期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】該題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中可為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會員類型。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所里，全面結(jié)算會員可以為其受托客戶和與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。特別結(jié)算會員也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，無法為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。且題目中提及的限制結(jié)算會員并非法定的可辦理該類結(jié)算業(yè)務(wù)的會員類型。所以可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員，答案選C。2、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項。3、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會并非公司制期貨交易所會員的權(quán)利。在公司制的組織架構(gòu)中，臨時股東大會的召集等事宜有著特定的規(guī)則和程序，通常與股東在公司中的權(quán)益結(jié)構(gòu)和治理機制相關(guān)，而不是會員所具備的典型權(quán)利，所以選項A不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利。選項B公司制期貨交易所會員有權(quán)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)。這是會員參與期貨交易活動的基礎(chǔ)保障，期貨交易所提供的交易設(shè)施、信息和服務(wù)等，有助于會員更好地開展交易業(yè)務(wù)，保障交易的順利進行，所以該選項屬于會員權(quán)利。選項C會員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是其基本權(quán)利之一。這是會員參與期貨市場的核心業(yè)務(wù)內(nèi)容，通過在交易所進行交易、結(jié)算和交割等操作，實現(xiàn)其在期貨市場中的經(jīng)濟目的，所以該選項屬于會員權(quán)利。選項D會員按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)，是保障會員合法權(quán)益的重要方式。當(dāng)會員認為自身權(quán)益在交易過程中受到侵害或?qū)灰紫嚓P(guān)處理有異議時，可依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以此維護自己的正當(dāng)利益，所以該選項屬于會員權(quán)利。綜上，不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是A選項。4、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約（），有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

