期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》從業(yè)資格考試真題第一部分單選題(50題)1、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵循的原則。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權(quán)益，維護(hù)行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強(qiáng)調(diào)市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關(guān)系描述，側(cè)重于雙方的權(quán)利義務(wù)對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應(yīng)對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。2、（）負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管并對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的主體。選項A：期貨交易所：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，其職能重點在于維護(hù)期貨交易市場的正常秩序和交易活動的順利開展，并不負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管及對保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項不正確。選項B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理等，不具備對保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和核查的職責(zé)，因此該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。保障基金是期貨市場的重要組成部分，對其業(yè)務(wù)監(jiān)管，包括對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查是中國證監(jiān)會的職責(zé)所在，所以該選項正確。選項D：財政部：財政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國家財政政策，進(jìn)行財政管理等宏觀層面的工作，并不直接負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務(wù)的關(guān)鍵崗位。為了保障期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)、規(guī)范進(jìn)行，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會工作人員主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管和管理，其職責(zé)側(cè)重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務(wù)操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，不直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，依據(jù)規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責(zé)任的依據(jù)。選項A，《合同法》是調(diào)整平等主體之間的交易關(guān)系的法律，雖然在合同相關(guān)事務(wù)中具有重要作用，但在本題情境下，題干強(qiáng)調(diào)了“當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外”，說明優(yōu)先依據(jù)的并非單純的合同法，所以A選項錯誤。選項B，《民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序的法律，主要規(guī)范的是訴訟的程序問題，并非用于確定違約方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，所以B選項錯誤。選項C，經(jīng)濟(jì)法是對社會主義商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行整體、系統(tǒng)、全面、綜合調(diào)整的一個法律部門，它與本題中確定違約方在期貨合同糾紛中承擔(dān)責(zé)任的直接關(guān)聯(lián)性不大，所以C選項錯誤。選項D，合同是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議，在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人在合同中的約定體現(xiàn)了雙方的意思自治，人民法院審理期貨合同糾紛案件時應(yīng)遵循意思自治原則，嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。5、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。因此本題正確答案是B選項。6、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風(fēng)險度

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時關(guān)于保證金賬戶的規(guī)定。選項A：可用資金余額是指投資者保證金賬戶中可用于交易的資金數(shù)額。金融期貨交易具有一定的風(fēng)險性，規(guī)定保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，能夠確保投資者具備相應(yīng)的資金實力來承擔(dān)期貨交易可能帶來的風(fēng)險，這是保障期貨市場平穩(wěn)運行以及保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要措施，所以該選項正確。選項B：持倉盈利是指投資者持有的期貨合約當(dāng)前的盈利情況，它是一個動態(tài)的數(shù)值，會隨著市場行情的變化而波動，不能穩(wěn)定地反映投資者的資金實力和風(fēng)險承受能力，不能作為衡量投資者是否符合開戶標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項C：期末權(quán)益是指在某個特定時期結(jié)束時，投資者賬戶內(nèi)的總資金，包括可用資金和持倉合約的浮動盈虧等。但它并不能準(zhǔn)確體現(xiàn)投資者在申請開戶時可用于交易的實際資金情況，不適合作為開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項D：風(fēng)險度是用于衡量投資者賬戶面臨風(fēng)險程度的指標(biāo)，它反映的是投資者持倉的風(fēng)險狀況，而不是投資者的資金規(guī)模，與是否滿足開立金融期貨交易編碼的資金要求無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。7、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，若該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因為交易指令是由客戶發(fā)出的，本質(zhì)上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應(yīng)的交易結(jié)果應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。本題中，A選項該經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)返還傭金的責(zé)任，而非交易結(jié)果；C選項期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結(jié)果的承擔(dān)者；D選項客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是B。8、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)檢查期貨交易所財務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會員大會、理事會會議等，但并非會員大會的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會，即B選項。"9、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨公司辦理事項。選項A變更法定代表人通常不屬于需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項，一般按照期貨公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項A錯誤。選項B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，通常由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和監(jiān)管，并非必須由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項B錯誤。選項C變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)屬于期貨公司的重大事項，會對公司的資本實力、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資者權(quán)益變動等問題，因此需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項C正確。選項D變更住所或者營業(yè)場所，主要涉及到公司的經(jīng)營地址變動，在符合相關(guān)規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進(jìn)行，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。10、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是()。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。選項A保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔(dān)保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價格變動情況確定是否追加資金。該制度并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度，在其他類型的期貨交易場景中也廣泛存在，所以選項A不符合要求。選項B結(jié)算擔(dān)保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約時，動用該違約結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金之后仍不足的，可依次動用其他結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金予以彌補(bǔ)。這一制度為實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算安全提供了重要保障，是其特有的一項風(fēng)險管理制度，所以選項B正確。選項C結(jié)算準(zhǔn)備金制度是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它是期貨交易中一般性的資金管理要求，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度，故選項C不正確。選項D漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。該制度是為了控制期貨市場的風(fēng)險和穩(wěn)定市場秩序而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所所特有，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。11、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）等措施。

