期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)試卷提供答案解析第一部分單選題(50題)1、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C.并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

D.并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B“并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”金額范圍錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"2、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開戶系統(tǒng)的建設(shè)和客戶資料審核。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責(zé)，故答案選D。3、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，在對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時(shí)，需要綜合考量結(jié)算會(huì)員各方面的情況。資信情況體現(xiàn)了結(jié)算會(huì)員在信用和信譽(yù)方面的狀況，是評(píng)估其能否按時(shí)履行義務(wù)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)。具有良好資信的結(jié)算會(huì)員更有可能穩(wěn)定地開展結(jié)算業(yè)務(wù)，反之，資信不佳的結(jié)算會(huì)員可能面臨違約等風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所為了保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和其他參與者的利益，有必要根據(jù)其資信情況來(lái)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。而客戶情況主要關(guān)注的是結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，這與結(jié)算會(huì)員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力沒(méi)有直接的核心關(guān)聯(lián)；資本充足情況雖然也是重要的考量因素，但資信情況是一個(gè)更綜合的概念，它不僅包含了資本等財(cái)務(wù)方面的因素，還涉及到結(jié)算會(huì)員在市場(chǎng)中的聲譽(yù)等非財(cái)務(wù)因素；成交情況側(cè)重于結(jié)算會(huì)員在交易中的交易量和活躍度等，與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制沒(méi)有直接的本質(zhì)聯(lián)系。所以本題應(yīng)選A。4、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)概念，關(guān)鍵在于明確在保證金出現(xiàn)缺口，可能危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，該保障基金針對(duì)的主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口進(jìn)而需動(dòng)用保障基金的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金所針對(duì)的期貨市場(chǎng)保證金缺口問(wèn)題無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，期貨投資者保障基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司，與期貨投資者保障基金所涉及的情況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。5、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)的相關(guān)操作規(guī)定。在期貨交易中，交易編碼是客戶在期貨交易所的身份標(biāo)識(shí)，它具有唯一性，用于識(shí)別客戶在交易所的交易行為。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的交易編碼是必要的操作，這樣可以確保該編碼不再被用于代表該客戶進(jìn)行交易，維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的規(guī)范秩序。而交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于進(jìn)行交易操作的賬戶，其注銷主要是在期貨公司層面進(jìn)行管理；結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的代碼，與銷戶時(shí)在期貨交易所的關(guān)鍵操作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，其變更或注銷通常是在銀行等相關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作，并非期貨交易所的主要處理內(nèi)容。綜上所述，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，所以答案選A。6、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。只有誠(chéng)實(shí)守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無(wú)法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場(chǎng)的基本規(guī)律，還可能誤導(dǎo)客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為首要考慮，當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)信任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問(wèn)題，干擾期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。7、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該筆資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對(duì)乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運(yùn)輸、攜帶、郵寄國(guó)家禁止進(jìn)出境的物品、國(guó)家限制進(jìn)出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進(jìn)口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進(jìn)出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實(shí)行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒(méi)有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進(jìn)行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項(xiàng)B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時(shí)收取“手續(xù)費(fèi)”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負(fù)有外匯管理義務(wù)的單位和個(gè)人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項(xiàng)D：?jiǎn)挝皇苜V罪單位受賄罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國(guó)有單位，且收取財(cái)物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。8、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的知識(shí)點(diǎn)。在這種業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，證券公司對(duì)其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來(lái)進(jìn)行期貨賬戶信息的報(bào)備，更便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時(shí)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負(fù)責(zé)報(bào)備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報(bào)備，或者由兩者選擇其一進(jìn)行報(bào)備。所以本題答案選C。9、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場(chǎng)的運(yùn)行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對(duì)整個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過(guò)自我約束、自我規(guī)范的方式來(lái)維持市場(chǎng)秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，通過(guò)制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會(huì)員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的有序運(yùn)行，所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對(duì)寬泛，沒(méi)有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過(guò)會(huì)員自律、自我規(guī)范來(lái)管理市場(chǎng)的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。10、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、提供行業(yè)服務(wù)、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展等，并不負(fù)責(zé)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜。綜上，答案選B。11、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.作出行政處罰

