期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析第一部分單選題(50題)1、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，集中進行交易、結(jié)算、交割等一系列活動，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對實物交割糾紛進行處理和相關(guān)程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進行日常經(jīng)營管理的地方，并非實物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉所在地并非通用的確定合同履行地的標(biāo)準(zhǔn)；客戶住所地與實物交割糾紛中合同履行地并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。2、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，向投資者披露的時間規(guī)定。當(dāng)出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項。3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的處理要求。按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，為保證風(fēng)險監(jiān)管的準(zhǔn)確性和有效性，應(yīng)當(dāng)核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本可以促使期貨公司更加準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，合理評估自身風(fēng)險。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"4、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險官被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選C。5、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運用原則。對于期貨投資者保障基金，其管理和運用需要有相應(yīng)的準(zhǔn)則以保障投資者權(quán)益、維護市場穩(wěn)定。選項A“適度”，表述過于寬泛，不能明確體現(xiàn)保障基金管理和運用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項B“效率”，效率雖然是經(jīng)濟活動的一個重要考量因素，但單獨以效率作為保障基金管理和運用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項C“平均”，平均更多地體現(xiàn)一種數(shù)量上的分配方式，與保障基金的管理和運用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項D“公開、合理、有效”，“公開”確保了保障基金的相關(guān)信息能夠向社會公眾披露，保障投資者的知情權(quán)；“合理”要求保障基金的使用符合市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定；“有效”則強調(diào)保障基金在保護投資者權(quán)益、維護市場穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。"6、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，并非準(zhǔn)確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。7、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。8、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔(dān)對理事長、副理事長任免進行提名的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，其職責(zé)范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。9、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司應(yīng)履行的報告義務(wù)。以下對各選項進行分析：A選項：期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以A選項錯誤。B選項：期貨公司需要定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況，而不是向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告。所以B選項錯誤。C選項：題干所述情形下，期貨公司并無定期向獨立董事提交專項報告的要求。所以C選項錯誤。D選項：期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。10、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。11、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。選項A：當(dāng)客戶下達的交易指令有明確的數(shù)量和買賣方向，但沒有成交價格時，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易，該選項表述正確。選項B：沒有有效期限的交易指令，不應(yīng)視為長期有效，通常會有相應(yīng)的默認(rèn)有效期限規(guī)定，而不是長期有效，所以該選項錯誤。選項C：沒有開平倉方向的交易指令，一般應(yīng)視為開倉交易，而非平倉交易，故該選項錯誤。選項D：沒有成交價格應(yīng)視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向（）報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.中國證監(jiān)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司并非每月向中國證監(jiān)會直接報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)能更直接地對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行監(jiān)管和信息收集，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等自律管理工作，期貨公司不是每月向其報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場運營活動，期貨公司不需要每月向其報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】這道題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時對外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%，故本題正確答案選C。"15、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.投資者

