期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題密卷第一部分單選題(50題)1、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查。

A.公安部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查所依據(jù)的要求主體。選項(xiàng)A：公安部門公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，其職能與期貨公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管和首席風(fēng)險(xiǎn)官的核查工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不會(huì)按照公安部門的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要部門，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級(jí)管理人員，其職責(zé)是對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：工商部門工商部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管、商標(biāo)廣告監(jiān)管等工作，雖然期貨公司也是市場(chǎng)主體，但工商部門的監(jiān)管側(cè)重于企業(yè)的登記注冊(cè)和一般性的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，并非針對(duì)期貨公司的專業(yè)監(jiān)管，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不會(huì)依據(jù)工商部門的要求進(jìn)行核查，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和管理制度等，其主要職能在于交易環(huán)節(jié)的管理，而非對(duì)期貨公司的全面監(jiān)管和要求首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行相關(guān)核查，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不是按照期貨交易所的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。2、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請(qǐng)回答以下3題。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)分析：-選項(xiàng)A：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格是針對(duì)期貨公司在特定結(jié)算制度下的要求，但這并非證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的必要條件，與題干所討論的證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)容不直接相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：證券公司作為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，不能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不能代理期貨公司完成開戶手續(xù)。期貨經(jīng)紀(jì)合同的簽訂和開戶手續(xù)的辦理屬于期貨公司的核心業(yè)務(wù)范疇，證券公司只能起協(xié)助作用，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：在客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作。這是證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以承擔(dān)的合理職責(zé)，有助于期貨公司更好地服務(wù)客戶和管理風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：證券公司不能為客戶代收保證金。保證金的管理是期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，必須由期貨公司按照規(guī)定進(jìn)行操作，以確保資金的安全和規(guī)范使用，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。3、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬人民幣。本題中選項(xiàng)A的50萬、選項(xiàng)B的80萬、選項(xiàng)C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項(xiàng)D。4、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選B。"5、1月中旬，某食糖購(gòu)銷企業(yè)與一個(gè)食品廠簽訂購(gòu)銷合同，按照當(dāng)時(shí)該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元／噸在2個(gè)月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購(gòu)銷企業(yè)經(jīng)過市場(chǎng)調(diào)研，認(rèn)為白糖價(jià)格可能會(huì)上漲。為了避免2個(gè)月后為了履行購(gòu)銷合同采購(gòu)白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價(jià)為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價(jià)格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元／噸，期貨價(jià)格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)采購(gòu)白糖交貨，與此同時(shí)將期貨市場(chǎng)多頭頭寸平倉(cāng)，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)()。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B

