期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、

A.為投資者創(chuàng)造大權(quán)益

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A“為投資者創(chuàng)造大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，期貨市場(chǎng)本身具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，從業(yè)人員難以絕對(duì)保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，這種說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這樣的表述比較模糊，且在實(shí)際執(zhí)業(yè)中，更強(qiáng)調(diào)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，而不是寬泛的“最大限度”，所以選項(xiàng)B不合適。選項(xiàng)C“保證投資者滿意”，投資者的滿意度會(huì)受到多種主觀因素影響，包括其對(duì)市場(chǎng)的預(yù)期、個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，從業(yè)人員無(wú)法絕對(duì)保證投資者滿意，所以選項(xiàng)C也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中的核心要求和準(zhǔn)則，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎地按照法律法規(guī)等規(guī)定，切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確合理。綜上，本題正確答案是D。2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理合同變更備案的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中承擔(dān)著重要的自律管理和監(jiān)督職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行備案、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)控等工作，并非資產(chǎn)管理合同變更備案的受理主體。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，一般不直接受理資產(chǎn)管理合同變更備案。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，側(cè)重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產(chǎn)管理合同變更備案的對(duì)象。綜上，答案選A。3、公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是公司制期貨交易所會(huì)員享有的基本權(quán)利之一。會(huì)員在符合規(guī)定的前提下，可以參與期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)交易目的并完成資金和商品的清算等操作，所以選項(xiàng)A屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)也是會(huì)員的重要權(quán)利。交易設(shè)施是會(huì)員進(jìn)行交易的基礎(chǔ)條件，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)能幫助會(huì)員更好地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出交易決策，故選項(xiàng)B屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)C公司制期貨交易所一般不存在按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的情況。公司制期貨交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其會(huì)員與公司的關(guān)系和會(huì)員制期貨交易所有所不同。在公司制下，股東按照股權(quán)規(guī)則來(lái)行使相關(guān)權(quán)益，而不是像會(huì)員制那樣具有會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的常見(jiàn)模式。所以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格不屬于公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要途徑。當(dāng)會(huì)員在交易過(guò)程中認(rèn)為自身權(quán)益受到侵害或?qū)灰捉Y(jié)果存在異議時(shí)，有權(quán)按照交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，因此選項(xiàng)D屬于會(huì)員享有的權(quán)利。綜上，答案選C。4、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類(lèi)型。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所作為一個(gè)民事主體，在開(kāi)展業(yè)務(wù)等活動(dòng)過(guò)程中，會(huì)涉及到各種民事法律關(guān)系，當(dāng)出現(xiàn)違反民事法律規(guī)定的情況時(shí)，就需要以其全部財(cái)產(chǎn)來(lái)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，一般是行政主體或行政相對(duì)人違反行政管理秩序時(shí)所承擔(dān)的責(zé)任，期貨交易所的主要責(zé)任并非行政責(zé)任。刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所通常不會(huì)以承擔(dān)刑事責(zé)任為其責(zé)任承擔(dān)的主要方式。經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非一個(gè)嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任分類(lèi)概念，它包含在多種法律責(zé)任之中，表述不夠準(zhǔn)確和規(guī)范。所以本題正確答案是A。5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)投資者應(yīng)盡的義務(wù)。選項(xiàng)A“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這一表述過(guò)于絕對(duì)。在實(shí)際情況中，由于市場(chǎng)的不確定性和各種復(fù)雜因素，很難做到最大限度維護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務(wù)，還與市場(chǎng)行情等外部因素有關(guān)，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項(xiàng)表述不合理。選項(xiàng)C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)。市場(chǎng)存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，期貨從業(yè)人員無(wú)法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的合理且必要的義務(wù)。期貨從業(yè)人員應(yīng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀地為投資者提供服務(wù)，其核心目標(biāo)就是維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。綜上，答案選D。6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中特定綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義理解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：流動(dòng)資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)概念不同，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，符合題目所描述的定義，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義不相關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。7、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。