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項A，結(jié)算會員是一個較為寬泛的概念，其中全面結(jié)算會員自身就具備為非結(jié)算會員和投資者辦理結(jié)算業(yè)務(wù)等功能，但不能直接判定交易結(jié)算會員期貨公司不得接受結(jié)算會員委托，且結(jié)算會員也有多種類型，故A項不符合題意。選項B，全面結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員和投資者辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員期貨公司與之并不存在不得接受委托進行金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B項不正確。選項C，投資者是期貨市場的重要參與主體，交易結(jié)算會員期貨公司的主要業(yè)務(wù)之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此C項不符合要求。選項D，交易結(jié)算會員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員等其他符合條件的主體來進行結(jié)算，交易結(jié)算會員期貨公司不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D項正確。綜上，答案選D。16、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過兩屆。因此在本題所給的選項中，答案選B。"17、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對機構(gòu)的定義來逐一分析選項?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；期貨投資咨詢機構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員并不在該準(zhǔn)則所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項符合題意。選項B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以該項不符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以該項不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》里所定義的機構(gòu)之一，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。18、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀(jì)律懲戒范圍。逐一分析各選項：-選項A：訓(xùn)誡是一種較為輕微的紀(jì)律懲戒方式，常用于對違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會在對違反自律規(guī)則情節(jié)相對較輕的期貨從業(yè)人員進行處理時，會采用訓(xùn)誡這種方式，所以該選項不符合題意。-選項B：公開譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的懲戒措施，會將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開披露，對其聲譽產(chǎn)生較大影響，當(dāng)期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重時，期貨業(yè)協(xié)會會給予公開譴責(zé)，所以該選項不符合題意。-選項C：暫?；虺蜂N從業(yè)資格是非常嚴(yán)肅的紀(jì)律懲戒，針對違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)暫?；虺蜂N其從業(yè)資格，使其在一定期限內(nèi)或永久失去從事期貨相關(guān)工作的資格，所以該選項不符合題意。-選項D：罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其主要職責(zé)是進行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權(quán)力，罰款不屬于其給予的紀(jì)律懲戒范疇，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。19、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識點。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"20、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表保存期限的相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選A。"21、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)具備的條件。期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營記錄，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間期限是1年。所以本題答案選C。22、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。期貨公司與客戶之間存在委托交易關(guān)系，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格按照客戶的指令進行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取了100萬元差價，這屬于期貨公司未按客戶指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來講，這100萬元差價利益本應(yīng)屬于客戶張某。因為該利益是基于張某委托的交易產(chǎn)生的，期貨公司沒有正當(dāng)理由占有這部分利益。所以，100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，若張某提起訴訟，法院應(yīng)予以支持。選項A中說100萬元屬于非法所得應(yīng)上交國庫是不正確的，這100萬元是基于張某交易指令產(chǎn)生的利益，并非非法所得需上交國庫的情形。選項B稱100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得應(yīng)歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過違規(guī)操作獲取本應(yīng)屬于客戶的利益。選項C提出客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元，這種分配方式?jīng)]有合理依據(jù)，期貨公司違規(guī)操作不應(yīng)使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。23、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)知識，即明確在何種情況下該基金用于補償投資者保證金損失。逐一分析各選項：-選項A：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則，本身并不直接涉及投資者保證金的管理與運作，所以不是導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口從而觸發(fā)保障基金的主體，該選項錯誤。-選項B：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的法人，與期貨投資者保障基金所涉及的期貨市場保證金缺口問題無關(guān)，該選項錯誤。-選項C：期貨公司在期貨交易中負(fù)責(zé)管理客戶的保證金，如果期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等情況，很可能導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，進而嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全，此時期貨投資者保障基金就用于補償投資者保證金損失，該選項正確。-選項D：基金管理公司是負(fù)責(zé)基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù)，與期貨市場投資者保證金缺口的問題沒有直接關(guān)聯(lián)，該選項錯誤。綜上，答案是C選項。24、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（1）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。-選項A：證券市場禁止進入者不得從事期貨交易，期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，所以該選項錯誤。-選項B：某民營企業(yè)的工作人員不在禁止從事期貨交易的范圍內(nèi)，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易，該選項正確。-選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員屬于禁止從事期貨交易的人員，期貨公司不得接受其委托，所以該選項錯誤。-選項D：某國家機關(guān)屬于禁止從事期貨交易的單位，期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東持股比例變動的審批規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。選項A，2%未達到規(guī)定的需要經(jīng)派出機構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項B，3%同樣未達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，故該選項也錯誤。選項C，符合規(guī)定中應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例，因此該選項正確。選項D，10%雖然超過了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但題目問的是達到多少比例應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)，正確答案是5%，并非10%，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。26、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。27、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)申請的審批時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項。28、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形。選項A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關(guān)規(guī)定的使用條件范圍內(nèi)，所以選項A錯誤。選項B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過于寬泛，沒有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急當(dāng)期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時，為保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者的保證金損失，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。29、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"30、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應(yīng)選擇C選項。"31、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間頻率規(guī)定。選項A，每季報送并不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，該選項正確。選項C，每年報送的時間間隔過長，不能及時反映期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動態(tài)，不符合要求，所以C選項錯誤。選項D，每周報送雖然能做到信息的及時更新，但從實際操作和規(guī)定來看，并沒有要求如此高的頻率，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。這是因為經(jīng)營機構(gòu)直接與投資者進行業(yè)務(wù)往來，需要根據(jù)投資者的最新信息對其風(fēng)險承受能力和投資適應(yīng)性進行準(zhǔn)確評估，進而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項A，證券交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易等市場相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，國務(wù)院監(jiān)督委員會并非一個準(zhǔn)確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項不相關(guān)。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司監(jiān)事會和監(jiān)事的職責(zé)及權(quán)利來分析各選項。選項A：知情權(quán)監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事要對公司經(jīng)營情況進行有效監(jiān)督，就必須了解公司的經(jīng)營狀況等信息，所以切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其更好地履行監(jiān)督職責(zé)，該選項正確。選項B：經(jīng)營權(quán)經(jīng)營權(quán)是公司管理層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理而擁有的權(quán)力，主要由公司的經(jīng)理層等執(zhí)行機構(gòu)行使，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權(quán)利，所以該選項錯誤。選項C：決策權(quán)決策權(quán)一般掌握在公司的股東會、董事會等決策機構(gòu)手中，他們負(fù)責(zé)對公司的重大事項作出決策，監(jiān)事會和監(jiān)事主要負(fù)責(zé)監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權(quán)報告權(quán)通常是指相關(guān)人員或機構(gòu)有向上級或有關(guān)方面報告情況的權(quán)力，這與監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況應(yīng)享有的核心權(quán)利不符，保障其對公司經(jīng)營情況的報告權(quán)并不能直接實現(xiàn)監(jiān)事會的監(jiān)督職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項不符合要求。選項B，工作業(yè)績往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項不正確。選項C，從業(yè)資格注冊是確認(rèn)從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和信用狀況，這兩類信息對于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)庫對其進行公示并及時更新，該選項正確。選項D，考試成績只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當(dāng)前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫需要重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項不合適。綜上，答案選C。35、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對承擔(dān)客戶交易指令是否入市交易舉證責(zé)任主體的判斷。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進行業(yè)務(wù)往來、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進行舉證。它有責(zé)任和義務(wù)確保每一筆客戶交易指令的準(zhǔn)確處理和如實記錄，因此應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過程，所以不承擔(dān)該舉證責(zé)任?？蛻糁饕翘岢鼋灰字噶?，其不具備對交易指令是否入市交易進行有效舉證的條件和能力。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非承擔(dān)該舉證責(zé)任的主體。綜上所述，正確答案是A選項。36、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應(yīng)如實申明的內(nèi)容。選項A，行業(yè)背景通常指個人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準(zhǔn)確、真實的服務(wù)并無直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合要求。選項B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)和核心。如實向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項正確。選項C，人脈關(guān)系主要涉及個人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務(wù)中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務(wù)的能力和水平，也不是向投資者必須如實申明的關(guān)鍵信息，所以C選項不正確。選項D，經(jīng)濟狀況是指個人的財務(wù)情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時應(yīng)重點強調(diào)的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專業(yè)服務(wù)能力，而非個人經(jīng)濟狀況，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案為B。37、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C.風(fēng)險管理措施

