期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬題庫第一部分單選題(50題)1、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀律情況，從而有效進行行業(yè)監(jiān)管，維護期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機構(gòu)雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。3、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機構(gòu)進行，所以C項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負責辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。4、首席風險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）等內(nèi)容。

A.風險報告

B.對風險的處理意見

C.防控風險計劃

D.盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風險官應(yīng)報告的內(nèi)容。首先分析選項A，風險報告只是首席風險官工作成果的一部分體現(xiàn)，單獨的風險報告不能全面涵蓋首席風險官履行職責情況以及期貨公司合規(guī)經(jīng)營等多方面的情況。選項B，對風險的處理意見只是工作中的一個環(huán)節(jié)，僅僅這一點也不能完整呈現(xiàn)首席風險官整個履行職責的過程以及期貨公司各方面狀況。選項C，防控風險計劃是事前的規(guī)劃，不能體現(xiàn)出首席風險官在實際工作中的調(diào)查、監(jiān)督以及對公司整改效果等后續(xù)的履職情況。選項D，盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果，不僅包含了首席風險官對期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理和內(nèi)部控制狀況進行調(diào)查了解的過程，還涉及到根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出改進措施以及公司落實措施后的效果反饋，能夠全面反映首席風險官的履行職責情況，同時也與期貨公司的合規(guī)經(jīng)營、風險管理和內(nèi)部控制狀況緊密相關(guān)。所以正確答案是D。5、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在()工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題答案選B。6、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。7、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。8、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C按月和選項D按周報送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。9、首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風險官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實、充分反映其履行職責情況，這體現(xiàn)了對工作留痕和監(jiān)督的要求。在實際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年，所以本題正確答案是B選項。"10、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。11、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國有公司、企業(yè)工作人員濫用職權(quán)造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)致使國家利益遭受特別重大損失時的量刑規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項B正確。選項A“3-5年”、選項C“5-7年”、選項D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。12、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢機構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨市場具有高度的不確定性和風險性，投資結(jié)果受多種復(fù)雜因素影響。期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證。因為即便從業(yè)人員具備專業(yè)知識和經(jīng)驗，也無法精準預(yù)測市場走勢和投資結(jié)果，做出此類承諾違背了行業(yè)的客觀性和風險提示原則。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責是提供投資咨詢服務(wù)，幫助客戶了解市場信息、分析投資機會等。代理客戶從事期貨交易并非其職責范圍，且這一行為可能帶來利益沖突和道德風險，如操縱客戶賬戶以謀取私利等。因此，該從業(yè)人員不可以代理客戶從事期貨交易，選項B錯誤。選項C：以本人或者他人名義從事期貨交易可能導(dǎo)致從業(yè)人員將自身利益置于客戶利益之上，引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為。為保證市場的公平、公正和透明，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不允許以本人或者他人名義從事期貨交易，選項C錯誤。選項D：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險是期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的基本職責和義務(wù)。期貨市場波動較大、風險較高，客戶只有在充分了解相關(guān)風險的基礎(chǔ)上，才能做出理性的投資決策。所以該選項正確。綜上，本題答案選D。13、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時。充分揭示期貨交易風險

