期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升打印大全第一部分單選題(50題)1、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長(zhǎng)提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易所管理辦法》中召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形相關(guān)知識(shí)。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，存在多種可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A中，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該情形符合規(guī)定；選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議也是可行的，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門在期貨交易所治理中的重要作用；選項(xiàng)D，期貨交易所章程規(guī)定的情形同樣能夠觸發(fā)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的召開，因?yàn)檎鲁淌墙灰姿\(yùn)行的重要規(guī)范，其規(guī)定具有效力。而選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)提議并不在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形范圍內(nèi)。所以本題答案選C。2、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格的時(shí)間點(diǎn)。A選項(xiàng)“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時(shí)再取得任職資格已無(wú)實(shí)際意義，不符合規(guī)定。B選項(xiàng)“辭職前”，辭職也是表達(dá)即將辭去職務(wù)，與取得任職資格的時(shí)間邏輯不符。C選項(xiàng)“任職前”，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，為了確保相關(guān)人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來(lái)履行職責(zé)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格，該選項(xiàng)符合要求。D選項(xiàng)“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動(dòng)關(guān)系，在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。3、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟(jì).投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項(xiàng)A“大學(xué)本科以上文化程度”，實(shí)際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達(dá)到大學(xué)本科以上，該選項(xiàng)要求過(guò)高，不符合實(shí)際規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度，該選項(xiàng)符合要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對(duì)專業(yè)和學(xué)歷層次的要求并非是大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷，這種表述限定過(guò)窄且不符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達(dá)到參加期貨從業(yè)資格考試的標(biāo)準(zhǔn)，該要求過(guò)低，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。4、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.其他結(jié)算會(huì)員