D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算時，簽訂的結(jié)算協(xié)議是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)的重要文件。選項A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵要素之一。不同的交易品種、不同的市場情況等都會影響保證金標(biāo)準(zhǔn)，它對于保障交易的正常進行和防范風(fēng)險具有重要意義，所以結(jié)算協(xié)議通常會包含保證金標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容，該選項不符合題意。選項B，結(jié)算協(xié)議一般規(guī)定的是非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額而非最高余額。最低余額的設(shè)定是為了確保非結(jié)算會員有足夠的資金來應(yīng)對可能的交易風(fēng)險和結(jié)算需求，而最高余額并沒有在結(jié)算協(xié)議規(guī)定的必要范圍內(nèi)，所以該選項符合題意。選項C，風(fēng)險管理措施是結(jié)算業(yè)務(wù)中不可或缺的部分。全面結(jié)算會員期貨公司需要對非結(jié)算會員的交易和結(jié)算進行風(fēng)險管理，以保障市場的穩(wěn)定運行和雙方的利益，因此結(jié)算協(xié)議中會包含風(fēng)險管理措施的內(nèi)容，該選項不符合題意。選項D，交易指令下達方式及審查或者驗證措施關(guān)系到交易的準(zhǔn)確性和安全性。明確交易指令下達方式可以規(guī)范交易流程，而審查或驗證措施則能有效防止錯誤指令或違規(guī)指令的進入，所以結(jié)算協(xié)議會涵蓋這些方面的內(nèi)容，該選項不符合題意。綜上，答案選B。38、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報告（）。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象相關(guān)知識。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。選項A，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕?fù)責(zé)審判各類案件，與期貨交易所采取緊急措施后的報告事宜并無關(guān)聯(lián)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)報告的對象。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但在本題情境中，期貨交易所應(yīng)報告的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。綜上所述，正確答案是D。39、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。選項B，《中華人民共和國民法通則》是對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是調(diào)整平等主體之間財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的基本準(zhǔn)則，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要法規(guī)，為期貨市場的各類活動提供了基本的規(guī)范和準(zhǔn)則?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為了加強對期貨從業(yè)人員的管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的，其制定是在《期貨交易管理條例》的基礎(chǔ)上進行細(xì)化和補充，所以《期貨交易管理條例》是制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)，該選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更與終止、公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進行規(guī)范，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。綜上，答案選C。40、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險官，因違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以答案選C。41、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時間內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間期限為20個工作日，故答案選D。"42、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標(biāo)準(zhǔn)。43、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）等措施。