D.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，存在較大風險和利益沖突，并且可能會損害客戶利益和市場秩序，是被禁止的行為，所以該選項錯誤。選項B，代理客戶從事期貨交易不在期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，這可能會引發(fā)客戶資金安全等一系列問題，屬于違規(guī)行為，因此該選項錯誤。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，是其應(yīng)盡的職責和義務(wù)。這有助于客戶在充分了解風險的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該項符合要求，所以該選項正確。選項D，為客戶設(shè)計投資方案是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)，但對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證是不符合規(guī)定的。期貨市場具有不確定性和風險性，盈虧受到多種因素影響，無法進行保證，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。14、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務(wù)人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司中限制、阻撓首席風險官正常開展工作時首席風險官的報告對象相關(guān)規(guī)定。選項A，一般業(yè)務(wù)人員主要負責日常的具體業(yè)務(wù)操作，其權(quán)限和影響力相對有限，通常難以對首席風險官的工作形成實質(zhì)性的限制、阻撓，即使有個別一般業(yè)務(wù)人員的不當行為，也很難上升到需要向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告的層面，所以A選項錯誤。選項B，風險控制人員與首席風險官在期貨公司的風險管理工作中有一定關(guān)聯(lián)，二者更多的是協(xié)作關(guān)系，他們的職責是共同保障公司的風險處于可控范圍內(nèi)，而非限制、阻撓首席風險官工作，所以B選項錯誤。選項C，中層管理人員負責公司某個部門或業(yè)務(wù)板塊的管理工作，雖然有一定的權(quán)力，但相較于股東、董事和經(jīng)理層，其決策影響力和對公司整體運營的掌控力較弱，一般情況下難以對首席風險官的工作形成全面、實質(zhì)性的限制和阻撓，所以C選項錯誤。選項D，股東是公司的出資人，對公司的重大決策有重要影響；董事是公司決策層的成員，負責制定公司的重大戰(zhàn)略和政策；經(jīng)理層負責公司的日常經(jīng)營管理。他們在公司中擁有較高的權(quán)力和較大的影響力，可能會基于自身利益等因素，限制、阻撓首席風險官正常開展工作。當出現(xiàn)這種情況時，首席風險官為了履行其職責，保障公司的合規(guī)運營和投資者的利益，可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。15、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司主要股東為法人或非法人組織時實收資本和凈資產(chǎn)的要求。對于期貨公司而言，主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元，所以答案選D。"16、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經(jīng)理主要負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不負責召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒有召集會員大會這一職責。所以本題正確答案是B。17、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查時間規(guī)定的掌握。根據(jù)該程序規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案是D。"18、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，它們有權(quán)對交易所的重大事項，包括解散事宜作出決定。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當解散，選項A正確。選項B會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來說，當出現(xiàn)這種情況時，可能會采取一些措施來增加會員數(shù)量或進行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常的經(jīng)營管理工作，但并沒有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機構(gòu)來決定，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理和服務(wù)等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構(gòu)投資者

C.個人投資者和機構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時的補償規(guī)則。對于以機構(gòu)投資者身份但以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機構(gòu)投資者的補償規(guī)則進行補償。選項A個人投資者補償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項C個人投資者和機構(gòu)投資者表述錯誤；選項D保證金損失的50％并非本題適用的補償規(guī)則。因此，正確答案是B。"20、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風險官應(yīng)當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設(shè)有獨立董事，在聘任首席風險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準則，對首席風險官的提名和聘任，應(yīng)當依據(jù)公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風險官的聘任應(yīng)當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項；董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。證券監(jiān)管機構(gòu)的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應(yīng)的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸嵭院臀ㄒ恍??！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項說法符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免。所以該選項說法錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任。所以該選項說法錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是C選項。A選項3日、B選項7日和D選項15日均不符合該規(guī)定。24、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》且情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時的處理措施。選項A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴重且造成嚴重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責，符合相關(guān)規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。25、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負責批準期貨交易所會員資格。所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負責批準期貨交易所會員資格。所以選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。26、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理。對于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為監(jiān)管部門，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。接下來分析各選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，其職責并不包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件進行改進或更換。-選項B：期貨保證金存管銀行主要負責存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件的合規(guī)性要求并無直接關(guān)聯(lián)，也不具備要求改進或更換軟件的權(quán)力。-選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，對于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求這一情況，它沒有直接的權(quán)力要求期貨公司進行改進或更換。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管主體，有權(quán)對期貨公司的各項經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進或者更換，所以該選項正確。綜上，答案是D。27、客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是客戶進行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價格等交易信息，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開設(shè)的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開立的賬戶，所以B選項錯誤。選項C，期貨結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過該賬戶與客戶進行保證金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)算等操作，所以C選項正確。選項D，期貨準備金是期貨交易所為應(yīng)對風險等情況而準備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。28、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息