B.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

C.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時(shí)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處理方式。選項(xiàng)A：作出行政處罰是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)的職責(zé)，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職能，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不能作出行政處罰，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時(shí)，其應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，具有行政處罰權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)作出行政處罰。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)沒(méi)有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的規(guī)定，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：紀(jì)律處分和行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，紀(jì)律處分是行業(yè)自律組織對(duì)其會(huì)員等的內(nèi)部處理措施，不能代替行政處罰。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不能用紀(jì)律處分代替行政處罰，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。A選項(xiàng)500萬(wàn)元未達(dá)到“情節(jié)特別嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)1500萬(wàn)元雖然也超過(guò)了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但不是法規(guī)規(guī)定的認(rèn)定界限；D選項(xiàng)3000萬(wàn)元同樣超出了規(guī)定的認(rèn)定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬(wàn)元，所以本題應(yīng)選B。"13、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并且要與自有資金分開，進(jìn)行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會(huì)使客戶保證金的安全無(wú)法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，將客戶保證金共同存放，沒(méi)有強(qiáng)調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問(wèn)題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨(dú)立性，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對(duì)保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨(dú)立性。綜上所述，本題正確答案是D。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個(gè)月

D.每個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對(duì)于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時(shí)間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時(shí)掌握自己資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場(chǎng)情況和自身資產(chǎn)狀況及時(shí)做出決策，同時(shí)也有利于監(jiān)管部門實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個(gè)月或者每個(gè)月提供信息，時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，投資者不能及時(shí)了解資產(chǎn)的實(shí)時(shí)狀況，可能會(huì)錯(cuò)過(guò)一些重要的投資決策時(shí)機(jī)，也不利于監(jiān)管部門及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。每日結(jié)算能夠及時(shí)反映客戶當(dāng)日的交易情況和資金狀況，讓客戶及時(shí)了解自己的交易動(dòng)態(tài)，保障客戶的權(quán)益。而每周、每月、每季度的時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，不能及時(shí)滿足客戶對(duì)交易信息的及時(shí)掌握需求。所以本題正確答案是A。16、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠(yuǎn)程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理方式。選項(xiàng)A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)對(duì)特定領(lǐng)域進(jìn)行的全面監(jiān)管活動(dòng)，具有較強(qiáng)的行政權(quán)威性和強(qiáng)制性。中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理主要由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)承擔(dān)，它負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨市場(chǎng)的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對(duì)期貨市場(chǎng)參與主體進(jìn)行檢查、處罰等，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側(cè)重于對(duì)特定對(duì)象的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與控制，目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應(yīng)對(duì)。一般是通過(guò)技術(shù)手段和信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作重點(diǎn)并非單純的監(jiān)控，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自我約束、自我管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作和公平競(jìng)爭(zhēng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：遠(yuǎn)程管理遠(yuǎn)程管理主要是借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等手段，對(duì)處于不同地理位置的設(shè)備、系統(tǒng)或人員進(jìn)行管理和控制。這與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。17、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，維護(hù)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并不由其批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定。它并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：按照相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請(qǐng)從業(yè)資格時(shí)要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而非參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會(huì)組織，而非期貨交易所組織，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：此類人員申請(qǐng)從業(yè)資格應(yīng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。19、投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動(dòng)中損失的負(fù)擔(dān)主體。在期貨投資活動(dòng)里，期貨市場(chǎng)存在波動(dòng)，投資品種價(jià)值本身也會(huì)發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)并非承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)或品種價(jià)值變化帶來(lái)的損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)資金，并非用于承擔(dān)正常市場(chǎng)波動(dòng)和品種價(jià)值變化導(dǎo)致的損失，B選項(xiàng)不符合要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，其主要職能是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并不負(fù)擔(dān)投資者因市場(chǎng)波動(dòng)和品種價(jià)值變化產(chǎn)生的損失，D選項(xiàng)也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時(shí)也必然要承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)或投資品種價(jià)值本身變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失，這是投資活動(dòng)的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由投資者負(fù)擔(dān)，本題正確答案是C。