期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升試卷第一部分單選題(50題)1、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)比例計(jì)算公式：比例=流動(dòng)資產(chǎn)÷流動(dòng)負(fù)債，可計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷-該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例約為1.09，1.09＞1，說(shuō)明該比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。-又因?yàn)?.09＜1.2，說(shuō)明該比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選A。2、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度制定和執(zhí)行等相關(guān)職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各方面業(yè)務(wù)的開展，但并非專門針對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報(bào)告等職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司的主要負(fù)責(zé)人之一，側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會(huì)直接負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。其職責(zé)包括監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)該業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢業(yè)務(wù)，側(cè)重于業(yè)務(wù)方面的管理和推進(jìn)，并非承擔(dān)監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報(bào)告等專門職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。3、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副總經(jīng)理的人數(shù)設(shè)置。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項(xiàng)A符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B“1至2人”、選項(xiàng)C“1人”和選項(xiàng)D“2人”均與實(shí)際規(guī)定的“若干人”不符。所以本題正確答案選A。"4、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開戶費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，手續(xù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，在終止業(yè)務(wù)時(shí)，手續(xù)費(fèi)已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費(fèi)的問題，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務(wù)過(guò)程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產(chǎn)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，開戶費(fèi)是客戶開立期貨賬戶時(shí)繳納的費(fèi)用，在開戶完成后此費(fèi)用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務(wù)時(shí)返還，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。5、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。因?yàn)槭瞧谪浌咀陨肀ＷC金不足且未按時(shí)追加這一行為觸發(fā)了強(qiáng)行平倉(cāng)機(jī)制，所以強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。6、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事長(zhǎng)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項(xiàng)A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級(jí)管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級(jí)管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級(jí)管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會(huì)因?yàn)殡x任就立即失效。在實(shí)際情況中，高級(jí)管理人員的任職資格管理有相應(yīng)的規(guī)定和流程，不會(huì)簡(jiǎn)單地在離任時(shí)就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格在其離任后，會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，而不是當(dāng)即失效。選項(xiàng)D：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責(zé)具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)的任職資格自離任之日起失效。因?yàn)槎麻L(zhǎng)的職責(zé)和影響力較大，其職位變動(dòng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。7、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)概念，關(guān)鍵在于明確在保證金出現(xiàn)缺口，可能危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，該保障基金針對(duì)的主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口進(jìn)而需動(dòng)用保障基金的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金所針對(duì)的期貨市場(chǎng)保證金缺口問題無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，期貨投資者保障基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司，與期貨投資者保障基金所涉及的情況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。8、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，還應(yīng)向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時(shí)了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動(dòng)信息，保障客戶對(duì)自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護(hù)的重要舉措，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準(zhǔn)確識(shí)別客戶資金來(lái)源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)注冊(cè)資本的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若要申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元，并且在申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D。"10、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。本題選項(xiàng)A的30年、選項(xiàng)C的35年、選項(xiàng)D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)B。11、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷其表述的正確性。選項(xiàng)A期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證是保障交易安全和合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)的驗(yàn)證，可以確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易，避免出現(xiàn)透支交易等風(fēng)險(xiǎn)情況，該表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等特定風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示是必要的，這樣能讓客戶充分了解并認(rèn)識(shí)到使用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，該表述正確。選項(xiàng)C《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》并非由期貨公司制作完成，而是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定統(tǒng)一格式文本，由期貨公司按照協(xié)會(huì)要求向客戶出示，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，是為了讓客戶在開戶前充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻粼谥獣燥L(fēng)險(xiǎn)的情況下自愿參與期貨交易，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。綜上，答案選C。12、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官在開展工作時(shí)應(yīng)遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析第十二條的規(guī)定一般是針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的某些特定職責(zé)或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析第十八條規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告相關(guān)機(jī)構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條主要是關(guān)于對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。13、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交對(duì)（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.國(guó)務(wù)院教育行政部門