A.免于平倉

B.強行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨交易規(guī)則中會員未追加保證金或自行平倉時期貨交易所處理方式的了解。在期貨交易中，當(dāng)會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了保證市場的正常秩序和交易的公平性、穩(wěn)定性，期貨交易所會采取強行平倉的措施。強行平倉是一種強制性的操作，以避免會員的風(fēng)險進一步擴大，保障整個期貨市場的平穩(wěn)運行。而選項A免于平倉，顯然不符合市場風(fēng)險控制的原則；選項C催促平倉，只是一種提醒行為，并非最終的處理手段。所以本題正確答案是B。"5、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因為其他客戶的保證金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風(fēng)險準(zhǔn)備金也是墊付的資金來源之一；選項C使用其他客戶資金墊付是錯誤的做法，不能保障其他客戶的合法權(quán)益。而選項D風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金，符合期貨公司應(yīng)對客戶違約造成保證金不足時的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。6、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A國家事業(yè)單位的資金主要來源于財政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場交易活動。同時，期貨交易具有較高的風(fēng)險性，若國家事業(yè)單位參與其中，可能會導(dǎo)致國有資產(chǎn)面臨較大風(fēng)險，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項B某集團下屬公司作為獨立的市場主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營和參與市場交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和風(fēng)險管理需求，選擇參與期貨交易以實現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團下屬公司可以從事期貨交易，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構(gòu)，其工作人員負責(zé)市場的日常運營、交易監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內(nèi)幕交易和市場操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。7、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷其表述是否正確。選項A全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負債結(jié)算制度。當(dāng)日無負債結(jié)算制度是期貨市場的一項重要結(jié)算制度，它要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。全面結(jié)算會員期貨公司作為市場重要參與主體，建立該制度有助于有效防范市場風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運行。所以該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整。交易結(jié)算報告是投資者了解自身交易情況、資金狀況的重要依據(jù)，全面結(jié)算會員期貨公司有責(zé)任和義務(wù)保證報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，為投資者提供可靠的信息，以便投資者做出合理的投資決策。因此該選項表述正確。選項C全面結(jié)算會員期貨公司不可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等。期貨市場的結(jié)算科目內(nèi)容、格式、處理方式等是有統(tǒng)一規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的，這是為了保證市場的公平、公正、公開，維護市場秩序和投資者的合法權(quán)益。如果允許全面結(jié)算會員期貨公司根據(jù)客戶特殊情況隨意設(shè)計，會破壞市場的統(tǒng)一規(guī)范性，增加市場風(fēng)險和不確定性。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中起到承上啟下的作用，在接受期貨交易所結(jié)算后，有義務(wù)及時將結(jié)算結(jié)果傳遞給非結(jié)算會員并完成相應(yīng)結(jié)算，以保證整個期貨交易結(jié)算流程的順暢進行。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。8、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時的公告主體相關(guān)知識。選項A：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時，由中國證監(jiān)會予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)且導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效的情況下，若該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，從交易的本質(zhì)和權(quán)責(zé)對應(yīng)角度來看，交易是基于客戶的指令進行的，客戶是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀合同無效，但交易本身是按照客戶的意愿執(zhí)行的，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項A期貨公司，題干強調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)，并非期貨公司，且交易是依客戶指令進行，結(jié)果不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項C客戶與期貨公司共同承擔(dān)，此情況不符合這類交易中責(zé)任的劃分原則，交易結(jié)果并非由雙方共同承擔(dān)。選項D經(jīng)紀人，經(jīng)紀人只是促成交易的參與者，并非交易結(jié)果的主要承擔(dān)者，交易的核心決策在于客戶，所以結(jié)果不由經(jīng)紀人承擔(dān)。綜上，正確答案是B。10、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級時對評估結(jié)果記載留存的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點，能夠有效記錄和保存相關(guān)信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權(quán)益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網(wǎng)絡(luò)信件并非規(guī)范的法律認可記載留存方式。所以本題正確答案是A。11、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的情況，僅公開譴責(zé)力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴重的情形，而題干強調(diào)的是情節(jié)嚴重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準(zhǔn)確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。12、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認識投資風(fēng)險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。13、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或檢查時，被調(diào)查人員的正確做法。選項A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責(zé)的重要方式，目的在于維護期貨市場的正常秩序、保護投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準(zhǔn)確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合，該選項正確。選項B：對不實舉報不予理睬。題干強調(diào)的是協(xié)會進行調(diào)查或檢查的情況，而非針對不實舉報的處理方式，且即使有不實舉報，在協(xié)會調(diào)查過程中也不應(yīng)簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實，該選項不符合題意。選項C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責(zé)，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會依法進行的調(diào)查或檢查，該選項錯誤。選項D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會的調(diào)查工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。14、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負其責(zé).加強協(xié)作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負其責(zé).加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負其責(zé).加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對于各監(jiān)管主體落實規(guī)定工作要求需遵循特定原則。“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門清楚自身工作重點和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強協(xié)作”強調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進行全面、有效的監(jiān)管。而A選項的“重點監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點相結(jié)合，僅強調(diào)重點監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項“全面合作”表述不如“加強協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項。"15、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權(quán)利。選項A：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，期貨公司保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事對公司的經(jīng)營活動進行全面、深入的監(jiān)督，符合監(jiān)管要求和公司治理的實際需要，所以該選項正確。選項B：經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。這是企業(yè)管理層的職能，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權(quán)利范疇，故該選項錯誤。選項C：決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力。通常由公司的董事會或高層管理團隊行使，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是進行監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權(quán)一般是指將相關(guān)信息向上級或有關(guān)方面進行匯報的權(quán)利或義務(wù)。題干強調(diào)的是監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的一種權(quán)利狀態(tài)，而不是報告權(quán)，報告權(quán)并非這里所涉及的核心權(quán)利，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中機構(gòu)的涵蓋范圍?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A，期貨公司屬于準(zhǔn)則中所稱機構(gòu)范疇。選項B，期貨交易所并不在準(zhǔn)則所規(guī)定的機構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項符合題意。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)是準(zhǔn)則中明確包含的機構(gòu)類型。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)同樣屬于準(zhǔn)則所稱機構(gòu)。綜上，答案選B。17、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識。在中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定中，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。