期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測提分第一部分單選題(50題)1、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》的正式實施時間。《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，所以答案選A。選項B的2007年3月28日并非該條例正式實施時間；選項C的2003年7月1日和選項D的2002年5月7日也與《期貨交易管理條例》正式實施時間不符。2、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。

A.結算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關內容的了解。選項A結算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結算業(yè)務，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設立的特定編碼，故A選項不符合規(guī)定。選項B交易編碼是客戶進行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設立，所以B選項不正確。選項C資金賬戶是投資者在證券交易機構（證券公司）開立的，用于結算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進行資金流轉。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的編碼無關，因此C選項也不符合要求。選項D根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。所以D選項正確。綜上，答案選D。3、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員的義務相關知識，對各選項逐一分析。選項A：遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會員應盡的基本義務。國家的法律法規(guī)和政策是維護市場秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會員作為市場參與者，必須嚴格遵守，以確保市場的合法合規(guī)運行，所以該選項屬于會員義務。選項B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構是股東大會和董事會，而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權力機構和常設機構，因此執(zhí)行會員大會、理事會的決議不是公司制期貨交易所會員的義務，該選項符合題意。選項C：按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的常見義務之一。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持期貨交易所正常運營的重要資金來源，會員按時足額繳納費用有助于保障交易所的各項業(yè)務能夠順利開展，所以該選項屬于會員義務。選項D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定也是會員的重要義務。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準則，會員只有嚴格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進行，所以該選項屬于會員義務。綜上，答案選B。4、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

B.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.期貨公司承擔次要賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責任承擔規(guī)定。在期貨交易相關規(guī)定中，當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔主要賠償責任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的80％。選項A中提到賠償額不超過損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項C表述期貨公司承擔次要賠償責任，與實際應承擔主要賠償責任相悖；選項D稱期貨公司不承擔責任，這明顯不符合相關規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。5、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間頻率規(guī)定。選項A，每季報送并不符合相關規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，該選項正確。選項C，每年報送的時間間隔過長，不能及時反映期貨投資咨詢業(yè)務的動態(tài)，不符合要求，所以C選項錯誤。選項D，每周報送雖然能做到信息的及時更新，但從實際操作和規(guī)定來看，并沒有要求如此高的頻率，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。6、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關規(guī)定，逐一分析各個選項。-選項A：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴重違背了期貨市場的公平、公正、公開原則，會誤導客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產是客戶委托期貨公司進行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產屬于嚴重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財產權益，是被嚴格禁止的。-選項C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，有權根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場的規(guī)范、有序運行，維護市場的整體利益。-選項D：誠實守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應遵循的基本職業(yè)操守和道德準則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。7、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題主要考查對建立金融期貨投資者適當性制度目的的理解。選項A，保護投資者合法權益是金融市場各類制度建設的重要目標之一。金融期貨市場具有一定的復雜性和風險性，投資者可能面臨各種不確定因素，通過建立適當性制度，可以篩選出具備相應風險承受能力和投資知識的投資者，避免不適合的投資者盲目參與，從而保護投資者的合法權益，所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是制度建設的核心目標之一。適當性制度可以對投資者進行篩選和管理，防止不具備風險承受能力的投資者過度參與市場，減少市場的非理性波動，維護市場的穩(wěn)定和規(guī)范，促進金融期貨市場健康有序發(fā)展，因此該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項C，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度是適當性制度的重要內容。通過了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務狀況等信息，對客戶進行分類管理，為不同類型的客戶提供合適的投資產品和服務，有助于提高市場的效率和服務質量，所以該選項也是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項D，提高股指期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當性制度的目的。適當性制度重點在于對投資者進行篩選和管理，確保投資者與投資產品的風險相匹配，側重于保護投資者和維護市場穩(wěn)定，而不是單純追求交易量的提升。綜上，答案選D。8、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風險準備金

