期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關檢測第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施，期貨公司需在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，所以本題正確答案是3個工作日對應的選項B。"2、全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司對非結算會員應執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結算會員期貨公司對非結算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。3、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產保護相關規(guī)定的理解。選項A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，還應向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時了解自身保證金賬戶的相關變動信息，保障客戶對自身資產情況的知情權，這是客戶資產保護的重要舉措，該選項表述正確。選項C嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風險，保障客戶保證金的安全，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶，便于期貨公司準確識別客戶資金來源和去向，保障資金流轉的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。4、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關業(yè)務中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員，其工作與期貨經營業(yè)務相關，會對期貨業(yè)務的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負責的是交易所自營會員內部的一些事務，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經營業(yè)務，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負責，在期貨業(yè)務開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。5、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本題考查的是根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按風險承受能力從低到高劃分后最高類別的知識點。在該指引中，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分為不同類別，其中最高的類別是C5。選項A的C4并非最高類別；選項C的C3風險承受能力低于C4和C5；選項D的C7并不在該風險承受能力分類體系中。所以本題正確答案是B。6、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為（）。

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對于客戶交易指令在特定情況下的認定規(guī)則。當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時，依據相關規(guī)定應視為開倉交易。選項A，將其視為平倉交易不符合既定規(guī)則；選項B，初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易這種說法沒有對應的規(guī)定依據；選項D，認定為無效指令也不符合相關要求。所以答案選C。"7、在風險預警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況的核實及評估的時間規(guī)定。在風險預警期，按照相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，并對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案是D選項。8、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的30%，所以本題答案選A。"9、從事期貨業(yè)務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學歷放寬條件對應的期貨業(yè)務從業(yè)年限。根據相關規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學?？?。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學歷放寬至大學?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。10、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間。《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以正確答案是C選項。"11、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應的申請日前的月數(shù)。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，其提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前6個月的。所以答案選C。12、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶交易指令相關規(guī)定的理解。以下對各選項進行具體分析：A選項：當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格時，按照相關交易規(guī)定，應當視為按市價交易。這符合市場交易的一般性邏輯和規(guī)則，因為在沒有明確價格指示的情況下，以市場當前價格進行交易是合理且常見的做法，所以該選項正確。B選項：如果交易指令沒有有效期限，通常不應當視為長期有效。在實際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時效性，沒有明確有效期限的指令一般會按照一定的默認短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項錯誤。C選項：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應當視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項錯誤。D選項：如前面A選項所分析，沒有成交價格時應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、期貨公司設立營業(yè)部時，應當向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設立營業(yè)部申請材料提交事宜無關，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內相關市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構，所以選項C錯誤。選項D，根據相關規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部時，應當向營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。14、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員人數(shù)的規(guī)定。根據相關規(guī)定，公司制期貨交易所設監(jiān)事會，成員不得少于3人。選項A的5人、選項C的2人以及選項D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。15、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時需妥善處理客戶相關事務的知識點。逐一分析各選項：-選項A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時，僅處理這兩項并非最核心關鍵的內容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項不正確。-選項B：保證金如上述，持倉是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉不能全面涵蓋期貨公司變更住所時對客戶應妥善處理的內容，所以該選項不準確。-選項C：交易記錄反映交易過程，持倉體現(xiàn)客戶當前持有合約情況。但這兩項不能完整概括期貨公司在變更住所時對客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項不合適。-選項D：資產涵蓋了客戶在期貨公司的各類權益，如保證金、賬戶資金、持倉對應的價值等各個方面。期貨公司變更住所時，妥善處理客戶的資產能夠從整體上保障客戶的權益，擬遷入的住所和擬使用的設施符合期貨業(yè)務需要也是為保障客戶資產的正常運作，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。16、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）

