期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合練習第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。所以正確答案是A選項。"2、期貨公司應(yīng)當按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據(jù)規(guī)定。選項A：中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)制定和發(fā)布相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計算風險監(jiān)管指標需要遵循中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，以確保市場的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但計算風險監(jiān)管指標并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項錯誤。選項C：企業(yè)會計準則主要是規(guī)范企業(yè)的會計核算和財務(wù)報告等方面，雖然在財務(wù)處理上可能有一定關(guān)聯(lián)，但并非是計算風險監(jiān)管指標的直接依據(jù)，因此該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是進行行業(yè)自律管理和服務(wù)等，而非規(guī)定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據(jù)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。3、期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會秘書通過的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。選項A，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決定權(quán)等，并非負責董事會秘書的通過事宜，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，但董事會秘書并非由理事會通過，B選項不符合要求。選項C，董事會是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，董事會秘書由其通過符合規(guī)定，C選項正確。選項D，股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，而期貨交易所情況并非如此，且董事會秘書不由股東大會通過，D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。4、期貨公司終止分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當向（）提交申請材料。

A.分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.當?shù)毓ど坦芾聿块T

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機構(gòu)時應(yīng)提交申請材料的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)，需向分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交申請材料。選項A，分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機構(gòu)的申請材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，主要負責制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機構(gòu)終止這類具體事務(wù)。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機構(gòu)申請材料的主體。選項D，當?shù)毓ど坦芾聿块T主要負責企業(yè)的工商登記、注冊等行政管理工作，與期貨公司分支機構(gòu)終止的申請?zhí)峤恢黧w無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。5、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的施行時間。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開始施行，所以正確答案為D，A選項2006年2月7日、B選項2006年4月15日、C選項2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。6、擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔與境外期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責，所以A選項錯誤。選項B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質(zhì)上是同一機構(gòu)，但在正式表述和習慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項錯誤。選項C，擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責、加強國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。7、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生民事責任的承擔主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)。居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由居間人自己承擔。選項A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營機構(gòu)，一般承擔自身經(jīng)營行為等相關(guān)的責任，并非居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生民事責任的承擔主體。選項B，客戶是期貨交易的參與者，其主要承擔自身交易行為引發(fā)的責任，而非居間關(guān)系產(chǎn)生的民事責任。選項C，期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責維護市場的正常運行等職責，也不承擔居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。所以，本題正確答案為D。8、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.司法機關(guān)