A.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)對(duì)客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任這一說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)。在實(shí)際情況中，要判斷責(zé)任承擔(dān)需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶(hù)不承擔(dān)任何責(zé)任。期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效導(dǎo)致客戶(hù)損失，并不意味著客戶(hù)在整個(gè)過(guò)程中沒(méi)有任何可能影響結(jié)果的行為，所以不能簡(jiǎn)單認(rèn)定客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)法律和合理的責(zé)任認(rèn)定原則，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)椴煌臒o(wú)效行為與損失之間的關(guān)聯(lián)程度可能不同，只有通過(guò)分析因果關(guān)系，才能合理、公平地確定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例，這是符合法律邏輯和實(shí)際情況的正確做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，規(guī)定期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個(gè)案件中期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的具體原因和情況各不相同，無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔(dān)責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任這種表述不準(zhǔn)確。責(zé)任的承擔(dān)不能簡(jiǎn)單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)判斷。有可能是客戶(hù)自身的部分行為對(duì)損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。8、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過(guò)公司專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的，具有一定的專(zhuān)業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告，其來(lái)源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關(guān)市場(chǎng)的分析、研究等內(nèi)容，對(duì)期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項(xiàng)也不符合題意。C選項(xiàng)：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)趨勢(shì)等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來(lái)評(píng)估市場(chǎng)情況，進(jìn)而制定投資方案和交易策略，所以該選項(xiàng)同樣不符合題意。D選項(xiàng)：未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開(kāi)信息進(jìn)行投資決策還可能涉及內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。9、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

D.投資意見(jiàn)書(shū)

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面應(yīng)制作的文件。選項(xiàng)A，適當(dāng)性綜合評(píng)估表主要是對(duì)投資者的適當(dāng)性進(jìn)行綜合考量，評(píng)估投資者是否適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，而非針對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)主要是向投資者說(shuō)明產(chǎn)品或服務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，讓投資者了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)情況，但它并不涉及確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重以及建立評(píng)估分值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系等具體評(píng)估工作，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表正是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用來(lái)確定產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的工具。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表中確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，并建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，投資意見(jiàn)書(shū)通常是對(duì)投資者的投資決策提供建議和意見(jiàn)，側(cè)重于投資方向、策略等方面，并非用于產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。10、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問(wèn)卷問(wèn)題不少于（）個(gè)

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是為了科學(xué)、全面地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。問(wèn)卷問(wèn)題數(shù)量有一定要求，不少于10個(gè)。這是為了保證問(wèn)卷能夠從多個(gè)維度對(duì)投資者進(jìn)行考查，使評(píng)估結(jié)果更為準(zhǔn)確和可靠。若問(wèn)題數(shù)量過(guò)少，可能無(wú)法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導(dǎo)致評(píng)估不準(zhǔn)確。因此本題正確答案選C。"11、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關(guān)糾紛時(shí)，尊重當(dāng)事人的意思自治是重要準(zhǔn)則。在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對(duì)于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照當(dāng)事人在合同中的約定來(lái)確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當(dāng)事人有明確的約定且該約定合法有效，應(yīng)優(yōu)先適用當(dāng)事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項(xiàng)B，民事訴訟法主要是關(guān)于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內(nèi)容，并非用于確定違約方責(zé)任的實(shí)體法依據(jù)。選項(xiàng)C，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國(guó)家在管理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)，其范圍廣泛，并不直接針對(duì)合同違約方責(zé)任的確定。所以，本題的正確答案是D。12、吳某為某期貨公司客戶(hù)，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。同時(shí)，在期貨交易糾紛中，若客戶(hù)因委托期貨公司員工進(jìn)行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶(hù)，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某后賬戶(hù)虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟。選項(xiàng)B，期貨交易所住所地中級(jí)人民法院通常并非處理此類(lèi)因客戶(hù)與期貨公司營(yíng)業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項(xiàng)C，雖然期貨糾紛一般由中級(jí)人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級(jí)人民法院；選項(xiàng)D，本題糾紛應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。所以本題正確答案為A。13、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊(cè)資本時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，且單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的評(píng)估和管理，確保金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。通過(guò)實(shí)施審慎監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場(chǎng)主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查時(shí)遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專(zhuān)門(mén)的審查原則；誠(chéng)實(shí)信用主要側(cè)重于市場(chǎng)參與者在交易過(guò)程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊(cè)資本變更時(shí)的核心原則。所以，本題正確答案是A。14、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中可與非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會(huì)員類(lèi)型。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會(huì)員自身具有一定的實(shí)力與資質(zhì)，能夠?yàn)榉墙Y(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)，幫助非結(jié)算會(huì)員完成交易結(jié)算相關(guān)事務(wù)。特別結(jié)算會(huì)員在期貨市場(chǎng)中也承擔(dān)著特定的結(jié)算職能，其可以與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議并為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；同時(shí)，并不存在“限制結(jié)算會(huì)員”這一類(lèi)型。因此，答案選C。15、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨公司這一事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)各類(lèi)主體的準(zhǔn)入審批、日常監(jiān)管等重要職責(zé)，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權(quán)限，能夠確保期貨公司設(shè)立的規(guī)范性和安全性。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務(wù)監(jiān)督等工作，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)，不負(fù)責(zé)期貨公司的設(shè)立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒(méi)有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力。因此，本題正確答案是A。"16、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格，還會(huì)在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)B“6個(gè)月至12個(gè)月”的時(shí)間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項(xiàng)C“3年內(nèi)或永久性”不準(zhǔn)確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請(qǐng)；選項(xiàng)D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。17、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶(hù)服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶(hù)服務(wù)等信息并非是協(xié)會(huì)需要在信息數(shù)據(jù)庫(kù)中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠(chéng)信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)并非協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠(chéng)信情況等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠(chéng)信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的信用狀況，這兩方面信息對(duì)于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊(cè)以及誠(chéng)信記錄等動(dòng)態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。18、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明確凈資本的調(diào)整規(guī)則。在本題中，期貨公司使用自有資金申購(gòu)新股，期末有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)且未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，而申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％。根據(jù)凈資本調(diào)整的原理，需要對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資金按照規(guī)定比例進(jìn)行扣除，以得到實(shí)際的凈資本。所以要從現(xiàn)有的凈資本中扣除這部分資金對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。即應(yīng)調(diào)整減少的凈資本為2000×10％=200萬(wàn)元。已知該期貨公司原本期末報(bào)表顯示凈資本為6000萬(wàn)元，經(jīng)調(diào)整后，該公司期末凈資本實(shí)際為6000-200=5800萬(wàn)元。因此，答案選C。19、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的（），風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例和停止提取條件的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的10%，而當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項(xiàng)。20、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢(xún)資格