【解析】本題可分別計(jì)算出該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的盈虧情況，進(jìn)而得出企業(yè)的凈盈虧。步驟一：計(jì)算現(xiàn)貨市場(chǎng)的成本增加額該食糖購(gòu)銷企業(yè)與食品廠簽訂的購(gòu)銷合同價(jià)格是按照1月中旬該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元/噸，需交付2000噸白糖。而到3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元/噸。那么在現(xiàn)貨市場(chǎng)，由于價(jià)格上漲，該企業(yè)采購(gòu)白糖的成本增加了。成本增加額=（3月中旬現(xiàn)貨價(jià)格-1月中旬現(xiàn)貨價(jià)格）×采購(gòu)數(shù)量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），這表明企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)多支出了1100000元。步驟二：計(jì)算期貨市場(chǎng)的盈利該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手，每手10噸，成交價(jià)為4350元/噸，3月中旬期貨價(jià)格升至4780元/噸。期貨市場(chǎng)盈利=（3月中旬期貨價(jià)格-買入期貨價(jià)格）×期貨合約數(shù)量×每手噸數(shù)，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），這說明企業(yè)在期貨市場(chǎng)盈利了860000元。步驟三：計(jì)算企業(yè)的凈盈虧凈盈虧=期貨市場(chǎng)盈利-現(xiàn)貨市場(chǎng)成本增加額，即\(860000-1100000=-240000\)（元），結(jié)果為負(fù)，表明企業(yè)凈損失240000元。綜上，答案選B。6、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能來判斷哪個(gè)主體對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，但不具備對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。7、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補(bǔ)償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來分別計(jì)算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則如下：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。計(jì)算甲投資者可獲得的補(bǔ)償金額甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補(bǔ)償規(guī)則，這部分金額全額補(bǔ)償，所以甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為5萬元。計(jì)算乙投資者可獲得的補(bǔ)償金額乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因?yàn)?0萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補(bǔ)償規(guī)則應(yīng)全額補(bǔ)償，因此乙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為10萬元。計(jì)算丙投資者可獲得的補(bǔ)償金額丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補(bǔ)償，答案選D。8、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來求解該公司期末凈資本，進(jìn)而判斷答案。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。9、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯(cuò)的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)，若不需要承擔(dān)責(zé)任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因?yàn)樾袨槿藢?duì)自己的過錯(cuò)行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負(fù)有謹(jǐn)慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，依據(jù)過錯(cuò)責(zé)任原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，并沒有提及應(yīng)當(dāng)對(duì)其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時(shí)，由相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予通報(bào)批評(píng)的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)一般是針對(duì)違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。10、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。步驟一：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。步驟二：計(jì)算需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補(bǔ)償規(guī)則計(jì)算補(bǔ)償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計(jì)算總的補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。11、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)應(yīng)履行的義務(wù)內(nèi)容。選項(xiàng)A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，以維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進(jìn)行清洗。選項(xiàng)B，反恐融資也是維護(hù)國(guó)家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需要配合我國(guó)相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動(dòng)的融資，這是其應(yīng)盡的義務(wù)之一。選項(xiàng)C，反逃稅是國(guó)家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)稅收法律法規(guī)的要求，如實(shí)申報(bào)納稅，履行反逃稅義務(wù)，確保國(guó)家稅收的正常征收。選項(xiàng)D，反內(nèi)幕交易通常是針對(duì)證券市場(chǎng)或期貨市場(chǎng)中內(nèi)部人員利用未公開信息進(jìn)行交易的行為進(jìn)行規(guī)制。而題干強(qiáng)調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)應(yīng)履行的基本義務(wù)，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務(wù)范疇。所以本題答案選D。12、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)的會(huì)議召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開一次會(huì)議。選項(xiàng)A每1個(gè)月召開一次會(huì)議過于頻繁，不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)B每3個(gè)月召開一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項(xiàng)C每半年召開一次同樣不符合相關(guān)要求；而選項(xiàng)D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。13、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司需自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并且要定期報(bào)告交易情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，能更及時(shí)、有效地掌握當(dāng)?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責(zé)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理；中國(guó)金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即B選項(xiàng)。"14、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易產(chǎn)生損失時(shí)的賠償額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。在本題中，交易產(chǎn)生了100萬元損失，按照不超過損失百分之八十的規(guī)定來計(jì)算，100×80%=80（萬元），所以期貨公司的賠償額不超過80萬元。因此，答案選C。15、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事長(zhǎng)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來進(jìn)行相關(guān)操作，所以選項(xiàng)A正確。而監(jiān)事會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均不符合該規(guī)定中關(guān)于此事項(xiàng)的規(guī)定主體，選項(xiàng)B、C、D錯(cuò)誤。因此，本題正確答案選A。"16、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊(cè)制是指證券發(fā)行申請(qǐng)人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請(qǐng)人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對(duì)客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行審核的常規(guī)制度，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。實(shí)行實(shí)名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?shí)、準(zhǔn)確，保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是期貨公司對(duì)客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。17、由（）建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息，屬于對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理及維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要內(nèi)容，因此由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案是合理且符合其職責(zé)定位的。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國(guó)統(tǒng)一證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項(xiàng)。18、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)B的10人以及選項(xiàng)D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。19、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.謹(jǐn)慎