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)申請(qǐng)人提交境外教育文憑時(shí)所需學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。選項(xiàng)A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，與學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證無(wú)關(guān)。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負(fù)責(zé)學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證工作。選項(xiàng)D國(guó)家人事部（現(xiàn)為國(guó)家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負(fù)責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的主管部門。因此，正確答案是B選項(xiàng)。14、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同人民銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門來(lái)制定。選項(xiàng)A僅提及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未體現(xiàn)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門，不全面；選項(xiàng)C會(huì)同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項(xiàng)D會(huì)同的主體是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，也不符合要求。因此，正確答案是B。15、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會(huì)員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的組成。會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。選項(xiàng)B中控股10％的股東并非會(huì)員大會(huì)的組成主體；選項(xiàng)C全體股東推舉的會(huì)員不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員也不是會(huì)員大會(huì)的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。16、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時(shí)在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A，3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，6個(gè)月至12個(gè)月的時(shí)間期限不符合對(duì)于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰標(biāo)準(zhǔn)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中所描述的情況對(duì)應(yīng)的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內(nèi)或永久性”這種表述方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應(yīng)基本相當(dāng)

C.前者必須大于后者

D.應(yīng)完全一致

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時(shí)，期貨公司會(huì)通知客戶追加保證金。若客戶未能及時(shí)追加保證金，期貨公司有權(quán)對(duì)客戶的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。一般來(lái)說(shuō)，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。這是因?yàn)閺?qiáng)行平倉(cāng)的目的主要是為了使客戶的保證金賬戶余額恢復(fù)到規(guī)定的水平，避免客戶的損失進(jìn)一步擴(kuò)大，同時(shí)也是為了控制期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，說(shuō)前者必須小于后者，若強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么客戶保證金賬戶余額仍可能低于維持保證金水平，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)依然存在，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，前者必須大于后者，若強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額過(guò)大，會(huì)導(dǎo)致客戶不必要的損失，也不符合期貨交易中合理控制風(fēng)險(xiǎn)和保障客戶權(quán)益的原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，要求兩者完全一致在實(shí)際操作中很難實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槭袌?chǎng)行情是不斷變化的，平倉(cāng)價(jià)格也會(huì)隨之波動(dòng)，很難精確到兩者完全相等的程度，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。18、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專用賬戶存儲(chǔ)不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過(guò)分析各選項(xiàng)內(nèi)容，判斷其關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項(xiàng)A：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和?？顚Ｓ?，確保其能切實(shí)用于保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確。選項(xiàng)B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場(chǎng)的資金使用效率，同時(shí)也給予會(huì)員更多的靈活性，該表述正確。選項(xiàng)C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行。當(dāng)會(huì)員無(wú)法履行合約時(shí)，就可以用保證金來(lái)彌補(bǔ)相關(guān)損失，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，該表述正確。綜上，答案選C。19、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A期貨公司的管理人員主要負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)管理等工作，直接參與到期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)會(huì)員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責(zé)。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務(wù)的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其工作人員主要負(fù)責(zé)維護(hù)交易場(chǎng)所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點(diǎn)在于保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，而并非直接從事期貨交易或相關(guān)業(yè)務(wù)，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并不參與實(shí)際的期貨交易業(yè)務(wù)，不屬于期貨從業(yè)人員，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。21、甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B的3名、選項(xiàng)C的5名、選項(xiàng)D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。22、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東和實(shí)際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。所以答案選B。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設(shè)文件