A.最近3年內未受過刑事處罰

B.最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項是否符合期貨從業(yè)資格申請條件進行逐一分析?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》對期貨從業(yè)資格申請條件有明確規(guī)定，目的是確保從業(yè)人員具備良好的素質和道德規(guī)范，能夠合法、合規(guī)地從事期貨業(yè)務。選項A：最近3年內未受過刑事處罰是合理的要求。刑事處罰通常意味著個人存在較為嚴重的違法犯罪行為，這樣的人員從事期貨行業(yè)可能會給市場帶來較大風險，也不符合行業(yè)對從業(yè)人員基本素質的要求，所以該項符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項B：最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，說明該人員在證券行業(yè)有違法違規(guī)的不良記錄，這種不良記錄反映出其可能在職業(yè)操守、合規(guī)意識等方面存在問題。期貨行業(yè)同樣重視從業(yè)人員的合規(guī)性和誠信度，有此類不良記錄的人員不符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項C：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨行業(yè)的基本要求。期貨市場涉及大量資金和復雜的交易活動，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質，才能在工作中遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護投資者利益，所以該項符合申請條件。選項D：未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿，是保證市場秩序和投資者權益的必要條件。被市場禁入意味著存在較為嚴重的違規(guī)行為，如果禁入期未屆滿就允許其從事期貨業(yè)務，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展；而禁入期屆滿后，說明其已受到相應處罰且可能已改過自新，此時符合條件可以申請從業(yè)資格。綜上，不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是選項B。17、期貨交易所總經理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經理每屆任期的相關知識。根據規(guī)定，期貨交易所總經理每屆任期為3年。題目所給選項A的5年、選項B的4年以及選項D的2年均不符合相關規(guī)定，所以正確答案選C。"18、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院

C.財政部

D.期貨結算機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負責主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》相關規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，承擔著維護市場秩序、保護投資者合法權益等重要職責，對期貨交易所的設立、變更、終止等事項進行監(jiān)督管理并發(fā)布相關公告是其職責范圍內的工作。而國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務；財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理；期貨結算機構主要負責期貨交易的結算業(yè)務，保障交易的順利進行和資金安全。這三個主體均不負責期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。19、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項進行逐一分析。A選項：期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會嚴重損害客戶利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。B選項：客戶的期貨保證金和其他資產是客戶的重要財產，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產，屬于嚴重的違法行為，會給客戶帶來巨大的經濟損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產，該選項表述正確。C選項：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務。從業(yè)人員應及時向所在機構報告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務，該選項表述錯誤。D選項：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會規(guī)定中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應性，以應對不斷變化的市場情況和新出現(xiàn)的問題，該選項表述正確。綜上，答案選C。20、期貨公司擬免除以下（）人員職務的，應當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.首席風險官

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司免除特定人員職務時的報告規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官職務的，應當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。選項B，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司中內部任職，并與公司或公司經營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或專業(yè)聯(lián)系，并對公司事務作出獨立判斷的董事，相關規(guī)定中未要求期貨公司免除獨立董事職務時需在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。選項C，監(jiān)事會主席負責召集和主持監(jiān)事會會議等工作，期貨公司免除其職務通常沒有必須在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告的規(guī)定。選項D，董事長是公司或機構的最高管理者，雖然在公司治理中處于重要地位，但對于期貨公司免除董事長職務，并沒有要求在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告的相關規(guī)定。綜上，答案選A。21、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場禁止進入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對象，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易，所以該選項正確。選項B：證券市場禁止進入者是被限制進行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進行期貨交易，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，由于其所在協(xié)會的監(jiān)管性質和工作要求，從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項D：某國家機關通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質和職責上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。22、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產收益

C.風險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎信息，證券公司對開戶資料進行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產收益是客戶進行交易或投資后可能獲得的經濟回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關注的內容，主要側重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產收益，該選項錯誤。選項C：雖然風險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風險承受能力，但本題強調的是協(xié)助開戶制度中審查的內容，直接關聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據客戶的交易經驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進行設定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關鍵內容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。23、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項A根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定，對于申請人提供虛假材料申請行政許可的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可的行為，所以選項A正確。分析選項B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬元以下罰款”的相關情形，且相關規(guī)定里對于單純提供虛假學歷申請職位一般不是此處罰措施，故選項B錯誤。分析選項C中國證監(jiān)會及其派出機構主要針對申請人的申請情況進行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對于王某申請行為直接對應的懲罰措施，故選項C錯誤。分析選項D雖然存在對于相關違規(guī)情節(jié)嚴重可暫?；蛘叱蜂N任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學歷被發(fā)現(xiàn)，并沒有提及情節(jié)嚴重這一情況，所以該選項不符合題意，故選項D錯誤。綜上，正確答案是A。24、（）應當以保證基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設立主體。依據相關規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務等，并非設立保障基金專用賬戶的主體，故A項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔以保障基金名義設立資金專用賬戶的職責，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設立資金專用賬戶這一具體事務，故D項錯誤。所以本題正確答案為B。25、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.全面結算會員