B.公平

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，“謹(jǐn)慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)所遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確這一要求，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，“公平”強(qiáng)調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)所需要遵循的原則關(guān)聯(lián)不大，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“實(shí)質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)中，遵循實(shí)質(zhì)重于形式原則，能夠透過表面現(xiàn)象，更準(zhǔn)確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，符合相關(guān)管理要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“明晰”主要強(qiáng)調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)的特定原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。所在機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督，能夠及時(shí)采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)，所以向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告是合理且恰當(dāng)?shù)淖龇ā６谪浗灰姿饕?fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。這些機(jī)構(gòu)雖然在期貨市場(chǎng)監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告投資者的不誠(chéng)信行為。綜上所述，答案選A。21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以該題正確答案是D選項(xiàng)。其他選項(xiàng)A的7個(gè)工作日、B的10個(gè)工作日、C的15個(gè)工作日均不符合相關(guān)規(guī)定。22、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開戶費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，手續(xù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，在終止業(yè)務(wù)時(shí)，手續(xù)費(fèi)已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費(fèi)的問題，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務(wù)過程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產(chǎn)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，開戶費(fèi)是客戶開立期貨賬戶時(shí)繳納的費(fèi)用，在開戶完成后此費(fèi)用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務(wù)時(shí)返還，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。23、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1：各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備并非簡(jiǎn)單地等于主要業(yè)務(wù)規(guī)模乘以風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務(wù)規(guī)模的考量，不能準(zhǔn)確反映期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備等于各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，此表述符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量不是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非負(fù)責(zé)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。24、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨從業(yè)人員需服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，其對(duì)期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對(duì)期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點(diǎn)在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，雖然期貨公司對(duì)其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，答案選A。25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中機(jī)構(gòu)的涵蓋范圍。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨公司屬于準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)范疇。選項(xiàng)B，期貨交易所并不在準(zhǔn)則所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)是準(zhǔn)則中明確包含的機(jī)構(gòu)類型。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)同樣屬于準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)。綜上，答案選B。26、會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）日前通知會(huì)員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)時(shí)通知會(huì)員的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。所以本題中正確答案是D，選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的5日、選項(xiàng)C的7日均不符合規(guī)定。27、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重時(shí)的刑罰規(guī)定?！缎谭ā芬?guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。選項(xiàng)A“處3年以上7年以下有期徒刑”，該刑罰范圍不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的刑罰規(guī)定，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，同樣不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的正確刑罰規(guī)定，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，與法律規(guī)定一致，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金”，罰金規(guī)定與法律條文不符，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督（）對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督對(duì)象。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認(rèn)定與管理等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它本身并非由自身來指導(dǎo)和監(jiān)督自身對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，也不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督的對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等，雖然在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，但并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。29、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當(dāng)事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權(quán)與違約競(jìng)合的情形下，當(dāng)事人有選擇以侵權(quán)之訴或違約之訴來維護(hù)自身權(quán)益的權(quán)利，而管轄法院的確定往往與當(dāng)事人所選擇的訴由緊密相關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B，由人民法院來確定管轄不符合這種競(jìng)合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當(dāng)事人的訴由來進(jìn)行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動(dòng)確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因?yàn)楫?dāng)事人也可以選擇以侵權(quán)糾紛進(jìn)行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依照侵權(quán)糾紛同樣片面，當(dāng)事人有權(quán)利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權(quán)糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。31、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會(huì)在無正當(dāng)理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行其監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，維護(hù)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，一般不直接涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和管理層的行為，其職責(zé)并非決定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免。因此，答案選B。32、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可提供的服務(wù)類型。選項(xiàng)A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關(guān)事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，代理客戶進(jìn)行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務(wù)，其職責(zé)主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)和管理問題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券公司不具備進(jìn)行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔(dān)此項(xiàng)服務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場(chǎng)秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。題目中選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的7日以及選項(xiàng)D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"34、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"35、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。36、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的（）等內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見

