物另行清點。清點情

況應如實記錄在《現(xiàn)場筆錄》中。

7.3.4.2應對涉案財物特征進行有效取證，取證內(nèi)容可包括：產(chǎn)品生產(chǎn)批次、商標、產(chǎn)品說明等。

7.4先行登記保存措施

7.4.1在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，執(zhí)法人員可對涉案物品采取先行登記保存措施，

并制作《先行登記保存證據(jù)通知書》。

7.4.2采取先行登記保存措施的，應履行審批手續(xù)。

7.4.3應當場清點先行登記保存的涉案物品，填寫《場所/設施/財物清單》。

7.4.4一般應指定當事人就地妥善保管先行登記保存的涉案物品。

7.5行政強制措施

7.5.1種類

行政強制措施，包括但不限于：

a)查封場所、設施或者財物（以下簡稱查封）；

b)扣押財物（以下簡稱扣押）。

7.5.2審批

執(zhí)法人員在現(xiàn)場檢查過程中，遇到包括但不限于下列情形之一的，可以依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定采取

行政強制措施，同時應履行審批手續(xù)：

a)為制止違法行為；

b)防止證據(jù)損毀；

c)避免危害發(fā)生；

d)控制危險擴大。

7.5.3實施

7.5.3.1應在查封（扣押）物品的顯著位置加封封條，制作并當場交付《實施行政強制措施決定書》、

《場所/設施/財物清單》。

7.5.3.2扣押當事人托運的物品，應通知有關運輸部門協(xié)助辦理，并書面通知當事人。對當事人家存

或寄存的涉案物品，需要扣押的，應責令當事人取出；當事人拒絕取出的，應會同當?shù)赜嘘P部門將其取

出，并辦理扣押手續(xù)。

7.5.4搬運與保管財物

查封（扣押）的財物應妥善搬運與保管，不應動用、調換或損毀。

7.5.5查封（扣押）期限

查封（扣押）期限不應超過30日；情況復雜的，經(jīng)行政機關負責人批準，可以延長，但是延長時間

不應超過30日。

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對物品需要進行檢測、檢驗、檢疫、鑒定的，查封、扣押的期間不包括檢測、檢驗、檢疫、鑒定的

期間。

7.6制作文書

7.6.1一般要求

7.6.1.1文書字跡應清晰可辨，手寫文書的，應使用鋼筆或者簽字筆書寫。

7.6.1.2文書書寫不應留有空白，無填寫內(nèi)容時應寫“無”。

7.6.2現(xiàn)場筆錄

7.6.2.1對涉嫌違法違規(guī)的涉事主體或有違法嫌疑的物品、場所進行檢查，記錄現(xiàn)場檢查過程、收集

現(xiàn)場證據(jù)時應制作《現(xiàn)場筆錄》。

7.6.2.2執(zhí)法人員采取抽樣取證、先行登記保存、行政強制等措施的，應在《現(xiàn)場筆錄》中記錄相關

情況。

7.6.2.3應根據(jù)當事人身份填寫相關信息：

a)當事人有主體資格證照的，按照當事人主體資格證照記載事項填寫主體資格證照名稱、統(tǒng)一社

會信用代碼（注冊號）、住所（住址）、法定代表人（負責人、經(jīng)營者）等信息；

b)當事人是個體工商戶且有字號的，以字號名稱為當事人名稱，同時填寫經(jīng)營者姓名、身份證（其

他有效證件）名稱及號碼。當事人主體資格證照未加載統(tǒng)一社會信用代碼的，填寫注冊號或者

其他編號；

c)當事人是個人的，按照身份證（其他有效證件）記載事項填寫姓名、住址、號碼等信息。

7.6.2.4應由當事人本人、授權委托人、法定代表人、負責人、檢查現(xiàn)場的員工或者現(xiàn)場負責人員，

在當事人欄簽名。如果無法通知當事人，當事人不到場或者拒絕接受調查，當事人拒絕簽名、蓋章或者

以其他方式確認的，執(zhí)法人員應在筆錄上注明情況，必要時可邀請有關人員作為見證人。邀請見證人到

場的，應在“通知當事人到場情況”欄填寫見證人身份信息，并由見證人逐頁簽名。

7.6.2.5如在“現(xiàn)場情況”最后一行文字后有空白，應在最后一行文字后加上“以下空白”字樣。

7.6.2.6當事人對筆錄進行核對的，檢查人員選擇“請核對”，由當事人在筆錄最后處寫上“已核對，

屬實、無誤”，并應簽名、蓋章或者以其他方式確認。當事人閱讀有困難的，應向其宣讀筆錄，檢查人

員選擇“已向你宣讀”，由當事人簽名、蓋章或者以其他方式確認宣讀情況。

7.6.2.7筆錄應由當事人逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認。檢查人員應在筆錄上逐頁簽名。筆錄