B.特別結算會員

C.交易結算會員

D.普通結算會員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結算會員在金融期貨結算業(yè)務方面的規(guī)定。選項A分析全面結算會員可以為其受托客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，同時也可以為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，這與題干中“不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務”的描述不符，所以選項A錯誤。選項B分析特別結算會員可以為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，這同樣不符合題干中“不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務”的要求，所以選項B錯誤。選項C分析交易結算會員可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，但不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務，與題干表述一致，所以選項C正確。選項D分析在金融期貨結算會員體系中，并沒有普通結算會員這一類型，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。26、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。我們來逐一分析各個選項：-選項A：取消會員資格是一項較為嚴重的處罰措施，通常不會在會員保證金不足時首先采取。取消會員資格往往是在會員存在嚴重違規(guī)等其他重大問題時才會實施，而不是單純因為保證金不足就直接取消，所以該選項不符合題意。-選項B：強行平倉一般是在會員未按照規(guī)定及時處理保證金問題，導致風險進一步擴大時，期貨交易所為了控制風險才會采取的措施，并非是首先應當做的事情，因此該選項也不正確。-選項C：當期貨交易所會員的保證金不足時，會員有責任和義務及時追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會員認為當前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時追加保證金或自行平倉是會員首先應當采取的行動，該選項正確。-選項D：期貨交易所的職責是提供交易場所和相關服務、進行市場監(jiān)管等，并沒有義務為會員補足保證金。補充保證金是會員自身的義務，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B"

【解析】本題可依據相關法律法規(guī)來確定舉證責任的承擔方。在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司要求追加保證金的通知時，為了保障交易的公平性和規(guī)范性，舉證責任通常應由期貨公司承擔。這是因為期貨公司在業(yè)務操作中有義務對通知等關鍵行為進行有效記錄和證明。甲期貨公司作為通知的發(fā)出方，相較于客戶王某，更有能力和條件來證明自己已經按照規(guī)定向王某發(fā)出了追加保證金的通知。所以，若王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，舉證責任應由甲期貨公司承擔，本題答案選B。"28、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關人員職責代行的報告時限規(guī)定。根據規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。所以答案選A。"29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關準則來對各選項進行分析判斷。A選項：為投資者創(chuàng)造最大權益。在實際金融市場中，存在諸多不確定性和風險因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權益。市場行情復雜多變，受到宏觀經濟、政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等多種因素影響，難以精準地實現(xiàn)最大權益這一目標。所以該選項表述過于絕對，不符合實際情況。B選項：保護投資者滿意。“保護投資者滿意”這種表述缺乏明確的標準和具體指向，“滿意”是一個主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標準差異較大，不具有實際可操作性和規(guī)范性。因此該選項不合適。C選項：維護投資者的合法權益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，其核心職責之一就是保障投資者的合法權益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎。所以該選項符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責定位。D選項：最大限度維護投資者利益。與A選項類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實現(xiàn)最大限度維護投資者利益是不現(xiàn)實的。同時，在維護投資者利益時，也需要在合法合規(guī)的框架內進行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項不正確。綜上，正確答案是C。30、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔主要責任

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任

D.期貨公司不承擔賠償責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成損失的責任承擔問題。在期貨交易中，期貨公司有義務對客戶的交易行為進行合理監(jiān)管和風險控制。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應有的監(jiān)管和風險把控責任?？蛻暨M行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風險性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機構，應當知曉透支交易可能帶來的損失風險，卻仍然允許客戶進行該操作，所以期貨公司存在較大過錯。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應承擔主要賠償責任，故本題正確答案是C。31、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）o