C.服務費

D.會費

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力時可暫停繳納的費用。選項A保障基金是為了保護期貨投資者的合法權益，在期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。當期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準是可以暫停繳納保障基金的，所以選項A正確。選項B風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，其目的在于增強公司抵御風險的能力，保障公司的穩(wěn)健運營。這部分資金的提取和管理是公司應對日常經(jīng)營風險的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風險或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項B錯誤。選項C服務費是期貨公司為客戶提供服務所收取的費用，與期貨公司本身面臨的風險狀況以及是否暫停繳納費用并無直接關聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D會費通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費用，用于支持行業(yè)協(xié)會開展各項活動、維護行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費用沒有直接對應關系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護會員的合法權益等，并沒有請求解散期貨交易所的權力。所以，選項A不符合要求。選項B總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常經(jīng)營管理工作，并沒有決定期貨交易所解散的權力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過特定的組織程序和權力機構批準，而總經(jīng)理的職責范圍并不包含此項。所以，選項B不正確。選項C會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導致期貨交易所解散。當會員數(shù)量不足時，期貨交易所可以采取多種措施來改善這種狀況，如吸引新會員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項C錯誤。選項D會員大會或者股東大會是期貨交易所的權力機構，它們代表了會員或股東的利益，可以對期貨交易所的重大事項包括解散作出決定。因此，當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，期貨交易所應當解散。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。10、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。11、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A根據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴格的法律保護，挪用此類資金嚴重侵害了客戶的財產權益和金融市場的正常秩序，并非如選項所說不構成犯罪。所以選項A錯誤。選項B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔刑事責任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經(jīng)觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時可能會被作為從輕處罰的情節(jié)來考慮，但不能免除其刑事責任。所以選項B錯誤。選項C任某挪用客戶期貨保證金是其個人的自主行為，并非在單位的意志支配下進行的。其挪用資金是為了個人私利，即幫父親進行股票交易并獲利，這種行為屬于個人犯罪行為，應由其獨立承擔刑事責任。所以選項C正確。選項D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為，通常需要體現(xiàn)單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。12、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀律懲戒規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀律懲戒中，暫停從業(yè)資格有其對應的常見期限標準，但暫停從業(yè)資格3個月一般不屬于其紀律懲戒的范疇，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責公開譴責是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的一種較為嚴厲的紀律懲戒方式，通過公開的渠道對違規(guī)人員進行批評和譴責，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓誡訓誡是較為輕微的一種紀律懲戒，旨在對違規(guī)人員進行告誡和教育，使其認識到自身行為的不當之處，屬于期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀律懲戒措施，所以該選項不符合題意。選項D：3年內拒絕受理從業(yè)資格申請對于嚴重違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會可以在一定期限內拒絕受理其從業(yè)資格申請，這是對違規(guī)行為的一種較為嚴格的限制和處罰，3年內拒絕受理從業(yè)資格申請是合理的紀律懲戒內容，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。13、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。選項B，《中華人民共和國民法通則》是對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是調整平等主體之間財產關系和人身關系的基本準則，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關聯(lián)。選項C，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要法規(guī)，為期貨市場的各類活動提供了基本的規(guī)范和準則?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為了加強對期貨從業(yè)人員的管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的，其制定是在《期貨交易管理條例》的基礎上進行細化和補充，所以《期貨交易管理條例》是制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)，該選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側重于對期貨公司的設立、變更與終止、公司治理、業(yè)務規(guī)則等方面進行規(guī)范，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。綜上，答案選C。14、自取得任職資格之日起（）個工作日內，擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內，若擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。所以本題正確答案為B選項。15、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶信息保護的相關規(guī)定。選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價值且采取保密措施的技術、經(jīng)營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機密”并不是期貨公司需要特別強調不得泄露的針對客戶的常規(guī)信息類型，所以選項A不符合題意。選項B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機制，但這并非本題所涉及的重點信息類型，所以選項B不正確。