所以答案選C。18、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)比例計算公式：比例=流動資產(chǎn)÷流動負債，可計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進行判斷-該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選A。19、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責(zé)客戶開戶管理工作的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負責(zé)客戶開戶管理工作的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱進行一致性復(fù)核。選項A，客戶有效身份證明文件號碼雖然也是客戶開戶的重要信息，但并非是規(guī)定中要求進行一致性復(fù)核的內(nèi)容。選項B，客戶統(tǒng)一開戶編碼是開戶過程中的一個重要標(biāo)識，但同樣不是規(guī)定里要求做一致性復(fù)核的項目。選項C，符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對進行一致性復(fù)核內(nèi)容的要求，故該選項正確。選項D，客戶聯(lián)系方式在開戶過程中會進行記錄，但不在進行一致性復(fù)核的范疇內(nèi)。綜上，答案選C。20、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》中商品期貨合約的定義。分析選項A選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約，這實際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項A不符合題意。分析選項B該選項中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。然而，有價證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標(biāo)的物應(yīng)為實實在在的商品，而非有價證券，所以選項B錯誤。分析選項C選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。分析選項D選項D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，準(zhǔn)確涵蓋了商品期貨合約所包含的標(biāo)的物范圍，符合《期貨交易管理條例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選D。21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對機構(gòu)的定義來判斷各選項是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機構(gòu)范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機構(gòu)。綜上，答案選A。22、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)措施解除的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。所以答案選B。"23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對從業(yè)人員的工作安排和職務(wù)兼任情況最為了解，也直接承擔(dān)著對從業(yè)人員的管理責(zé)任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務(wù)兼任情況可能會對所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的利益產(chǎn)生直接影響。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責(zé)對整個期貨市場的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經(jīng)營機構(gòu)的職務(wù)兼任情況及潛在利益沖突問題，所以一般不會是同意期貨從業(yè)人員兼任導(dǎo)致潛在利益沖突職務(wù)的主體。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負責(zé)直接管理從業(yè)人員在具體機構(gòu)的職務(wù)兼任，故也不符合要求。選項D中國證監(jiān)會主要側(cè)重于制定期貨市場的宏觀政策、監(jiān)管市場秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經(jīng)營機構(gòu)的職務(wù)兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內(nèi)容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。24、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A，為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務(wù)內(nèi)容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動。選項B，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場信息和趨勢判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務(wù)方式，可基于客戶委托進行并獲取盈利。選項C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，代客交易可能會引發(fā)各種道德風(fēng)險和法律問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，這是期貨公司為客戶提供的增值服務(wù)，通過向客戶傳授風(fēng)險管理知識和技巧，幫助客戶降低交易風(fēng)險，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動。綜上，答案選C。25、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ?，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項錯誤。選項C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進行以及相關(guān)稅費的及時繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項正確。選項D：彌補期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴重的挪用行為，會嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。26、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。全體會員組成的會員大會能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個主體的利益和意愿，通過會員大會可以對協(xié)會的重大事項、發(fā)展規(guī)劃等進行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會工作的民主性和科學(xué)性。而選項A主任會議，通常是在一些組織中負責(zé)處理日常事務(wù)、協(xié)調(diào)工作等的會議形式，并非權(quán)力機構(gòu)；選項B主席會議一般是主席或領(lǐng)導(dǎo)班子之間商討問題、推動工作進展的會議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機構(gòu)；選項C特定會員組成的會員大會不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會員的利益，相比全體會員組成的會員大會，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。27、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對損失的賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項。28、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會報告，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司進行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動情況有助于其履行監(jiān)管職責(zé)，故B選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構(gòu)，但在解聘首席風(fēng)險官這一事項上，規(guī)定是向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，而非向董事會報告，所以C選項錯誤。選項D，總經(jīng)理是負責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，期貨公司解聘首席風(fēng)險官不是向總經(jīng)理報告，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。29、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當(dāng)性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性自查的時間要求。在期貨經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開展，需要明確專門部門進行監(jiān)督檢查，并且要定期開展適當(dāng)性自查。選項A，每月開展一次適當(dāng)性自查，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構(gòu)來說，每月進行自查會消耗大量的人力、物力和時間成本，在實際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項B，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項C，每半年開展一次適當(dāng)性自查，這是一個較為合理的時間間隔。既能夠保證對適當(dāng)性管理工作進行及時有效的監(jiān)督和檢查，又不會因過于頻繁的自查給機構(gòu)帶來過重的負擔(dān)，符合行業(yè)的實際情況和管理需求，所以該選項正確。選項D，每年開展一次適當(dāng)性自查，時間間隔過長。在長達一年的時間里，市場情況和經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)狀況可能會發(fā)生較大變化，如果一年才進行一次自查，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理工作中存在的問題，不利于風(fēng)險的防控。綜上，本題正確答案是C。30、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)時中國證監(jiān)會可采取的措施。選項A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、經(jīng)營管理嚴重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運營和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復(fù)營業(yè)時的常規(guī)措施。所以選項A不符合要求。選項B分析申請期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產(chǎn)。所以選項B不符合要求。選項C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項C正確。選項D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時間恢復(fù)營業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會進行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理條件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。31、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C.期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是與期貨公司進行結(jié)算。因此，期貨交易所是將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，而非直接通知客戶。所以選項A表述錯誤。選項B在期貨交易結(jié)算體系中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算。該選項表述正確。選項C期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這是期貨交易結(jié)算的重要制度之一，該選項表述正確。選項D客戶作為期貨交易的參與者，有責(zé)任及時查詢結(jié)算結(jié)果，以便了解自己的交易盈虧情況，并根據(jù)結(jié)算結(jié)果作出妥善處理，如追加保證金等。該選項表述正確。綜上，答案選A。32、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當(dāng)日無負債結(jié)算