有涂改的，涂改部分應由當事人簽名、蓋章。

7.6.2.8如實施行政強制措施，在筆錄中應如實記錄當場告知當事人采取行政強制措施的理由、依據(jù)

以及當事人依法享有的權利、救濟途徑的情況。當事人當場進行陳述、申辯的，應如實記載當事人陳述、

申辯的情況；如當事人在現(xiàn)場檢查時不提出陳述、申辯的，應記載當事人未提出陳述、申辯的情況。

7.6.3抽樣記錄

7.6.3.1在查辦案件過程中采取抽樣取證措施收集證據(jù)時，對抽樣取證過程、樣品、封樣等情況進行

記錄時應制作《抽樣記錄》。

7.6.3.2應根據(jù)當事人身份填寫相關信息：

a)當事人有主體資格證照的，按照當事人主體資格證照記載事項填寫主體資格證照名稱、統(tǒng)一社

會信用代碼（注冊號）、住所（住址）、法定代表人（負責人、經(jīng)營者）等信息；

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b)當事人是個體工商戶且有字號的，以字號名稱為當事人名稱，同時填寫經(jīng)營者姓名、身份證（其

他有效證件）名稱及號碼。當事人主體資格證照未加載統(tǒng)一社會信用代碼的，填寫注冊號或者

其他編號；

c)當事人是個人的，按照身份證（其他有效證件）記載事項填寫姓名、住址、號碼等信息。

7.6.3.3被抽樣產(chǎn)品及抽樣情況填寫應完整、準確。被抽樣品的規(guī)格、生產(chǎn)日期、批號、執(zhí)行標準、

保質期等應按照抽樣物品或者其外包裝、說明書上記載的內(nèi)容填寫，如果沒有或者無法確定其中某項內(nèi)

容的，應注明。

7.6.3.4抽取樣品數(shù)量包括檢驗樣品數(shù)量以及備用樣品數(shù)量；抽樣基數(shù)是被抽樣產(chǎn)品的總量。

7.6.3.5對抽樣取證的方式、標準等有特別規(guī)定的，應當按照特別規(guī)定執(zhí)行。

7.6.3.6樣品封樣情況應寫明被抽樣品加封情況、備用樣品封存地點。

7.6.3.7當事人本人、授權委托人、法定代表人、主要負責人、檢查現(xiàn)場的員工或者現(xiàn)場負責人員，

在當事人欄簽名。如果無法通知當事人，當事人不到場或者拒絕接受調查，當事人拒絕簽名、蓋章或者

以其他方式確認的，應采取錄音、錄像等方式記錄，必要時可邀請有關人員作為見證人。邀請見證人到

場的，由見證人簽名、蓋章或者以其他方式確認。辦案人員應在備注欄注明情況。

7.6.3.8如抽樣人為辦案人員，則由辦案人員填寫《抽樣記錄》；如市場監(jiān)督管理部門委托相關機構

進行抽樣，由該機構指派進行抽樣的人員填寫《抽樣記錄》。也可以使用該機構的抽樣記錄文書，辦案

人員應在其抽樣記錄文書上簽名或者蓋章，注明日期。

7.6.4先行登記保存證據(jù)通知書

7.6.4.1對涉案物品采取先行登記保存措施時，應制作《先行登記保存證據(jù)通知書》。

7.6.4.2應根據(jù)當事人身份填寫相關信息：

a)當事人有主體資格證照的，按照當事人主體資格證照記載事項填寫主體資格證照名稱、統(tǒng)一社

會信用代碼（注冊號）、住所（住址）、法定代表人（負責人、經(jīng)營者）等信息；

b)當事人是個體工商戶且有字號的，以字號名稱為當事人名稱，同時填寫經(jīng)營者姓名、身份證（其

他有效證件）名稱及號碼。當事人主體資格證照未加載統(tǒng)一社會信用代碼的，填寫注冊號或者

其他編號；

c)當事人是個人的，按照身份證（其他有效證件）記載事項填寫姓名、住址、號碼等信息。

7.6.5實施行政強制措施決定書

7.6.5.1對涉案場所、設施、財物實施行政強制措施時，應制作《實施行政強制措施決定書》。

7.6.5.2應根據(jù)當事人身份填寫相關信息：

a)當事人有主體資格證照的，按照當事人主體資格證照記載事項填寫主體資格證照名稱、統(tǒng)一社

會信用代碼（注冊號）、住所（住址）、法定代表人（負責人、經(jīng)營者）等信息；

b)當事人是個體工商戶且有字號的，以字號名稱為當事人名稱，同時填寫經(jīng)營者姓名、身份證（其

他有效證件）名稱及號碼。當事人主體資格證照未加載統(tǒng)一社會信用代碼的，填寫注冊號或者

其他編號；

c)當事人是個人的，按照身份證（其他有效證件）記載事項填寫姓名、住址、號碼等信息。

7.6.5.3執(zhí)法人員應寫明實施行政強制措施所依據(jù)的具體條款。

7.6.5.4應寫明強制措施期限。

7.6.5.5對藥品、醫(yī)療器械、食品等特殊物品的保存要求可通過物品外包裝的保存說明進行確定，包

括常溫、避光、通風、冷藏、防凍、防潮等。

7.6.6場所/設施/財物清單

6

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7.6.6.1有下列情形之一的，應制作《場所/設施/財物清單》：