B.自己的客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A：其他結(jié)算會(huì)員有其自身的結(jié)算渠道和方式，取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司一般不會(huì)受托為其他結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，能夠?yàn)樽约旱目蛻艮k理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這是其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合理且常見的操作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員通常是由全面結(jié)算會(huì)員為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，而不是由取得交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會(huì)員有能力自行開展相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，無(wú)需取得交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。5、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。6、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于王某使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的懲罰措施。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于通過(guò)提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)行政許可的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書來(lái)申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請(qǐng)行政許可，所以該選項(xiàng)符合規(guī)定。B選項(xiàng)：題干中的情況主要是申請(qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點(diǎn)在于對(duì)行政許可申請(qǐng)的處理，而“予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款”通常不是針對(duì)這種單純?cè)谏暾?qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假學(xué)歷而未造成其他嚴(yán)重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項(xiàng)不符合。C選項(xiàng)：題干僅提及王某申請(qǐng)職位使用假學(xué)歷這一申請(qǐng)環(huán)節(jié)的問(wèn)題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當(dāng)前情況，該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：題干中沒有體現(xiàn)出情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請(qǐng)環(huán)節(jié)，尚未達(dá)到可以暫?；蛘叱蜂N任職資格的階段，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是A。7、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.會(huì)員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)交易差價(jià)損失或交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)有按照客戶指令進(jìn)行準(zhǔn)確交易的責(zé)任和義務(wù)。當(dāng)期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務(wù)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當(dāng)導(dǎo)致交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍而產(chǎn)生的交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價(jià)位范圍，其自身不存在導(dǎo)致價(jià)格超出該范圍的過(guò)錯(cuò)；會(huì)員在本題語(yǔ)境中并非承擔(dān)該責(zé)任的主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并非導(dǎo)致該交易價(jià)格超出范圍情況的直接責(zé)任方。所以，本題答案選A。8、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時(shí)間一般不得超過(guò)15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。所以答案選D。"9、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的適當(dāng)性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)必須收錄的信息，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄，雖然在投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中有一定的參考價(jià)值，但并非數(shù)據(jù)庫(kù)中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評(píng)估投資者適當(dāng)性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的重點(diǎn)通常是投資者的基本屬性、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等，準(zhǔn)確來(lái)說(shuō)應(yīng)該是最新的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴(yán)謹(jǐn)，且不是必須至少包含的信息，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。10、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長(zhǎng)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出不包括的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作是公司制期貨交易所董事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一，有助于確保公司決策的順利進(jìn)行和日常運(yùn)營(yíng)的有序開展，所以該選項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，能夠使各專門委員會(huì)更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會(huì)的決策提供支持和建議，這也是董事長(zhǎng)的職權(quán)范疇，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告，可以保證董事會(huì)決策的有效執(zhí)行，使董事會(huì)及時(shí)了解決議的執(zhí)行效果，便于做出進(jìn)一步的決策，此為董事長(zhǎng)應(yīng)行使的職權(quán)，該選項(xiàng)無(wú)誤。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議通常是總經(jīng)理等高級(jí)管理人員的職責(zé)，董事長(zhǎng)的主要職責(zé)更多地在于主持會(huì)議、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督等方面，而不是具體的執(zhí)行工作。所以該選項(xiàng)不屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。綜上，答案選D。11、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.理事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識(shí)。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結(jié)構(gòu)中，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)。選項(xiàng)A，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議，對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而非權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所由會(huì)員共同出資組建，實(shí)行會(huì)員自治、自律、自我管理，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，本題正確答案是B。12、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，有權(quán)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項(xiàng)A：期貨公司董事會(huì)期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理等工作，并不具備對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員在這種情況下采取監(jiān)管措施的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的行政主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)各類主體的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其職責(zé)范圍并不包含對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員因首席風(fēng)險(xiǎn)官解聘問(wèn)題采取監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。13、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自我約束和管理，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項(xiàng)A“自律管理”，符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會(huì)依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實(shí)現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項(xiàng)B“行政管理”通常是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力，按照行政方式來(lái)進(jìn)行管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)C“業(yè)務(wù)管理”表述過(guò)于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項(xiàng)D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機(jī)構(gòu)對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行的監(jiān)管活動(dòng)，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選A。14、李某被某國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往某非國(guó)有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購(gòu)買股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無(wú)力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內(nèi)幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析選項(xiàng)A，挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，而本題中李某是被國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往非國(guó)有期貨公司任職的人員，屬于國(guó)家工作人員范疇，并非一般的公司、企業(yè)工作人員，所以李某的行為不構(gòu)成挪用資金罪。選項(xiàng)B，泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，本題中李某的行為主要是挪用公款用于炒股且無(wú)力歸還，并非泄露內(nèi)幕信息的行為，所以不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪。選項(xiàng)C，貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為，重點(diǎn)在于非法占有公共財(cái)物，而本題李某是挪用公款，有歸還的意圖，只是最終無(wú)力歸還，并非一開始就以非法占有為目的，所以不構(gòu)成貪污罪。選項(xiàng)D，挪用公款罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的行為。李某作為被國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往非國(guó)有期貨公司任職的國(guó)家工作人員，擅自挪用公司公款用于購(gòu)買股票，屬于挪用公款進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以李某的行為構(gòu)成挪用公款罪。綜上，本題正確答案是D。15、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。16、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會(huì)會(huì)議等，并非法定代表人；理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無(wú)關(guān)；監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。17、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并且要與自有資金分開，進(jìn)行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會(huì)使客戶保證金的安全無(wú)法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，將客戶保證金共同存放，沒有強(qiáng)調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問(wèn)題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨(dú)立性，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對(duì)保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨(dú)立性。綜上所述，本題正確答案是D。18、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告紀(jì)律懲戒決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案是D選項(xiàng)。"19、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題答案選B。20、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶張某存入準(zhǔn)備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對(duì)于此類違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，應(yīng)給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，還要暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項(xiàng)C符合規(guī)定。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，與針對(duì)該類違規(guī)行為的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符。選項(xiàng)B中給予紀(jì)律處罰、并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款的說(shuō)法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項(xiàng)D中并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款的表述也是錯(cuò)誤的。綜上，本題正確答案是C。21、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過(guò)戶