A.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒

B.給予其測試.公開譴責(zé)

C.進(jìn)行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷正確答案。A選項中，紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進(jìn)行，并非中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的措施，所以A選項錯誤。B選項，“給予其測試”并非中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時采取的常規(guī)措施，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的權(quán)力范疇，所以C選項錯誤。D選項，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。12、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項來確定答案。選項A：當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因為在期貨交易中，結(jié)算準(zhǔn)備金的充足與否關(guān)系到交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險控制。明確當(dāng)余額低于規(guī)定最低余額時的處置辦法，能保障交易所和其他會員的利益，確保市場的穩(wěn)定運行，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項B：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會員類型等可能對應(yīng)不同的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會員參與期貨交易的行為，保障市場的正常秩序，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項C：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是保證金管理制度中風(fēng)險控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會員有足夠的資金來應(yīng)對可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項D：期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易完成后如何計算盈虧、進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)等操作，它是一個獨立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關(guān)注的是保證金的收取、管理以及余額相關(guān)的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結(jié)算方法，所以該選項不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。13、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施。選項A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導(dǎo)致期貨公司就地解散，所以該選項錯誤。選項B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施并非繳納罰款，所以該選項錯誤。選項C，停業(yè)整頓通常是針對企業(yè)存在經(jīng)營管理不善、違規(guī)經(jīng)營等問題，責(zé)令其暫停營業(yè)進(jìn)行整改，而題干針對的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項錯誤。選項D，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。該選項符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。14、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準(zhǔn)確性和有效性。“實質(zhì)重于形式”是會計、金融等領(lǐng)域中一個重要的原則理念。該原則強(qiáng)調(diào)在進(jìn)行判斷和處理事務(wù)時，要注重交易或事項的經(jīng)濟(jì)實質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?、準(zhǔn)確，防止出現(xiàn)虛假或不實的實名制情況。選項A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)出在實名制核對中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強(qiáng)調(diào)的是事情發(fā)展或進(jìn)行的程序，而不是對事情本質(zhì)的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項不正確。選項D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會忽略過程中的實際情況和本質(zhì)特征，實名制核對更強(qiáng)調(diào)對整個事務(wù)本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項不合適。而選項B“實質(zhì)”，準(zhǔn)確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應(yīng)注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。15、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項A的5人、選項B的10人以及選項D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。16、注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股東出資的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的資本構(gòu)成中，對于股東出資有著明確要求，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，股東可以用貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。而對于貨幣出資比例，規(guī)定不得低于85%。所以本題正確答案選D。"17、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)被責(zé)令整改的整改期限相關(guān)知識點。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"18、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進(jìn)行逐一分析來判斷其正確性：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價格，也不得低于規(guī)定的跌停價格，而不是可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板制度是期貨市場為控制市場風(fēng)險所采取的一種交易制度，在一個交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報價不符合交易規(guī)則，因此將被視為無效，該選項表述正確。C選項：當(dāng)合約在一個交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時，超出部分的交易價格本身就不會成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報價，并非不能擅自撤銷，所以C選項錯誤。D選項：題干討論的是漲跌停板的相關(guān)內(nèi)容，而該選項說的是期貨交易者的持倉限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場相關(guān)活動的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，《中華人民共和國民法通則》是中國對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場各方面活動的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理條例》，所以C選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。20、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個選項：-選項A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償就不再補(bǔ)償，這顯然不利于保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險，并非用于補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以該選項錯誤。-選項C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失時，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償，該選項正確。-選項D：期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司用于自身風(fēng)險防范和應(yīng)對的資金，不用于補(bǔ)償投資者保證金損失，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。21、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。22、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，該選項陳述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，同時合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項陳述錯誤。選項C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的交易所合并設(shè)立一個新的交易所，合并各方解散，該選項陳述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的運行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項陳述正確。綜上，答案選B。23、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。選項A的3日內(nèi)、選項B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項D的當(dāng)日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"24、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，防范保證金風(fēng)險，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。25、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時，相關(guān)限制措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以本題正確答案是A選項。"26、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。27、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個選項：-選項A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項不符合。-選項B：認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款。雖然認(rèn)定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會主要是從行業(yè)自律管理的角度進(jìn)行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項不正確。-選項C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某的行為嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項正確。-選項D：期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進(jìn)行處罰，以維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。28、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元