20、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時(shí)暫停從業(yè)資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以答案選D。"21、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)協(xié)會(huì)工作人員違規(guī)行為紀(jì)律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人等行為時(shí)，需要明確給予紀(jì)律處分的主體。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會(huì)進(jìn)行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其內(nèi)部工作人員具有管理和約束的職責(zé)，當(dāng)工作人員出現(xiàn)不按規(guī)定履行職責(zé)等違規(guī)行為時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對(duì)象和職責(zé)側(cè)重于市場(chǎng)整體運(yùn)行、機(jī)構(gòu)合規(guī)等宏觀層面，并非針對(duì)協(xié)會(huì)工作人員的紀(jì)律處分，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等，對(duì)于協(xié)會(huì)工作人員的紀(jì)律處分并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對(duì)協(xié)會(huì)工作人員給予紀(jì)律處分的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。22、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易的法規(guī)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析解答。在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易，當(dāng)這種透支交易造成損失時(shí)，依據(jù)法律責(zé)任的劃分和界定，期貨交易所需要承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時(shí)，為了合理界定賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。選項(xiàng)A的表述完全符合這一法律情形和責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。選項(xiàng)B中提到期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實(shí)際情況中期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中賠償額不超過(guò)損失的百分之八十這一表述是錯(cuò)誤的，正確的賠償額上限是不超過(guò)損失的百分之六十，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，這與實(shí)際法規(guī)要求不符，在允許透支交易并造成損失的情況下，期貨交易所是要承擔(dān)主要賠償責(zé)任的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。23、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關(guān)賬戶信息的備案主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司主要是在業(yè)務(wù)合作層面有相關(guān)聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關(guān)主體期貨賬戶信息備案的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，與期貨賬戶信息備案無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。24、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)。選項(xiàng)A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過(guò)對(duì)信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場(chǎng)交易信息的透明度和真實(shí)性，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會(huì)員、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)C對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的重要手段。通過(guò)查處違法行為，可以打擊市場(chǎng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、欺詐等行為，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的職責(zé)范疇。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場(chǎng)主體的合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。綜上，答案選D。25、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是客戶進(jìn)行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價(jià)格等交易信息，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開設(shè)的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開立的賬戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過(guò)該賬戶與客戶進(jìn)行保證金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)算等操作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。26、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司追加保證金通知時(shí)舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在法律層面及金融交易的相關(guān)規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”原則的特殊情形分配舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動(dòng)的通知方，其有能力和義務(wù)保存發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動(dòng)接收通知的地位，若要求客戶來(lái)證明是否收到通知，相對(duì)較為困難。因此，當(dāng)客戶否認(rèn)收到通知時(shí)，應(yīng)由發(fā)出通知的期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，以證明其確實(shí)向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項(xiàng)A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔(dān)該舉證責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非經(jīng)紀(jì)人個(gè)人；選項(xiàng)D，客戶本身是被通知的對(duì)象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責(zé)任分配原則。綜上，答案選C。27、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會(huì)任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和管理與國(guó)家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項(xiàng)B，由期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生負(fù)責(zé)人，可能會(huì)使交易所的決策更多偏向會(huì)員利益，難以從宏觀層面保障市場(chǎng)整體利益；選項(xiàng)C，期貨交易所的性質(zhì)和運(yùn)營(yíng)模式?jīng)Q定了并非完全通過(guò)股東大會(huì)選舉負(fù)責(zé)人來(lái)進(jìn)行管理；選項(xiàng)D，期貨交易所董事會(huì)負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)決策等工作，不具備對(duì)交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"28、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號(hào)

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D"