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計(jì)劃中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為其辦理證券相關(guān)手續(xù)的知識(shí)。選項(xiàng)A，質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔(dān)保。在單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。這與本題中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，非交易過(guò)戶是不通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過(guò)戶。對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為其辦理證券非交易過(guò)戶手續(xù)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過(guò)市場(chǎng)交易等方式進(jìn)行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強(qiáng)調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受委托時(shí)特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。22、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則和準(zhǔn)則，是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，擬加入會(huì)員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來(lái)的參與者構(gòu)成，有助于評(píng)估交易所的市場(chǎng)影響力和潛在風(fēng)險(xiǎn)等情況，因此是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)需要提供的，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷可以使監(jiān)管部門對(duì)交易所的管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)和能力有清晰認(rèn)識(shí)，高級(jí)管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，所以C選項(xiàng)也不符合題意。而選項(xiàng)D，通常申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準(zhǔn)確，且該項(xiàng)并非申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。23、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進(jìn)行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔(dān)，答案選A。"24、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定中，對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，通常會(huì)依據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)。這是一種合理且常見的責(zé)任判定方式，因?yàn)橹挥忻鞔_了無(wú)效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)程度，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B說(shuō)應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過(guò)于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效可能存在多種原因，不能一概而論地將責(zé)任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系，確定責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)，責(zé)任承擔(dān)不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因?yàn)闊o(wú)效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)，而應(yīng)按照法律規(guī)定，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D要求期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，各方的過(guò)錯(cuò)程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的，責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體情況確定，而不是簡(jiǎn)單地要求雙方承擔(dān)同等責(zé)任，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。25、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有對(duì)（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對(duì)

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)所針對(duì)的投資者類型。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對(duì)于不同類型的投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的義務(wù)有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的金融知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，他們?cè)谕顿Y決策上相對(duì)更為自主和專業(yè)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)相對(duì)弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類術(shù)語(yǔ)，一般不用于界定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對(duì)有限，更需要經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資過(guò)程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護(hù)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要對(duì)普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等相匹配，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有對(duì)普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。26、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價(jià)證券。

A.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金

B.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金

D.結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，當(dāng)結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的賬戶范圍。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金，該資金是用于保障非結(jié)算會(huì)員期貨交易的特定資金，具有獨(dú)立性和專用性，不能因結(jié)算會(huì)員的債務(wù)問(wèn)題被凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，同樣是專門用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結(jié)算會(huì)員交易的順利進(jìn)行，不能隨意被用于結(jié)算會(huì)員債務(wù)的執(zhí)行，因此選項(xiàng)B也不正確。選項(xiàng)C期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金，是期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結(jié)算會(huì)員自身債務(wù)的執(zhí)行，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金，這些資金屬于結(jié)算會(huì)員自身可自由支配的財(cái)產(chǎn)，當(dāng)結(jié)算會(huì)員成為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥該賬戶中的資金或者有價(jià)證券，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。27、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知時(shí)舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進(jìn)行，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浌驹谡麄€(gè)交易過(guò)程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務(wù)對(duì)自己發(fā)出通知這一行為進(jìn)行證明。若讓客戶承擔(dān)舉證責(zé)任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對(duì)劣勢(shì)，會(huì)增加客戶的不合理負(fù)擔(dān)。而客戶代理人和期貨公司經(jīng)紀(jì)人并非承擔(dān)該舉證責(zé)任的適格主體。所以正確答案是A選項(xiàng)。28、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時(shí)，相關(guān)限制措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"29、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間頻率。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。題目中選項(xiàng)A每日的時(shí)間間隔過(guò)短，不符合實(shí)際要求；選項(xiàng)C每季度和選項(xiàng)D每年的時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，不利于及時(shí)掌握高風(fēng)險(xiǎn)期貨公司的財(cái)務(wù)狀況，以保障期貨投資者的權(quán)益。因此，答案選B。30、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納主體。選項(xiàng)A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、資產(chǎn)配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金從風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按比例繳納的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并非從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。31、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。32、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長(zhǎng)