D.電子文檔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司保存客戶影像資料的方式。根據(jù)規(guī)定，期貨公司需按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，并以特定方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，同時(shí)隨其他開戶材料一并存檔備查。選項(xiàng)A，光盤備份雖然是一種數(shù)據(jù)保存方式，但并非題目所要求的規(guī)定方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，打印文件不符合集中統(tǒng)一保存客戶影像資料的高效、便捷及規(guī)范要求，也不是規(guī)定的保存方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“客戶整容確設(shè)文件”表述不明，不是保存客戶影像資料的合理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，電子文檔具有便于存儲(chǔ)、檢索和管理的特點(diǎn)，符合集中統(tǒng)一保存的要求，是期貨公司按照規(guī)定保存客戶影像資料的方式，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。""24、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權(quán)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)等作用，并不具有批準(zhǔn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要履行組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職能，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。25、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)具有決策權(quán)。獨(dú)立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)，但獨(dú)立董事的提名和通過(guò)通常是由更高層級(jí)的權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定的，董事會(huì)沒有此項(xiàng)權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)獨(dú)立董事的選舉等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名的公司制期貨交易所獨(dú)立董事需通過(guò)股東大會(huì)產(chǎn)生，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。26、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額限制相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。27、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員收入遞延支付的相關(guān)規(guī)定。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的責(zé)任意識(shí)，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，對(duì)其收入遞延支付有明確要求?！蹲C券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們?cè)谳^長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)關(guān)注業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期效果和風(fēng)險(xiǎn)；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務(wù)人員的個(gè)人利益與業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期表現(xiàn)綁定，減少短期行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。綜上所述，答案選C。28、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時(shí)保證金比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個(gè)期貨交易市場(chǎng)統(tǒng)一遵循的重要標(biāo)準(zhǔn)，以此來(lái)保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。而期貨公司是接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供交易服務(wù)，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無(wú)權(quán)制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責(zé)。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案選A。29、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理主體的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，并不承擔(dān)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進(jìn)行自律管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行規(guī)范等，并非對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，這是其法定職責(zé)所在，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。30、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)合并管理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，期貨公司存管的期貨保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。這是保障客戶合法權(quán)益的基本規(guī)定，期貨公司只是負(fù)責(zé)對(duì)這筆資金進(jìn)行存管，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B客戶的期貨保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的專項(xiàng)資金，除了依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，如用于客戶的交易結(jié)算等情況外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。這一規(guī)定是為了保證客戶資金的安全和獨(dú)立性，防止期貨公司或其他主體擅自使用客戶資金，損害客戶利益，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金具有獨(dú)立性，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。這是為了確?？蛻舻馁Y金在期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)危機(jī)時(shí)不受影響，能夠得到妥善保護(hù)，保障客戶的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金必須與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開管理。將客戶保證金與期貨公司自有財(cái)產(chǎn)合并管理，可能會(huì)導(dǎo)致資金混同，增加客戶資金被挪用或侵占的風(fēng)險(xiǎn)，不利于對(duì)客戶資產(chǎn)的保護(hù)。因此，選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。31、張某曾在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無(wú)需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識(shí)，無(wú)須通過(guò)相關(guān)測(cè)試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)，不論客戶是否具備金融知識(shí)，都需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無(wú)需向其充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B全面評(píng)估客戶自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等，是期貨公司在開發(fā)客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其各項(xiàng)能力，以確?？蛻裟軌虺浞掷斫獠⒊惺芙鹑谄谪浗灰讕?lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識(shí)，相關(guān)測(cè)試仍是必要的。通過(guò)測(cè)試可以更準(zhǔn)確地了解張某對(duì)金融期貨產(chǎn)品的具體認(rèn)知程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供更合適的金融服務(wù)。所以，不能因?yàn)槠溆泄ぷ鹘?jīng)歷就免去相關(guān)測(cè)試，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶自身能力的評(píng)估。相比之下，選項(xiàng)B更符合期貨公司在開發(fā)客戶時(shí)的重點(diǎn)要求。所以，選項(xiàng)D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。32、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來(lái)分析各選項(xiàng)。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險(xiǎn)這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險(xiǎn)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過(guò)錯(cuò)且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過(guò)錯(cuò)相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。33、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。

A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券.期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營(yíng)罪以及各選項(xiàng)涉及行為所對(duì)應(yīng)的法律規(guī)定來(lái)分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為，符合非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件，以非法經(jīng)營(yíng)罪論處。所以選項(xiàng)A可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。選項(xiàng)B未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的，這種行為構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪，而非非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》以及《中華人民共和國(guó)廣告法》等相關(guān)法律規(guī)定，構(gòu)成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關(guān)法律規(guī)范來(lái)進(jìn)行處理，不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)，構(gòu)成損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪，并非非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。34、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.期貨市場(chǎng)不受歡迎者