D.從業(yè)人員注冊.工資等信息

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息屬于需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并不會在從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，考試成績主要是在考試相關(guān)階段有其特定用途，并非從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的范疇，所以選項A錯誤。選項B分析從業(yè)資格注冊信息是確認期貨從業(yè)人員合法從業(yè)身份的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者對于公眾了解期貨從業(yè)人員的資質(zhì)和職業(yè)操守至關(guān)重要。中國期貨業(yè)協(xié)會建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的目的之一就是為了向社會公眾提供真實、準確、及時的從業(yè)人員相關(guān)信息，從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息的公示和及時更新能夠滿足這一需求，所以選項B正確。選項C分析從業(yè)人員注冊信息屬于應(yīng)公示和更新的內(nèi)容，但婚姻狀況屬于個人隱私信息，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)能力、資質(zhì)和職業(yè)活動并無直接關(guān)聯(lián)，不應(yīng)該在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，所以選項C錯誤。選項D分析從業(yè)人員注冊信息是需要公示和更新的，但工資屬于個人隱私和薪酬體系相關(guān)內(nèi)容，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)資格和行業(yè)規(guī)范等并無直接關(guān)系，不適合在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨相關(guān)從業(yè)人員違法犯罪行為的刑罰規(guī)定。題干描述的是期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約且造成嚴重后果的刑罰情況?！缎谭ā芬?guī)定，對于上述行為造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合這一規(guī)定；選項B中“7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”不符合該罪行的法定量刑標準；選項C“3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金”與規(guī)定不符；選項D“5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金”也不符合相應(yīng)法律條文的規(guī)定。綜上，正確答案是A。30、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔賠償責任

C.非受托人無需承擔責任

D.客戶自己也要承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時，由于期貨公司在交易過程中未能盡到合理的審查義務(wù)，對交易指令的來源把關(guān)不嚴，導(dǎo)致執(zhí)行了非受托人下達的指令，進而使客戶遭受損失，所以期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任。選項B，非受托人雖然下達了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，有義務(wù)對指令進行審核，不能將主要責任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔賠償責任，該項錯誤。選項C，表述不準確，非受托人本身下達指令的行為可能存在不當，但主要賠償責任在期貨公司，該項錯誤。選項D，客戶在自身無過錯的情況下，不應(yīng)對期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔責任，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例這一知識點。對于會員制期貨交易所會員大會的召開有效性，有明確的規(guī)定。當會員大會有三分之二以上會員參加時，該會員大會才被認定為有效。這是期貨交易相關(guān)制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會員大會能夠充分代表會員的意愿，確保決策的科學性和公正性。在本題所給的選項中，A選項三分之一、C選項四分之一、D選項二分之一均不符合會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例要求。而B選項三分之二符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是B。32、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A中實際控制人住所地的期貨交易所并非報告對象，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，不承擔此項信息接收職能，所以A選項錯誤。選項B實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也不符合規(guī)定，報告應(yīng)向期貨公司自身住所地的相關(guān)機構(gòu)進行，而不是實際控制人住所地，故B選項錯誤。選項C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報告對象，期貨交易所的業(yè)務(wù)重點不在于接收此類公司股權(quán)股東或?qū)嶋H控制人狀況的報告，因此C選項錯誤。選項D期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是符合要求的報告對象，所以本題正確答案是D。33、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時應(yīng)遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務(wù)操作中，當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時，為了維護市場的公平公正以及客戶的合法權(quán)益，期貨公司人員應(yīng)始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時，由于每個客戶在法律地位和合同權(quán)利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應(yīng)秉持公平對待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項A中“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時不符合公平公正的市場原則；選項C“員工利益優(yōu)先”錯誤，應(yīng)是客戶利益優(yōu)先，且“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準則。所以正確答案是B。34、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法違規(guī)相關(guān)情況的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。所以本題正確答案是D選項。36、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風險準備金使用情況是會員大會的職權(quán)之一。風險準備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財務(wù)狀況和運營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)利也有責任對其進行審議和監(jiān)督，以確保風險準備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權(quán)范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負責。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實際運營管理層面的工作，并非會員大會的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。37、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應(yīng)當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級時，風險承受能力評估結(jié)果的記載留存方式。在相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準確性、完整性和可追溯性，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級，將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認后，必須以書面方式記載留存。這是因為書面記錄具有法律效力，能夠提供明確的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭議?？陬^方式缺乏明確的記錄，難以證明評估結(jié)果的具體內(nèi)容和投資者的確認情況。電子郵件雖然也是一種書面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風險，且在證據(jù)效力上相對較弱。網(wǎng)絡(luò)信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無法得到有效保障。因此，正確答案是A選項。38、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時移送（）處理。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.檢察院