C.防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

D.盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告的內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告只是首席風(fēng)險(xiǎn)官工作成果的一部分體現(xiàn)，單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不能全面涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況以及期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)等多方面的情況。選項(xiàng)B，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見只是工作中的一個(gè)環(huán)節(jié)，僅僅這一點(diǎn)也不能完整呈現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官整個(gè)履行職責(zé)的過程以及期貨公司各方面狀況。選項(xiàng)C，防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃是事前的規(guī)劃，不能體現(xiàn)出首席風(fēng)險(xiǎn)官在實(shí)際工作中的調(diào)查、監(jiān)督以及對(duì)公司整改效果等后續(xù)的履職情況。選項(xiàng)D，盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果，不僅包含了首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制狀況進(jìn)行調(diào)查了解的過程，還涉及到根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出改進(jìn)措施以及公司落實(shí)措施后的效果反饋，能夠全面反映首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，同時(shí)也與期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制狀況緊密相關(guān)。所以正確答案是D。37、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項(xiàng)A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當(dāng)證券公司違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，了解違規(guī)情況，傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其采取措施改進(jìn)，因此該措施是可行的。選項(xiàng)C，拘留主要負(fù)責(zé)人屬于限制人身自由的刑事強(qiáng)制措施或行政處罰措施，一般由司法機(jī)關(guān)或公安機(jī)關(guān)依法執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項(xiàng)D，出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問題，及時(shí)糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。38、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于3人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)C的2人以及選項(xiàng)D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。39、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）年以上，近（）年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營(yíng)和合規(guī)要求。對(duì)于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)和穩(wěn)定性，能夠?yàn)槠谪浌镜拈L(zhǎng)期發(fā)展提供有力支持。同時(shí)，要求其近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽(yù)，避免將不良風(fēng)險(xiǎn)引入期貨公司。所以答案是D。40、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶資料的復(fù)核、客戶交易編碼的分配和管理等工作，并非對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行初審的審核主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并不直接負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等，一般不參與客戶開戶資料的審核工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的金融機(jī)構(gòu)，在客戶開立期貨賬戶時(shí)，需要對(duì)客戶提交的開戶資料進(jìn)行初步審核，確保資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。所以負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是期貨公司，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。41、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約的定義。分析選項(xiàng)A選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約，這實(shí)際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B該選項(xiàng)中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。然而，有價(jià)證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標(biāo)的物應(yīng)為實(shí)實(shí)在在的商品，而非有價(jià)證券，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C選項(xiàng)C是以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D選項(xiàng)D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，準(zhǔn)確涵蓋了商品期貨合約所包含的標(biāo)的物范圍，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選D。42、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時(shí)，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當(dāng)客戶違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司首先會(huì)使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是為應(yīng)對(duì)客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設(shè)立的，用其來承擔(dān)違約責(zé)任符合交易邏輯和相關(guān)規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等所使用的資金；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金；期貨交易公司的儲(chǔ)備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時(shí)，一般不會(huì)優(yōu)先使用這些資金來承擔(dān)違約責(zé)任。所以答案選A。43、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D，賠償額20%同樣不符合。而選項(xiàng)C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。44、發(fā)生（）情形時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長(zhǎng)提議

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

D.總經(jīng)理提議

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對(duì)于選項(xiàng)A，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的是1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事長(zhǎng)提議并不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，總經(jīng)理提議同樣不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。45、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會(huì)保障基金

D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于專業(yè)投資者的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，符合“最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷”等條件的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者。而該選項(xiàng)中最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元，未達(dá)到1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)B慈善基金通常具有專業(yè)的資金管理和投資運(yùn)作團(tuán)隊(duì)，資金規(guī)模較大且具備一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，慈善基金屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)C社會(huì)保障基金是國(guó)家為實(shí)施社會(huì)保障制度，通過法定的程序，以各種方式建立起來用于特定目的的資金，在投資管理等方面具有專業(yè)性要求和規(guī)范，屬于規(guī)定中的專業(yè)投資者范疇。選項(xiàng)D經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司，在金融市場(chǎng)中具備專業(yè)的金融知識(shí)、豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，符合專業(yè)投資者的特征，屬于專業(yè)投資者。綜上，不屬于專業(yè)投資者的是A選項(xiàng)。46、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的設(shè)立主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其職責(zé)重點(diǎn)在于宏觀層面的監(jiān)督管理，而非專門針對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的具體操作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)是國(guó)家的治安行政和刑事司法力量，主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等。與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒及申訴工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，其工作重點(diǎn)在于期貨交易的組織和管理方面，并非設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。47、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。選項(xiàng)A，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)性的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表通常先報(bào)送給住所地的派出機(jī)構(gòu)，并非直接向其報(bào)送。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非接收期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的對(duì)象。所以本題正確答案是B。48、首席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年（）前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交上一年度全面工作報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官需每年向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，這是金融監(jiān)管領(lǐng)域確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控、合規(guī)運(yùn)營(yíng)的重要舉措。規(guī)定明確指出，提交時(shí)間需在每年1月20日前，所以答案選A。"49、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A，資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金或財(cái)產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項(xiàng)B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項(xiàng)C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。50、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.申請(qǐng)書