D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責(zé)任劃分及相關(guān)賠償規(guī)定來分析各選項。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進(jìn)而導(dǎo)致王某損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。各選項分析A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務(wù)的，對客戶的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導(dǎo)致擴(kuò)大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應(yīng)賠償擴(kuò)大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔(dān)的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項正確。B選項：如上述分析，按照規(guī)定和實際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項錯誤。C選項：此次損失進(jìn)一步擴(kuò)大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導(dǎo)致的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是王某承擔(dān)主要責(zé)任，所以該選項錯誤。D選項：雖然期貨公司沒有盡到通知責(zé)任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導(dǎo)致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。29、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率相關(guān)知識。會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。按照相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A，兩個月的時間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項B，三個月也不是規(guī)定的召開周期；選項D，一年的時間間隔過長，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。30、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當(dāng)日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)日期的相關(guān)規(guī)定。在標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當(dāng)日均不符合這一規(guī)定。31、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.6個月

B.3個月

C.12個月

D.24個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是A選項。32、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題答案選C。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司負(fù)責(zé)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作；中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易活動；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等。故本題正確答案是中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，選C選項。"33、期貨交易所實行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)制度。選項A，風(fēng)險防范制度通常是一個較為寬泛的概念，強(qiáng)調(diào)對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項不符合題意。選項B，“風(fēng)險最小化制度”并非期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，且這種表述過于強(qiáng)調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項不正確。選項C，風(fēng)險警示制度是期貨交易所為防范市場風(fēng)險，認(rèn)為必要時分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項正確。選項D，風(fēng)險管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對期貨市場各方面風(fēng)險進(jìn)行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項不合適。綜上，本題正確答案是C。34、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是與結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算的。這是該結(jié)算制度的基本運行模式之一，結(jié)算會員作為期貨交易所與非結(jié)算會員及客戶之間的中間層級，承擔(dān)著重要的結(jié)算紐帶作用，所以該選項說法正確。選項B：結(jié)算會員除了與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算外，還負(fù)責(zé)對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。非結(jié)算會員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會員來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項說法正確。選項C：非結(jié)算會員接受客戶的委托進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)后，需要對其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算，以明確客戶的交易盈虧等情況，該選項說法正確。選項D：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，只有結(jié)算會員才具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具備這一資格，需要通過結(jié)算會員來進(jìn)行相關(guān)結(jié)算操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。35、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷表述是否正確。A選項：期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項表述錯誤。C選項：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項表述正確。D選項：為了保障自身利益，客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案選B。36、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負(fù)責(zé)”的原則。不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結(jié)果自然應(yīng)由從事該期貨交易的單位或者個人承擔(dān)。選項A期貨公司主要是作為代理機(jī)構(gòu)，為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)等，并非交易結(jié)果的承擔(dān)者；選項B期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔(dān)具體交易結(jié)果；選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔(dān)交易結(jié)果。所以本題應(yīng)選從事期貨交易的單位或者個人。"37、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險官被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選C。38、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)定來計算張某可能得到的最大補(bǔ)償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補(bǔ)償，可補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。39、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔(dān)一定管理職責(zé)，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關(guān)條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨公司的整體運營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機(jī)會再次擔(dān)任該職位。選項C，首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)對期貨公司的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項D，董事是期貨公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。40、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中承擔(dān)法律責(zé)任的情形。選項A，與投資者協(xié)商解決爭議是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會因此而承擔(dān)法律責(zé)任，所以該選項不符合題意。選項B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在處理糾紛時積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔(dān)法律責(zé)任的情形，該選項錯誤。選項C，當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失時，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，其應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該項符合題意。選項D，提供相關(guān)資料證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這表明經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行自身職責(zé)方面是盡責(zé)的，一般不會因此承擔(dān)法律責(zé)任，該選項不正確。綜上，正確答案是C。41、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對各選項進(jìn)行逐一分析。分析選項A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項A正確。分析選項B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項B錯誤。分析選項C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀過錯等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項C錯誤。分析選項D期貨交易所和期貨公司是不同的市場主體，各自承擔(dān)獨立的責(zé)任。期貨交易所并沒有法律規(guī)定或合同約定需要對期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項D錯誤。綜上，正確答案是A選項。42、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時間節(jié)點。期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了有效評估客戶的風(fēng)險承受能力、投資需求和投資目標(biāo)等，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，需要提前對客戶的身份、財務(wù)狀況等信息進(jìn)行了解?！笆虑啊敝傅氖鞘虑榘l(fā)生之前，在開展業(yè)務(wù)之前了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息，能夠讓期貨公司提前做好風(fēng)險評估和業(yè)務(wù)規(guī)劃，符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范流程和風(fēng)險管理要求。“事后”是指事情發(fā)生之后，此時才去了解客戶身份和財務(wù)狀況，對于業(yè)務(wù)的開展已經(jīng)失去了前期評估和規(guī)劃的意義，無法有效避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險。“事中”是指事情進(jìn)行過程中，在業(yè)務(wù)開展過程中再去了解客戶身份和財務(wù)狀況，可能會導(dǎo)致業(yè)務(wù)開展的不順暢，也不能很好地進(jìn)行風(fēng)險把控?！盁o需”了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息與相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險管理要求相悖，會使期貨公司面臨較大的風(fēng)險。綜上，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)事前了解客戶身份、財務(wù)狀況等，答案選A。43、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會員資格