B.期貨投資咨詢(xún)資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷(xiāo)售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：證券投資咨詢(xún)資格是從事證券投資咨詢(xún)相關(guān)業(yè)務(wù)所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨投資咨詢(xún)資格主要針對(duì)從事期貨投資咨詢(xún)工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)人員的必備資格，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：由于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)涉及期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，要求從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：證券銷(xiāo)售人員資格主要用于從事證券銷(xiāo)售工作，與期貨業(yè)務(wù)的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的要求，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。21、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長(zhǎng)

C.由監(jiān)事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來(lái)進(jìn)行。選項(xiàng)B中由董事長(zhǎng)提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)主要是起到監(jiān)督作用，并非負(fù)責(zé)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官；選項(xiàng)D總經(jīng)理也沒(méi)有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。所以本題正確答案是A。"22、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D"

【解析】首先計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求是不低于1，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是不低于1.2。該公司計(jì)算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于1.2，說(shuō)明低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以答案選D。"23、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所主要承擔(dān)與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)審計(jì)、會(huì)計(jì)核算等專(zhuān)業(yè)服務(wù)工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱(chēng)的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割倉(cāng)庫(kù)是期貨品種進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單必經(jīng)的期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。24、甲是某期貨公司的客戶(hù)，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶(hù)混碼交易，