C.公安機關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中關(guān)于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，對該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定。司法機關(guān)主要負責司法審判等工作；公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，它們均不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。9、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"10、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是與結(jié)算會員進行結(jié)算的。這是該結(jié)算制度的基本運行模式之一，結(jié)算會員作為期貨交易所與非結(jié)算會員及客戶之間的中間層級，承擔著重要的結(jié)算紐帶作用，所以該選項說法正確。選項B：結(jié)算會員除了與期貨交易所進行結(jié)算外，還負責對非結(jié)算會員進行結(jié)算。非結(jié)算會員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會員來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項說法正確。選項C：非結(jié)算會員接受客戶的委托進行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)后，需要對其受托的客戶進行結(jié)算，以明確客戶的交易盈虧等情況，該選項說法正確。選項D：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，只有結(jié)算會員才具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具備這一資格，需要通過結(jié)算會員來進行相關(guān)結(jié)算操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。11、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負責”的原則。不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結(jié)果自然應(yīng)由從事該期貨交易的單位或者個人承擔。選項A期貨公司主要是作為代理機構(gòu)，為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)等，并非交易結(jié)果的承擔者；選項B期貨交易所主要負責制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔具體交易結(jié)果；選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔交易結(jié)果。所以本題應(yīng)選從事期貨交易的單位或者個人。"12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試等工作，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國證券業(yè)協(xié)會主要針對證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)；各期貨公司是具體的市場經(jīng)營主體，并不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"13、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項A中提到的三天內(nèi)、選項B的次日以及選項C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。14、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識，對各選項進行分析判斷，從而得出正確答案。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結(jié)算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項正確。選項C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負責證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺服務(wù)工作，但并非是承擔境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對手方，所以該選項錯誤。選項D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務(wù)，不承擔統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。15、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。首先分析選項B和C，當期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與客戶之間發(fā)生利益沖突時，不能以自身利益優(yōu)先，而應(yīng)將客戶利益放在首位。因為期貨公司的職責是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，若以自身利益優(yōu)先，可能會損害客戶的權(quán)益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤，可排除。接著看選項D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對待所有客戶?！跋乳_發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會導(dǎo)致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展，所以選項D也不正確。而選項A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，客戶的利益能夠得到保障；“公平對待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時能處于平等的地位，符合相關(guān)業(yè)務(wù)處理的原則。綜上，本題正確答案是A。16、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標預(yù)警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，為了有效防控風險，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，會設(shè)置相應(yīng)的預(yù)警標準。當指標達到預(yù)警標準時，相關(guān)方面就需要采取措施來防范可能出現(xiàn)的風險。中國證監(jiān)會規(guī)定，“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120％。所以本題答案選A。17、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了能夠為客戶提供更符合其實際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評估客戶的風險承受能力等，需要在開展業(yè)務(wù)前就對客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況進行了解。“事前”即事情發(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風險承受能力，從而提供更精準的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項A正確。“事后”是指事情發(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務(wù)開展過程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無幫助，此時可能已經(jīng)造成了一些不恰當決策的風險，所以選項B錯誤。“逐步”意味著分階段、循序漸進，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對性，所以選項C錯誤?！盁o需”則明顯錯誤，了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風險，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。18、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：-選項A：向客戶做出保本承諾屬于違規(guī)行為。在期貨交易中，市場是具有不確定性和風險性的，任何形式的保本承諾都不符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視風險，所以該選項錯誤。-選項B：代理客戶從事期貨交易并非期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為。非期貨公司結(jié)算會員主要側(cè)重于結(jié)算業(yè)務(wù)等，代理客戶交易通常有嚴格的資質(zhì)和規(guī)定，此行為超出了其權(quán)限范圍，所以該選項錯誤。-選項C：從業(yè)人員應(yīng)堅持投資者合法權(quán)益保護優(yōu)先的原則，而非客戶所有利益最大化優(yōu)先。因為客戶的部分利益訴求可能不符合法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，不能無原則地追求客戶所有利益最大化，所以該選項錯誤。-選項D：充分揭示期貨交易風險是從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)和責任。期貨交易具有高風險性，投資者需要充分了解相關(guān)風險后才能做出理性的投資決策，該選項正確。綜上，答案選D。19、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應(yīng)承擔全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應(yīng)認定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔責任