C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

D.公安部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)處理的移送主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)及時將其移送至有行政處罰權(quán)的主體處理。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力，中國期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)案件移送至中國證券監(jiān)督管理委員會處理是符合規(guī)定的，該選項正確。選項B：檢察院主要負責對犯罪行為進行審查起訴等法律監(jiān)督工作，在本題所涉及的行政處罰流程中，并非中國期貨業(yè)協(xié)會移送的主體，該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)開展工作，本題強調(diào)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰，而不是其派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D：公安部主要負責維護社會治安、打擊犯罪等工作，與本題中行政處罰的移送處理主體不相關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關(guān)測試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風險是其應(yīng)盡的義務(wù)，不論客戶是否具備金融知識，都需要進行風險揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無需向其充分揭示金融期貨風險。因此，選項A錯誤。選項B全面評估客戶自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等，是期貨公司在開發(fā)客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應(yīng)當全面評估其各項能力，以確保客戶能夠充分理解并承受金融期貨交易帶來的風險。所以，選項B正確。選項C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識，相關(guān)測試仍是必要的。通過測試可以更準確地了解張某對金融期貨產(chǎn)品的具體認知程度和風險承受能力，為其提供更合適的金融服務(wù)。所以，不能因為其有工作經(jīng)歷就免去相關(guān)測試，選項C錯誤。選項D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點在于強調(diào)對客戶自身能力的評估。相比之下，選項B更符合期貨公司在開發(fā)客戶時的重點要求。所以，選項D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。40、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責，對各選項逐一進行分析。選項A：對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢是首席風險官的重要職責之一。首席風險官需要對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，當發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項時，有權(quán)進行質(zhì)詢，以確保公司經(jīng)營符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項屬于首席風險官職責。選項B：負責期貨公司日常經(jīng)營管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責范圍。首席風險官的核心職責在于對公司的風險管控和合規(guī)情況進行監(jiān)督，而非直接負責日常經(jīng)營管理工作，所以該選項不屬于首席風險官職責。選項C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度是首席風險官的職責內(nèi)容。首席風險官需確保公司建立健全有效的風險監(jiān)管指標管理制度，以保障公司的經(jīng)營風險處于可控制范圍內(nèi)，所以該選項屬于首席風險官職責。選項D：按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查是首席風險官應(yīng)盡的職責。首席風險官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關(guān)工作，積極配合對公司有關(guān)問題進行核查，以維護市場秩序和投資者利益，所以該選項屬于首席風險官職責。綜上，答案選B。41、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題的正確答案是A選項。42、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項。43、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中凈資本與公司風險資本準備比例的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項80％、C選項120％、D選項150％均不符合該風險監(jiān)管指標標準的規(guī)定。44、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。45、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結(jié)算會員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.全面結(jié)算會員期貨公司