【解析】本題考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的理解。在期貨市場(chǎng)客戶開戶管理中，統(tǒng)一開戶編碼具有重要地位和特定意義。結(jié)算賬戶主要用于資金的結(jié)算往來(lái)，是客戶與期貨交易相關(guān)資金進(jìn)出的賬戶；交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識(shí)代碼，用于區(qū)分不同客戶的交易指令；資金賬號(hào)是客戶在期貨公司開立的用于存放交易資金的賬號(hào)。而統(tǒng)一開戶編碼是整個(gè)開戶體系中的關(guān)鍵編碼，它是按照相關(guān)規(guī)定和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)為客戶編制的唯一識(shí)別碼，在整個(gè)期貨市場(chǎng)的開戶管理等環(huán)節(jié)起到核心作用，所以本題正確答案是D。"29、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷其正確性。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，而非副總經(jīng)理由理事會(huì)任免，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆，并非可以連選連任，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。并沒(méi)有規(guī)定未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。30、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。所以本題正確答案選C。"31、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長(zhǎng)離任時(shí)，其任職資格自離任之日起就會(huì)失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。32、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。選項(xiàng)B，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)管理等方面都承擔(dān)著一定職責(zé)，但負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是財(cái)政部，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等市場(chǎng)運(yùn)行工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。綜上，答案選B。33、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金.自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。它并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金不足的違約責(zé)任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于客戶小王未按要求追加保證金導(dǎo)致?lián)p失，期貨公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)小王的追償權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后的虧損。運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損這種行為嚴(yán)重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔(dān)違約責(zé)任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應(yīng)按照規(guī)定以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。34、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請(qǐng)任職資格時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B：予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款并非對(duì)于隱瞞情況或提供虛假材料申請(qǐng)任職資格這一情形的標(biāo)準(zhǔn)處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干情形下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)一般不會(huì)直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應(yīng)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格是針對(duì)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。35、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識(shí)點(diǎn)。解題關(guān)鍵在于分析李某的行為以及相關(guān)法律規(guī)定對(duì)侵權(quán)與違約競(jìng)合糾紛案件定性的依據(jù)。選項(xiàng)A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時(shí)賣出，反而進(jìn)行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點(diǎn)就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)槔钅车男袨橥瑫r(shí)也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析李某幫甲買入合約導(dǎo)致虧損，確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權(quán)這一方面來(lái)定性該案件。因?yàn)槔钅车男袨槭紫冗`反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，并非單純的侵權(quán)糾紛，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非依據(jù)當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實(shí)踐的通常做法，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，當(dāng)案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，按照這一規(guī)則，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。36、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門，以便及時(shí)采取措施解決問(wèn)題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對(duì)保證金安全全面監(jiān)管和問(wèn)題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對(duì)保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問(wèn)題報(bào)告的上級(jí)監(jiān)管部門，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問(wèn)題的主體，不是報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問(wèn)題后，立即報(bào)告給國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。37、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本的劃分形式。會(huì)員制期貨交易所是一種由會(huì)員共同出資組建的非營(yíng)利性組織，其注冊(cè)資本的劃分應(yīng)遵循一定的規(guī)則。在會(huì)員制模式下，為保證會(huì)員權(quán)利與義務(wù)的公平對(duì)等，通常會(huì)將注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員按照均等份額出資認(rèn)繳。這樣能確保每個(gè)會(huì)員在交易所中的權(quán)益和責(zé)任相對(duì)均衡，避免因份額差異過(guò)大導(dǎo)致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對(duì)等性，所以答案選A。"38、()成立并引入期貨交易機(jī)制，標(biāo)志著我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，上海期貨交易所是依照有關(guān)法規(guī)設(shè)立的，履行有關(guān)法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實(shí)行自律性管理的法人，并受中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務(wù)，在我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程中有重要作用，但我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步并非以它的成立和引入期貨交易機(jī)制為標(biāo)志，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，大連商品交易所是中國(guó)重要的期貨交易所之一，在農(nóng)產(chǎn)品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)成立并引入期貨交易機(jī)制，這一舉措開啟了我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的發(fā)展歷程，標(biāo)志著我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的起步，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。39、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此，答案選C。"40、上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶就黃豆一號(hào)合約的持倉(cāng)限額分別是50000手和20000手。該交易所的會(huì)員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號(hào)合約50000手和19000手，下列關(guān)于會(huì)員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會(huì)員李某向證監(jiān)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶王某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況