選項C，投資決策計劃信息屬于客戶個人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔交易后果，同時為保障客戶權益，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這樣能避免客戶的交易計劃被他人知曉而受到不當干擾或利用，所以選項C正確。選項D，盈利狀況是交易結果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強調不得泄露的核心信息，所以選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。16、期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種時開立賬戶的相關規(guī)定。具體來說是要確定期貨公司自開立賬戶之日起應遵循的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起5日進行相應操作，所以本題答案選C。"17、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時暫停從業(yè)資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以答案選D。"18、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應計入營業(yè)成本。而管理費用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用；財務費用是企業(yè)為籌集生產經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項管理費用、B選項財務費用、C選項投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"19、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務審批等方面擁有重要權力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種屬于期貨市場的重要監(jiān)管事項，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓、糾紛調解等自律性工作，并不具備批準期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的權力，該選項錯誤。選項C：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場交易品種的相關審批，該選項錯誤。選項D：所在地法院法院是國家的司法審判機關，主要職責是依法行使審判權，審理各類案件，并不負責期貨交易品種相關事務的審批工作，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。20、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起（）個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以答案選D。"21、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員任職資格的核準主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。22、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》于2007年7月4日開始施行，所以該題正確答案選A。"23、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》中關于期貨公司交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對相關責任人員處罰規(guī)定的掌握。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案選B。24、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念，它明確指的是期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。選項A中，比例通常用于表示部分與整體的關系，并非持倉量的定義；選項B，金額是通過合約數(shù)量與合約價格等因素計算得出的價值量，并非持倉量本身所表示的含義；選項C，最高數(shù)額不符合持倉量的定義范疇。所以本題正確答案是D。"25、獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，應當按（）的規(guī)定辦理相關業(yè)務登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務登記手續(xù)及繳付出資等事宜應遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進出、管理等外匯相關業(yè)務，國家外匯管理部門負責監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務活動。獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，在辦理相關業(yè)務登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應當按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關業(yè)務登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務登記等操作規(guī)定并非由其負責，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責外商投資期貨公司相關業(yè)務登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不負責制定外匯相關的業(yè)務登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責任的規(guī)定。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。27、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權益，期貨公司需要遵循每日無負債結算制度。該制度要求每日交易結束后，交易所按當日結算價對結算會員結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少結算準備金。這樣能確保每個交易日的交易風險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負債結算制度無法像每日無負債結算制度那樣及時有效地控制風險。所以本題正確答案是A。"28、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的相關制度。選項A，信息共享機制強調的是不同部門或業(yè)務之間信息的互通共用，這可能會導致期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的信息過度流通，無法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務間相互干擾，產生利益輸送等問題，所以該選項不符合要求。選項B，信息隔離機制是指在不同業(yè)務之間設置信息屏障，防止信息的不當傳遞和共享。對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間因信息過度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務獨立運作，同時保持辦公場所和辦公設備相對獨立也是信息隔離機制的一種體現(xiàn)，該選項符合防范利益沖突的制度要求。選項C，信息互動機制側重于業(yè)務之間的信息交流與互動，這與防范利益沖突的目標相悖，可能會使不同業(yè)務之間的界限模糊，增加利益沖突的風險，所以該選項不正確。選項D，信息公開機制主要是指將公司的相關信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的內部利益沖突問題，所以該選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。29、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）等措施。