C.由監(jiān)事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來(lái)進(jìn)行。選項(xiàng)B中由董事長(zhǎng)提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)主要是起到監(jiān)督作用，并非負(fù)責(zé)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官；選項(xiàng)D總經(jīng)理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。所以本題正確答案是A。"33、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，其對(duì)應(yīng)的分級(jí)標(biāo)識(shí)為R1、R2、R3、R4、R5。選項(xiàng)A的A1、A2、A3、A4、A5；選項(xiàng)B的B1、B2、B3、B4、B5；選項(xiàng)C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的正確劃分標(biāo)識(shí)，所以本題正確答案選D。"34、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報(bào)告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其在一定程度上對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行了抵制和糾正，主觀過(guò)錯(cuò)相對(duì)較小，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現(xiàn)出對(duì)違法違規(guī)行為的正確處理和報(bào)告，不能說(shuō)明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)采取了積極有效的措施，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無(wú)法作為正式的處理方式來(lái)表明其對(duì)違法違規(guī)行為的正確應(yīng)對(duì)，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應(yīng)義務(wù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向期貨交易所報(bào)告并不一定等同于依法履行了報(bào)告義務(wù)，依法履行報(bào)告義務(wù)有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報(bào)告不能說(shuō)明其報(bào)告的方式和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。35、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合題干情形。綜上，答案選C。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】題干考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員到崗或變動(dòng)后向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選A。"37、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來(lái)分析各選項(xiàng)。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔(dān)任重要管理職務(wù)、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具有重要影響力的人員。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)B：技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)公司技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)相關(guān)工作，其工作重點(diǎn)在于技術(shù)領(lǐng)域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)決策、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵方面，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術(shù)部主任，答案選B。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項(xiàng)A，決策權(quán)是指在經(jīng)營(yíng)管理中對(duì)相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會(huì)等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行決策，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于其對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，報(bào)告權(quán)是指將相關(guān)情況進(jìn)行匯報(bào)的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是信息的傳遞，而不是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況本身的了解，這與題目所強(qiáng)調(diào)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運(yùn)營(yíng)中從事生產(chǎn)、銷售等活動(dòng)的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，需在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案為B。"40、()成立并引入期貨交易機(jī)制，標(biāo)志著我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，上海期貨交易所是依照有關(guān)法規(guī)設(shè)立的，履行有關(guān)法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實(shí)行自律性管理的法人，并受中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務(wù)，在我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程中有重要作用，但我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步并非以它的成立和引入期貨交易機(jī)制為標(biāo)志，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，大連商品交易所是中國(guó)重要的期貨交易所之一，在農(nóng)產(chǎn)品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)成立并引入期貨交易機(jī)制，這一舉措開啟了我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的發(fā)展歷程，標(biāo)志著我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的起步，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。41、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：紀(jì)律懲戒協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權(quán)進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒。這是協(xié)會(huì)履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過(guò)紀(jì)律懲戒來(lái)規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會(huì)，所以協(xié)會(huì)不能給予行政處罰，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，簡(jiǎn)稱刑罰。刑事處罰由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律進(jìn)行判定和執(zhí)行，協(xié)會(huì)并不具備給予刑事處罰的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是指國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位對(duì)所屬的國(guó)家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒。行政處分的對(duì)象主要是國(guó)家工作人員，且實(shí)施主體是其所在單位或上級(jí)主管部門等，協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不能給予行政處分，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。42、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長(zhǎng)離任時(shí)，其任職資格自離任之日起就會(huì)失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。43、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時(shí)，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所合并時(shí)，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，同時(shí)合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個(gè)交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設(shè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的交易所合并設(shè)立一個(gè)新的交易所，合并各方解散，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，對(duì)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行和發(fā)展有重要影響，需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)陳述正確。綜上，答案選B。44、王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價(jià)格的5%，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）萬(wàn)元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于國(guó)債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所會(huì)員或客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟一：計(jì)算國(guó)債基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%已知國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元，那么國(guó)債基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬(wàn)元）步驟二：計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬(wàn)元）步驟三：比較兩個(gè)數(shù)值并確定充抵保證金的最高金額通過(guò)步驟一和步驟二分別計(jì)算出兩個(gè)數(shù)值，\(3200\)萬(wàn)元和\(2800\)萬(wàn)元，取較低值，即\(2800\)萬(wàn)元。所以，王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是2800萬(wàn)元，答案選D。45、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備則反映了期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來(lái)應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，以保證公司有足夠的資金實(shí)力來(lái)抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的，但題干問(wèn)的是“不得”怎樣，所以該選項(xiàng)不符合題意；選項(xiàng)C“高于120%”，這并非法規(guī)對(duì)于該比例的限制要求；選項(xiàng)D“低于120%”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定對(duì)于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。46、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)協(xié)會(huì)工作人員違規(guī)行為紀(jì)律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人等行為時(shí)，需要明確給予紀(jì)律處分的主體。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會(huì)進(jìn)行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其內(nèi)部工作人員具有管理和約束的職責(zé)，當(dāng)工作人員出現(xiàn)不按規(guī)定履行職責(zé)等違規(guī)行為時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對(duì)象和職責(zé)側(cè)重于市場(chǎng)整體運(yùn)行、機(jī)構(gòu)合規(guī)等宏觀層面，并非針對(duì)協(xié)會(huì)工作人員的紀(jì)律處分，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等，對(duì)于協(xié)會(huì)工作人員的紀(jì)律處分并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對(duì)協(xié)會(huì)工作人員給予紀(jì)律處分的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。47、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉(cāng)所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易中，期貨交易所作為交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)實(shí)物交割相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行集中監(jiān)管和協(xié)調(diào)。實(shí)物交割的流程、規(guī)則等都圍繞期貨交易所來(lái)制定和執(zhí)行。當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，以期貨交易所住所地作為合同履行地，有利于明確管轄、便于調(diào)查取證以及高效處理糾紛。而期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的場(chǎng)所，與實(shí)物交割糾紛的直接關(guān)聯(lián)性較?。唤粋}(cāng)所在地雖然與實(shí)物存放有一定聯(lián)系，但缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)范和管理機(jī)制；客戶住所地則因客戶分布廣泛且不具有在實(shí)物交割中的核心地位，不能作為確定合同履行地的合理選擇。因此，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地，答案選B。48、下列關(guān)于營(yíng)業(yè)部設(shè)施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易