D.交易結(jié)算會員期貨公司

【答案】：C

【解析】這道題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的資金劃撥來源。選項A，非結(jié)算會員雖然要支付手續(xù)費，但并非直接從自身期貨保證金賬戶中劃撥手續(xù)費給期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不承擔手續(xù)費的劃撥工作，B選項錯誤。選項C，在期貨交易體系中，非結(jié)算會員沒有直接與期貨交易所進行結(jié)算的資格，其向期貨交易所支付的手續(xù)費是由全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，C選項正確。選項D，交易結(jié)算會員期貨公司主要為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，并不負責非結(jié)算會員向期貨交易所手續(xù)費的劃撥，D選項錯誤。綜上，答案選C。46、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時，期貨公司承擔違約責任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當客戶違約時，按照規(guī)定，期貨公司首先會使用該客戶的保證金來承擔違約責任。這是因為保證金本身就是為應(yīng)對客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設(shè)立的，用其來承擔違約責任符合交易邏輯和相關(guān)規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等所使用的資金；風險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金；期貨交易公司的儲備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時，一般不會優(yōu)先使用這些資金來承擔違約責任。所以答案選A。47、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷表述是否正確。A選項：期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項表述錯誤。C選項：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，該選項表述正確。D選項：為了保障自身利益，客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案選B。48、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，還應(yīng)當向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，同時還需向公司全體董事提交書面報告。這是因為全體董事對公司的經(jīng)營管理和風險狀況承擔重要責任，需要及時了解公司風險指標情況以履行職責。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經(jīng)營管理決策；總經(jīng)理雖然負責公司的日常經(jīng)營管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報告，并非僅向總經(jīng)理報告。所以本題正確答案是A。"49、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.國家人事部門

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國家人事部門一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)。因此，本題正確答案是中國期貨業(yè)協(xié)會。"50、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)內(nèi)容，當期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員需給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以答案選B。第二部分多選題(20題)1、出現(xiàn)下列()情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨市場運行平衡，市場風險水平顯著降低

B.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險

D.期貨投資者保險基金總額達到8億元人民幣

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項，判斷期貨交易所、期貨公司在何種情形下經(jīng)有關(guān)部門批準可暫停繳納期貨投資者保障基金。選項A“期貨市場運行平衡，市場風險水平顯著降低”，此情形并未在相關(guān)規(guī)定中明確列為期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金的條件。市場運行平衡和風險水平降低并不能直接促使其暫停繳納保障基金，所以選項A不符合要求。選項B當期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力時，這屬于超出其自身控制能力的意外情況，可能會對其正常運營和財務(wù)狀況造成嚴重影響。在這種情況下，經(jīng)有關(guān)部門批準，它們可以暫停繳納期貨投資者保障基金，故選項B正確。選項C期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險時，會面臨巨大的經(jīng)營壓力和不確定性，可能會影響到其資金的正常運轉(zhuǎn)。為了應(yīng)對這種突發(fā)狀況，經(jīng)有關(guān)部門批準，它們可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以選項C正確。選項D當期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣時，說明保障基金已經(jīng)具備了一定的規(guī)模，能夠在一定程度上覆蓋市場風險。此時經(jīng)有關(guān)部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金，選項D正確。綜上，答案選BCD。2、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（）。