B.強(qiáng)行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。我們來逐一分析各個選項：-選項A：取消會員資格是一項較為嚴(yán)重的處罰措施，通常不會在會員保證金不足時首先采取。取消會員資格往往是在會員存在嚴(yán)重違規(guī)等其他重大問題時才會實施，而不是單純因為保證金不足就直接取消，所以該選項不符合題意。-選項B：強(qiáng)行平倉一般是在會員未按照規(guī)定及時處理保證金問題，導(dǎo)致風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大時，期貨交易所為了控制風(fēng)險才會采取的措施，并非是首先應(yīng)當(dāng)做的事情，因此該選項也不正確。-選項C：當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足時，會員有責(zé)任和義務(wù)及時追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會員認(rèn)為當(dāng)前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時追加保證金或自行平倉是會員首先應(yīng)當(dāng)采取的行動，該選項正確。-選項D：期貨交易所的職責(zé)是提供交易場所和相關(guān)服務(wù)、進(jìn)行市場監(jiān)管等，并沒有義務(wù)為會員補(bǔ)足保證金。補(bǔ)充保證金是會員自身的義務(wù)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ茫荒軐⒛骋豢蛻舻谋ＷC金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項錯誤。選項C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費的及時繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項正確。選項D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。45、下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理以及為會員提供服務(wù)等，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人，該選項正確。再看選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免并無關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。最后看選項D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務(wù)回避相關(guān)規(guī)定。職務(wù)回避是指對有特定親屬關(guān)系的公務(wù)員，在擔(dān)任某些關(guān)系密切的職務(wù)方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關(guān)系，判斷哪些投資者的投資交易活動李某應(yīng)該回避。選項A，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對張某的投資交易活動進(jìn)行回避。選項B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關(guān)系。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務(wù)活動中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應(yīng)該對羅某的投資交易活動進(jìn)行回避，該選項正確。選項C，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并非法定需要回避的關(guān)系，所以李某不必回避王某的投資交易活動。選項D，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動。綜上，答案選B。47、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會授權(quán)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。這是因為期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其員工的業(yè)務(wù)情況更為了解，能夠?qū)臉I(yè)人員的資格申請進(jìn)行初步審核和把關(guān)，同時也便于協(xié)會對從業(yè)者進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔(dān)為從業(yè)人員申請從業(yè)資格的職責(zé)。選項C，協(xié)會授權(quán)機(jī)構(gòu)通常沒有此項直接的授權(quán)職能。選項D，個人不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。綜上，本題的正確答案是A。48、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對市場風(fēng)險時可采取的措施。當(dāng)期貨價格連續(xù)多日漲幅達(dá)到最大限度，市場風(fēng)險急劇增大時，期貨交易所為化解風(fēng)險可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場風(fēng)險增大的情況下，為了進(jìn)一步控制風(fēng)險，通常會收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價格波動的幅度，控制市場風(fēng)險，該選項符合交易所化解風(fēng)險的操作邏輯；選項B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴(kuò)大漲跌幅度，這會使市場價格波動范圍變大，增加市場風(fēng)險，不符合化解風(fēng)險的目的；選項C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對稱，既不符合市場公平原則，也不利于整體風(fēng)險的控制，不是化解風(fēng)險的合理措施；選項D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴(kuò)大了漲幅的范圍，會增加市場風(fēng)險，不利于風(fēng)險的化解。綜上，答案選A。49、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場的開戶管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實、準(zhǔn)確和完整，維護(hù)期貨市場的正常秩序。而中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請并無關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非接受客戶交易編碼申請的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，也不負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是A。50、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.風(fēng)險管理制度