C.應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間

D.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易

【答案】：D

【解析】這道題考查的是對(duì)營(yíng)業(yè)部設(shè)施符合條件相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，配備2條以上具有錄音功能的電話線路，這有助于記錄業(yè)務(wù)交流情況，保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，是符合營(yíng)業(yè)部設(shè)施條件要求的。選項(xiàng)B，具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路來(lái)保證營(yíng)業(yè)部正常交易。多條網(wǎng)絡(luò)通訊線路可以在一條線路出現(xiàn)故障時(shí)，確保仍能維持正常交易，降低因網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題導(dǎo)致交易中斷的風(fēng)險(xiǎn)，符合規(guī)范。選項(xiàng)C，采取雙路供電，或者在單路供電情況下備用供電措施能提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間，這可以保障營(yíng)業(yè)部在電力供應(yīng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，仍有足夠時(shí)間進(jìn)行應(yīng)急處理，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性，也是符合要求的。選項(xiàng)D，題目說(shuō)應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路保證營(yíng)業(yè)部正常交易，但為了確保交易的穩(wěn)定性和可靠性，避免因單條網(wǎng)絡(luò)線路故障而影響交易，通常要求配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選D。49、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來(lái)說(shuō)可以讓期貨公司正確處理預(yù)計(jì)負(fù)債，但這并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對(duì)期貨公司財(cái)務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒有被合理估計(jì)和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能會(huì)使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，而不是增加凈資本總額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金與風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，直接要求增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問(wèn)題，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。50、法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所相關(guān)罰款規(guī)定的知識(shí)點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所的情況，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，同時(shí)要并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。選項(xiàng)A“1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下”不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”范圍不準(zhǔn)確；選項(xiàng)D“5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（）。

A.不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

B.不得作出不當(dāng)承諾或者保證

C.不得以本人名義從事期貨交易

D.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，對(duì)各選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)是一個(gè)需要公平、公正、有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，如惡意詆毀同行、操縱市場(chǎng)價(jià)格等，會(huì)破壞市場(chǎng)的正常秩序，損害其他從業(yè)者和投資者的利益。因此，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，未來(lái)的交易結(jié)果是難以準(zhǔn)確預(yù)知的。如果期貨從業(yè)人員作出不當(dāng)承諾或者保證，如保證客戶一定能獲得高額收益等，這不僅違背了市場(chǎng)的客觀規(guī)律，也可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶的利益。所以，不得作出不當(dāng)承諾或者保證屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：以本人名義從事期貨交易可能會(huì)使期貨從業(yè)人員為了自身利益而影響其對(duì)客戶的服務(wù)質(zhì)量，甚至可能出現(xiàn)利用職務(wù)之便進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，破壞市場(chǎng)的公平公正原則。因此，不得以本人名義從事期貨交易是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：社會(huì)公共利益是保障整個(gè)社會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)和廣大人民群眾根本利益的基礎(chǔ)。如果期貨從業(yè)人員為了迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益，如協(xié)助客戶進(jìn)行洗錢、逃稅等違法活動(dòng)，會(huì)嚴(yán)重破壞社會(huì)的法治秩序和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。所以，不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，本題答案為ABCD。2、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.自有資金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.銀行貸款