C.期貨市場(chǎng)違法者

D.期貨市場(chǎng)不能接受者

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，任何單位或者個(gè)人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。選項(xiàng)B“期貨市場(chǎng)不受歡迎者”并非法規(guī)中的規(guī)范表述；選項(xiàng)C“期貨市場(chǎng)違法者”表述寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)法規(guī)針對(duì)情節(jié)嚴(yán)重情況所采取的特定措施；選項(xiàng)D“期貨市場(chǎng)不能接受者”也不是法規(guī)中的標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)法。因此，正確答案是A。35、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門。其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并沒有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%，所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)中承擔(dān)50%的賠償責(zé)任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項(xiàng)需承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過(guò)損失的30%也是錯(cuò)誤的；D選項(xiàng)不承擔(dān)賠償責(zé)任更是與實(shí)際情況不符。37、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項(xiàng)A“1倍以上3倍以下”、選項(xiàng)B“3倍以上5倍以下”以及選項(xiàng)D“2倍以上5倍以下”均不符合該處罰規(guī)定的準(zhǔn)確表述。所以本題正確答案是C。38、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對(duì)于規(guī)定“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到此比例時(shí)，便進(jìn)入預(yù)警范圍。所以該題正確答案是B。"39、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形。選項(xiàng)A：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。通常在實(shí)際的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關(guān)要求來(lái)處理，還可能涉及到投資者的權(quán)益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人，這通常也不會(huì)直接導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，對(duì)于投資者數(shù)量的情況可能會(huì)有一定的應(yīng)對(duì)措施和緩沖機(jī)制，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人并不足以構(gòu)成資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的充分條件，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，此時(shí)并不一定意味著資產(chǎn)管理計(jì)劃就會(huì)立即終止。在這種情況下，可能會(huì)有相應(yīng)的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行妥善轉(zhuǎn)移等，而不是直接導(dǎo)致計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接，這會(huì)嚴(yán)重影響資產(chǎn)管理計(jì)劃的正常運(yùn)作。托管人在資產(chǎn)管理計(jì)劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無(wú)法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計(jì)劃難以繼續(xù)有效運(yùn)行，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。40、期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國(guó)家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項(xiàng)，都需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。因此，當(dāng)期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家工商總局國(guó)家工商行政管理總局（現(xiàn)為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊(cè)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)，承擔(dān)依法查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)的責(zé)任等。但對(duì)于期貨交易所解散的批準(zhǔn)并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。41、在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A選項(xiàng)，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。B選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。因此，本題的正確答案是C。42、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"43、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中交易結(jié)果的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。從法律關(guān)系和實(shí)際情況來(lái)看，客戶是期貨交易的實(shí)際參與者和利益相關(guān)者，其下達(dá)交易指令并期望通過(guò)交易獲取相應(yīng)收益或承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來(lái)執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔(dān)交易盈虧等交易結(jié)果的義務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)人主要是促成客戶與期貨公司之間的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)交易結(jié)果；期貨交易所是提供期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是維護(hù)交易秩序、組織交易等，也不承擔(dān)客戶交易的結(jié)果。所以，交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)，本題正確答案選A。44、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報(bào)告。

A.公安部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報(bào)告對(duì)象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的相關(guān)部門報(bào)告。選項(xiàng)A，公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官無(wú)需向公安部門報(bào)告整改情況。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報(bào)告，符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報(bào)告對(duì)象，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進(jìn)行接收?qǐng)?bào)告和監(jiān)管，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。45、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動(dòng)性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過(guò)低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動(dòng)性方面存在風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對(duì)客戶權(quán)益的保障。四個(gè)選項(xiàng)中，A選項(xiàng)50％、B選項(xiàng)70％和C選項(xiàng)120％均不符合法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，只有D選項(xiàng)150％是正確的。所以本題答案選D。46、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查推薦人每年可推薦申請(qǐng)期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。47、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備則反映了期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來(lái)應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，以保證公司有足夠的資金實(shí)力來(lái)抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的，但題干問的是“不得”怎樣，所以該選項(xiàng)不符合題意；選項(xiàng)C“高于120%”，這并非法規(guī)對(duì)于該比例的限制要求；選項(xiàng)D“低于120%”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定對(duì)于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。48、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價(jià)