B.財務(wù)會計.內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結(jié)算和交割制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項，逐一分析各選項來確定無須載明的事項。選項A：風(fēng)險管理制度是期貨交易所交易規(guī)則中非常重要的內(nèi)容。期貨市場具有高風(fēng)險性，通過建立完善的風(fēng)險管理制度，如漲跌停板制度、強(qiáng)行平倉制度等，可以有效防范和控制市場風(fēng)險，保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，所以風(fēng)險管理制度是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項。選項B：財務(wù)會計和內(nèi)部控制制度主要是針對期貨交易所內(nèi)部財務(wù)管理和運營管理方面的制度，它們并不直接涉及期貨交易本身的規(guī)則和流程。期貨交易所交易規(guī)則重點關(guān)注的是期貨交易、結(jié)算、交割等交易環(huán)節(jié)以及保證金管理、風(fēng)險管理等與交易相關(guān)的制度，而財務(wù)會計和內(nèi)部控制制度并非交易規(guī)則的核心內(nèi)容，不需要在交易規(guī)則中載明。選項C：保證金的管理和使用制度對于期貨交易至關(guān)重要。保證金是期貨交易的基礎(chǔ)，它是確保交易雙方履行合約的擔(dān)保。明確保證金的管理和使用制度，包括保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)、存放方式、追加和退還規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，因此是期貨交易所交易規(guī)則需要載明的事項。選項D：期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易的核心規(guī)則。交易制度規(guī)定了期貨合約的交易方式、交易時間、交易指令等；結(jié)算制度明確了交易雙方的資金結(jié)算流程和方式；交割制度則規(guī)范了期貨合約到期時實物或現(xiàn)金交割的程序和要求。這些制度直接關(guān)系到期貨交易的順利進(jìn)行和交易結(jié)果的實現(xiàn)，所以必須在期貨交易所交易規(guī)則中載明。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表資料

B.應(yīng)確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實

C.繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支

D.在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國證監(jiān)會、財政部申請暫停繳納保障基金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所關(guān)于期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定。下面對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨交易所應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表資料。這是為了保證保障基金財務(wù)信息的可追溯性和透明度，方便相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)督和檢查，是規(guī)范管理保障基金的重要要求，所以該選項正確。B選項：期貨交易所應(yīng)確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。完整且真實的財務(wù)記錄和檔案是準(zhǔn)確反映保障基金收支及使用情況的基礎(chǔ)，有助于防范財務(wù)風(fēng)險和違規(guī)行為，維護(hù)保障基金的安全和穩(wěn)定，因此該選項正確。C選項：繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。這符合相關(guān)會計和財務(wù)規(guī)定，將保障基金的繳納作為營業(yè)成本處理，能夠合理反映期貨交易所的經(jīng)營支出，體現(xiàn)了會計核算的準(zhǔn)確性和合理性，所以該選項正確。D選項：在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國證監(jiān)會、財政部申請暫停繳納保障基金。按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)保障基金總額達(dá)到一定規(guī)模后，為避免過度積累資金，提高資金使用效率，期貨交易所可申請暫停繳納，以更好地平衡保障基金的籌集和使用，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的掌握。選項A凈資本是衡量期貨公司財務(wù)安全和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)。它反映了期貨公司在扣除資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等項目后，可用于應(yīng)對風(fēng)險的實際資本規(guī)模，對于評估期貨公司的穩(wěn)健性和抵御風(fēng)險的能力至關(guān)重要。所以期貨公司凈資本屬于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，選項A正確。選項B期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例能夠反映凈資本在凈資產(chǎn)中所占的比重，體現(xiàn)了公司資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險抵御能力的相對水平。該比例可以反映期貨公司資本結(jié)構(gòu)的合理性以及其應(yīng)對潛在風(fēng)險的能力，因此是重要的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)之一，選項B正確。選項C流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例衡量了期貨公司短期償債能力和資產(chǎn)流動性。合理的流動資產(chǎn)與流動負(fù)債比例有助于確保期貨公司能夠及時滿足短期債務(wù)的償還需求，避免流動性風(fēng)險，保障公司的正常運營，所以它屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，選項C正確。選項D負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司的負(fù)債水平和財務(wù)杠桿程度。過高的負(fù)債與凈資產(chǎn)比例意味著公司可能面臨較大的償債壓力和財務(wù)風(fēng)險，因此對該比例的監(jiān)控是風(fēng)險監(jiān)管的重要內(nèi)容，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，本題答案為ABCD。3、期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列哪些行為?（）