A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

B.防范和隔離風險

C.維護期貨市場的秩序

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動的各個環(huán)節(jié)進行了詳細規(guī)范，包括資格條件、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面，其目的就是使該業(yè)務(wù)活動能夠在規(guī)范的框架內(nèi)有序開展。所以，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動是制定該辦法的宗旨之一，選項A正確。選項B由于證券公司和期貨公司業(yè)務(wù)存在一定的關(guān)聯(lián)性，如果缺乏有效的風險隔離機制，可能會導(dǎo)致風險在兩個市場之間傳遞和擴散?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》通過一系列措施來防范和隔離風險，比如對證券公司的凈資本、客戶交易結(jié)算資金安全存管等方面的規(guī)定，以保障金融市場的穩(wěn)定運行。因此，防范和隔離風險是制定該辦法的重要宗旨，選項B正確。選項C維護期貨市場的秩序是一個較為寬泛的目標，雖然《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的實施有助于維護期貨市場的部分秩序，但這并非該辦法制定的核心宗旨。該辦法主要聚焦于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)這一特定業(yè)務(wù)活動的規(guī)范和風險防范，而不是從宏觀層面全面維護期貨市場的所有秩序。所以，選項C錯誤。選項D通過規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動以及防范和隔離風險，能夠為期貨市場營造更加健康、穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，吸引更多投資者參與期貨市場交易，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。因此，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是制定該辦法的宗旨之一，選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。3、期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取()措施，以警示和化解風險。

A.談話提醒

B.要求會員和客戶報告情況

C.發(fā)布風險提示函

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所實行風險警示制度時可采取的措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所實行風險警示制度，當期貨交易所認為必要時，為了警示和化解風險，可以分別或同時采取多種措施。選項A“談話提醒”，通過與會員和客戶進行談話提醒，能夠直接向相關(guān)主體傳達風險信息，促使其重視并采取相應(yīng)措施，是一種有效的風險警示方式。選項B“要求會員和客戶報告情況”，這樣可以讓期貨交易所及時、全面地了解會員和客戶的交易狀況、風險承受能力等信息，從而更準確地評估市場風險，進而采取針對性的措施來化解風險。選項C“發(fā)布風險提示函”，以書面形式向市場參與者發(fā)布風險提示函，能夠擴大風險信息的傳播范圍，引起市場的廣泛關(guān)注，增強市場參與者的風險意識。綜上所述，選項A、B、C所提及的措施均是期貨交易所認為必要時可采取的風險警示措施，所以選項D“以上都正確”也是正確的。因此，本題正確答案為ABCD。4、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待原則

B.應(yīng)當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情作出確定性的判斷

D.應(yīng)當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標準和盈利分配等事項

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，當處理不同客戶之間存在利益沖突時，遵循公平對待原則是非常必要的。公平對待每位客戶，能夠保證市場的公平、公正和透明，維護客戶的合法權(quán)益，避免因利益沖突而對部分客戶造成不公平的待遇。因此，該選項做法正確。選項B期貨市場具有不確定性和風險性，客戶需要具備自主決策能力并獨立承擔交易后果。期貨公司有責任告知客戶這一點，同時，客戶的投資決策計劃信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護客戶的合法權(quán)益和商業(yè)機密。所以，該選項做法正確。選項C期貨市場行情是復(fù)雜多變的，受到多種因素的影響，具有不確定性。期貨公司雖然應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，但不可以就市場行情作出確定性的判斷。因為任何確定性的判斷都可能誤導(dǎo)客戶，使其作出不恰當?shù)耐顿Y決策，增加投資風險。所以，該選項做法錯誤。選項D期貨公司與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標準等事項是合理且必要的。然而，期貨投資具有不確定性，投資結(jié)果無法事先預(yù)知，期貨公司不能與客戶約定盈利分配事項。這種約定可能會誤導(dǎo)客戶，也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。所以，該選項做法錯誤。綜上，本題正確答案是AB。5、首席風險官應(yīng)當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題考查首席風險官報告對象的相關(guān)知識。選項B期貨公司總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風險官作為公司內(nèi)部負責監(jiān)督經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的重要崗位，需要向期貨公司總經(jīng)理報告相關(guān)情況，以便總經(jīng)理及時了解公司運營中的風險狀況，做出合理的決策，對公司的經(jīng)營管理進行有效的調(diào)整和優(yōu)化，所以首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理報告，選項B正確。選項C董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項等負有決策責任。了解公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況，對于董事會進行科學決策、保障公司的穩(wěn)健運營至關(guān)重要。首席風險官向董事會報告相關(guān)情況，有助于董事會全面掌握公司的風險水平和合規(guī)狀況，從而更好地履行其職責，所以首席風險官應(yīng)當向董事會報告，選項C正確。選項D公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。首席風險官向其報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況，有助于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及時、準確地了解期貨公司的實際情況，加強對期貨公司的監(jiān)管，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，選項D正確。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作。首席風險官主要是向公司內(nèi)部的管理層以及外部的監(jiān)管機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理方面的情況，而不是向行業(yè)自律組織報告，所以選項A錯誤。綜上，本題答案選BCD。6、某期貨公司的股東A集團公司持有該期貨公司10％的股份，在與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同時，以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說法，正確的是（）。