B.當(dāng)日可負債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。首先分析選項A，當(dāng)日無負債結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。在期貨交易中，這是一種非常重要且普遍采用的結(jié)算制度，它能夠及時反映會員的資金狀況，降低市場風(fēng)險，保障期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，所以選項A正確。選項B，期貨市場實行當(dāng)日無負債結(jié)算，而不是當(dāng)日可負債結(jié)算。當(dāng)日可負債結(jié)算會使市場參與者的風(fēng)險敞口不斷累積，增加市場的不穩(wěn)定因素，不利于期貨市場的健康發(fā)展，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易的結(jié)算價并非簡單地以當(dāng)日收盤價為結(jié)算價。結(jié)算價是根據(jù)一定的計算方法確定的，通常是加權(quán)平均價等，這樣能更合理地反映市場的整體交易情況和價格水平，避免收盤價被操縱等因素的影響，所以選項C錯誤。選項D，累計結(jié)算不是期貨交易實行的結(jié)算制度。累計結(jié)算不能及時反映每日的交易盈虧情況，無法有效管理和控制交易風(fēng)險，不符合期貨交易結(jié)算的實際要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查中國金融期貨交易所投資者適當(dāng)性制度備案相關(guān)規(guī)定。中國金融期貨交易所制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，需報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對金融期貨交易所的投資者適當(dāng)性制度進行備案監(jiān)管是其履行監(jiān)督管理職責(zé)的體現(xiàn)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非備案的負責(zé)主體；中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作；商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，與金融期貨交易所投資者適當(dāng)性制度備案無關(guān)。因此，答案選B。34、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析：選項A：投資者如實申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運行的基本要求。只有確保開戶信息真實準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項說法正確。選項B：“買賣自負”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項說法正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開戶環(huán)節(jié)進行審核的，一旦進入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項說法錯誤。選項D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。35、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。