B.會(huì)員李某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況

C.會(huì)員李某和客戶王某都向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況

D.會(huì)員李某向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對(duì)于持倉(cāng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，來(lái)判斷會(huì)員李某和客戶王某應(yīng)向哪個(gè)主體報(bào)告持倉(cāng)情況。題干信息分析-上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶就黃豆一號(hào)合約的持倉(cāng)限額分別是50000手和20000手。-會(huì)員李某買入黃大豆一號(hào)合約50000手，達(dá)到了交易所對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)限額。-客戶王某買入黃大豆一號(hào)合約19000手，接近了交易所對(duì)客戶的持倉(cāng)限額。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會(huì)員和客戶的持倉(cāng)情況報(bào)告通常不直接向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。客戶王某應(yīng)向開戶的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況，而非直接向上海商品交易所報(bào)告。所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：雖然會(huì)員李某應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，但客戶王某在接近持倉(cāng)限額時(shí)，應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，而非僅向開戶的期貨公司報(bào)告。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)員應(yīng)向交易所報(bào)告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應(yīng)通過(guò)期貨公司向交易所報(bào)告。本題中會(huì)員李某達(dá)到了持倉(cāng)限額，客戶王某接近持倉(cāng)限額，他們都需要向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況。所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會(huì)員李某的持倉(cāng)情況報(bào)告通常不向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。客戶王某應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，不是僅向開戶的期貨公司報(bào)告。所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。41、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負(fù)責(zé)制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行財(cái)政政策，進(jìn)行財(cái)政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。42、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查推薦人每年可推薦申請(qǐng)期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項(xiàng)。44、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，具有專業(yè)性、風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，需要專業(yè)的期貨從業(yè)人員來(lái)進(jìn)行操作和管理。選項(xiàng)A，證券從業(yè)人員主要從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問(wèn)等，其業(yè)務(wù)領(lǐng)域和知識(shí)技能與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性不大，無(wú)法滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員具備期貨市場(chǎng)的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，熟悉期貨交易規(guī)則、結(jié)算流程等，能夠確保金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確、高效開展，因此期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有滿足業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，會(huì)計(jì)從業(yè)人員雖然在財(cái)務(wù)核算方面有一定的專業(yè)能力，但金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)不僅僅涉及會(huì)計(jì)核算，還涉及期貨交易的專業(yè)知識(shí)和操作技巧，會(huì)計(jì)從業(yè)人員無(wú)法全面滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的需求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如存款、貸款、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)和專業(yè)領(lǐng)域與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，不能有效支撐金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的開展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。45、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來(lái)判斷選項(xiàng)中屬于經(jīng)理層人員的角色。選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，是公司的重要決策人員，主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議等工作，并不屬于經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員通常側(cè)重于公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，而董事長(zhǎng)的職責(zé)更側(cè)重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事監(jiān)事的職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護(hù)股東的利益。他們不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經(jīng)理層人員，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理中扮演著重要角色，屬于經(jīng)理層的范疇，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所界定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。46、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可接受哪些主體委托進(jìn)行期貨交易，需依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制參與證券及相關(guān)交易活動(dòng)的群體，他們進(jìn)入市場(chǎng)會(huì)帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)且違反相關(guān)管理規(guī)則。期貨市場(chǎng)也有相應(yīng)的規(guī)范和秩序要求，為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，期貨公司不能接受證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的個(gè)人主體，在符合期貨交易相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，其可以參與期貨交易，期貨公司能夠接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理等重要職責(zé)。為了保證其能夠公正、客觀地履行職責(zé)，避免利益沖突和內(nèi)幕交易等問(wèn)題，通常他們不能參與期貨交易，期貨公司也不能接受他們的委托，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家機(jī)關(guān)主要履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來(lái)源和使用有嚴(yán)格的規(guī)定和用途，不能隨意參與期貨這種具有高風(fēng)險(xiǎn)性的交易活動(dòng)。期貨公司不能接受國(guó)家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。47、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)盡的基本義務(wù)。國(guó)家的法律法規(guī)和政策是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會(huì)員作為市場(chǎng)參與者，必須嚴(yán)格遵守，以確保市場(chǎng)的合法合規(guī)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)和董事會(huì)，而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議不是公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的常見義務(wù)之一。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持期貨交易所正常運(yùn)營(yíng)的重要資金來(lái)源，會(huì)員按時(shí)足額繳納費(fèi)用有助于保障交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠順利開展，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定也是會(huì)員的重要義務(wù)。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準(zhǔn)則，會(huì)員只有嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。綜上，答案選B。48、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實(shí)際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實(shí)際控制人等開戶時(shí)期貨賬戶信息的備案地點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。所以答案是A選項(xiàng)。B選項(xiàng)控股股東、實(shí)際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項(xiàng)期貨公司所在地也不符合要求；D選項(xiàng)任意的說(shuō)法錯(cuò)誤，不是可以任意選擇備案地點(diǎn)。49、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同會(huì)對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀(jì)合同中關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。所以選項(xiàng)A說(shuō)法正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，這說(shuō)明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉(cāng)的許可，并沒(méi)有必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的要求。所以選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉(cāng)以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉(cāng)的行為導(dǎo)致的，與期貨交易所并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認(rèn)定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""50、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告的義務(wù)，并且該報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場(chǎng)，對(duì)保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財(cái)政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財(cái)務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財(cái)政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報(bào)告的接收方。所以，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由不包括（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場(chǎng)原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：ABD