B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)

C.上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)

D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。-選項(xiàng)A：上市品種合約的成交量和成交價(jià)是期貨交易中的重要數(shù)據(jù)信息，對(duì)投資者了解市場(chǎng)交易活躍程度和價(jià)格水平有重要參考價(jià)值，根據(jù)規(guī)定期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)能反映出在一定時(shí)期內(nèi)合約價(jià)格的波動(dòng)區(qū)間，有助于投資者分析市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的信息范疇，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)分別代表了一個(gè)交易周期開始和結(jié)束時(shí)的價(jià)格，是投資者分析市場(chǎng)趨勢(shì)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，按照要求期貨交易所需要公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測(cè)信息具有主觀性和不確定性，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者的決策，影響期貨市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。因此，依據(jù)規(guī)定期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。49、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準(zhǔn)確性，使得相關(guān)信息能夠及時(shí)、有效地傳達(dá)給市場(chǎng)參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所指定的報(bào)刊或媒體并不適用于此類公告，因?yàn)檫@些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項(xiàng)，是需要進(jìn)行公告以保障市場(chǎng)信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時(shí)了解情況，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準(zhǔn)確和不及時(shí)，無(wú)法保證相關(guān)信息能有效傳達(dá)給所有需要知悉的群體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，本題正確答案是C。50、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司欺詐客戶行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，需處以特定額度罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)“5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”，該金額范圍不符合期貨公司在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元情況時(shí)的罰款規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)“10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定的罰款金額范圍，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下”，符合期貨公司沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元時(shí)應(yīng)并處的罰款額度規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。-D選項(xiàng)“10萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下”，該額度超出了規(guī)定的罰款范圍，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所并非實(shí)行所有的強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用都由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。只有依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，才由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，該項(xiàng)表述不準(zhǔn)確，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)，通常是因?yàn)榭蛻舻男袨橛|發(fā)了約定的平倉(cāng)條件，這種情況下所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)由客戶承擔(dān)，而不是由期貨公司自行承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)期貨公司按照與客戶的約定進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，所產(chǎn)生的費(fèi)用理應(yīng)由客戶承擔(dān)，該選項(xiàng)表述正確，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選BD。2、期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列()情況除外。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對(duì)未公開重要信息保密義務(wù)的例外情況。選項(xiàng)A有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供未公開重要信息時(shí)，期貨從業(yè)人員有義務(wù)按照規(guī)定提供。法律、法規(guī)和規(guī)章是具有強(qiáng)制力的規(guī)范，它們的要求代表了更高層面的公共利益或管理需要，期貨從業(yè)人員必須遵守，所以這種情況可作為保密義務(wù)的例外，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，其目的通常是為了維護(hù)社會(huì)秩序、保障公共利益、查處違法違規(guī)行為等。期貨從業(yè)人員配合調(diào)查取證是協(xié)助司法和監(jiān)管工作正常開展的必要行為，因此在此情況下可以不履行對(duì)未公開重要信息的保密義務(wù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證，是為了規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序、保障市場(chǎng)的公平公正運(yùn)行以及維護(hù)行業(yè)整體利益。期貨從業(yè)人員應(yīng)配合其調(diào)查工作，此時(shí)對(duì)未公開重要信息可以進(jìn)行披露，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D當(dāng)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開相關(guān)信息時(shí)，從合理維護(hù)自身權(quán)益的角度出發(fā)，這種公開是有必要的。例如在面臨無(wú)端指控或糾紛時(shí)，公開未公開的重要信息可能是證明自身清白的關(guān)鍵，所以也屬于保密義務(wù)的例外情況，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控。