A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B.A集團公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

C.A集團公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準

D.期貨公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A期貨公司股權(quán)是可以質(zhì)押的，并非絕對禁止。只要符合相關(guān)規(guī)定和程序，股權(quán)質(zhì)押是有效的。所以“期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效”這一說法錯誤。選項B股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進行質(zhì)押時，應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司。這是為了保障期貨公司能夠及時了解自身股權(quán)結(jié)構(gòu)的潛在變化，以便做好相應(yīng)的管理和應(yīng)對措施。所以A集團公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司，該選項正確。選項C一般情況下，并非所有的期貨公司股權(quán)質(zhì)押都需要經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準。通常只有涉及控股股東或者實際控制人變更等重大事項時，才需要監(jiān)管機構(gòu)批準。本題中A集團公司僅持有該期貨公司10％的股份，其股權(quán)質(zhì)押不屬于必須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準的情形。所以該選項錯誤。選項D當期貨公司股東進行股權(quán)質(zhì)押時，期貨公司有義務(wù)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告。這有助于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的股權(quán)變動情況，加強對期貨市場的監(jiān)督管理，防范潛在風險。所以期貨公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告，該選項正確。綜上，本題正確答案是BD。7、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，包括（）

A.證券公司

B.期貨公司

C.商業(yè)銀行依法設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司

D.期貨公司依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的范圍界定。選項A證券公司是典型的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，在證券市場中承擔著證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等多種重要業(yè)務(wù)，具備開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的能力和資質(zhì)，所以證券公司屬于該辦法所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，選項A正確。選項B期貨公司在期貨市場中扮演著核心角色，主要從事期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，是證券期貨行業(yè)的重要組成部分，因此期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，選項B正確。選項C商業(yè)銀行依法設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司，其核心業(yè)務(wù)是基于商業(yè)銀行體系開展理財業(yè)務(wù)，主要面向公眾提供多樣化的理財產(chǎn)品和服務(wù)，與證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)重點和監(jiān)管范疇有所不同，并不屬于《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所規(guī)定的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，選項C錯誤。選項D期貨公司依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司，是期貨公司在私募資產(chǎn)管理領(lǐng)域的專業(yè)化延伸，繼承了期貨公司在相關(guān)業(yè)務(wù)方面的專業(yè)能力和資源，專門從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，顯然屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的范疇，選項D正確。綜上，答案選ABD。8、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列（）條件。

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。選項A：申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準，這是確保期貨公司在一定時間內(nèi)具備穩(wěn)定風險控制能力的重要要求，只有風險監(jiān)管指標持續(xù)達標，才能保障公司在開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時具有較為可靠的風險抵御能力，所以該選項正確。選項B：具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理結(jié)構(gòu)有助于保障公司決策的科學性和公正性，有效的風險管理制度和內(nèi)部控制制度能夠?qū)緲I(yè)務(wù)進行全面的風險把控和流程規(guī)范，從而降低業(yè)務(wù)運營過程中的各類風險，是公司穩(wěn)健運營的重要基礎(chǔ)，因此該選項正確。選項C：符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金的安全存管是保障投資者資金安全的關(guān)鍵，符合相關(guān)規(guī)定能夠確保保證金的存放、使用等環(huán)節(jié)都受到嚴格監(jiān)管，防止出現(xiàn)挪用等風險，維護市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項D：業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好。金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的開展依賴于先進的業(yè)務(wù)設(shè)施和穩(wěn)定的技術(shù)系統(tǒng)，只有符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好，才能保證交易的高效性、準確性和穩(wěn)定性，為投資者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，該選項正確。綜上，ABCD選項均是期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件，本題答案選ABCD。9、期貨投資者保障基金的使用遵循（），實行（）。