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)責(zé)任承擔(dān)主體的問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司在為客戶(hù)下達(dá)交易指令時(shí)出現(xiàn)與其他客戶(hù)混碼交易的情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)任承擔(dān)主體有明確界定。本題中，甲作為某期貨公司的客戶(hù)，面對(duì)期貨公司的混碼交易情形，答案為完全由甲承擔(dān)責(zé)任。這通常是基于在期貨交易的既定規(guī)則和法律框架下，存在特定的情形使得即便期貨公司存在混碼交易這一違規(guī)操作，最終責(zé)任卻規(guī)定由客戶(hù)承擔(dān)?？赡苁强紤]到客戶(hù)自身在交易過(guò)程中存在一些符合規(guī)則中規(guī)定需自行擔(dān)責(zé)的因素，但具體還需結(jié)合詳細(xì)的期貨交易法規(guī)和合同約定來(lái)綜合判定，本題答案選D。"25、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過(guò)損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。26、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時(shí)暫停從業(yè)資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以答案選D。"27、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項(xiàng)，但在申辯過(guò)程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開(kāi)展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在紀(jì)律懲戒程序的申辯過(guò)程中，當(dāng)事人需要為自己的行為和主張進(jìn)行辯解，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是制定規(guī)則、進(jìn)行管理和組織紀(jì)律懲戒等工作的主體，并非在申辯過(guò)程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。28、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)的名義。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。以保障基金名義設(shè)立專(zhuān)用賬戶(hù)，能夠確保保障基金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)其進(jìn)行專(zhuān)門(mén)管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權(quán)益的作用。選項(xiàng)A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶(hù)無(wú)法體現(xiàn)保障基金的獨(dú)立性，不符合管理要求；選項(xiàng)C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶(hù)不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的專(zhuān)款專(zhuān)用；選項(xiàng)D，以期貨投資者名義設(shè)立賬戶(hù)操作上不現(xiàn)實(shí)且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。29、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"30、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而確定可以依法從事期貨交易的主體。選項(xiàng)A國(guó)家機(jī)關(guān)的主要職能是履行公共管理和服務(wù)職責(zé)，其資金來(lái)源通常為財(cái)政撥款，用于保障國(guó)家機(jī)關(guān)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和公共事務(wù)的處理。若允許國(guó)家機(jī)關(guān)參與期貨交易，期貨市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性可能導(dǎo)致國(guó)家資金遭受重大損失，影響國(guó)家機(jī)關(guān)正常履行職能，進(jìn)而對(duì)公共利益造成損害。所以，國(guó)家機(jī)關(guān)不可以依法從事期貨交易，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，其工作目的是維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。若該機(jī)構(gòu)從事期貨交易，會(huì)使其自身利益與市場(chǎng)利益產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，難以保證其監(jiān)管的公正性和獨(dú)立性，可能導(dǎo)致監(jiān)管不力或監(jiān)管濫用等問(wèn)題。因此，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以依法從事期貨交易，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員的職責(zé)是維護(hù)行業(yè)規(guī)范、促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。若他們從事期貨交易，可能會(huì)利用自身的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息或者進(jìn)行不公平交易，破壞期貨市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，損害其他投資者的利益。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不可以依法從事期貨交易，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人，其參與期貨交易具有一定的合理性和可行性。企業(yè)法人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中以盈利為目的，有自主決策和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。通過(guò)參與期貨交易，企業(yè)法人可以進(jìn)行套期保值，規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，或者進(jìn)行投資獲取收益。并且，企業(yè)法人參與期貨交易要遵循期貨市場(chǎng)的規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，其交易行為受到市場(chǎng)和監(jiān)管的約束。因此，作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人可以依法從事期貨交易，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。31、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。分析A選項(xiàng)在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過(guò)損失的百分之六十，A選項(xiàng)符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。分析B選項(xiàng)該選項(xiàng)只提及期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但沒(méi)有明確賠償額的上限，在實(shí)際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過(guò)損失的百分之六十的規(guī)定，此選項(xiàng)表述不完整，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析C選項(xiàng)規(guī)定中賠償額不超過(guò)損失的百分之六十，而該選項(xiàng)說(shuō)賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析D選項(xiàng)期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易，其行為存在過(guò)錯(cuò)，按照規(guī)定需要承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但通常不是對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)有義務(wù)給予配合，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存放和管理工作，其職責(zé)不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的工作，因此中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理等，并非全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院是最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家行政事務(wù)的管理和決策等宏觀層面的工作，一般不會(huì)直接負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。34、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個(gè)月

B.12個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。35、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。對(duì)于境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的情況，法律明確規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，即責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。而B(niǎo)選項(xiàng)1倍以上3倍以下、C選項(xiàng)1倍以上10倍以下、D選項(xiàng)1倍以上2倍以下均不符合相關(guān)法律規(guī)定的處罰標(biāo)準(zhǔn)。36、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的重要法規(guī)，它對(duì)期貨交易的基本規(guī)則、市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"37、期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶(hù)

B.交易賬戶(hù)

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)注銷(xiāo)的內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶(hù)是客戶(hù)用于資金結(jié)算的賬戶(hù)，在客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，雖涉及資金結(jié)算等后續(xù)處理，但不是期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)應(yīng)及時(shí)按規(guī)定向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)的內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交易賬戶(hù)是客戶(hù)進(jìn)行交易操作的賬戶(hù)統(tǒng)稱(chēng)，并非期貨交易所相關(guān)規(guī)定中辦理銷(xiāo)戶(hù)時(shí)需申請(qǐng)注銷(xiāo)的特定對(duì)象，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼，以確保交易信息的準(zhǔn)確和規(guī)范，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算過(guò)程中的標(biāo)識(shí)和區(qū)分，不是銷(xiāo)戶(hù)時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)的關(guān)鍵內(nèi)容，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對(duì)象。在相關(guān)的期貨監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，能更及時(shí)、有效地處理當(dāng)?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問(wèn)題。當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員面臨題干所述情況時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于該派出機(jī)構(gòu)快速掌握情況并采取相應(yīng)措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)性的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職能更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關(guān)人員直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，不利于問(wèn)題的及時(shí)處理。選項(xiàng)B，表述“中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)”過(guò)于寬泛，未明確具體報(bào)告對(duì)象，可能導(dǎo)致相關(guān)人員在報(bào)告時(shí)出現(xiàn)困惑，且從實(shí)際操作和監(jiān)管效率來(lái)看，直接向當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)告更具針對(duì)性和及時(shí)性。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事件，所以不是報(bào)告的合適對(duì)象。綜上，本題正確答案是C。39、下列關(guān)于客戶(hù)交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單