A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易

B.非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易

C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間不公平交易

D.資管部門人員E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度的監(jiān)控范圍。選項(xiàng)A期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易可能存在操縱市場(chǎng)、利益輸送等違規(guī)行為，會(huì)對(duì)市場(chǎng)秩序和投資者利益造成損害。所以期貨公司需要有效執(zhí)行交易監(jiān)控制度，對(duì)這類可疑交易進(jìn)行監(jiān)控，以確保市場(chǎng)的公平、公正和透明，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易同樣可能涉及違規(guī)操作，影響市場(chǎng)的正常運(yùn)行。期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)，有責(zé)任對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的各類賬戶交易進(jìn)行全面監(jiān)控，包括非期貨類投資賬戶之間的可疑交易，以維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間的不公平交易，例如利用資產(chǎn)管理賬戶的信息優(yōu)勢(shì)為自己或特定客戶謀取不當(dāng)利益，會(huì)損害其他客戶的合法權(quán)益。期貨公司進(jìn)行有效監(jiān)控，能夠避免這種不公平交易的發(fā)生，保障客戶的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D資管部門人員只是一個(gè)主體，并非交易行為，不在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度的監(jiān)控范圍內(nèi)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。4、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃

C.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析，判斷其是否屬于期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。A選項(xiàng)：主持期貨交易所的日常工作是期貨交易所總經(jīng)理的重要職責(zé)之一。日常工作的有序開展對(duì)于期貨交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)至關(guān)重要，總經(jīng)理作為主要負(fù)責(zé)人，需要全面統(tǒng)籌和主持日常的各項(xiàng)事務(wù)，所以該項(xiàng)屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。B選項(xiàng)：擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃是期貨交易所總經(jīng)理的職責(zé)范疇。總經(jīng)理需要根據(jù)交易所的發(fā)展目標(biāo)和市場(chǎng)情況，制定合理的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，并推動(dòng)其實(shí)施，以確保交易所朝著預(yù)定的方向發(fā)展，故該項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲也是總經(jīng)理的職權(quán)之一?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)管理整個(gè)交易所的員工團(tuán)隊(duì)，合理確定員工的工資待遇以及進(jìn)行獎(jiǎng)懲決策，有助于激勵(lì)員工的工作積極性和提升工作效率，因此該項(xiàng)符合要求。D選項(xiàng)：擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告是總經(jīng)理在財(cái)務(wù)管理方面的重要工作。通過(guò)制定合理的財(cái)務(wù)預(yù)算和決算報(bào)告，能夠?qū)灰姿呢?cái)務(wù)狀況進(jìn)行有效的規(guī)劃和控制，保障交易所的財(cái)務(wù)健康和穩(wěn)定發(fā)展，所以該項(xiàng)同樣屬于總經(jīng)理的職權(quán)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。5、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定

B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.不以真實(shí)身份從事期貨交易的

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)是否能認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)的運(yùn)行和管理受到一系列法律法規(guī)的約束，若期貨經(jīng)紀(jì)合同違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定，其簽訂的行為本身就不具有合法性，合同自然應(yīng)被認(rèn)定無(wú)效。因?yàn)榉?、法?guī)的禁止性規(guī)定是為了維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障交易安全和公平，如果合同違反這些規(guī)定，就會(huì)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境和其他主體的合法權(quán)益造成損害，所以違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。選項(xiàng)B從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格，這是由期貨市場(chǎng)的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性決定的。沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，由于其可能缺乏必要的專業(yè)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和監(jiān)管約束，無(wú)法為客戶提供規(guī)范、安全的期貨交易服務(wù)，會(huì)導(dǎo)致交易的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)大幅增加，損害客戶利益和市場(chǎng)秩序，所以此類合同無(wú)效。選項(xiàng)C不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易時(shí)，一方面可能自身無(wú)法理解期貨交易的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)，另一方面這種不合法的參與行為也會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序。期貨市場(chǎng)對(duì)于參與主體有一定的準(zhǔn)入要求，目的是保障交易的公平性、穩(wěn)定性和安全性。當(dāng)客戶主體資格不符合要求時(shí)，所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同不具有合法性，應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。選項(xiàng)D不以真實(shí)身份從事期貨交易雖然違反了一定的交易規(guī)范和誠(chéng)信原則，但并不必然導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。這種行為可能會(huì)引發(fā)其他方面的法律責(zé)任，如監(jiān)管部門的處罰等，但合同本身的效力并不因?yàn)樯矸莶徽鎸?shí)而直接喪失，合同的主要條款和交易行為在符合其他有效要件的情況下，仍然可能被認(rèn)定有效。綜上，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的選項(xiàng)是A、B、C。6、以下機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷其是否能代理客戶從事期貨交易。選項(xiàng)A期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)主要是為期貨投資者提供咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于信息和咨詢方面，并不具備代理客戶進(jìn)行期貨交易的資格。所以期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，其主要職能是為期貨交易所的會(huì)員提供結(jié)算等相關(guān)服務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍并不包括代理客戶從事期貨交易。因此，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)之一就是代理客戶進(jìn)行期貨交易。期貨公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)能力，能夠?yàn)榭蛻籼峁┙灰浊?、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)。所以期貨公司可以代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶等，但自身不能直接代理客戶從事期貨交易，其主要起到一個(gè)橋梁和介紹的作用。故為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。7、除下列哪些情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金（）