D.應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析，判斷其正確性。選項A雖然期貨公司在客戶過戶時存在違規(guī)操作，沒有與乙重新簽署開戶文件，但不能直接判定其應(yīng)承擔全部損失。因為還需考慮乙自身是否有交易經(jīng)歷等因素，不能簡單將全部損失歸咎于期貨公司，所以該選項錯誤。選項B僅僅強調(diào)期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章，就要其對客戶的交易損失承擔相應(yīng)賠償責任，這種說法過于片面。需要綜合考慮客戶本身的交易情況，如是否有交易經(jīng)歷等，所以該選項錯誤。選項C不能因為客戶甲有交易經(jīng)歷，且過戶時未重新簽署開戶文件，就認定客戶乙也有交易經(jīng)歷并免除期貨公司責任。判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷不能依據(jù)客戶甲的情況，而應(yīng)該根據(jù)客觀事實，所以該選項錯誤。選項D應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載來判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，若有交易經(jīng)歷，說明乙對期貨交易的風險有一定的認知和經(jīng)驗，在這種情況下可免除期貨公司的責任，該選項說法正確。綜上，本題正確答案是D。20、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應(yīng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管職責，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會的職責包括制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，如從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，選項B正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)工作，并不負責制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項C錯誤。選項D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。22、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的（），或有負債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時的財務(wù)指標要求。對于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的一定比例，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。逐一分析各選項：-A選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項錯誤。-C選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，但或有負債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項錯誤。-D選項：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。23、經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當就產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對于風險承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)風險不匹配的投資者應(yīng)采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進行特別風險告知的作用，所以微信提示不適用于對產(chǎn)品或服務(wù)風險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風險提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務(wù)風險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機構(gòu)已履行告知義務(wù)的有效證據(jù)。當投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務(wù)行為的合規(guī)性，所以對于產(chǎn)品或服務(wù)風險高于投資者承受能力的情況，應(yīng)當進行書面風險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準確表達復(fù)雜風險信息等問題，不能有效替代書面形式對產(chǎn)品或服務(wù)高風險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。24、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬人民幣。本題中選項A的50萬、選項B的80萬、選項C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項D。25、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，若該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔。這是因為交易指令是由客戶發(fā)出的，本質(zhì)上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應(yīng)的交易結(jié)果應(yīng)由客戶自行承擔。本題中，A選項該經(jīng)營機構(gòu)主要承擔返還傭金的責任，而非交易結(jié)果；C選項期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結(jié)果的承擔者；D選項客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是B。26、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)。選項A“適當性匹配意見”，它是在對投資者類型和產(chǎn)品風險等級等相關(guān)因素進行綜合考量后得出的結(jié)果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)，所以A項不符合要求。選項B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務(wù)，還需要結(jié)合產(chǎn)品本身的特性，故B項不正確。選項C“投資者的風險承受能力”，雖然投資者的風險承受能力是一個重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務(wù)的風險等級，就無法準確判斷該投資者是否適合相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，所以C項不準確。選項D“產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級”，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級，再結(jié)合投資者的情況等，才能對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，所以該選項是正確的。綜上，本題答案選D。27、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專利權(quán)

C.知識產(chǎn)權(quán)