【答案】：AB

【解析】本題主要考查會(huì)員在期貨交易中違約時(shí)，期貨交易所代為承擔(dān)違約責(zé)任的資金來(lái)源。選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，專門用于應(yīng)對(duì)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和會(huì)員違約等情況。當(dāng)會(huì)員違約且其保證金不足時(shí)，期貨交易所可以動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：自有資金自有資金是期貨交易所自身?yè)碛械馁Y金。在會(huì)員違約且保證金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等仍不足以承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，期貨交易所可以動(dòng)用自有資金來(lái)代為承擔(dān)責(zé)任，并取得對(duì)該違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：結(jié)算擔(dān)保金結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。一般是在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，用于保障結(jié)算會(huì)員的結(jié)算安全，而非用于會(huì)員違約時(shí)期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任的資金來(lái)源，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：銀行貸款銀行貸款是期貨交易所為了滿足自身業(yè)務(wù)發(fā)展等需求而向銀行借入的資金，并非用于在會(huì)員違約時(shí)承擔(dān)違約責(zé)任的資金，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。3、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，應(yīng)如何處理（）。

A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

B.機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任

C.該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金

D.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無(wú)效，且按客戶交易指令入市交易時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致使期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，且該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，其收取的傭金沒有合法依據(jù)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如前面所述，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收取的傭金應(yīng)返還給客戶，說(shuō)明其是需要承擔(dān)返還責(zé)任的，并非不承擔(dān)返還責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，交易已經(jīng)實(shí)際發(fā)生，無(wú)法簡(jiǎn)單地“恢復(fù)原狀”返還客戶全部保證金。交易結(jié)果是基于市場(chǎng)行情和交易操作產(chǎn)生的，不能一概而論讓機(jī)構(gòu)返還全部保證金，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D雖然期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，但該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易，交易行為是在客戶的指令下進(jìn)行的，交易結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為AD。4、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的是（）

A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的；

B.三次以上的；

C.證券交易成交額在三十萬(wàn)元以上的；

D.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的；

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對(duì)刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”情形的理解與掌握。選項(xiàng)A內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，若期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)相關(guān)人員在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的行為達(dá)到三次以上時(shí)，也符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C根據(jù)規(guī)定，證券交易成交額應(yīng)在五十萬(wàn)元以上才認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而題干中說(shuō)證券交易成交額在三十萬(wàn)元以上，未達(dá)到五十萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事相關(guān)證券、期貨交易，若獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。5、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：協(xié)會(huì)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)行業(yè)的透明度和監(jiān)督，使市場(chǎng)參與者能夠更好地了解從業(yè)人員的資質(zhì)和信用狀況，是協(xié)會(huì)自律管理的重要內(nèi)容之一，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，協(xié)會(huì)按照要求及時(shí)提供期貨從業(yè)人員信息和資料，這體現(xiàn)了協(xié)會(huì)在整個(gè)監(jiān)管體系中的配合作用，有助于監(jiān)管部門獲取準(zhǔn)確、及時(shí)的信息，更有效地履行監(jiān)管職能，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高其職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，能夠提升整個(gè)期貨行業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)操守，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展，是協(xié)會(huì)自律管理職能的體現(xiàn)，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，對(duì)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，能夠確保協(xié)會(huì)的自律管理工作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說(shuō)法均正確。6、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。