A.進行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒

B.給予其測試.公開譴責(zé)

C.進行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷正確答案。A選項中，紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進行，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的措施，所以A選項錯誤。B選項，“給予其測試”并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時采取的常規(guī)措施，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機關(guān)的權(quán)力范疇，所以C選項錯誤。D選項，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。44、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本題考查外商投資期貨公司的定義。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。因此本題正確答案選B。"45、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析來確定答案。選項A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作。這是董事長職責(zé)范圍內(nèi)的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會議有序開展，以及董事會日常工作的順利推進，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作也是董事長的重要職責(zé)之一。專門委員會在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務(wù)，故該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項C董事長需要檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。這有助于保證董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，同時也能讓董事會了解各項決策的落實情況，以便及時調(diào)整和完善相關(guān)工作，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項D組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)將公司制定的各項制度和決議付諸實踐，推動公司各項業(yè)務(wù)的開展。所以該選項不屬于董事長行使的職權(quán)。綜上，答案選D。46、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員收入遞延支付的相關(guān)規(guī)定。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了加強業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的責(zé)任意識，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，對其收入遞延支付有明確要求。《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們在較長時間內(nèi)關(guān)注業(yè)務(wù)的長期效果和風(fēng)險；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務(wù)人員的個人利益與業(yè)務(wù)的長期表現(xiàn)綁定，減少短期行為帶來的風(fēng)險。綜上所述，答案選C。47、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所不以營利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，其設(shè)立的初衷是為了促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過經(jīng)營活動獲取利潤。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對會員、交易活動等進行自我約束和管理，以維護市場的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開。因此，該選項表述正確。選項C：期貨交易所作為一個獨立的法人組織，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人制度的基本要求，當(dāng)期貨交易所涉及民事糾紛等情況時，要用自身的全部財產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。所以，該選項表述正確。選項D：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。這體現(xiàn)了國家對期貨市場的嚴(yán)格監(jiān)管，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通過對期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運作和市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項表述正確。綜上，答案選A。48、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的行政機構(gòu)，其職責(zé)包括依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則等方式，引導(dǎo)會員合規(guī)經(jīng)營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等相關(guān)工作，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。49、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟.投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項A“大學(xué)本科以上文化程度”，實際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達到大學(xué)本科以上，該選項要求過高，不符合實際規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度，該選項符合要求，所以B選項正確。選項C“大學(xué)經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學(xué)歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學(xué)歷層次的要求并非是大學(xué)經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學(xué)歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達到參加期貨從業(yè)資格考試的標(biāo)準(zhǔn)，該要求過低，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。50、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本題考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間。正確答案選D，即2013年8月2日?？忌铚?zhǔn)確記憶金融法規(guī)類文件的施行時間等關(guān)鍵知識點，以應(yīng)對此類題目。A選項2010年8月2日、B選項2012年8月2日、C選項2010年10月1日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。"第二部分多選題(20題)1、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。