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題可依據相關法律法規(guī)對各選項進行逐一分析，從而確定有權任免期貨交易所負責人的機構。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是在其轄區(qū)內履行一定的監(jiān)督管理職責，但并不具備任免期貨交易所負責人的權力。所以該選項不符合題意。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所負責人。所以該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓等工作，并不負責期貨交易所負責人的任免。所以該選項不符合題意。選項D：國務院國務院是我國最高國家行政機關，主要對國家重大事務進行決策和管理等，期貨交易所負責人的任免通常不是由國務院直接進行，而是由國務院期貨監(jiān)督管理機構負責。所以該選項不符合題意。綜上，有權任免期貨交易所負責人的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構，答案選B。32、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。首先來看選項A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行以及期貨交易數(shù)據傳送的關鍵要素。證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行時，只有確保交易數(shù)據傳送的安全，才能防止數(shù)據泄露、被篡改等風險，保障期貨交易的正常進行，所以該選項符合要求。選項B，公正主要側重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強調不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據傳送的特性并無直接關聯(lián)，因此該選項不正確。選項C，公平重點在于交易機會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項不符合題意。選項D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據傳送本身的特點，所以該選項不合適。綜上，答案選A。33、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經營機構在投資者堅持購買不適合產品或服務時的處理規(guī)定。當經營機構已經履行告知義務，明確告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，若投資者仍堅持購買，從規(guī)定上來說，經營機構是可以向其銷售相關產品或者提供相關服務的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項B“不可以”不符合實際規(guī)定；選項C“由經營機構決定”說法不準確，不是單純由經營機構隨意決定，而是在投資者堅持的情況下有銷售或提供服務的許可；選項D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。34、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標識與核心要素，它唯一對應著客戶在期貨市場中的交易身份。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，按照規(guī)定需及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確?？蛻粼谄谪浗灰紫到y(tǒng)中的身份信息及時更新，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的交易混淆或錯誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內部系統(tǒng)的賬務清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請注銷。結算編碼主要用于期貨公司與結算機構之間的資金清算等業(yè)務往來，與客戶銷戶時向期貨交易所申請注銷的內容并無直接關聯(lián)。結算賬戶是客戶用于存放期貨交易結算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關手續(xù)，與向期貨交易所申請的事項無關。綜上，本題正確答案是A。35、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施所依據的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司包括首席風險官在內的高級管理人員的任職資格、職責履行以及違規(guī)處理等方面進行了詳細規(guī)定。當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的認定其為不適當人選是合理且符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施依據，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、運營、管理等方面作出規(guī)定，沒有專門針對首席風險官不履職的具體監(jiān)管措施內容，所以選項C錯誤。選項D《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標進行規(guī)定，目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風險狀況，與首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施無關，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。36、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述

【答案】：B"

【解析】關于會員制期貨交易所理事會會議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項內容，無法對該答案進行更為詳細的推理與解析。若后續(xù)能補充選項相關信息，可進一步深入分析得出此答案的具體原因。"37、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機構相關責任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""38、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產

C.流動資產

D.流動負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務實力和風險承受能力，對這些或有負債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務狀況和潛在風險，所以該選項正確。選項B，凈資產是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產，即所有者權益或者權益資本。雖然凈資產也能反映企業(yè)的財務狀況，但通常不是用于專門披露或有負債相關信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現(xiàn)或者運用的資產。其更側重于反映企業(yè)資產的短期流動性，與或有負債的披露關聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內的一個營業(yè)周期內償還的債務。它主要關注的是企業(yè)的短期債務情況，并非是披露或有負債相關信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。39、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產合并管理

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易中客戶資產保護的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，期貨公司存管的期貨保證金是客戶為進行期貨交易而存入的資金，其所有權歸客戶所有。這是保障客戶合法權益的基本規(guī)定，期貨公司只是負責對這筆資金進行存管，所以選項A表述正確。選項B客戶的期貨保證金是客戶進行期貨交易的專項資金，除了依據法律規(guī)定進行劃轉，如用于客戶的交易結算等情況外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。這一規(guī)定是為了保證客戶資金的安全和獨立性，防止期貨公司或其他主體擅自使用客戶資金，損害客戶利益，所以選項B表述正確。選項C當期貨公司破產時，客戶的保證金具有獨立性，不屬于期貨公司的破產財產。這是為了確?？蛻舻馁Y金在期貨公司出現(xiàn)經營危機時不受影響，能夠得到妥善保護，保障客戶的合法權益，所以選項C表述正確。選項D根據相關規(guī)定，客戶的保證金必須與期貨公司的自有財產嚴格分開管理。將客戶保證金與期貨公司自有財產合并管理，可能會導致資金混同，增加客戶資金被挪用或侵占的風險，不利于對客戶資產的保護。因此，選項D表述錯誤。綜上，本題答案選D。40、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任期貨公司數(shù)量的相關規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以該題答案選D。41、根據《證券期資經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產時，若在3個月內沒有新的托管人承接，資產管理計劃才應當終止，而不是6個月，所以選項A錯誤。選項B集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人時，資產管理計劃應當終止，并非持續(xù)3個工作日，因此選項B錯誤。選項C當證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接時，資產管理計劃應當終止，所以選項C正確。選項D只有當證券期貨經營機構、托管人以及持有計劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時，資產管理計劃才應當終止，并非證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。42、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，還應當向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經理