B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.以計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面.電話.計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A以書(shū)面方式下達(dá)交易指令時(shí)，按規(guī)定應(yīng)是客戶(hù)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單，而非期貨公司填寫(xiě)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B以電話方式下達(dá)交易指令，為了保證交易過(guò)程的可追溯性和準(zhǔn)確性，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點(diǎn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睿源_保交易記錄的完整性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D在實(shí)際交易中，客戶(hù)可以根據(jù)自身需求和便利，通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。40、（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查負(fù)責(zé)主體的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所主要職能是提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但不是對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查的主體，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其監(jiān)管是全面性、宏觀性的監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。41、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)

D.期貨公司董事會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。首先分析選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非向其負(fù)責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)提供交易設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，期貨公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，期貨公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其職責(zé)是對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，應(yīng)向公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。42、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在相關(guān)規(guī)定中，明確指出期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照規(guī)定比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。因此，本題選B。"43、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，僅向其所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機(jī)構(gòu)只是起到一個(gè)中間傳遞的作用，不是最終受理申請(qǐng)的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的主體，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，需要通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。44、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"45、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A.平倉(cāng)優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令采用特定的原則。選項(xiàng)A，“平倉(cāng)優(yōu)先”并非傳遞客戶(hù)交易指令的一般性原則。平倉(cāng)是交易中的一個(gè)操作環(huán)節(jié)，但它不能作為普遍適用的指令傳遞優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，“資金優(yōu)先”一般不是交易指令傳遞的標(biāo)準(zhǔn)。雖然資金在交易中有重要作用，例如保證金要求等，但在指令傳遞層面，通常不以資金多少來(lái)決定先后順序。選項(xiàng)C，“價(jià)格優(yōu)先”是證券、期貨等交易市場(chǎng)撮合成交的重要原則之一，但它不是傳遞客戶(hù)交易指令的原則。價(jià)格優(yōu)先主要用于在眾多交易訂單中確定哪些訂單優(yōu)先成交。選項(xiàng)D，“時(shí)間優(yōu)先”是期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的原則。它意味著按照客戶(hù)下達(dá)交易指令的時(shí)間先后順序來(lái)傳遞指令，先下達(dá)的指令優(yōu)先傳遞，這樣能保證每個(gè)客戶(hù)的交易指令在傳遞環(huán)節(jié)具有公平性，符合期貨交易中保障客戶(hù)公平參與交易的要求。綜上，本題正確答案是D。46、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機(jī)構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價(jià)格走勢(shì)的重要消息

D.期貨成交量.價(jià)格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務(wù)范圍。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)會(huì)有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)信息等，這些都屬于需要保護(hù)的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務(wù)保守所在機(jī)構(gòu)秘密，該項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：題干強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個(gè)人執(zhí)業(yè)中對(duì)不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過(guò)于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務(wù)所明確指向的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“可能影響期貨價(jià)格走勢(shì)的重要消息”，如果是公開(kāi)的就不存在保密問(wèn)題，如果是未公開(kāi)的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個(gè)準(zhǔn)確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D：期貨成交量、價(jià)格信息通常是公開(kāi)的數(shù)據(jù)，是市場(chǎng)參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。47、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求可能會(huì)使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見(jiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段，通常不會(huì)對(duì)期貨交易的正常秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理造成實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響，不屬于禁止行為。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營(yíng)決策，一般情況下不會(huì)違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的行為。綜上，答案選B。48、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請(qǐng)期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"49、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：暫停從業(yè)資格3個(gè)月通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格有其對(duì)應(yīng)的常見(jiàn)期限標(biāo)準(zhǔn)，但暫停從業(yè)資格3個(gè)月一般不屬于其紀(jì)律懲戒的范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公開(kāi)譴責(zé)公開(kāi)譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的一種較為嚴(yán)厲的紀(jì)律懲戒方式，通過(guò)公開(kāi)的渠道對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行批評(píng)和譴責(zé)，以起到警示作用，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是較為輕微的一種紀(jì)律懲戒，旨在對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的不當(dāng)之處，屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)可采取的紀(jì)律懲戒措施，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)對(duì)于嚴(yán)重違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，這是對(duì)違規(guī)行為的一種較為嚴(yán)格的限制和處罰，3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)是合理的紀(jì)律懲戒內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。50、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)60%、B選項(xiàng)80%、C選項(xiàng)100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員受（）的監(jiān)督。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的監(jiān)督主體。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督職責(zé)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬單位，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理下，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。因此，期貨從業(yè)人員也受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等自律管理工作，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督的行政監(jiān)管主體，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對(duì)期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督職能的主體，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。2、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