A.進行調查.給予紀律懲戒

B.給予其測試.公開譴責

C.進行調查.限制其人身自由

D.采取責令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷正確答案。A選項中，紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進行，并非中國證監(jiān)會及其派出機構的措施，所以A選項錯誤。B選項，“給予其測試”并非中國證監(jiān)會及其派出機構針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時采取的常規(guī)措施，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會及其派出機構并沒有限制人身自由的權力，限制人身自由屬于司法機關的權力范疇，所以C選項錯誤。D選項，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。30、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準日期的相關規(guī)定。在標準倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當日均不符合這一規(guī)定。31、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.首席風險官

D.財務負責人

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來判斷選項中屬于經(jīng)理層人員的角色。選項A：董事長董事長是公司董事會的領導，是公司的重要決策人員，主要負責召集和主持董事會會議等工作，并不屬于經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員通常側重于公司日常經(jīng)營管理工作，而董事長的職責更側重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事監(jiān)事的職責是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護股東的利益。他們不直接參與公司的日常經(jīng)營管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經(jīng)理層人員，選項B錯誤。選項C：首席風險官首席風險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的日常運營和風險管理中扮演著重要角色，屬于經(jīng)理層的范疇，選項C正確。選項D：財務負責人財務負責人主要負責公司的財務管理和會計核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所界定的經(jīng)理層人員范圍內，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。32、證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產管理業(yè)務，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產管理業(yè)務的相關合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產管理業(yè)務，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。33、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關知識，對各選項逐一進行分析。A選項：在期貨交易中，交割通常是指合約到期時，按照合約規(guī)定進行標的物所有權轉移的行為。一般情況下，只有當合約到期，交易雙方才會辦理交割手續(xù)，該選項表述正確。B選項：交割是按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負責制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等，以確保市場的公平、公正和有序運行。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不直接制定交割規(guī)則，所以該選項錯誤。C選項：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指合約到期時，按照合約規(guī)定，交易雙方進行標的物的實際交付；現(xiàn)金交割則是指在合約到期時，按照結算價格計算交易雙方的盈虧，以現(xiàn)金方式進行結算，并不進行標的物的實際交付。所以交割并非只能是實物交割，該選項錯誤。D選項：經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交割方式有決定權和管理權，能夠根據(jù)市場情況和合約特點批準合適的交割方式，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔保期貨合約履行等功能，該選項表述正確。選項B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金，結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等情況，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場交易的正常秩序和安全性，該選項表述正確。因此，答案選C。35、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對申請人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構的處理措施。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項符合規(guī)定。選項B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對于隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格這一情形的標準處理方式，所以該選項錯誤。選項C：題干情形下，中國證監(jiān)會及其派出機構一般不會直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應規(guī)定，該選項錯誤。選項D：情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格是針對以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關情況或者提供虛假材料的情形，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。36、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。公司章程是公司內部的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構、決策程序等重要事項，按照公司章程的規(guī)定來提名并聘任首席風險官，能夠確保公司在人事任用方面的規(guī)范性和合法性。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動、財務狀況等；董事會主要負責公司的重大決策等；總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，它們都不是按照規(guī)定提名并聘任首席風險官的主體。所以本題答案選A。37、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算

B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式處理方式等

D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結算制度的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：在金融期貨交易結算制度中，期貨交易所對全面結算會員期貨公司進行結算，而全面結算會員期貨公司在獲得期貨交易所的結算結果后，有義務根據(jù)該結果及時對非結算會員進行結算。此表述符合正常的結算流程和制度要求，所以該選項表述正確。選項B：當日無負債結算制度是期貨交易結算的重要原則之一，全面結算會員期貨公司作為金融期貨交易結算體系中的重要一環(huán)，應當建立并嚴格執(zhí)行當日無負債結算制度，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。因此，該選項表述正確。選項C：金融期貨交易的結算科目內容、格式及處理方式等通常是由監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定的，并非全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設計。這樣做是為了保證金融期貨交易結算的規(guī)范性、統(tǒng)一性和透明度，防止出現(xiàn)混亂和風險。所以該選項表述錯誤。選項D：全面結算會員負責向客戶提供交易結算報告，該報告是客戶了解自己交易情況和資金狀況的重要依據(jù)。因此，全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整，以保障客戶的合法權益和市場的公平公正。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。38、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"39、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，電話形式雖然具有即時性，但缺乏書面記錄，難以證實投資者是否已充分理解和接受相關內容，存在較大的不確定性，所以電話形式不適合作為告知、警示的送達形式，A選項錯誤。選項B，面談方式雖然能夠進行面對面的溝通交流，但同樣沒有形成書面的確認材料，在后續(xù)的查證和追溯過程中會存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項錯誤。選項C，公證主要是對法律行為、有法律意義的文書和事實的真實性和合法性給予證明的活動。對于期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示，一般不需要通過公證這種較為復雜且成本較高的方式來送達，C選項錯誤。選項D，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點。采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內容以及投資者的確認情況，符合期貨經(jīng)營機構在對投資者進行告知、警示時應遵循的嚴謹性和規(guī)范性要求，所以應當采用書面形式送達投資者，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。40、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定依據(jù)。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，推動期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據(jù)相關法規(guī)體系，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易等活動的重要法規(guī)，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務等相關活動有著重要的指導和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側重于對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對期貨交易所的設立、組織架構、運行規(guī)則等進行規(guī)范；《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》主要針對期貨公司資產管理業(yè)務的試點工作進行規(guī)范。這幾個法規(guī)所規(guī)范的重點領域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定核心關聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項。"42、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負責提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是依法設立的，專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，其職責就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。43、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權