A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

B.清退客戶

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請停業(yè)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A客戶的保證金或者其他財產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資產(chǎn)，期貨公司即使因地震等原因需要申請停業(yè)，也有責(zé)任妥善處理客戶的保證金或者其他財產(chǎn)，以保障客戶的合法權(quán)益不受侵害。若不妥善處理，可能會導(dǎo)致客戶財產(chǎn)損失，引發(fā)一系列法律和經(jīng)濟糾紛。所以選項A正確。選項B清退客戶是期貨公司申請停業(yè)時的必要操作。當(dāng)期貨公司無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)時，應(yīng)將客戶清退，告知客戶公司停業(yè)的情況，并協(xié)助客戶妥善處理后續(xù)事宜，如將客戶的資金和交易賬戶等進行合理處置，確保客戶能夠順利轉(zhuǎn)移到其他合適的期貨公司繼續(xù)開展業(yè)務(wù)或妥善結(jié)束相關(guān)交易。因此，清退客戶是期貨公司申請停業(yè)時應(yīng)當(dāng)妥善處理的事項，選項B正確。選項C成立清算組通常是在公司進行解散、破產(chǎn)等需要進行全面清算的情況下采取的措施。而本題中期貨公司只是因地震導(dǎo)致房屋、設(shè)備損壞無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)而申請停業(yè)，并非進行解散或破產(chǎn)清算，不需要成立清算組來處理相關(guān)事宜。所以選項C錯誤。選項D轉(zhuǎn)移客戶也是期貨公司申請停業(yè)時應(yīng)盡的義務(wù)。由于公司無法繼續(xù)提供服務(wù)，為了不影響客戶的正常交易，期貨公司需要將客戶轉(zhuǎn)移到其他有能力提供服務(wù)的期貨公司，以保障客戶的交易能夠持續(xù)進行。這樣既維護了客戶的利益，也有助于期貨市場的穩(wěn)定運行。所以選項D正確。綜上，答案選ABD。2、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.可流通的國債