【解析】本題是關(guān)于期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由的選擇題。選項(xiàng)A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于期貨公司自身內(nèi)部管理方面的問(wèn)題。人事調(diào)整并不必然導(dǎo)致交易指令延誤，且人事調(diào)整是期貨公司可以預(yù)見和在一定程度上進(jìn)行合理安排以避免對(duì)客戶交易指令執(zhí)行造成延誤的情況，所以它不屬于免責(zé)事由。選項(xiàng)B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營(yíng)狀況的體現(xiàn)，虧損與能否及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令之間沒(méi)有必然的因果聯(lián)系。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)在各種經(jīng)營(yíng)狀況下保障客戶交易指令的及時(shí)執(zhí)行，因此發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。選項(xiàng)C由于市場(chǎng)原因延誤，市場(chǎng)情況是復(fù)雜多變且具有不可控性的，如市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司無(wú)法及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令。這種因不可控的市場(chǎng)因素導(dǎo)致的延誤，通?？勺鳛槠谪浌镜拿庳?zé)事由。選項(xiàng)D期貨公司發(fā)生合并重組，這同樣是期貨公司自身發(fā)展過(guò)程中的重大事件，但這也是期貨公司可以提前規(guī)劃和應(yīng)對(duì)的情況。在合并重組過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取必要措施確保客戶交易指令的正常執(zhí)行，所以合并重組不能成為延誤執(zhí)行客戶指令的免責(zé)理由。綜上，答案選ABD。"2、根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

C.接受期貨交易所監(jiān)督管理

D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是規(guī)范市場(chǎng)行為、保障市場(chǎng)正常運(yùn)行的重要準(zhǔn)則。會(huì)員作為市場(chǎng)參與者，遵守這些規(guī)定是其應(yīng)盡的基本義務(wù)，有助于維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和有序，故A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：會(huì)員制期貨交易所為會(huì)員提供交易平臺(tái)等各種服務(wù)，會(huì)員按規(guī)定繳納各種費(fèi)用，能夠保證交易所的正常運(yùn)營(yíng)和管理，維持交易所的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技術(shù)更新等工作的開展，因此按規(guī)定繳納費(fèi)用是會(huì)員的必要義務(wù)，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，有利于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、確保交易安全、維護(hù)市場(chǎng)秩序。會(huì)員接受期貨交易所的監(jiān)督管理，是保證市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，所以會(huì)員有義務(wù)配合并接受交易所的監(jiān)督管理，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，其作出的決議代表了全體會(huì)員的共同意志。會(huì)員執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，是保證交易所決策能夠有效實(shí)施、實(shí)現(xiàn)交易所整體目標(biāo)的關(guān)鍵，因此會(huì)員有義務(wù)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，本題答案選ABCD。3、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng).董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告