B.經(jīng)營權

C.報告權

D.決策權

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權利保障的相關知識。對各選項的分析A選項：知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準確地掌握公司運營動態(tài)，從而更好地對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經(jīng)營權是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產享有占有、使用和依法處分的權利，是公司管理層在經(jīng)營過程中行使的權力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權利，所以該選項錯誤。C選項：報告權通常是指向上級或相關方面匯報情況的權利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況的核心權利，且保障報告權并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權是對事情拍板定案的權力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。44、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時代行職務人員的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務。選項A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責范圍，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時代行其職務的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強調的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關知識。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗，能夠統(tǒng)一組織進行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場的正常運行。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關服務，幫助客戶進行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實施監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險等，同樣不直接承擔統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，答案選A。46、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時客戶承擔相應交易結果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進行混碼交易時，通常情況下客戶不承擔責任，但存在特定情形時，客戶應當承擔相應的交易結果，需要從選項中找出符合該特定情形的內容。選項分析A選項：客戶存在過錯并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔相應交易結果。題干強調的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關的條件，而非單純客戶過錯，所以A選項錯誤。B選項：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對期貨公司混碼交易承擔相應交易結果沒有直接關聯(lián)。題干關注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項錯誤。C選項：當期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時，說明交易是基于客戶的有效指令實際執(zhí)行的，此時客戶應當承擔相應的交易結果，所以C選項正確。D選項：客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時承擔相應交易結果的條件不相關，題干重點在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員信息的公示內容?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和誠信記錄等信息。選項A，考試成績主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示和更新的內容。選項C，工作業(yè)績雖然是從業(yè)人員的一個方面，但并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關鍵、通用信息。選項D，客戶服務情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標準的量化衡量，也不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的信息。而誠信記錄對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會會對此進行重點公示和及時更新。故本題正確答案選B。48、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務導致客戶損失時，客戶的權利主張。對選項A的分析期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請的違約行為，甲與期貨公司存在委托關系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請交割義務，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。對選項B的分析侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果，一般要求侵權人存在過錯且該過錯行為侵犯了他人的合法權益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請交割義務是基于雙方的委托合同關系，并非是對甲的法定權利的直接侵犯，更符合違約責任的構成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。對選項C的分析期貨交易所主要履行市場監(jiān)管等職責，并不對期貨公司向客戶的行為承擔擔保責任。期貨公司與甲之間是獨立的合同關系，甲應依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔責任，而非要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。對選項D的分析甲向期貨公司申請交割，雙方形成了委托合同關系。期貨公司有義務按照甲的要求代其履行申請交割義務，但期貨公司因疏忽未履行該義務，構成了對合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選D。49、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中經(jīng)營機構開展適當性自查的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構應每半年開展一次適當性自查。所以，選項B正確。選項A“每三個月開展一次”、選項C“每一年開展一次”、選項D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關于經(jīng)營機構開展適當性自查的時間規(guī)定。綜上，本題答案選B。50、合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產管理計劃有不同的金額門檻設定。已知投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有（）。