A.提供交易的場(chǎng)所.設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易.結(jié)算和交割

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)職責(zé)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所需要為期貨交易提供必要的硬件條件和環(huán)境，其中包括交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等。交易場(chǎng)所是期貨交易得以進(jìn)行的物理空間，設(shè)施則涵蓋了交易所需的設(shè)備、系統(tǒng)等，而服務(wù)則體現(xiàn)在交易過(guò)程中的各種保障與支持，這些都是期貨交易順利開(kāi)展的基礎(chǔ)。所以，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職能。在交易環(huán)節(jié)，交易所要制定交易規(guī)則，確保交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行；結(jié)算環(huán)節(jié)，交易所負(fù)責(zé)對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行清算和資金劃轉(zhuǎn)等操作；交割環(huán)節(jié)，交易所要監(jiān)督實(shí)物或現(xiàn)金的交付等流程，保障交易雙方的權(quán)益。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的職責(zé)范疇，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C為期貨交易提供集中履約擔(dān)保，意味著當(dāng)一方違約時(shí)，交易所要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，這有助于增強(qiáng)市場(chǎng)參與者的信心，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。如果沒(méi)有交易所提供的集中履約擔(dān)保，期貨交易的信用風(fēng)險(xiǎn)將大大增加，可能導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂。所以，為期貨交易提供集中履約擔(dān)保屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D設(shè)計(jì)合約并安排合約上市是期貨交易所發(fā)揮市場(chǎng)引導(dǎo)和創(chuàng)新作用的重要體現(xiàn)。交易所需要根據(jù)市場(chǎng)需求和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等因素，設(shè)計(jì)出合理的期貨合約，包括合約的標(biāo)的、交易單位、交割方式等要素，然后安排合適的時(shí)間讓合約上市交易，以滿足不同投資者和企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理和投資需求。因此，設(shè)計(jì)合約，安排合約上市也是期貨交易所的職責(zé)之一，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)所描述的內(nèi)容均屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，本題答案為ABCD。3、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

A.涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等侵害客戶(hù)權(quán)益的

B.期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABC

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)期貨公司違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)應(yīng)報(bào)告的情形。選項(xiàng)A期貨公司涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等侵害客戶(hù)權(quán)益的行為，嚴(yán)重違反了期貨市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，會(huì)對(duì)客戶(hù)的合法權(quán)益造成直接損害，同時(shí)也可能引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)立即報(bào)告的違法違規(guī)行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，意味著公司的財(cái)務(wù)狀況不穩(wěn)定，可能無(wú)法有效抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大威脅，是存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的表現(xiàn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要及時(shí)報(bào)告，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，且可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)，這表明公司面臨著較大的法律糾紛和潛在損失，可能影響公司的正常運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，屬于需要向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事項(xiàng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干明確指出是向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，相關(guān)報(bào)告情形應(yīng)依據(jù)證券監(jiān)督管理方面的規(guī)定，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律組織，其規(guī)定并非此處報(bào)告情形的依據(jù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。4、在下列()情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B.1／4以上會(huì)員聯(lián)名提議

C.理事會(huì)認(rèn)為必要

D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3當(dāng)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)，意味著理事團(tuán)隊(duì)的規(guī)模和結(jié)構(gòu)可能無(wú)法有效履行職責(zé)、保障交易所的正常運(yùn)作，會(huì)對(duì)交易所的決策和管理產(chǎn)生較大影響，所以此時(shí)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)，以商討應(yīng)對(duì)措施、進(jìn)行人員調(diào)整等重要事宜，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議根據(jù)相關(guān)規(guī)定，須有1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所才應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。而題目中是1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議，不滿足召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的條件，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)認(rèn)為必要理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)狀況和發(fā)展情況有全面的了解。當(dāng)理事會(huì)認(rèn)為存在一些重要問(wèn)題需要提交會(huì)員大會(huì)討論決策時(shí)，為了保障會(huì)員對(duì)交易所重大事項(xiàng)的參與權(quán)和決策權(quán)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：理事長(zhǎng)認(rèn)為必要理事長(zhǎng)雖然在交易所中具有重要的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，但僅理事長(zhǎng)個(gè)人認(rèn)為必要并不足以決定召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)需要遵循嚴(yán)格的規(guī)定和程序，需要達(dá)到一定的條件，而理事長(zhǎng)個(gè)人的意見(jiàn)不屬于法定的召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。5、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶(hù)的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶(hù)交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露.傳遞給他人