A.遵紀守法

B.恪守誠信

C.嚴于律己

D.嚴守秘密

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官應(yīng)遵守的職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容。選項A“遵紀守法”，通常強調(diào)的是遵守法律法規(guī)，它更側(cè)重于外在的行為符合法律規(guī)定這一方面，但本題強調(diào)的是首席風(fēng)險官在履行職責(zé)過程中的一種內(nèi)在品質(zhì)和職業(yè)態(tài)度，“遵紀守法”不能全面準(zhǔn)確地體現(xiàn)題干所要求的這種核心特質(zhì)，故A選項不符合題意。選項B“恪守誠信”，體現(xiàn)了首席風(fēng)險官在工作中要嚴格遵守誠信原則，誠信是職業(yè)道德的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險官需要處理大量重要信息和決策，忠于職守并恪守誠信，才能勤勉盡責(zé)地履行其職責(zé)，維護相關(guān)利益方的權(quán)益，所以B選項符合題意。選項C“嚴于律己”，主要側(cè)重于個人對自身行為、品德等方面的嚴格要求，重點在于自我約束，而題干強調(diào)的是在職業(yè)行為中與職責(zé)履行緊密相關(guān)的一種特定品質(zhì)，“嚴于律己”并非最貼合題干表述的內(nèi)容，故C選項不正確。選項D“嚴守秘密”，重點在于對信息的保密，雖然首席風(fēng)險官確實需要做到保密，但這只是其工作中的一部分要求，不能涵蓋題干中所強調(diào)的與忠于職守、勤勉盡責(zé)相呼應(yīng)的核心職業(yè)態(tài)度，故D選項不合適。綜上，本題的正確答案是B。36、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"37、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負債

B.當(dāng)月無負債

C.當(dāng)日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度，這一制度是指在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。其目的在于及時、準(zhǔn)確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風(fēng)險，確保期貨市場的正常運行。而“當(dāng)月無負債”“當(dāng)日有負債”“次日無負債”均不是期貨交易所實行的結(jié)算制度。所以本題答案選A。"38、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，且風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，所以A選項錯誤。選項B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，不是按結(jié)算準(zhǔn)備金的20％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，所以B選項錯誤。選項C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費收入的20％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，該選項正確。選項D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務(wù)中實現(xiàn)的利潤，并非按經(jīng)營利潤的30％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。39、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取規(guī)則來計算該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，則該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）。所以答案選B。40、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的規(guī)范表述；選項C“期貨市場違法者”表述寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)法規(guī)針對情節(jié)嚴重情況所采取的特定措施；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的標(biāo)準(zhǔn)說法。因此，正確答案是A。41、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對存在較高風(fēng)險的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，需重點防范其風(fēng)險，通過讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強保障基金的規(guī)模，提高對期貨市場風(fēng)險的應(yīng)對能力。而較低比例無法體現(xiàn)對高風(fēng)險公司的風(fēng)險控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風(fēng)險狀況的期貨公司，不利于精準(zhǔn)管理；浮動比例表述不夠準(zhǔn)確，不能明確體現(xiàn)對高風(fēng)險公司的特殊要求。所以應(yīng)該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"42、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。因此，答案選C。"43、按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項80％、C選項120％、D選項150％均不符合該風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。44、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況是會員大會的職權(quán)之一。風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財務(wù)狀況和運營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)利也有責(zé)任對其進行審議和監(jiān)督，以確保風(fēng)險準(zhǔn)備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權(quán)范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負責(zé)。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實際運營管理層面的工作，并非會員大會的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。45、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當(dāng)事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當(dāng)事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。46、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：結(jié)算協(xié)議是明確非結(jié)算會員與相關(guān)方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)，非結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結(jié)算報告查詢工作的有序進行，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責(zé)制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式通常不會直接作出規(guī)定，而是由結(jié)算協(xié)議來明確，所以該選項錯誤。選項C：全面結(jié)算會員期貨公司雖然在結(jié)算業(yè)務(wù)中承擔(dān)一定職責(zé)，但對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過結(jié)算協(xié)議來確定，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會主要負責(zé)對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)的政策和法規(guī)，一般不會涉及非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式，該事項通常由結(jié)算協(xié)議來約定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人，該選項說法正確。選項B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該選項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。并沒有規(guī)定未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是A選項。48、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.檢察院