【答案】：A"

【解析】根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，同時還需向公司全體董事提交書面報告。這是因為全體董事對公司的經營管理和風險狀況承擔重要責任，需要及時了解公司風險指標情況以履行職責。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經營管理決策；總經理雖然負責公司的日常經營管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報告，并非僅向總經理報告。所以本題正確答案是A。"43、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關條款的掌握，關鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項對應條款的規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關于首席風險官在開展工作時應遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內容產生沖突，所以選項A不符合要求。選項B分析第十二條的規(guī)定一般是針對首席風險官的某些特定職責或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內容并無直接關聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析第十八條規(guī)定首席風險官提出辭職的，應當提前30日向公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會提出申請并報告相關機構，因此違反了第十八條規(guī)定，選項C正確。選項D分析第三十一條主要是關于對期貨公司及相關人員違反規(guī)定的處罰措施等內容，并非針對首席風險官辭職相關規(guī)定，與本題中王某的行為不相關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。44、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構關系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對期貨公司經營活動實行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的關系。選項A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全存管等情況進行監(jiān)控，并非對期貨公司經營活動實行定期監(jiān)督檢查。對期貨公司經營活動進行監(jiān)督檢查是其他監(jiān)管部門的職責，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司開立期貨保證金賬戶時，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案是必要的操作流程。這有助于監(jiān)控機構全面掌握期貨保證金賬戶的開立情況，保障保證金的安全管理，該選項表述正確。選項C當期貨公司變更期貨保證金賬戶時，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，能夠使監(jiān)控機構及時更新相關信息，持續(xù)對保證金賬戶進行有效監(jiān)控，該選項表述正確。選項D期貨公司按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息，有利于監(jiān)控機構實時、準確地了解期貨保證金的變動等情況，從而保障保證金的安全，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。45、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易中客戶保證金不足時的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權利自行選擇平倉來降低持倉風險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關費用由該客戶承擔是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。46、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經其批準，該選項正確。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是其下屬的分支機構，主要負責轄區(qū)內的相關監(jiān)管工作，并不具備批準期貨交易所上市交易品種的權限，該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不具有批準上市交易品種的職能，該選項錯誤。選項D，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準無關，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務時。充分揭示期貨交易風險

D.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，存在較大風險和利益沖突，并且可能會損害客戶利益和市場秩序，是被禁止的行為，所以該選項錯誤。選項B，代理客戶從事期貨交易不在期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員的業(yè)務范圍內，這可能會引發(fā)客戶資金安全等一系列問題，屬于違規(guī)行為，因此該選項錯誤。選項C，期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，是其應盡的職責和義務。這有助于客戶在充分了解風險的基礎上，做出理性的投資決策，該項符合要求，所以該選項正確。選項D，為客戶設計投資方案是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務，但對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證是不符合規(guī)定的。期貨市場具有不確定性和風險性，盈虧受到多種因素影響，無法進行保證，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。48、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》對單一客戶起始委托資產有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產不得低于多少萬元人民幣，正確答案應選D選項。"49、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.訓誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》且情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時的處理措施。選項A，訓誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴重且造成嚴重后果，所以訓誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責，符合相關規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。50、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司規(guī)定

B.結算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據相關規(guī)定來分析各選項。選項A，全面結算會員期貨公司規(guī)定并非非結算會員查詢交易結算報告的依據標準，全面結算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權威性來規(guī)定非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。選項B，在期貨交易中，非結算會員與相關方訂立的結算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結算會員應按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告，該選項正確。選項C，期貨交易所規(guī)定主要側重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式進行規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的（）應當對月度報告簽署確認意見。