B.任職資格申請(qǐng)表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括的選項(xiàng)。選項(xiàng)A，申請(qǐng)書是在申請(qǐng)任職資格時(shí)常見且必要的申請(qǐng)材料，用于表達(dá)申請(qǐng)人的申請(qǐng)意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項(xiàng)B，任職資格申請(qǐng)表是專門用于收集申請(qǐng)人相關(guān)信息以評(píng)估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)崗位可能需要具備的資格證明，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格時(shí)，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項(xiàng)D，通常申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項(xiàng)不屬于申請(qǐng)所需提交的申請(qǐng)材料。所以答案選D。第二部分多選題(20題)1、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，需經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案

D.不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不同業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要在公司成立之后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，這是符合行業(yè)監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)開展流程的。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：在我國(guó)，期貨公司不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，而不是經(jīng)過國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)就可以從事。因此，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記備案，以確保業(yè)務(wù)合規(guī)開展，接受相關(guān)部門的監(jiān)督管理。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：由于期貨公司不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，所以擬設(shè)期貨公司若計(jì)劃經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須調(diào)整有關(guān)方案，以符合法律規(guī)定。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ACD。2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A.內(nèi)容

B.格式

C.處理方式

D.處理日期E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算科目相關(guān)規(guī)定與期貨交易所的一致性要求。選項(xiàng)A，結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致，只有內(nèi)容一致，才能確保結(jié)算的準(zhǔn)確性和完整性，使全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)的核算范圍和口徑相同，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，結(jié)算科目的格式保持一致也非常重要。統(tǒng)一的格式有利于數(shù)據(jù)的交流、對(duì)比和分析，便于不同主體之間對(duì)結(jié)算信息的理解和處理，提高結(jié)算工作的效率和規(guī)范性，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，處理方式一致是保證結(jié)算結(jié)果準(zhǔn)確性和公正性的關(guān)鍵。若處理方式不同，可能會(huì)導(dǎo)致結(jié)算結(jié)果出現(xiàn)差異，影響市場(chǎng)的公平有序運(yùn)行，因此全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算科目的處理方式應(yīng)當(dāng)與期貨交易所一致，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，處理日期一致能夠保證結(jié)算工作的同步性和時(shí)效性。在同一時(shí)間進(jìn)行結(jié)算科目的處理，可以避免因時(shí)間差導(dǎo)致的數(shù)據(jù)不一致和信息混亂，有利于市場(chǎng)的穩(wěn)定和透明，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案為ABCD。3、對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。ǎ?。

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：責(zé)令改正對(duì)于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)力也有責(zé)任責(zé)令其改正，以規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序，使相關(guān)業(yè)務(wù)回到合法合規(guī)的軌道上來，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：給予警告給予警告也是一種常見的監(jiān)管措施，旨在對(duì)違規(guī)主體起到警示作用，讓其認(rèn)識(shí)到自身行為的違法性和可能帶來的后果，因此該選項(xiàng)合理。選項(xiàng)C：?jiǎn)翁幓蛘卟⑻?萬元以下罰款罰款是對(duì)違規(guī)行為的經(jīng)濟(jì)懲戒手段，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)具體情況，對(duì)未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的主體單處或者并處3萬元以下罰款，以增強(qiáng)監(jiān)管的威懾力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示在本題所涉及的情境中，題干強(qiáng)調(diào)的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)應(yīng)采取的措施，而在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)此類情況的常規(guī)處理措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持（）等分開隔離。

A.人員

B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

C.財(cái)務(wù)

D.交易時(shí)間

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，人員分開隔離是必要的。證券公司和期貨公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)時(shí)，人員的分開有助于避免利益沖突和內(nèi)幕信息的不當(dāng)傳遞，保證雙方業(yè)務(wù)的獨(dú)立和公正開展。B選項(xiàng)，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開隔離也是合理要求。不同的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所能夠使證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)相互獨(dú)立，避免不必要的干擾，同時(shí)也便于監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)督管理。C選項(xiàng)，財(cái)務(wù)分開隔離是保障兩家公司獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的重要方面。財(cái)務(wù)獨(dú)立可以確保各自的資金、資產(chǎn)等財(cái)務(wù)狀況清晰明確，防止資金挪用等違規(guī)行為，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。D選項(xiàng)，交易時(shí)間是由市場(chǎng)規(guī)則和交易所統(tǒng)一規(guī)定的，并非證券公司和期貨公司各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)時(shí)需要分開隔離的要素，證券公司和期貨公司在符合規(guī)定的市場(chǎng)交易時(shí)間內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不存在交易時(shí)間分開隔離的說法。綜上，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、財(cái)務(wù)等分開隔離，答案選ABC。5、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則