D.企業(yè)債券

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中可作為保證金的有價證券相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單具有較高的穩(wěn)定性和可變現(xiàn)性，能夠有效保障期貨交易的履約，因此可以作為期貨保證金，該選項正確。選項B：可轉(zhuǎn)換公司債券可轉(zhuǎn)換公司債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊企業(yè)債券。其價值受多種因素影響，如股票價格波動、市場利率變化等，價格穩(wěn)定性較差，且在變現(xiàn)過程中可能會面臨較大的不確定性和風(fēng)險，所以一般不可以作為期貨保證金，該選項錯誤。選項C：可流通的國債可流通的國債是由國家發(fā)行的債券，以國家信用為擔(dān)保，具有極高的信用度和穩(wěn)定性，并且在市場上有較好的流動性，容易變現(xiàn)。在期貨交易中，可流通的國債能夠為期貨交易的履約提供可靠的保障，因此可以作為期貨保證金，該選項正確。選項D：企業(yè)債券企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。企業(yè)債券的信用風(fēng)險相對較高，其價值受企業(yè)經(jīng)營狀況、市場環(huán)境等多種因素影響較大，變現(xiàn)能力也不如標(biāo)準(zhǔn)倉單和可流通國債，存在較大的不確定性和風(fēng)險，所以通常不能作為期貨保證金，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是AC。3、期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（）提出。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時應(yīng)提出反饋的對象。選項A期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)督市場等重要職能。期貨公司非結(jié)算會員在交易過程中的委托回報和成交結(jié)果等信息，最終是在期貨交易所的系統(tǒng)中處理和生成的。當(dāng)非結(jié)算會員對這些信息有異議時，向期貨交易所提出，交易所能夠憑借其掌握的交易數(shù)據(jù)和規(guī)則解釋權(quán)，對相關(guān)情況進行核查和處理，所以選項A正確。選項D全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員存在直接的業(yè)務(wù)往來和結(jié)算關(guān)系。非結(jié)算會員的交易指令和資金結(jié)算等業(yè)務(wù)通常是通過全面結(jié)算會員期貨公司來進行的。全面結(jié)算會員期貨公司在交易流程中承擔(dān)著重要的中介和管理職責(zé)，對于委托回報和成交結(jié)果有著直接的信息掌握和管理權(quán)限。當(dāng)非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時，向全面結(jié)算會員期貨公司提出反饋，其能夠根據(jù)自身的業(yè)務(wù)操作和掌握的信息，對問題進行初步排查和處理，所以選項D正確。選項B中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然中國證監(jiān)會在宏觀層面上對期貨市場進行監(jiān)管，但它并不直接參與期貨交易的日常運行和具體委托回報、成交結(jié)果的處理工作。所以期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時，通常不會直接向中國證監(jiān)會提出，選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進行行業(yè)自律管理等。中國期貨業(yè)協(xié)會并不直接處理期貨交易中的具體委托回報和成交結(jié)果相關(guān)事宜。因此，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議一般不會向中國期貨業(yè)協(xié)會提出，選項C錯誤。綜上，本題答案選AD。4、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件，對各選項進行逐一分析。選項A題干討論的是期貨公司變更住所應(yīng)當(dāng)符合的條件，而高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰、無不良信用記錄，并非是期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的必要條件，所以該選項錯誤。選項B持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則是確保期貨公司能夠穩(wěn)定、健康運營的重要準(zhǔn)則。只有符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，期貨公司才具備在不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的基本條件，因此該選項正確。選項C對于期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所，相關(guān)規(guī)定要求是近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件，而非近5年，所以該選項錯誤。選項D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所，需要近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件，此選項符合規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選BD。5、下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項A期貨公司作為期貨市場的重要參與主體，其管理人員負(fù)責(zé)公司的日常運營與決策，專業(yè)人員則在交易、風(fēng)控等各個環(huán)節(jié)發(fā)揮專業(yè)作用，他們都是期貨市場活動的直接參與者，因此期貨公司的管理人員和專業(yè)人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。選項B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們在期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)承擔(dān)著重要職責(zé)，保障了期貨交易的資金安全與結(jié)算效率，是期貨市場正常運行不可或缺的一部分，所以也屬于規(guī)定的期貨從業(yè)人員。選項C期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們?yōu)橥顿Y者提供期貨投資方面的專業(yè)建議和分析，幫助投資者做出決策，在期貨市場中起到了信息傳遞和投資指導(dǎo)的作用，故屬于期貨從業(yè)人員范疇。選項D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們在期貨公司與客戶之間搭建起橋梁，促進了期貨業(yè)務(wù)的開展，也是期貨市場參與主體之一，因此同樣屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。綜上，ABCD四個選項所描述的人員均屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，本題答案選ABCD。6、對期貨投資者的保證金損失進行補償時，以下說法正確的是()。

A.對每位個人投資者的保證金損失在8萬元以下(含8萬元)的部分全額補償，超過8萬元的部分按90％補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償

D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保證金損失補償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而不是在8萬元以下（含8萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償，所以選項A錯誤。選項B對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償，該選項符合相關(guān)補償規(guī)定，所以選項B正確。選項C對于每位機構(gòu)投資者的保證金損失，在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償，此內(nèi)容與規(guī)定一致，所以選項C正確。選項D根據(jù)規(guī)定，機構(gòu)投資者超過10萬元的部分應(yīng)按80％補償，而非按90％補償，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。7、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.嚴(yán)格執(zhí)行