A.人事部經理

B.財務負責人

C.經營管理主要負責人

D.法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司月度報告簽署確認意見的相關主體。選項B財務負責人負責公司的財務相關工作，對于公司的財務狀況有著深入的了解和掌握。月度報告中包含了大量的財務數(shù)據和信息，財務負責人對這些數(shù)據的準確性、真實性和完整性負有重要責任，所以財務負責人應當對月度報告簽署確認意見，故選項B正確。選項C經營管理主要負責人全面負責公司的經營管理工作，對公司的整體運營情況了如指掌。月度報告反映了公司在該月度內的經營狀況、業(yè)務進展等多方面信息，經營管理主要負責人需要對報告內容進行審核并確認，以確保報告能夠真實準確地反映公司的經營管理實際情況，因此經營管理主要負責人應當對月度報告簽署確認意見，選項C正確。選項D法定代表人是代表公司行使職權的負責人，對公司的一切事務具有最終的決策權和責任。月度報告是公司向相關方面提供的重要文件，法定代表人需要對報告的內容負責，通過簽署確認意見來表明公司對報告真實性和合法性的認可，所以法定代表人應當對月度報告簽署確認意見，選項D正確。選項A人事部經理主要負責公司的人事管理工作，如人員招聘、培訓、績效考核等，其工作重點并不涉及對公司整體月度報告內容的審核和確認，與月度報告所涵蓋的財務、經營等核心信息關聯(lián)不大，所以人事部經理通常不需要對月度報告簽署確認意見，選項A錯誤。綜上，本題答案選BCD。2、下列關于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯誤的有（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓

B.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行

C.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓

D.中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫

【答案】：BC

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員自律管理的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，而不是中國證券業(yè)協(xié)會。不過本題問的是表述錯誤的選項，所以該選項雖然本身說法錯誤，但不符合題干要求，暫不考慮。選項B期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定并具體執(zhí)行，并非由中國證監(jiān)會制定。所以該選項表述錯誤，符合題意。選項C后續(xù)職業(yè)培訓是期貨從業(yè)人員必須參加的，并非可以自愿參加或者不參加。所以該選項表述錯誤，符合題意。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫，該選項表述正確，不符合題干要求。綜上，答案選BC。3、期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則有（）。

A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易

D.自覺抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可根據題干中王某的行為，逐一分析各選項是否符合其違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。選項A題干中提到王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易。這表明王某是以個人名義參與了期貨交易，違反了“從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易”這一執(zhí)業(yè)行為準則。所以選項A正確。選項B王某利用工作便利了解到所在公司一些客戶的交易信息后，把信息透露給親朋好友。而這些客戶的交易信息屬于投資者的商業(yè)秘密，王某這種泄露、傳遞給他人的行為，違反了“從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”的準則。所以選項B正確。選項C題干中并沒有任何信息表明王某進行了虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易的行為。所以選項C不符合題意。選項D題干里也未體現(xiàn)出王某存在自覺抵制商業(yè)賄賂相關的行為或違反該準則的情況。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是AB。4、中國證監(jiān)會及其派出機構將（）等事項記入首席風險官誠信檔案。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施

B.首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況

C.首席風險官的培訓情況

D.首席風險官的考試成績E

【答案】：ACD

【解析】本題可根據相關規(guī)定逐一分析選項。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施能直接反映首席風險官在履行職責過程中的表現(xiàn)以及是否遵守相關規(guī)定，將其記入首席風險官誠信檔案有助于對首席風險官的行為進行監(jiān)督和規(guī)范，所以該選項正確。選項B：首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況受多種因素影響，并非主要由首席風險官個人行為決定，與首席風險官的誠信情況沒有直接關聯(lián)，因此不會記入首席風險官誠信檔案，該選項錯誤。選項C：首席風險官的培訓情況能體現(xiàn)其專業(yè)知識的更新和提升情況，以及其對自身職業(yè)發(fā)展的重視程度，一定程度上反映了其職業(yè)素養(yǎng)和誠信態(tài)度，將其記入誠信檔案是合理的，所以該選項正確。選項D：首席風險官的考試成績可反映其專業(yè)知識的掌握水平，是衡量其勝任該崗位能力的重要依據之一，與誠信檔案的記錄內容相關，所以該選項正確。綜上，正確答案是ACD。5、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》制定的初衷是（）。