D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，內(nèi)部控制制度是證券公司進(jìn)行內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)防控的重要制度。通過建立有效的內(nèi)部控制制度，證券公司能夠明確各部門和人員的職責(zé)與權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，確保介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)在合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理，是落實(shí)內(nèi)部控制制度的具體體現(xiàn)，有助于保障業(yè)務(wù)的有序開展，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度旨在將證券公司不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效隔離，防止風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)務(wù)之間的傳遞和擴(kuò)散。在介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理中，明確有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門的職責(zé)，可以更好地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離措施，保證介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)相互獨(dú)立、互不干擾，降低潛在的風(fēng)險(xiǎn)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則是證券公司經(jīng)營(yíng)的總體要求，它強(qiáng)調(diào)證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中要遵守法律法規(guī)，謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)。但這一原則更多是從宏觀層面指導(dǎo)證券公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并沒有直接指向指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理這一具體行為，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則主要強(qiáng)調(diào)證券公司各業(yè)務(wù)模塊在經(jīng)營(yíng)上的自主性和獨(dú)立性，但它并沒有直接涉及到指定特定負(fù)責(zé)人和部門來負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)內(nèi)容，所以選項(xiàng)D不正確。綜上，本題答案選AB。6、對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。選項(xiàng)A，責(zé)令改正是指監(jiān)管部門要求違規(guī)主體對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，使其行為符合相關(guān)規(guī)定和要求。這是一種常見且有效的監(jiān)管手段，能夠促使違規(guī)期貨從業(yè)人員及時(shí)糾正錯(cuò)誤，規(guī)范自身行為，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正措施。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話是監(jiān)管部門與違規(guī)主體進(jìn)行面對(duì)面交流的方式，通過溝通了解違規(guī)情況，指出問題所在，并要求相關(guān)人員重視并整改。監(jiān)管談話可以對(duì)違規(guī)人員形成一定的威懾，促使其認(rèn)識(shí)到問題的嚴(yán)重性，因此也是可行的監(jiān)管措施。選項(xiàng)C，出具警示函是監(jiān)管部門以書面形式向違規(guī)主體發(fā)出的警示信息，表明其行為已經(jīng)引起監(jiān)管關(guān)注，存在一定風(fēng)險(xiǎn)。警示函可以提醒期貨從業(yè)人員規(guī)范自身行為，避免進(jìn)一步違規(guī)，屬于監(jiān)管部門常用的措施之一。選項(xiàng)D，罰款一般是由法律法規(guī)明確賦予特定執(zhí)法主體的權(quán)力，通常需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。在中國(guó)，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并沒有直接實(shí)施罰款的職權(quán)，罰款并非其可以采取的措施。綜上所述，正確答案是ABC。7、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可從各選項(xiàng)與期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定的契合度來逐一分析：A選項(xiàng)期貨公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制是非常必要的。強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管制約能確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作符合規(guī)定，防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；合理的獎(jiǎng)懲機(jī)制可以激勵(lì)員工積極合規(guī)地開展業(yè)務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量，有助于公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員直接負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的操作和決策，他們的職業(yè)操守對(duì)于業(yè)務(wù)的順利開展和客戶利益的保護(hù)至關(guān)重要。強(qiáng)化他們的職業(yè)操守，能促使其在工作中遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地為客戶服務(wù)，減少道德風(fēng)險(xiǎn)，保障資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)健性。所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)有效的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要保障。嚴(yán)格執(zhí)行這些制度，可以規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確各崗位人員的職責(zé)和權(quán)限，確保業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性和合規(guī)性，降低操作風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而保障資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，期貨公司面臨著各種利益關(guān)系，如公司自身利益與客戶利益、不同客戶之間的利益等，容易產(chǎn)生利益沖突；同時(shí)，業(yè)務(wù)人員的行為也可能受到各種因素的影響而引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)。防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，能夠保障客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定，是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須重視的問題。所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確，本題答案選ABCD。8、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交書面報(bào)告。