C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

D.公安部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)處理的移送主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)及時將其移送至有行政處罰權(quán)的主體處理。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力，中國期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)案件移送至中國證券監(jiān)督管理委員會處理是符合規(guī)定的，該選項正確。選項B：檢察院主要負責(zé)對犯罪行為進行審查起訴等法律監(jiān)督工作，在本題所涉及的行政處罰流程中，并非中國期貨業(yè)協(xié)會移送的主體，該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)開展工作，本題強調(diào)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰，而不是其派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D：公安部主要負責(zé)維護社會治安、打擊犯罪等工作，與本題中行政處罰的移送處理主體不相關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時中國證監(jiān)會作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選D。50、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責(zé)（）。

A.從業(yè)資格的認定

B.從業(yè)資格的管理

C.從業(yè)資格的撤銷

D.組織從業(yè)資格考試

【答案】：ABCD"

【解析】答案選ABCD。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，在對期貨從業(yè)人員的自律管理中承擔(dān)著多方面的重要職責(zé)。從業(yè)資格的認定是明確從業(yè)人員是否符合從事期貨業(yè)務(wù)基本要求的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，協(xié)會通過制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對符合條件的人員給予從業(yè)資格認定，所以A選項正確；從業(yè)資格的管理工作涵蓋了對已取得從業(yè)資格人員的持續(xù)監(jiān)督、信息更新等，以確保從業(yè)者持續(xù)符合行業(yè)規(guī)范和要求，協(xié)會在此方面發(fā)揮著重要作用，故B選項正確；當(dāng)從業(yè)人員出現(xiàn)違反行業(yè)規(guī)定、法律法規(guī)等情況時，協(xié)會有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，以維護行業(yè)的秩序和形象，因此C選項正確；協(xié)會負責(zé)組織從業(yè)資格考試，通過統(tǒng)一的考試來選拔合格的期貨從業(yè)人員，保證行業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，所以D選項也正確。綜上，ABCD四個選項均是中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員自律管理中負責(zé)的內(nèi)容。"2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶（）進行驗證。

A.資金

B.持倉

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶的驗證內(nèi)容。選項A，資金驗證是非常必要的。期貨交易具有杠桿性，客戶進行交易需要有足夠的資金作為保證金。期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，能夠確保客戶有相應(yīng)的資金實力來承擔(dān)交易可能帶來的風(fēng)險，避免出現(xiàn)客戶因資金不足而無法履約的情況，所以需要對資金進行驗證。選項B，持倉情況的驗證也必不可少。通過驗證客戶的持倉，期貨公司可以了解客戶當(dāng)前的交易頭寸，判斷新的交易指令是否符合客戶的風(fēng)險承受能力、交易策略以及相關(guān)規(guī)定。例如，如果客戶的持倉已經(jīng)達到一定的風(fēng)險限額，新的交易指令可能會進一步增加風(fēng)險，此時期貨公司需要進行評估和管控，因此需要對持倉進行驗證。選項C，委托是客戶向期貨公司下達的交易請求，它是交易指令的一部分，而不是在傳遞交易指令前對客戶賬戶進行驗證的對象。期貨公司主要是對基于委托所涉及的資金和持倉等方面進行驗證，而不是對委托本身進行驗證。選項D，指令是客戶要求期貨公司執(zhí)行的具體交易內(nèi)容，如買賣方向、交易數(shù)量、交易價格等。期貨公司在傳遞指令時主要是對指令的合法性、合規(guī)性等進行審核，而不是將其作為對客戶賬戶進行驗證的對象。綜上所述，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，本題答案選AB。3、中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信（）。