B.必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告董事

D.未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)其提出的問(wèn)題不整改或整改未達(dá)要求時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求時(shí)，及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告是合理且必要的。董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，他們能夠從更高層面和更廣泛角度對(duì)問(wèn)題進(jìn)行審視和處理，以保障公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告也是恰當(dāng)?shù)淖龇āＶ袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，具有專業(yè)的監(jiān)管能力和權(quán)威的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)公司內(nèi)部無(wú)法有效解決問(wèn)題時(shí)，向其報(bào)告能夠借助外部監(jiān)管力量來(lái)推動(dòng)問(wèn)題的解決，確保市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C對(duì)于未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，董事本身可能參與公司的日常經(jīng)營(yíng)決策，與需要整改問(wèn)題可能存在一定關(guān)聯(lián)，向董事報(bào)告可能無(wú)法有效推動(dòng)問(wèn)題的解決，不能保證問(wèn)題得到客觀、公正的處理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司中，監(jiān)事具有監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理的職責(zé)。向監(jiān)事報(bào)告可以讓其發(fā)揮監(jiān)督作用，促使問(wèn)題得到解決和整改，符合公司治理和風(fēng)險(xiǎn)防控的要求，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選ABD。4、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒種類。選項(xiàng)A訓(xùn)誡是一種較為常見的紀(jì)律懲戒方式，通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，通過(guò)訓(xùn)誡可以對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行警示和教育，使其認(rèn)識(shí)到自身錯(cuò)誤并加以改正。所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予訓(xùn)誡，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公開譴責(zé)是將違規(guī)人員的行為公開曝光，這對(duì)違規(guī)人員的聲譽(yù)會(huì)產(chǎn)生較大影響，能夠起到較強(qiáng)的威懾作用，也是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可采取的紀(jì)律懲戒手段之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C暫停從業(yè)資格3個(gè)月并不在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D對(duì)于違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)屬于合理的懲戒措施，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。5、關(guān)于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度正確的做法有（）。

A.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

B.完善客戶糾紛處理機(jī)制

C.不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度的正確做法：選項(xiàng)A：開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育是期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)向投資者普及金融期貨的相關(guān)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)，能夠幫助投資者更好地了解投資產(chǎn)品，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從而做出更為理性的投資決策，所以該做法正確。選項(xiàng)B：完善客戶糾紛處理機(jī)制完善客戶糾紛處理機(jī)制有助于及時(shí)、有效地解決投資者在參與金融期貨交易過(guò)程中可能出現(xiàn)的糾紛，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常秩序，這也是期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的應(yīng)有之義，因此該做法正確。選項(xiàng)C：不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，不為不符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼，能夠從源頭上把控投資者的質(zhì)量，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識(shí)的投資者盲目參與金融期貨交易，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該做法正確。選項(xiàng)D：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分期貨公司應(yīng)按照中國(guó)金融期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案為ABC。6、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.注銷從業(yè)資格

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施。選項(xiàng)A，責(zé)令改正屬于監(jiān)管措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行糾正，使業(yè)務(wù)操作等恢復(fù)到符合規(guī)定的狀態(tài)。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話也是可行的監(jiān)管措施。通過(guò)與違規(guī)的期貨從業(yè)人員進(jìn)行面對(duì)面的交流或溝通，可以了解其違規(guī)的具體情況、原因等，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管指導(dǎo)和警示，促使其認(rèn)識(shí)到自身問(wèn)題并規(guī)范行為。選項(xiàng)C，出具警示函同樣是常見的監(jiān)管手段。警示函是一種書面的提醒和警示，告知期貨從業(yè)人員其行為已違反相關(guān)規(guī)定，要求其引起重視并加以改正，以避免進(jìn)一步的違規(guī)或不良后果。選項(xiàng)D，注銷從業(yè)資格并非監(jiān)管措施，而是一種較為嚴(yán)重的處理結(jié)果。在期貨從業(yè)人員出現(xiàn)嚴(yán)重違反規(guī)定等情形，經(jīng)法定程序才會(huì)被注銷從業(yè)資格，它不屬于本題所問(wèn)的監(jiān)管措施范疇。綜上，答案選ABC。7、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括()。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中高級(jí)管理人員的范疇。選項(xiàng)A，總經(jīng)理和副總經(jīng)理屬于期貨公司高級(jí)管理人員?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理工作，他們?cè)诠镜倪\(yùn)營(yíng)管理中處于重