D.商標權(quán)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報告時不得侵犯他人的權(quán)利類型。逐一分析各選項：-選項A：隱私權(quán)是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護，不被他人非法侵擾、知悉、收集、利用和公開的一種人格權(quán)。而期貨公司的研究分析報告主要涉及的是知識成果方面，與隱私權(quán)并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：專利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨占實施權(quán)。雖然研究分析報告可能會涉及一些有創(chuàng)新性的內(nèi)容，但“專利權(quán)”不能全面涵蓋研究分析報告中可能涉及的所有權(quán)利類型，研究分析報告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項錯誤。-選項C：知識產(chǎn)權(quán)是人們對其智力勞動成果所享有的法定權(quán)利，涵蓋了著作權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)等多種權(quán)利類型。期貨公司制作、提供的研究分析報告通常包含了作者的智力勞動成果，如文字表達、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇，期貨公司在制作和提供報告時不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，所以C選項正確。-選項D：商標權(quán)是商標專用權(quán)的簡稱，是指商標主管機關(guān)依法授予商標所有人對其注冊商標受國家法律保護的專有權(quán)。商標主要用于區(qū)分商品或服務(wù)的來源，與期貨公司的研究分析報告本身的內(nèi)容沒有直接關(guān)系，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對申請人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處理措施。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項符合規(guī)定。選項B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對于隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格這一情形的標準處理方式，所以該選項錯誤。選項C：題干情形下，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)一般不會直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應(yīng)規(guī)定，該選項錯誤。選項D：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格是針對以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的情形，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。29、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在法人合并的情形下，合并前各法人的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的法人承繼。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，屬于法人合并的情況。因此，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由C期貨交易所繼承。選項A，自動消滅不符合法律規(guī)定和實際情況，債權(quán)債務(wù)不會因為法人合并而自動消失，所以該選項錯誤。選項C，雖然在一些情況下當事人可以自行商定方案，但對于法人合并這種法定情形，其債權(quán)債務(wù)處理有明確的法律規(guī)定是由合并后的法人繼承，并非根據(jù)AB商定的方案處理，所以該選項錯誤。選項D，人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案一般適用于沒有明確法律規(guī)定或者存在爭議需要法院裁決的情況，但對于法人合并后債權(quán)債務(wù)的處理是有明確法律規(guī)定由合并后法人繼承，不需要法院根據(jù)公平原則確定償還方案，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負責的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時損失賠償責任的承擔主體。根據(jù)題干，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認外，對于該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔賠償責任。因為期貨公司有責任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達方式，并證明交易的依據(jù)，如果不能履行這些責任，就需要對客戶的損失負責。選項A，客戶在此種情況下本身并無過錯，不需要承擔賠償責任；選項B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責任主體并非期貨從業(yè)人員；選項D，直接負責的主管人員雖然對公司運營有管理職責，但在這種情形下，賠償責任主體是期貨公司，而非直接負責的主管人員。所以本題正確答案是C。31、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項。選項A期貨公司進行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對這些事項進行審批，能夠規(guī)范市場秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，A選項不符合題意。選項B變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會改變期貨公司的資金實力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營策略和風險承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運營，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對這類事項進行審批，以監(jiān)督和把控市場風險，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，B選項不符合題意。選項C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營活動將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風險特征和監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通過審批，可以評估新業(yè)務(wù)對期貨市場的潛在影響，保障市場的健康發(fā)展，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，C選項不符合題意。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，而選項中說的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，D選項符合題意。綜上，答案選D。32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A證券公司若代理客戶進行期貨交易，會直接參與到期貨交易的操作中，這違反了證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定。證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到中介輔助作用，并非直接代理客戶交易。所以選項A錯誤。選項B代期貨公司收付期貨保證金意味著證券公司直接參與了期貨保證金的資金流轉(zhuǎn)，這不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)只是協(xié)助期貨公司進行一些相關(guān)業(yè)務(wù)，而不是代其進行資金收付。所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司可以利用自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，幫助期貨公司協(xié)助客戶完成開戶的相關(guān)手續(xù)，符合中間介紹業(yè)務(wù)的范疇。所以選項C正確。選項D通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會使證券資金賬戶與期貨保證金的管理出現(xiàn)混淆，增加資金管理的風險，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。33、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處理信息更正申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當在15個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。所以本題答案選C。"34、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結(jié)算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結(jié)算會員期貨公司針對非結(jié)算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副董事長的設(shè)置人數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人，所以正確答案是A。"36、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關(guān)處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復(fù)核后，會將當日通過復(fù)核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。37、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要職責是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。38、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風險監(jiān)管指標的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當出現(xiàn)特定情形時，依據(jù)該辦法應(yīng)進行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"39、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定來判斷哪個機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。選項A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負責期貨保證金的存儲、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責重點在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒有規(guī)定其有權(quán)要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料，所以選項A錯誤。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對期貨市場進行全面監(jiān)管的過程中，為了有效履行監(jiān)管職責，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料，以便對軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進行審查和監(jiān)督，所以選項B正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒有被賦予要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料的權(quán)力，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項A，通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶主要是用于證券交易相關(guān)的資金操作，期貨保證金有其專門的管理和存取劃轉(zhuǎn)規(guī)則，不能通過證券資金賬戶進行相關(guān)操作，故A項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進行此項操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項錯誤。選項C，代理客戶進行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易，客戶的期貨交易行為應(yīng)由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進行，因此C項錯誤。選項D，證券公司可以為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施等服務(wù)，這是其在中間介紹業(yè)務(wù)中被允許開展的合理業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以D項正確。綜上，答案選D。41、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負責期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項錯誤。選項C：商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。42、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結(jié)算擔保金制度