C.予以抵制

D.直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在面對期貨公司違法違規(guī)指令時應(yīng)遵循的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告當(dāng)期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，期貨從業(yè)人員有責(zé)任及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。這是一種合理且必要的處理方式，通過內(nèi)部的報告機制，能夠讓公司的高層了解到違法違規(guī)情況，從而采取相應(yīng)的措施進行糾正和處理，避免問題進一步惡化，所以該選項正確。選項B：嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司發(fā)出的是違法違規(guī)指令，嚴(yán)格執(zhí)行此類指令不僅違反了法律法規(guī)，也違背了期貨從業(yè)人員應(yīng)有的職業(yè)操守，會帶來嚴(yán)重的法律后果和市場風(fēng)險，因此從業(yè)人員不應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行違法違規(guī)指令，該選項錯誤。選項C：予以抵制面對違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)秉持正確的職業(yè)態(tài)度予以抵制。抵制違法違規(guī)行為是維護期貨市場秩序、保護投資者合法權(quán)益的需要，也是期貨從業(yè)人員遵守職業(yè)道德和法律法規(guī)的體現(xiàn)，所以該選項正確。選項D：直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告雖然中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，在監(jiān)督和管理期貨市場方面發(fā)揮著重要作用，但當(dāng)期貨公司發(fā)出違法違規(guī)指令時，通常應(yīng)先按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向協(xié)會報告。這樣可以先通過公司內(nèi)部的管理機制來嘗試解決問題，只有在內(nèi)部處理無法有效解決時，才考慮向外部監(jiān)管或自律組織報告，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案為AC。8、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情形包括（）。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍，對各選項進行逐一分析。選項A：申請期貨從業(yè)人員資格《期貨從業(yè)人員管理辦法》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的管理，申請期貨從業(yè)人員資格是進入期貨行業(yè)的重要環(huán)節(jié)，必然要遵循該辦法的相關(guān)規(guī)定，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的條件和資質(zhì)。所以選項A正確。選項B：從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)在任用期貨從業(yè)人員時，需要依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對從業(yè)人員的資格、條件等進行審查，保證所任用的人員符合行業(yè)規(guī)范和要求，同時也規(guī)范了機構(gòu)的用人行為。因此，該情形應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》，選項B正確。選項C：期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)當(dāng)期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)時，其行為需要受到《期貨從業(yè)人員管理辦法》的約束，以保證業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性和規(guī)范性，維護期貨市場的正常秩序。所以選項C正確。選項D：期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是針對期貨行業(yè)相關(guān)的行為和人員進行管理和規(guī)范，而期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)時，其行為并不直接涉及期貨行業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動，一般不受該辦法的約束。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。9、下列關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是（）。

A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，期貨交易所制定的交易規(guī)則具有權(quán)威性和規(guī)范性，對于買方客戶行使貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，通常會明確規(guī)定相應(yīng)的期限。買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)，這樣的規(guī)定有助于保證期貨交易的正常秩序和效率。所以選項A正確。選項B雖然期貨經(jīng)紀(jì)合同也是期貨交易中的重要文件，但對于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量異議權(quán)的期限規(guī)定，應(yīng)以期貨交易所交易規(guī)則為準(zhǔn)，而非期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限。所以選項B錯誤。選項C若買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)，從交易的穩(wěn)定性和效率角度考慮，應(yīng)視為其對貨物質(zhì)量和數(shù)量無異議。這有助于避免交易長時間處于不確定狀態(tài)，保障交易的順利進行。所以選項C正確。選項D如前面所述，未在規(guī)定期限內(nèi)行使異議權(quán)應(yīng)視為無異議，而不是視為有異議，否則會破壞交易的正常秩序和穩(wěn)定性。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。10、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引時需要考慮的因素包括（）。