A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.全體董事

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。這是為了讓監(jiān)管部門及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B同時(shí)，期貨公司也需要向全體董事提交書面報(bào)告，使公司的決策層能夠了解公司的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)變化情況，以便從公司治理層面做出合理的決策和安排，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職責(zé)重點(diǎn)在于交易規(guī)則的制定和交易活動(dòng)的監(jiān)管，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，并不要求期貨公司向期貨交易所提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等工作，在凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例不利變動(dòng)這一情形下，沒有規(guī)定期貨公司要向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。9、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問下列情形中違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

B.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通果了對(duì)李平的任命決議

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)管理規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)：選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官可以在期貨公司兼任合規(guī)部主任。合規(guī)工作與首席風(fēng)險(xiǎn)官所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督等職責(zé)密切相關(guān)，兼任合規(guī)部主任有助于其更好地履行監(jiān)督職責(zé)，不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，而不是向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等工作，與首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和匯報(bào)對(duì)象不同。所以該情形違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人明顯不屬于合規(guī)部門負(fù)責(zé)人范疇。兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可能會(huì)導(dǎo)致職責(zé)沖突，影響首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、客觀地履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)，因此該情形違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定。選項(xiàng)D：期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。而題干中僅提及董事會(huì)依據(jù)章程規(guī)定通過任命決議，但未表明是否符合相關(guān)監(jiān)管程序，不能簡(jiǎn)單依據(jù)董事會(huì)內(nèi)部表決結(jié)果就完成任命，違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定。綜上，答案選BCD。10、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列哪些行為?（）

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)要求，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官肩負(fù)著重要職責(zé)，需要持續(xù)關(guān)注和管理公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況。若擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，會(huì)導(dǎo)致對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管出現(xiàn)缺失，無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而可能給公司和市場(chǎng)帶來嚴(yán)重危害。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有這種行為。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)秉持公正、廉潔的原則履行職責(zé)，利用職務(wù)之便牟取私利嚴(yán)重違背了其職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，破壞了市場(chǎng)的公平公正環(huán)境，還可能導(dǎo)致其在履行職責(zé)時(shí)作出不恰當(dāng)?shù)臎Q策，損害公司和投資者的利益。因此，這是不被允許的行為。選項(xiàng)C期貨公司有其自身的經(jīng)營(yíng)管理體系和決策機(jī)制，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)主要是對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和管理，而不是濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)。過度干預(yù)可能會(huì)擾亂公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序，影響公司的決策效率和經(jīng)營(yíng)效果，不利于公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。所以該行為是禁止的。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會(huì)使其精力分散，無法專注于風(fēng)險(xiǎn)管理工作。同時(shí)，還可能引發(fā)利益沖突，影響其獨(dú)立、客觀地履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)。因此，不允許首席風(fēng)險(xiǎn)官兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有的行為，本題答案選ABCD。11、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司投資方案或期貨交易策略制定的相關(guān)規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是期貨公司基于自身的研究團(tuán)隊(duì)、專業(yè)分析和市場(chǎng)調(diào)研等得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對(duì)性，能夠?yàn)橥顿Y方案或者期貨交易策略的制定提供重要的參考依據(jù)，所以期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略可以以本公司的研究報(bào)告為主要依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告來源廣泛，可能包含了不同機(jī)構(gòu)、專家對(duì)市場(chǎng)的分析和見解。這些報(bào)告匯聚了多方面的信息和專業(yè)觀點(diǎn)，期貨公司可以從中獲取有價(jià)值的信息，進(jìn)而輔助其制定投資方案或者期貨交易策略，因此合法取得的研究報(bào)告能夠作為主要依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了期貨市場(chǎng)所在行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢(shì)、政策導(dǎo)向等內(nèi)容。期貨公司通過對(duì)這些信息資料的分析和研究，能夠更好地把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)走向，從而制定出更符合市場(chǎng)實(shí)際情況的投資方案或者期貨交易策略，所以相關(guān)行業(yè)信息資料可以作為主要依據(jù)，該選