A.約束

B.激勵

C.引導(dǎo)

D.合作

【答案】：ABC"

【解析】本題正確答案為ABC。中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，需要通過一系列機制和措施來推動市場誠信建設(shè)。選項A“約束”，通過建立相應(yīng)的規(guī)則和監(jiān)管制度，對市場參與者的行為進行約束，防止不誠信行為的發(fā)生，促使其遵循誠信原則參與證券期貨市場活動；選項B“激勵”，給予誠實信用的市場參與者一定的獎勵和優(yōu)惠政策，能夠激發(fā)他們繼續(xù)保持誠信，同時也能引導(dǎo)其他市場參與者向誠信方向發(fā)展，有助于營造良好的市場誠信氛圍；選項C“引導(dǎo)”，通過宣傳、教育等方式，向市場參與者傳達誠信理念，引導(dǎo)他們樹立正確的價值觀和行為準(zhǔn)則，積極參與誠信市場建設(shè)。而選項D“合作”，強調(diào)的是市場參與者之間的協(xié)作關(guān)系，并非針對實施誠信所采取的直接手段，故不符合題意。綜上，本題應(yīng)選ABC。"4、期貨公司辦理（）事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.變更住所或者營業(yè)場所

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更法定代表人

D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)事項審批規(guī)定來分析各選項。選項A：變更住所或者營業(yè)場所對于期貨公司變更住所或者營業(yè)場所這一事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項A正確。選項B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并非20日，所以選項B錯誤。選項C：變更法定代表人期貨公司變更法定代表人時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項C正確。選項D：變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍在期貨公司變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)同樣應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項D正確。綜上，本題正確答案是ACD。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員有（）。

A.期貨公司的管理人員

B.期貨公司的專業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司的管理人員是期貨公司運營過程中的重要組成部分，他們負責(zé)制定公司的戰(zhàn)略決策、管理日常業(yè)務(wù)等工作，直接參與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)活動，所以屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員，該選項正確。選項B期貨公司的專業(yè)人員，如交易員、分析師等，他們在期貨交易、行情分析等具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)發(fā)揮專業(yè)作用，是期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)得以開展的關(guān)鍵力量，因此屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員，該選項正確。選項C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員在期貨市場中承擔(dān)著引導(dǎo)客戶參與期貨交易等職責(zé)，在連接客戶與期貨公司之間發(fā)揮著重要作用，屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員范疇，該選項正確。選項D期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，主要為投資者提供期貨投資方面的專業(yè)建議和分析，幫助投資者做出投資決策，這也是期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以這些人員屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員，該選項正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員均屬于根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員，本題答案選ABCD。6、期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采取的監(jiān)管措施包括（）。

A.出具警示函

B.監(jiān)管談話

C.罰款

D.拘留

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨公司報送風(fēng)險監(jiān)管報表出現(xiàn)問題時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施。選項A分析出具警示函是監(jiān)管機構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷時，監(jiān)管機構(gòu)可以通過出具警示函的方式，向期貨公司指出其存在的問題，引起公司重視，督促其及時改正。所以選項A正確。選項B分析監(jiān)管談話同樣是重要的監(jiān)管手段。監(jiān)管機構(gòu)通過與期貨公司相關(guān)人員進行監(jiān)管談話，能更深入地了解問題產(chǎn)生的原因和公司的實際情況，要求公司對有關(guān)問題作出說明，并提出整改要求和建議。因此，在這種情況下監(jiān)管機構(gòu)可以視情況采取監(jiān)管談話措施，選項B正確。選項C分析罰款屬于行政處罰措施，通常需要按照嚴格的法律程序和條件來實施。題干中描述的情形，僅表明監(jiān)管機構(gòu)要求期貨公司報送更正報表，并未提及達到需進行罰款處罰的嚴重程度，所以一般不會直接采取罰款措施，選項C錯誤。選項D分析拘留是一種限制人身自由的強制措施，通常適用于違反治安管理或刑事犯罪行為。期貨公司報送報表的問題屬于行政監(jiān)管范疇，并非適用拘留措施的情形，選項D錯誤。綜上，答案選AB。7、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）等方面予以配合。