B.結(jié)算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來確定實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。選項A：結(jié)算擔保金制度結(jié)算擔保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔保金共同承擔市場風險，當市場出現(xiàn)重大風險、個別結(jié)算會員無法履約時，結(jié)算擔保金可用于彌補風險損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該選項正確。選項B：結(jié)算準備金制度結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準備金制度并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項錯誤。選項C：風險準備金制度風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險。這是各類期貨交易所普遍采用的風險防范措施，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。選項D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風險、防止價格過度波動而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。43、張華擔任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：B

【解析】首先分析選項A，在面對客戶有不合理要求時，期貨公司業(yè)務(wù)主管的確不能迎合，同時也不能為了客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益，這是維護機構(gòu)正常運營和合法權(quán)益的基本要求，所以選項A表述正確。對于選項B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費標準，哪怕不低于經(jīng)營成本，但低于行業(yè)自律標準也是不可取的。行業(yè)自律標準是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準則，低于該標準會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項錯誤。再看選項C，當本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，業(yè)務(wù)主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時避免公司陷入違法違規(guī)風險，所以選項C表述正確。最后看選項D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向期貨公司報告并注意防范投資者的信用風險，這有助于公司規(guī)避潛在的風險，保障公司的穩(wěn)定運營，所以選項D表述正確。綜上所述，答案選B。44、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時間記憶。根據(jù)規(guī)定，當推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項。"45、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報告，所以B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，與期貨公司對從業(yè)人員的處分決定報告事宜無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報告，故D選項正確。綜上，答案選D。46、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權(quán)之一，該選項正確。選項B：決定設(shè)立專門委員會通常是理事會的職權(quán)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：決定對違規(guī)行為的紀律處分一般由紀律檢查委員會等相關(guān)部門按規(guī)定程序進行，并非理事長的職權(quán)范疇，該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責，而不是理事長的職權(quán)，該選項錯誤。綜上，答案選A。47、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案為B。"48、對金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構(gòu)成犯罪

C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪的相關(guān)法律規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。而該選項說情節(jié)特別嚴重時單處一萬元以上十萬元以下罰金，與法律規(guī)定不符，所以選項A錯誤。選項B金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪是指社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金，或者商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。期貨公司屬于金融機構(gòu)，其違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資，符合該罪的構(gòu)成要件，會構(gòu)成犯罪，所以選項B正確。選項C該罪實行雙罰制，即對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照規(guī)定處罰。并非只對單位和對其直接負責的主要人員處罰，還包括其他直接責任人員，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所屬于金融機構(gòu)，是該罪規(guī)定的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

C.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認識投資風險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。50、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來分析甲期貨公司強行平倉造成的損失承擔主體。題干中，2015年5月王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，后因行情不穩(wěn)定賬戶發(fā)生虧損，可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，甲期貨公司按約定要求王某追加保證金，并將通知送達王某，但王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定對王某未平倉的期貨合約強行平倉并造成損失。根據(jù)規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。在本題中，王某保證金不足，甲期貨公司按約定通知其追加保證金，王某拒絕追加，甲期貨公司依法強行平倉，所以強行平倉造成的損失應(yīng)由王某承擔。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是()。

A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所

B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定和各選項內(nèi)容逐一分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨公司拒絕代投資者向期貨交易所主張權(quán)利，投資者為維護自身權(quán)益，可以直接起訴期貨交易所，所以該選項說法正確。選項B：投資者張某在自身權(quán)益受到期貨交易所緊急措施影響造成損失的情況下，是有權(quán)要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利的，因此該選項說法也正確。選項C：期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，若該措施在當時情況下是合理的，屬于正常履行職責行為，無需對投資者的損失進行賠償，所以該選項說法錯誤。選項D：本題中是期貨交易所采取緊急措施造成張某損失，張某應(yīng)向期貨交易所主張權(quán)利，而非直接起訴期貨公司，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是AB。2、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所不具有法人資格