A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，除以下情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：一是依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；二是收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；三是收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；四是雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)A，依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金，屬于可劃轉(zhuǎn)保證金的合理情形。選項(xiàng)B，收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金是正常的業(yè)務(wù)操作，允許劃轉(zhuǎn)。選項(xiàng)C，收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用，也是可以劃轉(zhuǎn)保證金的情形。選項(xiàng)D，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形同樣符合規(guī)定。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形，所以答案選ABCD。8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）

A.期貨.期權(quán)及其他金融衍生品

B.股票.債券.證券投資基金

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.央行票據(jù)

D.短期融資券.資產(chǎn)支持證券等

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。選項(xiàng)A，期貨、期權(quán)及其他金融衍生品是金融市場(chǎng)中常見的投資工具，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，它們?cè)谫Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍內(nèi)。在金融市場(chǎng)中，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身的投資策略和客戶需求，通過(guò)合理配置期貨、期權(quán)及其他金融衍生品來(lái)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的增值和風(fēng)險(xiǎn)的分散。選項(xiàng)B，股票、債券、證券投資基金同樣是傳統(tǒng)且重要的投資標(biāo)的。股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，具有較高的風(fēng)險(xiǎn)和潛在的高收益；債券是一種固定收益證券，相對(duì)較為穩(wěn)??；證券投資基金則是將眾多投資者的資金集中起來(lái)，由專業(yè)的基金管理人進(jìn)行投資運(yùn)作。這些投資品種在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中被廣泛運(yùn)用，以滿足不同投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益目標(biāo)。選項(xiàng)C，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而設(shè)立的一種理財(cái)產(chǎn)品，央行票據(jù)是中央銀行調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣的一項(xiàng)貨幣政策工具，可在貨幣市場(chǎng)上交易。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以通過(guò)投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃來(lái)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的優(yōu)化配置，同時(shí)央行票據(jù)也因其安全性和流動(dòng)性，成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資選擇之一。選項(xiàng)D，短期融資券是企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易并約定在一年期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，資產(chǎn)支持證券是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持發(fā)行的可交易證券。它們都具有一定的收益和風(fēng)險(xiǎn)特征，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍內(nèi)，能夠?yàn)橥顿Y者提供多樣化的投資機(jī)會(huì)。綜上所述，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括期貨、期權(quán)及其他金融衍生品，股票、債券、證券投資基金，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)，短期融資券、資產(chǎn)支持證券等，本題答案為ABCD。9、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）

A.單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B.變更控股股東、第一大股東

C.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司變更股權(quán)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%才應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而不是增加到50%，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：變更控股股東、第一大股東會(huì)對(duì)期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)決策產(chǎn)生重大影響，這種情況下應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：當(dāng)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東時(shí)，由于境外股東在監(jiān)管、資金來(lái)源等方面存在特殊性，可能會(huì)對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)穩(wěn)定帶來(lái)一定影響