C.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)題干中王某的行為，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)來(lái)確定其違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A“從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易”，此準(zhǔn)則主要針對(duì)的是從業(yè)人員在向客戶(hù)宣傳期貨交易時(shí)使用虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)參與交易的行為。而題干中王某并沒(méi)有進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶(hù)參與期貨交易的相關(guān)描述，所以王某并未違反該準(zhǔn)則，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”。題干明確提到王某把所在公司客戶(hù)的交易信息透露給親朋好友，客戶(hù)的交易信息屬于投資者的商業(yè)秘密，王某的這一行為顯然違反了保守投資者商業(yè)秘密這一準(zhǔn)則，B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C“從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂”，商業(yè)賄賂通常指的是從業(yè)人員收受或給予他人財(cái)物以獲取不正當(dāng)利益等行為。題干中沒(méi)有涉及王某存在商業(yè)賄賂相關(guān)的情節(jié)，所以王某沒(méi)有違反該準(zhǔn)則，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D“從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易”。題干表明王某利用獲取的客戶(hù)交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，是以個(gè)人名義參與期貨交易的行為，違反了該準(zhǔn)則，D選項(xiàng)符合題意。綜上，王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是B和D，答案選BD。6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)

B.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

C.場(chǎng)地.設(shè)備.資金證明文件

D.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。設(shè)立期貨公司是一項(xiàng)嚴(yán)肅且需要嚴(yán)格規(guī)范的金融活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門(mén)，要求申請(qǐng)人提供全面、準(zhǔn)確的相關(guān)材料，以確保期貨公司的設(shè)立符合規(guī)定和監(jiān)管要求。選項(xiàng)A，設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的基礎(chǔ)文件，它明確表達(dá)了申請(qǐng)人設(shè)立期貨公司的意愿、基本情況等重要信息，是申請(qǐng)流程中必不可少的起始材料，因此應(yīng)當(dāng)提交。選項(xiàng)B，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告能讓監(jiān)管部門(mén)了解發(fā)起人的基本信息、財(cái)務(wù)狀況等情況。審計(jì)報(bào)告可以反映發(fā)起人的資金實(shí)力、經(jīng)營(yíng)狀況等，有助于監(jiān)管部門(mén)評(píng)估發(fā)起人是否具備設(shè)立期貨公司的能力和條件，故需要提交。選項(xiàng)C，場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件對(duì)于期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要。場(chǎng)地是公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的物理空間，設(shè)備是保障業(yè)務(wù)順利進(jìn)行的技術(shù)支撐，資金則是公司運(yùn)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。提供這些證明文件可以確保期貨公司有實(shí)際運(yùn)營(yíng)的條件，所以也應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交。選項(xiàng)D，律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)能夠從法律專(zhuān)業(yè)角度對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的各項(xiàng)事宜進(jìn)行審查和評(píng)估，確保申請(qǐng)過(guò)程和公司設(shè)立符合法律法規(guī)的要求。監(jiān)管部門(mén)可以依據(jù)法律意見(jiàn)書(shū)判斷申請(qǐng)事項(xiàng)的合法性和合規(guī)性，因此是申請(qǐng)材料的重要組成部分。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的材料均為申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。7、期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。

A.避免以研究人員個(gè)人角度形成獨(dú)立意見(jiàn)