A.期貨公司年度報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.期貨公司月度報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.期貨公司臨時(shí)報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.違反客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的具體分析：A選項(xiàng)：期貨公司年度報(bào)告是反映公司一年經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等重要信息的文件，若存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，會(huì)嚴(yán)重影響投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等對(duì)公司的準(zhǔn)確判斷，干擾市場(chǎng)秩序和監(jiān)管工作的有效開展。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)為了準(zhǔn)確查明情況、保障市場(chǎng)公正透明，有權(quán)要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。B選項(xiàng)：月度報(bào)告能夠及時(shí)反映期貨公司短期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)和財(cái)務(wù)變化。當(dāng)月度報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏時(shí)，可能會(huì)掩蓋公司在短期內(nèi)出現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司實(shí)際情況并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。所以，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行進(jìn)一步核查。C選項(xiàng)：臨時(shí)報(bào)告通常是針對(duì)期貨公司發(fā)生的重大事件而發(fā)布的，這些事件可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)形象產(chǎn)生重要影響。若臨時(shí)報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，會(huì)使市場(chǎng)參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)法及時(shí)、準(zhǔn)確地了解相關(guān)情況，進(jìn)而影響市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的決策。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有必要要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。D選項(xiàng)：客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理是期貨公司運(yùn)營(yíng)中的重要方面，直接關(guān)系到客戶的合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定。如果期貨公司違反這些規(guī)定，可能會(huì)引發(fā)客戶資金安全風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等一系列問(wèn)題。監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了查清違規(guī)事實(shí)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度、維護(hù)市場(chǎng)秩序，會(huì)要求期貨公司聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的情形均符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求期貨公司聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見的條件。7、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司應(yīng)公開信息的范圍。選項(xiàng)A，受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍公開后，能讓客戶清楚了解證券公司所提供的介紹業(yè)務(wù)具體涵蓋哪些內(nèi)容，有助于客戶做出合理的決策，所以證券公司應(yīng)當(dāng)公開，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片公開，能夠增加業(yè)務(wù)的透明度和可追溯性，方便客戶與相關(guān)人員對(duì)接業(yè)務(wù)，也利于接受社會(huì)監(jiān)督，因此該信息應(yīng)予以公開，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式涉及客戶資金的安全和管理，公開這些信息可以讓客戶清楚知曉自己資金的存放和管理情況，保障客戶資金安全，所以證券公司需要公開，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶開戶和交易流程、出入金流程的公開，有助于客戶了解參與期貨交易的具體步驟和要求，使客戶能夠順利完成開戶、交易和資金的出入操作，提升客戶體驗(yàn)和交易效率，故證券公司應(yīng)將其公開，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開信息的要求，本題答案選ABCD。8、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.自有資金

B.信貸資金

C.財(cái)政資金

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查在我國(guó)期貨交易中禁止使用的資金類型。選項(xiàng)A“自有資金”，自有資金是單位或個(gè)人擁有的、可以自行支配的資金，使用自有資金進(jìn)行期貨交易是被允許的，它是市場(chǎng)主體正常參與交易的常見資金來(lái)源，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B“信貸資金”，信貸資金是金融機(jī)構(gòu)以信用方式積聚和分配的貨幣資金，具有特定的用途和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。如果違規(guī)使用信貸資金進(jìn)行期貨交易，可能會(huì)導(dǎo)致金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散，影響金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，同時(shí)也違背了信貸資金的使用規(guī)定，因此任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C“財(cái)政資金”，財(cái)政資金是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)其職能，根據(jù)政策需要進(jìn)行分配和使用的資金，主要用于保障公共事業(yè)、社會(huì)發(fā)展等方面。若將財(cái)政資金違規(guī)投入期貨交易，不僅會(huì)擾亂市場(chǎng)秩序，還可能造成財(cái)政資金的損失，危及公共利益，所以禁止違規(guī)使用財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D“經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)”，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)是企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中獲得的盈利，企業(yè)有權(quán)在合法合規(guī)的前提下對(duì)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)進(jìn)行合理運(yùn)用，包括參與期貨交易，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選BC。9、研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的（）負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

A.結(jié)構(gòu)

B.內(nèi)容

C.觀點(diǎn)

D.解困

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)研究分析人員對(duì)研究分析報(bào)告應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：結(jié)構(gòu)研究分析報(bào)告的結(jié)構(gòu)主要是指報(bào)告的組織架構(gòu)、章節(jié)安排等形式方面的內(nèi)容。雖然合理的結(jié)構(gòu)有助于清晰地呈現(xiàn)報(bào)告內(nèi)容，但