A.完善期貨公司治理結構

B.加強內部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營

D.維護期貨投資者合法權益

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案是ABCD?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》的制定具有多方面重要意義。從公司治理角度來看，完善期貨公司治理結構是其重要初衷之一。合理的治理結構能夠明確公司各部門、各層級的職責和權限，確保決策的科學性與有效性，使期貨公司的運營更加規(guī)范有序，所以A選項正確。加強內部控制和風險管理是期貨公司穩(wěn)定發(fā)展的關鍵。期貨市場具有高風險性，首席風險官可以通過建立有效的內部控制制度和風險評估體系，及時識別、評估和應對各類風險，保障公司資產安全和正常運營，故B選項正確。促進期貨公司依法穩(wěn)健經營也是該規(guī)定制定的重要目的。通過明確首席風險官的職責和工作要求，能夠促使期貨公司遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，避免違法違規(guī)行為，從而保障公司在合法合規(guī)的基礎上實現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展，C選項正確。維護期貨投資者合法權益是期貨市場健康發(fā)展的根本。期貨投資者是市場的重要參與者，首席風險官可以通過監(jiān)督公司的經營行為，確保投資者的知情權、選擇權等合法權益得到保障，增強投資者對市場的信心，D選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均符合《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定的初衷。6、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法為期貨公司或者其分支機構辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形有（）。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)2個月以上

D.符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法為期貨公司或者其分支機構辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形。選項A當期貨公司或其分支機構的營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷時，意味著該主體在工商登記層面已不具備合法經營資格，其開展期貨業(yè)務的基礎也隨之消失。所以，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法為其辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，該選項正確。選項B若期貨公司或其分支機構主動提出注銷申請，這表明其自身有停止開展期貨業(yè)務的意愿。從管理的角度，在符合相關規(guī)定和程序的情況下，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法為其辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，該選項正確。選項C根據相關規(guī)定，期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。而題干中說的是“2個月”，該選項錯誤。選項D期貨市場情況復雜多變，可能存在除上述明確列舉情形之外的其他需要注銷期貨業(yè)務許可證的合理情形。因此規(guī)定符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形時也應辦理注銷手續(xù)，這樣能保證監(jiān)管的全面性和靈活性，該選項正確。綜上，本題答案選ABD。7、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.接受客戶全權委托交易

B.向客戶發(fā)送各類投資建議

C.代替客戶辦理開戶手續(xù)

D.接受客戶電話委托，幫助客戶在電腦上下單

【答案】：ACD

【解析】本題可根據期貨公司期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項：接受客戶全權委托交易是不被允許的。全權委托交易意味著客戶將交易的決策權完全交給期貨從業(yè)人員，這可能導致從業(yè)人員為了自身利益而進行不適當?shù)慕灰撞僮?，增加客戶的風險，同時也不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。所以期貨公司的期貨從業(yè)人員不得接受客戶全權委托交易，A選項符合題意。B選項：向客戶發(fā)送各類投資建議是期貨從業(yè)人員在一定范圍內可以進行的正常業(yè)務活動。從業(yè)人員基于自身的專業(yè)知識和市場分析，為客戶提供投資建議，幫助客戶做出更合理的投資決策，這是在合規(guī)前提下的一種服務客戶的方式。所以向客戶發(fā)送各類投資建議不屬于禁止行為，B選項不符合題意。C選項：代替客戶辦理開戶手續(xù)存在較大風險。開戶手續(xù)需要客戶提供真實、準確的個人信息和相關資料，以確保賬戶的真實性和合法性。如果期貨從業(yè)人員代替客戶辦理開戶手續(xù)，可能會出現(xiàn)信息不真實、不完整等問題，甚至會引發(fā)違規(guī)開戶、欺詐等行為。因此，期貨從業(yè)人員不得代替客戶辦理開戶手續(xù)，C選項符合題意。D選項：接受客戶電話委托并幫助客戶在電腦上下單也屬于違規(guī)行為。雖然客戶通過電話表達了交易意愿，但期貨交易應該遵循嚴格的程序和規(guī)范，從業(yè)人員直接幫助客戶在電腦上下單可能會繞過一些必要的風險提示和確認環(huán)節(jié)，不利于保護客戶的合法權益和維護市場秩序。所以接受客戶電話委托，幫助客戶在電腦上下單是被禁止的，D選項符合題意。綜上，答案選ACD。8、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風險’