B.提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

C.向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突

D.就市場(chǎng)行情做出肯定判斷

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司的研究人員在提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，形成獨(dú)立意見(jiàn)是非常重要的，這有助于客戶(hù)獲取客觀、準(zhǔn)確的信息，為其決策提供參考。研究人員以個(gè)人角度形成獨(dú)立意見(jiàn)，能夠從不同的視角分析市場(chǎng)情況，避免因缺乏獨(dú)立思考而導(dǎo)致的片面性和盲目性。所以“避免以研究人員個(gè)人角度形成獨(dú)立意見(jiàn)”的表述是錯(cuò)誤的。選項(xiàng)B市場(chǎng)是復(fù)雜多變的，充滿了不確定性，期貨交易也面臨著各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司作為專(zhuān)業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，在提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，有責(zé)任和義務(wù)向客戶(hù)提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶(hù)充分了解交易可能面臨的不利情況，以便客戶(hù)能夠做出謹(jǐn)慎、明智的投資決策。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司在提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，可能會(huì)存在與客戶(hù)之間的利益沖突情況。向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，能夠保證客戶(hù)獲得完整、真實(shí)的信息，使其在充分了解所有相關(guān)情況的基礎(chǔ)上做出投資決策，這體現(xiàn)了期貨公司的誠(chéng)信和對(duì)客戶(hù)權(quán)益的尊重。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D市場(chǎng)行情受到眾多因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策變化、突發(fā)事件等，具有極大的不確定性和不可預(yù)測(cè)性。期貨公司無(wú)法對(duì)市場(chǎng)行情做出肯定判斷，任何肯定的判斷都可能誤導(dǎo)客戶(hù)，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。因此，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是BC。8、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。

A.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

B.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求

D.客戶(hù)沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷E

【答案】：ABC

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中關(guān)于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的規(guī)定。選項(xiàng)A：客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確，會(huì)影響信息的規(guī)范錄入和審核工作的順利進(jìn)行。若格式不符合要求，可能導(dǎo)致信息在傳遞和處理過(guò)程中出現(xiàn)錯(cuò)誤或遺漏，無(wú)法準(zhǔn)確反映客戶(hù)的真實(shí)情況，因此應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整時(shí)，相關(guān)部門(mén)無(wú)法全面了解客戶(hù)的具體情況，包括客戶(hù)的身份信息、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等關(guān)鍵要素。資料內(nèi)容不完整會(huì)使審核缺乏必要的依據(jù)，難以做出準(zhǔn)確的判斷，所以需要退回申請(qǐng)以便客戶(hù)補(bǔ)充完整資料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求是非常嚴(yán)重的問(wèn)題。實(shí)名制是期貨市場(chǎng)規(guī)范管理的重要原則，它能夠確?？蛻?hù)身份的真實(shí)性和交易的合法性。若客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求，可能會(huì)引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和非法交易等問(wèn)題，因此必須退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：客戶(hù)是否有期貨交易的經(jīng)歷與是否符合交易編碼的申請(qǐng)條件并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。交易編碼申請(qǐng)主要關(guān)注的是客戶(hù)的身份信息、資料格式和內(nèi)容完整性等方面是否符合規(guī)定，而不是客戶(hù)過(guò)往的交易經(jīng)歷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。9、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)是申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的重要條件之一。因?yàn)榻鹑诤头?、?huì)計(jì)等領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)有助于獨(dú)立董事更好地理解期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的問(wèn)題，能夠憑借其豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為公司提供專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn)和建議，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)說(shuō)明獨(dú)立董事在學(xué)術(shù)研究方面有較高的造詣。在相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的深入研究和教學(xué)經(jīng)歷，能夠使獨(dú)立董事從理論高度對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理提供獨(dú)特的視角和創(chuàng)新的思路，對(duì)公司的發(fā)展具有重要意義，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C具有大學(xué)本科以上學(xué)歷并且取得學(xué)士以上學(xué)位是對(duì)獨(dú)立董事知識(shí)水平和學(xué)習(xí)能力的基本要求。較高的學(xué)歷背景意味著獨(dú)立董事具備更系統(tǒng)、全面的知識(shí)體系，能夠更好地應(yīng)對(duì)期貨公司復(fù)雜的業(yè)務(wù)和市場(chǎng)環(huán)境，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，表明獨(dú)立董事具備了從事該崗位所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力。同時(shí)，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力是保障獨(dú)立董事能夠切實(shí)履行其監(jiān)督、決策等職責(zé)的基礎(chǔ)。如果獨(dú)立董事沒(méi)有足夠的時(shí)間和精力投入到公司事務(wù)中，就無(wú)法有效地發(fā)揮其作用，因此選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格應(yīng)具備的條件，本題答案選ABCD。10、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停業(yè)整頓

【答案】：ABC"

【解析】此題正確答案為ABC。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，當(dāng)證券公司違反相關(guān)法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。責(zé)令限期整改能促使證券公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行糾正；監(jiān)管談話可讓監(jiān)管部門(mén)與證券公司直接溝通，指出問(wèn)題并要求其重視和解決；出具警示函則是通過(guò)書(shū)面形式向證券公司警示其違規(guī)行為及可能帶來(lái)的后果。而停業(yè)整頓一般是較為嚴(yán)重的處罰措施，并非針對(duì)此類(lèi)情況首先采取的監(jiān)管手段。若證券公司逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、