A.保障投資者合法權(quán)益

B.公平救助原則

C.依次補償

D.比例補償

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的使用原則及補償方式。選項A保障投資者合法權(quán)益是期貨投資者保障基金使用的重要遵循。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風險導(dǎo)致投資者合法權(quán)益受到損害時，能夠給予一定的救助，以保障投資者的合法權(quán)益，所以選項A正確。選項B公平救助原則也是其使用遵循之一。在對投資者進行救助時，需要保證公平公正，不能偏袒任何一方，要按照既定的規(guī)則和標準，讓符合條件的投資者都能得到合理的救助，所以選項B正確。選項C期貨投資者保障基金實行的并非依次補償，所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金實行比例補償。對于不同情況的投資者損失，按照一定的比例進行補償，這既可以在一定程度上彌補投資者的損失，也能合理有效地利用基金資源，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。10、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司

C.期貨公司人員辭職后，準備去一家基金公司

D.期貨公司從業(yè)人員因工傷住院

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格注銷的相關(guān)情形，對各選項逐一進行分析：選項A：當期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷時，意味著該機構(gòu)從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的資格喪失，從業(yè)人員在該機構(gòu)的相關(guān)期貨從業(yè)基礎(chǔ)也不復(fù)存在，所以這種情形會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷，該選項正確。選項B：期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司。在其辭職后到新的期貨公司入職并重新注冊之前，其當前的期貨從業(yè)資格會處于注銷狀態(tài)，該選項正確。選項C：期貨公司人員辭職后準備去一家基金公司，由于基金公司不屬于期貨從業(yè)范疇，該人員不再從事期貨業(yè)務(wù)，其期貨從業(yè)資格會被注銷，該選項正確。選項D：期貨公司從業(yè)人員因工傷住院，這只是暫時的身體狀況問題，從業(yè)人員所在機構(gòu)及從業(yè)狀態(tài)并未發(fā)生本質(zhì)改變，不影響其期貨從業(yè)資格，不會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。11、會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)對出具的報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的（）負責。?

A.完整性

B.合法性

C.真實性

D.可比性

【答案】：BC

【解析】本題考查會計師事務(wù)所及其注冊會計師對出具審計報告應(yīng)負的責任。選項A完整性通常是指審計對象的相關(guān)信息等沒有遺漏，但題干強調(diào)的是報告本身的相關(guān)屬性責任，而且在對文件資料內(nèi)容已核查其完整性的基礎(chǔ)上，對審計報告強調(diào)完整性責任并非該題核心所指，所以選項A不符合題意。選項B合法性是指審計報告必須符合國家法律法規(guī)和相關(guān)審計準則等規(guī)定。會計師事務(wù)所及其注冊會計師在執(zhí)行審計業(yè)務(wù)、出具審計報告時，有責任確保其審計報告是依據(jù)合法合規(guī)的程序和標準做出的，要對報告的合法性負責，所以選項B正確。選項C真實性要求審計報告反映的內(nèi)容是真實的，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述等情況。注冊會計師需要對審計報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容進行核查和驗證，以保證其出具審計報告的真實性，所以選項C正確。選項D可比性主要用于財務(wù)報表等數(shù)據(jù)的橫向或縱向比較，強調(diào)不同會計期間或不同企業(yè)之間數(shù)據(jù)在口徑等方