【答案】：AB

【解析】本題可根據介紹客戶相關的法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A在介紹客戶的業(yè)務中，向客戶明示與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系是非常重要的。這有助于客戶了解介紹人的身份和其背后的利益關系，保障客戶的知情權，使其能夠在充分了解情況的基礎上做出決策。所以甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系符合法律規(guī)定。選項B期貨交易對于很多人來說是比較復雜的金融活動，具有獨特的方式和流程。甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程，能夠讓乙更好地理解期貨交易的基本情況，從而在進行投資決策時更加理性和謹慎。這種做法有助于保護投資者的利益，因此符合法律規(guī)定。選項C期貨市場是一個充滿不確定性和風險的市場，任何投資都存在盈利或虧損的可能性，沒有人能夠保證投資期貨肯定賺錢。甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢，這是一種虛假、誤導性的宣傳，會讓乙產生不切實際的期望，面臨不必要的風險。這種行為違反了相關法律規(guī)定。選項D期貨交易具有較高的風險性，投資者在參與期貨交易前應該充分了解其中的風險。甲隱瞞了期貨交易的風險，使得乙無法全面、準確地了解投資的潛在風險，可能會導致乙在不知情的情況下做出錯誤的投資決策，損害其合法權益。因此，這種行為不符合法律規(guī)定。綜上，本題正確答案選AB。9、關于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。

A.在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

B.在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

C.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對乙違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

D.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對乙違約，期貨公司不承擔違約責任

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨合約交割期內違約責任的承擔主體問題。下面對每個選項進行分析：A選項：在期貨合約交割期內，當甲買方期貨公司對客戶乙違約時，由于期貨交易所具有保障期貨交易正常進行、維護市場秩序和保護投資者合法權益的職責，所以期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任，該選項說法正確。B選項：同理，在期貨合約交割期內，若丙賣方期貨公司對客戶丁違約，期貨交易所需要代丙向丁承擔違約責任，此選項說法正確。C選項：當在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對乙違約時，期貨公司與客戶之間存在委托代理等關系，期貨公司應當代戊向己承擔違約責任，該選項說法正確。D選項：由前面C選項的分析可知，在期貨合約交割期內，期貨公司客戶違約時，期貨公司是需要承擔相應責任的，并非不承擔違約責任，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是ABC。10、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告，提交的材料包括（）

A.任職決定文件

B.相關會議的決議

C.高級管理人員職責范圍的說明

D.相關人員的任職資格核準文件

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告需提交的材料。選項A任職決定文件是證明公司已作出任用相關人員決定的重要依據，它明確了任用的具體內容和決策情況。相關派出機構需要通過任職決定文件來確認任用的真實性和合規(guī)性，所以期貨公司在報告時應當提交任職決定文件，選項A正確。選項B相關會議的決議能夠反映出任用決策的形成過程和集體意志。通常公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員會經過一定的會議流程進行討論和決策，相關會議的決議可以展示這一決策過程是否符合公司內部規(guī)定和相關法律法規(guī)要求，因此需要提交相關會議的決議，選項B正確。選項C高級管理人員職責范圍的說明有助于派出機構了解該人員在公司中的具體職責和權力范圍，判斷其職責設置是否合理，是否符合相關規(guī)定和公司的運營需求。同時，明確職責范圍也有利于對高級管理人員的監(jiān)管和履職情況的評估，所以需要提交高級管理人員職責范圍的說明，選項C正確。選項D相關人員的任職資格核準文件是證明其具備擔任相應職務資格的關鍵材料。中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格有明確規(guī)定，只有取得任職資格核準文件的人員才能擔任相應職務。提交相關人員的任職資格核準文件可以確保任用人員符合法定的任職條件，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告時應提交的材料，本題答案選ABCD。11、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）。

A.查封

B.凍結

C.扣劃

D.強制執(zhí)行

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取保證金的相關規(guī)定。期貨交易所向會員收取的保證金，是會員進行期貨交易的資金保障，具有特定的用途和性質?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，對于期貨交易所向會員收取的保證金，任何單位和個人都不得對其進行查封、凍結、扣劃以及強制執(zhí)行。選項A，查封是指對財產進行封存，禁止其被轉移或處分。對期貨交易所收取的保證金進行查封，會限制會員對保證金的正常使用，影響期貨交易的正常進行。選項B，凍結是指限制資金的流動，使其不能自由支取。如果對保證金進行凍結，會員將無法及時根據市場情況調整交易策略或履行相關義務，不利于期貨市場的