A.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理

B.應立即書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告

C.應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某

D.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關法規(guī)和任職規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長和總經(jīng)理不能由同一人兼任，這是為了保證公司治理結構的合理性和相互監(jiān)督機制的有效運行，防止權力過度集中帶來的風險。所以王某不能同時兼任董事長和總經(jīng)理，A選項正確。B選項：期貨公司更換董事長等高級管理人員，需要按照規(guī)定向中國證監(jiān)會派出機構提交相應的任職資格申請，經(jīng)過核準等法定程序，而不是僅僅書面通知全體股東并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告這么簡單。所以B選項錯誤。C選項：雖然股東會可以通過決議來決定公司高層的人事任命，但在期貨行業(yè)，董事長等關鍵職位的任職需要取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。僅股東會決議通過并不能直接任命王某擔任董事長，還需滿足監(jiān)管部門的相關規(guī)定和程序。所以C選項錯誤。D選項：按照期貨公司的監(jiān)管要求，擔任期貨公司董事長這一重要職務，必須取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格，這是為了確保任職人員具備相應的專業(yè)能力、管理經(jīng)驗和道德素質，以保障期貨公司的合規(guī)運營和投資者的合法權益。所以王某擔任期貨公司董事長，應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格，D選項正確。綜上，正確答案是AD。2、期貨公司首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行()。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司治理和內部控制制度

C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

D.期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官重點檢查的內容。選項A，期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全、防范期貨公司資金挪用等風險的重要制度，首席風險官需要重點檢查其是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行，以確?？蛻舯ＷC金的安全，所以選項A正確。選項B，期貨公司治理和內部控制制度是規(guī)范公司運營、防范內部管理風險的關鍵制度，良好的治理和內部控制有助于公司合法合規(guī)經(jīng)營，因此首席風險官應對其進行重點檢查，選項B正確。選項C，期貨公司員工近親屬持倉報告制度能夠防止員工利用職務之便為近親屬謀取不當利益，避免內幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，首席風險官有必要對該制度的建立和執(zhí)行情況進行檢查，選項C正確。選項D，期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度直接關系到期貨交易的正常開展、客戶權益保護以及風險防控，首席風險官重點檢查這些制度的建立健全和有效執(zhí)行情況，有助于保障期貨公司業(yè)務的合規(guī)性和穩(wěn)定性，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為首席風險官應重點檢查的內容，本題答案選ABCD。3、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格時應提交的申請材料。選項A：申請書是表明申請人申請該任職資格的意愿和相關訴求的重要文件，是整個申請流程中必不可少的起始材料，通過申請書可以明確申請人的申請目的和基本情況，所以申請時應當提交申請書，選項A正確。選項B：任職資格申請表是專門用于收集申請人關于任職資格相關信息的表格，它能夠系統(tǒng)、規(guī)范地記錄申請人的各項關鍵信息，便于相關部門進行審核和評估，因此任職資格申請表也是必須提交的材料之一，選項B正確。選項C：身份、學歷、學位證明是證明申請人身份以及其受教育程度和學術水平的重要依據(jù)，這些信息對于判斷申請人是否具備相應的任職資格條件至關重要，所以身份、學歷、學位證明屬于應當提交的申請材料，選項C正確。選項D：由于實際情況復雜多樣，可能存在一些特殊情況或額外要求，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料可以涵蓋這些特殊需求，以確保申請材料的全面性和準確性，保障任職資格審核工作的順利進行，所以應當提交中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料，選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析，判斷其是否屬于期貨交易所的職責。選項A制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所履行管理職能、保障交易有序進行的重要體現(xiàn)。交易規(guī)則及其實施細則明確了期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間等關鍵內容，是期貨市場正常運行的制度基礎。因此，制定并實施這些規(guī)則及細則屬于期貨交易所的職責，該選項正確。選項B期貨市場的參與者需要及時、準確的市場信息來做出交易決策。期貨交易所作為市場的組織者和管理者，掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)。發(fā)布市場信息可以提高市場透明度，促進公平交易，幫助投資者更好地了解市場情況，從而做出合理的投資決策。所以，發(fā)布市場信息是期貨交易所的職責之一，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心樞紐，監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務是確保市場合規(guī)、穩(wěn)定運行的關鍵環(huán)節(jié)。通過對這些市場參與者的監(jiān)管，可以防止操縱市場、內幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，保護投資者的合法權益，維護市場的正常秩序。因此，監(jiān)管相關市場參與者的期貨業(yè)務屬于期貨交易所的職責，該選項正確。選項D查處違規(guī)行為是維護期貨市場公平、公正、公開原則的重要手段。當市場中出現(xiàn)違規(guī)交易、欺詐等行為時，期貨交易所有權依據(jù)相關規(guī)則和法律法規(guī)進行調查和處理，以糾正違規(guī)行為，懲戒違規(guī)者，起到威懾作用，保障市場的健康發(fā)展。所以，查處違規(guī)行為是期貨交易所的職責范疇，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所的職責，本題答案為ABCD。5、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是（）