B.期貨交易所不以營利為目的

C.期貨交易所是實行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)知識，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨交易所是具有法人資格的，它在經(jīng)濟活動中能夠獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)。所以該選項“期貨交易所不具有法人資格”說法錯誤。選項B期貨交易所的主要職能是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，其不以營利為目的，而是注重市場的公平、公正、公開和有序運行，以保障期貨市場的穩(wěn)定發(fā)展。因此該選項“期貨交易所不以營利為目的”說法正確。選項C期貨交易所需要對期貨交易活動進行自我管理、自我約束，制定和執(zhí)行相關(guān)的交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等，以維護市場秩序和交易安全，是實行自律管理的法人。所以該選項“期貨交易所是實行自律管理的法人”說法正確。選項D期貨交易所是依據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》設(shè)立的，并非依據(jù)《公司法》設(shè)立。所以該選項“期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的”說法錯誤。綜上，本題正確答案是BC。3、下列關(guān)于結(jié)算擔保金的表述中，正確的有（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金

B.交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金

C.全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金

D.全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司結(jié)算擔保金相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A：全面結(jié)算會員期貨公司作為期貨市場重要參與者，承擔著重要的結(jié)算職責。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金，以增強期貨市場的抗風險能力，保障市場的穩(wěn)定運行。所以該選項表述正確。選項B：交易結(jié)算會員期貨公司同樣在期貨交易結(jié)算環(huán)節(jié)發(fā)揮著重要作用。為了防范市場風險，交易結(jié)算會員期貨公司也需要以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。因此，該選項表述無誤。選項C：全面結(jié)算會員期貨公司主要是為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，但按照規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金，以規(guī)范市場秩序，保障非結(jié)算會員的合法權(quán)益。所以該選項表述正確。選項D：結(jié)合選項C的分析，全面結(jié)算會員期貨公司不可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是ABC。4、期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的情形有（）。

A.公司或者其董事.監(jiān)事.高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

B.擬更換董事長.總經(jīng)理

C.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司需書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施時，這對期貨公司的經(jīng)營和管理可能會產(chǎn)生重大影響。有權(quán)機關(guān)的調(diào)查或強制措施可能會引發(fā)市場對該期貨公司的信任危機，進而影響公司的業(yè)務(wù)開展和持續(xù)穩(wěn)定運營。為了保障股東的知情權(quán)以及配合監(jiān)管部門的工作，期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項正確。選項B擬更換董事長、總經(jīng)理雖然屬于公司管理層的重要變動，但一般情況下，這種變動只要按照公司內(nèi)部的規(guī)定和程序進行正常的操作和披露即可，并不一定需要立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。通常公司會在合適的時機按照公司章程和相關(guān)規(guī)定進行信息披露，所以該選項錯誤。選項C風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經(jīng)營風險狀況的重要依據(jù)，當風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，意味著期貨公司可能面臨較大的經(jīng)營風險，可能會影響到公司的正常運營以及客戶的資金安全等。為了及時讓股東了解公司的風險狀況，以及便于監(jiān)管部門對期貨公司進行監(jiān)督和指導(dǎo)，期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項正確。選項D客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營。重大透支和穿倉會導(dǎo)致期貨公司面臨巨大的資金損失風險，嚴重時甚至可能影響到公司的持續(xù)經(jīng)營能力。這不僅關(guān)系到公司自身的生存和發(fā)展，也直接影響到股東的利益以及市場的穩(wěn)定。因此，期貨公司需要立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項正確。綜上，答案選ACD。5、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，

A.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利的，老張可以直接起訴期貨交易所

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償老張的損失

D.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨交易中當交易所采取緊急措施時投資者的權(quán)利主張途徑及責任認定。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司拒絕代投資者向期貨交易所主張權(quán)利的情況下，投資者老張有權(quán)直接起訴期貨交易所來維護自身權(quán)益。所以選項A正確。選項B老張作為投資者，在自身權(quán)益可能受到期貨交易所采取緊急措施影響時，是可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利的。這是投資者在期貨交易市場合理主張權(quán)益的一種常見方式，所以選項B正確。選項C如果期貨交易所采取的緊急措施在當時情況下是合理的，那么依據(jù)規(guī)定其無需對投資者進行賠償。因為緊急措施是為應(yīng)對期貨市場異常情況而采取的必要手段，只要措施合理就無需擔責。所以選項C錯誤。選項D題干中并沒有表明老張的損失是由期貨公司導(dǎo)致的，老張起訴期貨公司缺乏合理依據(jù)，且讓交易所作為第三人參加訴訟的說法也沒有合理的邏輯支撐。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AB。6、經(jīng)營機構(gòu)有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的