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)要求，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨公司首席風(fēng)險官肩負(fù)著重要職責(zé)，需要持續(xù)關(guān)注和管理公司的風(fēng)險狀況。若擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，會導(dǎo)致對公司風(fēng)險的監(jiān)管出現(xiàn)缺失，無法及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險，進(jìn)而可能給公司和市場帶來嚴(yán)重危害。所以首席風(fēng)險官不得有這種行為。選項B首席風(fēng)險官應(yīng)秉持公正、廉潔的原則履行職責(zé)，利用職務(wù)之便牟取私利嚴(yán)重違背了其職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，破壞了市場的公平公正環(huán)境，還可能導(dǎo)致其在履行職責(zé)時作出不恰當(dāng)?shù)臎Q策，損害公司和投資者的利益。因此，這是不被允許的行為。選項C期貨公司有其自身的經(jīng)營管理體系和決策機(jī)制，首席風(fēng)險官的職責(zé)主要是對公司的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督和管理，而不是濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。過度干預(yù)可能會擾亂公司的正常運營秩序，影響公司的決策效率和經(jīng)營效果，不利于公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。所以該行為是禁止的。選項D首席風(fēng)險官在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會使其精力分散，無法專注于風(fēng)險管理工作。同時，還可能引發(fā)利益沖突，影響其獨立、客觀地履行風(fēng)險監(jiān)督職責(zé)。因此，不允許首席風(fēng)險官兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是期貨公司首席風(fēng)險官不得有的行為，本題答案選ABCD。4、下列用語的含義正確的有（）。

A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負(fù)債、流動負(fù)債.是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

D.負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司資產(chǎn)、負(fù)債的相關(guān)定義來逐一分析各選項。選項A資產(chǎn)、流動資產(chǎn)指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。在期貨交易中，客戶保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的自有資產(chǎn)。所以期貨公司的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)的確是指其自身資產(chǎn)，不包含客戶保證金，該選項正確。選項B由選項A的分析可知，期貨公司的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)不包含客戶保證金，該選項錯誤。選項C負(fù)債、流動負(fù)債是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益?？蛻魴?quán)益是客戶在期貨賬戶中的權(quán)益，代表客戶對其賬戶資金及持倉的擁有權(quán)，并非期貨公司的負(fù)債。期貨公司的負(fù)債是其對外所承擔(dān)的債務(wù)，不包括客戶權(quán)益，該選項正確。選項D同理，客戶權(quán)益不屬于期貨公司的負(fù)債，所以期貨公司的負(fù)債、流動負(fù)債不應(yīng)包含客戶權(quán)益，該選項錯誤。綜上，正確答案是AC。5、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)規(guī)定，錢某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過刑事處罰