A.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

C.有履行職責所必需的時間和精力

D.具有從事期貨，證劵等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析每個選項來判斷其是否屬于申請獨立董事任職資格應具備的條件。選項A通過中國證監(jiān)會認可的資質測試是申請獨立董事任職資格的重要條件之一。只有通過該測試，才能證明申請人具備相應的專業(yè)知識和能力，能夠勝任獨立董事這一職務。所以選項A正確。選項B具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位，這表明申請人接受過系統(tǒng)的高等教育，具備扎實的專業(yè)知識基礎，有助于其在獨立董事崗位上更好地履行職責，進行專業(yè)的分析和判斷。因此，選項B正確。選項C獨立董事需要對公司的重大決策、合規(guī)運營等方面進行監(jiān)督和審查，這需要投入一定的時間和精力。如果沒有履行職責所必需的時間和精力，就難以充分發(fā)揮獨立董事的作用，保障公司和股東的利益。所以，有履行職責所必需的時間和精力是申請獨立董事任職資格的必要條件，選項C正確。選項D申請獨立董事任職資格要求具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱，而不是3年以上經(jīng)驗。所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。6、甲是某期貨公司的客戶。因對行情判斷失誤，甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和客戶應當采取的正確的措施是（）。

A.期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強制平倉

B.客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

C.客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在客戶賬戶可用資金為負值時的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A當客戶甲的期貨賬戶可用資金為負值時，說明客戶保證金不足。根據(jù)相關規(guī)定，在客戶保證金不足且未在規(guī)定時間內及時追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司有權進行強制平倉，而不是不得進行強制平倉。所以選項A錯誤。選項B客戶對自己的交易持倉情況負有及時查詢并妥善處理的責任。在期貨交易中，市場行情瞬息萬變，客戶有義務時刻關注自己的賬戶狀況，當賬戶出現(xiàn)異常如可用資金為負值時，應及時采取措施妥善處理自己的交易持倉，以避免損失進一步擴大。因此，選項B正確。選項C在期貨交易中，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉，這是維持交易正常進行、控制風險的基本要求。若客戶不及時采取這些措施，可能會面臨期貨公司的強制平倉操作。所以選項C正確。選項D期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發(fā)生的損失，應當由該客戶承擔，而不是由客戶和公司協(xié)商承擔。因為客戶未按照規(guī)定及時追加保證金或自行平倉，導致期貨公司進行強制平倉，由此產生的費用和損失理應由客戶負責。所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是BC。7、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施有（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正，嚴重危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可采取的措施相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A當期貨公司出現(xiàn)題干中所述情況時，為了防止風險進一步擴大以及維護期貨市場的穩(wěn)定，限制或者暫停部分期貨業(yè)務是合理的監(jiān)管措施。通過限制或暫停部分業(yè)務，可以避免期貨公司在風險狀態(tài)下繼續(xù)開展可能帶來更大風險的業(yè)務，有助于期貨公司調整經(jīng)營策略、改善經(jīng)營狀況，所以選項A正確。