B.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的

C.未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的

D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在哪些情形下會受到相應(yīng)處罰。選項A未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理，會影響經(jīng)營機構(gòu)對不同類型投資者提供有針對性的服務(wù)和風險防控措施，無法準確評估投資者的風險承受能力和投資需求，進而可能損害投資者的合法權(quán)益，所以這種情形會使經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員受到警告并處以3萬元以下罰款，A選項符合題意。選項B未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化，可能導(dǎo)致投資者不能處于與其實際情況相匹配的類別，使得經(jīng)營機構(gòu)提供的服務(wù)和產(chǎn)品與投資者的風險承受能力和投資目標不相符，容易引發(fā)投資風險和糾紛，因此該情形會受到相應(yīng)處罰，B選項正確。選項C未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫，經(jīng)營機構(gòu)就無法及時、準確地掌握投資者的最新信息，不能根據(jù)投資者情況的變化調(diào)整服務(wù)和產(chǎn)品推薦，不利于保障投資者權(quán)益和經(jīng)營機構(gòu)自身的合規(guī)運營，所以此情形也在處罰范圍內(nèi)，C選項正確。選項D未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)可能會將不適合的產(chǎn)品或服務(wù)銷售給投資者，增加投資者的投資風險，同時也違反了經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)和責任，這種行為需要受到相應(yīng)處罰，D選項正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均屬于經(jīng)營機構(gòu)會受到警告并處以3萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員也會給予警告并處以3萬元以下罰款的情況，本題答案選ABCD。7、期貨公司應(yīng)當定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括（）。

A.個人客戶的身份證正反掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶影像資料的包含內(nèi)容。選項A：個人客戶的身份證正反掃描件是反映個人客戶身份信息的重要資料，對于期貨公司進行客戶身份識別、風險評估等工作有著至關(guān)重要的作用，所以期貨公司應(yīng)當定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交個人客戶的身份證正反掃描件，該選項正確。選項B：個人客戶的頭部正面照能夠直觀地確定個人客戶的身份，有助于進一步核實客戶身份的真實性，是客戶影像資料的重要組成部分，期貨公司需要提交，該選項正確。選項C：單位客戶的開戶代理人承擔著代表單位客戶進行開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)的職責，其頭部正面照和身份證正反面掃描件對于明確開戶代理行為的主體身份、保障單位客戶開戶業(yè)務(wù)的合規(guī)性非常關(guān)鍵，屬于應(yīng)提交的客戶影像資料范圍，該選項正確。選項D：題目答案不選此項，可能是因為在相關(guān)規(guī)定中，針對單位客戶可能重點強調(diào)的是開戶代理人等方面的影像資料，而單位客戶的有效身份證明文件掃描件并非在此處必須定期提交的影像資料范疇。綜上，本題正確答案選ABC。8、投資者申請開立交易編碼從事股指期貨交易，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進行評估，下列描述正確的有（）。

A.投資者提供的銀行存款證明，應(yīng)當是加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定.活期存折.存單等證明文件

B.投資者同時提供本人金融類資產(chǎn).年收入材料作為財務(wù)情況證明的，期貨公司應(yīng)當在分別評分后，取其最高評分作為投資者財物狀況評估得分

C.投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款.股票.期貨權(quán)益.債券.黃金.理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)

D.期貨公司應(yīng)當從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)情況進行評估，分值上限為50分

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司對投資者財務(wù)狀況進行評估時的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項進