a)對涉案場所、設施、財物實施行政強制措施的；

b)實施先行登記保存措施的。

7.6.6.2執(zhí)法人員應按照登記造冊的場所、設施、財物在文書標題上選擇相應類別。

7.6.6.3應根據(jù)實際情況自行編排文書編號。

7.6.6.4設施、財物的生產(chǎn)廠家、生產(chǎn)日期、單價、批號、包裝情況、物品狀態(tài)等事項，以及場所的

相關事項，需要詳細記載的應在備注欄中注明。

7.6.6.5表格內(nèi)容有空白的，應在最后一行物品內(nèi)容下方加“以下空白”字樣。

7.6.6.6當事人核對無誤后，應由其在清單末尾寫明：“上述內(nèi)容經(jīng)核對無誤”。清單應由當事人逐

頁簽名、蓋章。執(zhí)法人員也應在清單上逐頁簽名。

7.6.7限期提供材料通知書

要求當事人及其他有關單位和個人在一定期限內(nèi)提供證明材料或者與涉嫌違法行為有關的其他材

料時，應制作《限期提供材料通知書》。

7.6.8送達回證

7.6.8.1送達時間應精確到日。根據(jù)實際情況，宜精確到“××時××分”。

7.6.8.2送達地點應填寫街道、樓棟、單元、門牌號等完整信息。

7.6.8.3收件人簽名或蓋章，并填寫收件日期。收件人與受送達人不一致時，應在備注中注明收件人

的身份。

7.6.9當事人送達地址確認書

7.6.9.1要求受送達人確認送達地址和選擇送達方式時應制作《當事人送達地址確認書》。

7.6.9.2當事人的送達地址應由當事人本人或者當事人的委托代理人填寫；當事人不能書寫又沒有代

理人的，應口述后由執(zhí)法人員代為填寫，并經(jīng)執(zhí)法人員向其宣讀后，由當事人簽名、蓋章。

7.6.9.3當事人委托代理人簽署本文書的，應提供有相應權限的授權委托書及委托代理人的身份證明

文件。

7.6.10授權委托書

7.6.10.1案件辦理過程中，當事人委托代理人代為處理行政執(zhí)法相關事宜的，應指導其按附錄B中

B.9要求填寫《授權委托書》。

7.6.10.2當事人應明確委托權限和委托期限，“□”內(nèi)未做勾選的，視為無此項權利。

7.7送達文書

執(zhí)法人員應按本規(guī)范7.6的要求制作文書，如法律規(guī)定需送達當事人的，應將文書送達當事人。

8記錄保存

8.1文字記錄應由執(zhí)法機構妥善保存。

8.2音像記錄制作完成后，應在行政執(zhí)法活動結束后24小時內(nèi)按要求將記錄信息存至本單位指定的存

儲器。

8.3連續(xù)工作、異地執(zhí)行或者在偏遠、交通不便地區(qū)執(zhí)法的，確實無法按8.2要求保存音像記錄的，

執(zhí)法人員應在返回單位后24小時內(nèi)將記錄信息存至本單位指定的存儲器。

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AA

附錄A

（資料性附錄）

執(zhí)法記錄儀領用登記表

執(zhí)法記錄儀領用登記表如下：

執(zhí)法記錄儀領用登記表

設備是否完好

序號用途領用時間歸還時間設備編號領用人簽字備注

出站入站

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BB

附錄B

（規(guī)范性附錄）

文書樣式

B.1現(xiàn)場筆錄

《現(xiàn)場筆錄》樣式如下：

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B.2抽樣記錄

《抽樣記錄》樣式如下：

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B.3先行登記保存證據(jù)通知書

《先行登記保存證據(jù)通知書》樣式如下：

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B.4實施行政強制措施決定書

《實施行政強制措施決定書》樣式如下：

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B.5場所/設施/財物清單

《場所/設施/財物清單》樣式如下：

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18

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B.6限期提供材料通知書

《限期提供材料通知書》樣式如下：

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B.7送達回證

《送達回證》樣式如下：

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B.8當事人送達地址確認書

《當事人送達地址確認書》樣式如下：