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的條件，對各選項逐一分析。選項A品行端正對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要。期貨市場涉及大量資金交易和復(fù)雜的金融操作，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)和職業(yè)操守，以誠信的態(tài)度對待客戶和市場，維護(hù)市場的公平、公正和穩(wěn)定。如果從業(yè)人員品行不端，可能會出現(xiàn)欺詐、操縱市場等違法違規(guī)行為，損害投資者利益，擾亂市場秩序。所以，錢某應(yīng)品行端正，選項A正確。選項B未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿是必要條件。市場禁入措施是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對嚴(yán)重違法違規(guī)的人員采取的限制其進(jìn)入市場的處罰手段。若錢某處于被市場禁入期間，說明其之前存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，不符合期貨從業(yè)的要求。只有當(dāng)禁入期屆滿，才表示其有可能經(jīng)過反思和整改，重新符合從業(yè)條件。因此，選項B正確。選項C雖然具有完全民事行為能力是一般成為各類職業(yè)從業(yè)者的基本條件，但期貨從業(yè)人員資格的取得相關(guān)規(guī)定中，重點強(qiáng)調(diào)的是道德、紀(jì)律和法律層面的條件，題干中并沒有將“具有完全民事行為能力”作為取得期貨從業(yè)資格應(yīng)額外滿足的條件列出，所以選項C錯誤。選項D最近3年未受過刑事處罰是合理要求。刑事處罰意味著從業(yè)人員違反了嚴(yán)重的法律法規(guī)，這表明其可能缺乏對法律的敬畏和遵守，難以在期貨市場這樣高度監(jiān)管的領(lǐng)域依法合規(guī)地開展業(yè)務(wù)。如果有刑事處罰記錄，可能會給期貨公司和客戶帶來潛在的法律風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。所以，錢某需要滿足最近3年未受過刑事處罰這一條件，選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。6、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得()。

A.為客戶設(shè)計投資方案

B.對投資方案的風(fēng)險進(jìn)行評估

C.代理客戶從事期貨交易

D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析：選項A：為客戶設(shè)計投資方案屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)范疇。從業(yè)人員憑借其專業(yè)知識和市場經(jīng)驗，結(jié)合客戶的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等因素，為客戶量身定制合適的投資方案，有助于客戶在期貨投資中做出更合理的決策，所以該項不符合題意。選項B：對投資方案的風(fēng)險進(jìn)行評估也是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的職責(zé)之一。準(zhǔn)確評估投資方案的風(fēng)險，能夠讓客戶清楚地了解投資可能面臨的不確定性，從而幫助客戶更好地管理風(fēng)險，因此該選項也不符合題意。選項C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)是提供咨詢服務(wù)，而代理客戶從事期貨交易涉及到實際的交易操作，這超出了其咨詢服務(wù)的范圍。這種行為可能會引發(fā)利益沖突和道德風(fēng)險，所以期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，該項符合題意。選項D：利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。期貨從業(yè)人員有義務(wù)保證所提供信息的真實性和準(zhǔn)確性，為客戶提供可靠的決策依據(jù)，因此該行為是被禁止的，該項符合題意。綜上，本題答案選CD。7、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（）。

A.明確期貨交易所職責(zé)

B.加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理

C.維護(hù)期貨市場秩序

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否屬于其制定目的。選項A：明確期貨交易所職責(zé)明確期貨交易所職責(zé)是《期貨交易所管理辦法》制定的重要目的之一。通過該辦法可以清晰界定期貨交易所的各項職責(zé)，使得期貨交易所在日常運營和管理中能夠有明確的行為準(zhǔn)則和工作方向，保障期貨交易活動的有序開展，所以該選項正確。選項B：加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理對于規(guī)范期貨市場至關(guān)重要?！镀谪浗灰姿芾磙k法》可以從制度層面強(qiáng)化對期貨交易所的監(jiān)管力度，確保期貨交易所在合規(guī)的框架內(nèi)運行，防止出現(xiàn)違規(guī)操作和市場亂象，維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定，因此該選項正確。選項C：維護(hù)期貨市場秩序維護(hù)期貨市場秩序是制定該辦法的核心目標(biāo)之一。期貨市場的穩(wěn)定有序運行對于整個金融市場的健康發(fā)展至關(guān)重要?！镀谪浗灰姿芾磙k法》通過一系列規(guī)則和制度的制定，規(guī)范期貨交易行為，打擊各種違法違規(guī)交易活動，從而維護(hù)期貨市場的正常秩序，該選項正確。選項D：促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是《期貨交易所管理辦法》制定的最終落腳點。通過明確職責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管和維護(hù)秩序等一系列措施，為期貨市場營造良好的發(fā)展環(huán)境，推動期貨市場不斷完善和創(chuàng)新，使其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮更加積極的作用，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于《期貨交易所管理辦法》的制定目的，本題答案選ABCD。8、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》

C.有關(guān)法律

D.有關(guān)法規(guī)和規(guī)章

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需遵循的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的法規(guī)。其規(guī)范的內(nèi)容主要側(cè)重于期貨交易的一般性規(guī)則和市場監(jiān)管等方面，并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不一定要嚴(yán)格按照《期貨交易管理條例》執(zhí)行，A選項錯誤。選項B《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》是專門針對期貨公司及其從業(yè)