A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)

B.限制會員開倉

C.移倉

D.強行平倉

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置時，期貨交易所應(yīng)在哪些方面予以配合。當(dāng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置并采取監(jiān)管措施時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所需要在多個方面進行配合，以有效應(yīng)對會員的風(fēng)險情況，維護市場的穩(wěn)定和正常運行。選項A：限制會員資金劃轉(zhuǎn)。通過限制會員資金劃轉(zhuǎn)，可以防止會員在風(fēng)險處置過程中進行不當(dāng)?shù)馁Y金轉(zhuǎn)移，避免資金流失，保障市場資金的安全和穩(wěn)定，因此期貨交易所應(yīng)在這方面予以配合。選項B：限制會員開倉。限制會員開倉能夠控制會員進一步擴大風(fēng)險敞口，防止風(fēng)險的進一步擴散，有助于穩(wěn)定市場秩序，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)配合做好該方面工作。選項C：移倉。在會員出現(xiàn)風(fēng)險時，移倉可以將會員的持倉轉(zhuǎn)移到其他合適的主體或賬戶上，以分散和化解風(fēng)險，維護市場的整體穩(wěn)定，期貨交易所應(yīng)配合進行相關(guān)操作。選項D：強行平倉。當(dāng)會員的風(fēng)險達到一定程度時，強行平倉是一種有效的風(fēng)險控制手段，能夠及時減少會員的損失，避免風(fēng)險進一步惡化，期貨交易所在經(jīng)批準(zhǔn)后應(yīng)配合執(zhí)行。綜上所述，ABCD四個選項均是期貨交易所應(yīng)予以配合的方面，本題答案選ABCD。8、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有（）。

A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡

B.從業(yè)人員受到公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格

D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形。選項A從業(yè)人員受到訓(xùn)誡，這表明其在職業(yè)行為等方面存在一定的問題，需要通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，進一步提升其職業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范意識，以避免后續(xù)再出現(xiàn)類似不當(dāng)行為。所以受到訓(xùn)誡的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項正確。選項B當(dāng)從業(yè)人員受到公開譴責(zé)時，說明其違規(guī)行為的性質(zhì)相對較為嚴重，在行業(yè)內(nèi)造成了一定的不良影響。參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)有助于從業(yè)人員深刻認識自身錯誤，學(xué)習(xí)正確的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則，從而更好地在期貨行業(yè)中合規(guī)執(zhí)業(yè)。因此，受到公開譴責(zé)的從業(yè)人員需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項正確。選項C暫停從業(yè)人員從業(yè)資格，意味著其在職業(yè)過程中出現(xiàn)了較為嚴重的違規(guī)情況，被協(xié)會限制從業(yè)一段時間。為了使其在恢復(fù)從業(yè)資格后能夠更好地履行職責(zé)，按照規(guī)定，此類從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提升自身的業(yè)務(wù)能力和合規(guī)水平。所以該選項正確。選項D從業(yè)人員被判3年有期徒刑，表明其可能觸犯了刑法，涉及嚴重的違法犯罪行為。這種情況下，其行為已超出了一般的職業(yè)違規(guī)范疇，不屬于應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的適用情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。9、有（）情形之一的，中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請人依法解散

C.申請人撤回申請材料

D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查

【答案】：ABCD

【解析】本題題干詢問中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查決定的情形。以下對各選項進行分析：A選項：擬任人死亡或者喪失行為能力，意味著該擬任人已無法正常履行相應(yīng)職責(zé)或參與審查流程，在此情況下，中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。所以A選項正確。B選項