A.投資者的經(jīng)濟實力

B.金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力

C.投資者的獲利能力

D.投資經(jīng)歷E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引時需要考慮的因素。選項A投資者的經(jīng)濟實力是需要考慮的重要因素之一。不同經(jīng)濟實力的投資者，其風(fēng)險承受能力有很大差異。經(jīng)濟實力較強的投資者可能有更強的能力承受投資損失，更適合參與一些風(fēng)險較高、投資規(guī)模較大的金融產(chǎn)品；而經(jīng)濟實力較弱的投資者可能更傾向于低風(fēng)險、穩(wěn)健型的投資。所以在制定投資者適當(dāng)性制度時，考慮投資者的經(jīng)濟實力有助于將合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資者，故選項A正確。選項B金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力同樣關(guān)鍵。金融期貨產(chǎn)品具有專業(yè)性強、風(fēng)險復(fù)雜等特點，如果投資者對金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認(rèn)知，就難以理解其中的風(fēng)險和收益特征，容易在投資過程中遭受損失。因此，在制定制度標(biāo)準(zhǔn)和指引時，要考量投資者對金融期貨產(chǎn)品的認(rèn)知能力，以確保投資者能夠做出理性的投資決策，故選項B正確。選項C投資者的獲利能力并不是制定投資者適當(dāng)性制度時應(yīng)考慮的因素。獲利能力受到市場環(huán)境、投資策略、運氣等多種不確定因素的影響，具有很大的隨機性和不確定性，不能作為衡量投資者是否適合某類投資產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。而且，不能僅僅因為投資者有較強的獲利能力就允許其參與超出其風(fēng)險承受能力的投資，故選項C錯誤。選項D投資經(jīng)歷能夠反映投資者在市場中的經(jīng)驗和對投資風(fēng)險的熟悉程度。有豐富投資經(jīng)歷的投資者可能對市場波動和風(fēng)險有更深刻的認(rèn)識，能夠更好地應(yīng)對投資中的各種情況；而投資經(jīng)歷較少的投資者可能缺乏相應(yīng)的經(jīng)驗，需要更多的風(fēng)險提示和引導(dǎo)。所以投資經(jīng)歷是制定投資者適當(dāng)性制度時需要考慮的因素，故選項D正確。綜上，答案選ABD。11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，可以不向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員相關(guān)報告規(guī)定來分析各選項。當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時，需要向相關(guān)監(jiān)管部門報告以維護市場秩序和公司合規(guī)運營。選項A“中國證監(jiān)會”，雖然中國證監(jiān)會是證券期貨市場的最高監(jiān)管機構(gòu)，但在此種情況下，并非一定要向其進行報告。選項B“中國期貨業(yè)協(xié)會”，它是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于在這種情形下必須報告的對象，所以不用向其報告。選項C“中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)”，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)承擔(dān)著轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管職責(zé)，當(dāng)出現(xiàn)題干所述情況時，應(yīng)當(dāng)向其報告，以確保及時發(fā)現(xiàn)和處理可能出現(xiàn)的違規(guī)行為和風(fēng)險，所以該項不符合題意。選項D“中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)”，如前面分析，不用向中國證監(jiān)會報告，所以該選項也不符合需要報告的要求。綜上，答案選ABD。12、有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員，包括（）。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年

D.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年

【答案】：AB

【解析】本題主要考查不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員的情形。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。選項A表述與規(guī)定相符，所以選項A正確。對選項B的分析因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，也不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。選項B表述符合相關(guān)規(guī)定，所以選項B正確。對選項C的分析相關(guān)規(guī)定明確是自被解除職務(wù)之日起未逾5年，而非未逾3年，選項C中“未逾3年”的說法錯誤，所以選項C錯誤。對選項D的分析規(guī)定是自被撤銷資格之日起未逾5年，并非未逾3年，選項D中“未逾3年”的表述錯誤，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。13、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。

A.誠實信用原則

B.避免利益沖突

C.獨立、客觀

D.客戶利益最大化原則

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中基本的道德準(zhǔn)則，也是法律的基本原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，期貨公司及其從業(yè)人員遵守誠實信用原則，如實向客戶提供信息，不進行虛假陳述或誤導(dǎo)客戶，這樣才能建立起客戶的信任，維護市場