選項B停止批準新增業(yè)務同樣也是一種重要的監(jiān)管手段。在期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且問題未得到改正的情況下，若繼續(xù)批準新增業(yè)務，可能會使公司面臨更多風險，不利于其解決現(xiàn)有的問題和實現(xiàn)穩(wěn)健運行，因此停止批準新增業(yè)務有助于促使期貨公司集中精力解決當前存在的問題，所以選項B正確。選項C限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用，能夠確保公司有足夠的資金來應對可能出現(xiàn)的風險和保障客戶的合法權益。當期貨公司處于經(jīng)營不穩(wěn)定狀態(tài)時，如果隨意調撥和使用自有資金或風險準備金，可能會導致資金鏈斷裂，損害客戶利益，所以限制其調撥和使用是必要的監(jiān)管措施，選項C正確。選項D限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，是為了促使公司將資源優(yōu)先用于解決經(jīng)營問題和保障公司的穩(wěn)健運行。在公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的情況下，若還進行紅利分配和高額報酬支付，可能會削弱公司的資金實力和應對風險的能力，因此采取這種限制措施有助于公司集中資源度過難關，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的措施，本題答案選ABCD。8、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，應提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請營業(yè)部負責人任職資格時應提交的申請材料。依據(jù)相關規(guī)定，申請營業(yè)部負責人的任職資格，由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。應提交的申請材料包含以下各項：-選項A：申請書是正式表達申請意愿和相關訴求的重要書面文件，是申請任職資格必不可少的材料，通過申請書可讓監(jiān)管機構了解申請人的基本申請意圖和相關情況，所以申請書是需要提交的材料之一。-選項B：任職資格申請表能夠系統(tǒng)、規(guī)范地收集申請人的各項信息，有助于監(jiān)管機構對申請人是否符合任職資格要求進行全面審核，因此任職資格申請表是申請材料的一部分。-選項C：身份、學歷、學位證明可以證明申請人的基本身份信息以及所具備的教育背景，這些信息對于判斷申請人是否滿足任職所需的基本條件至關重要，所以身份、學歷、學位證明也是申請時需要提交的材料。-選項D：期貨從業(yè)人員資格證書是從事期貨相關業(yè)務的重要資質證明，營業(yè)部負責人作為期貨公司重要崗位人員，具備期貨從業(yè)人員資格證書是其能夠勝任該崗位的基本要求之一，所以期貨從業(yè)人員資格證書同樣是申請時應提交的材料。綜上，ABCD四個選項均屬于申請營業(yè)部負責人任職資格時應提交的申請材料，本題答案選ABCD。9、境外交易者從事境內特定品種期貨交易，應當遵守（）的原則，承擔期貨交易的履約責任和交易結果。（）

A.買賣自愿

B.風險自擔

C.盈虧自負

D.公平公正

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查境外交易者從事境內特定品種期貨交易應遵守的原則。A選項“買賣自愿”體現(xiàn)了市場交易的基本準則，境外交易者在從事境內特定品種期貨交易時，有自主決定是否進行買賣以及買賣何種期貨品種的權利，遵循這一原則能保障交易主體的自主性和市場的自由性，所以該選項正確。B選項“風險自擔”是期貨交易的重要特征之一。期貨市場具有不確定性和風險性，境外交易者在參與交易時，需要自行承擔因市場波動、價格變化等因素帶來的風險，這促使交易者在交易前充分評估自身的風險承受能力，謹慎做出決策，因此該選項正確。C選項“盈虧自負”同樣是期貨交易的核心原則。交易結果可能盈利也可能虧損，境外交易者要對自己的交易決策負責，自行承擔盈虧后果，這有助于強化交易者的責任意識和風險意識，所以該選項正確。D選項“公平公正”主要強調的是市場監(jiān)管和交易環(huán)境的要求，是保障市場正常運行、維護所有參與者合法權益的普遍原則，并非是針對境外交易者從事境內特定品種期貨交易時自身應遵守的直接原則，所以該選項不符合題意。綜上，正確答案是ABC。10、依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。-選項A：交割倉庫出具虛假倉單，