期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測高頻考點模擬試題第一部分單選題(50題)1、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A，為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務(wù)內(nèi)容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動。選項B，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場信息和趨勢判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務(wù)方式，可基于客戶委托進行并獲取盈利。選項C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風險性，代客交易可能會引發(fā)各種道德風險和法律問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)，這是期貨公司為客戶提供的增值服務(wù)，通過向客戶傳授風險管理知識和技巧，幫助客戶降低交易風險，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動。綜上，答案選C。2、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對于期貨公司董事長這一職位，其任職資格具有特殊性，當董事長離任時，其任職資格自離任之日起就會失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風險官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。3、普通投資者風險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配規(guī)定。逐一分析各選項：-選項A：C1類投資者屬于保守型投資者，風險承受能力較低，通常只能購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，而不能購買R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，所以該選項不符合規(guī)定標準。-選項B：C3類投資者是平衡型投資者，其可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，一般不能購買R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項不符合規(guī)定標準。-選項C：C5類投資者為激進型投資者，具備較高的風險承受能力，可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項符合規(guī)定標準。-選項D：C2類投資者是穩(wěn)健型投資者，可購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，不能購買R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項不符合規(guī)定標準。綜上，正確答案是C選項。4、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員取得從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應(yīng)事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構(gòu)，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。5、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無負債結(jié)算制度

C.會員分級結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的定義。選項A，會員統(tǒng)一結(jié)算制度是指期貨交易所對會員進行統(tǒng)一的結(jié)算，并非本題所涉及業(yè)務(wù)定義的關(guān)鍵制度，所以A選項錯誤。選項B，每日無負債結(jié)算制度是期貨交易的一種日常結(jié)算方式，與期貨公司作為特定結(jié)算會員從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動的定義不相關(guān)，B選項不符合要求。選項C，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)該辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動，C選項正確。選項D，保證金結(jié)算制度是關(guān)于保證金的結(jié)算規(guī)則，不是本題所考察的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)定義所對應(yīng)的制度，D選項不正確。綜上，本題答案選C。6、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時可提供的服務(wù)類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關(guān)事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務(wù)，其職責主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，有著嚴格的監(jiān)管和風險控制要求。證券公司不具備進行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔此項服務(wù)，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時，開戶資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需要完成一系列規(guī)范動作，如對照核實客戶真實身份、核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致、采集并留存客戶影像資料等，并將這些開戶資料提交給指定主體進行審核開戶和存檔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開展協(xié)助開戶工作，最終開戶資料要提交給委托方即期貨公司進行審核開戶和存檔。而證券公司主要負責協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項錯誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并不負責具體客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項錯誤；期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，一般不承擔客戶開戶資料審核和存檔的職責，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。8、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時，客戶的權(quán)利主張。對選項A的分析期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。對選項B的分析侵權(quán)責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過錯且該過錯行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責任，B選項錯誤。對選項C的分析期貨交易所主要履行市場監(jiān)管等職責，并不對期貨公司向客戶的行為承擔擔保責任。期貨公司與甲之間是獨立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔責任，而非要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。對選項D的分析甲向期貨公司申請交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選D。9、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關(guān)測試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風險是其應(yīng)盡的義務(wù)，不論客戶是否具備金融知識，都需要進行風險揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無需向其充分揭示金融期貨風險。因此，選項A錯誤。選項B全面評估客戶自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等，是期貨公司在開發(fā)客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應(yīng)當全面評估其各項能力，以確?？蛻裟軌虺浞掷斫獠⒊惺芙鹑谄谪浗灰讕淼娘L險。所以，選項B正確。選項C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識，相關(guān)測試仍是必要的。通過測試可以更準確地了解張某對金融期貨產(chǎn)品的具體認知程度和風險承受能力，為其提供更合適的金融服務(wù)。所以，不能因為其有工作經(jīng)歷就免去相關(guān)測試，選項C錯誤。選項D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點在于強調(diào)對客戶自身能力的評估。相比之下，選項B更符合期貨公司在開發(fā)客戶時的重點要求。所以，選項D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。10、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償規(guī)定。在期貨市場中，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將用于進一步補償。風險準備金主要用于應(yīng)對期貨公司或交易所可能面臨的風險等特定用途，并非專門用于補償投資者保證金損失，故選項B錯誤。期貨交易所的自有資金有其自身的用途和安排，一般不會直接用于補償投資者保證金損失，選項C錯誤。期貨公司的自有資金主要用于公司自身的運營和發(fā)展等，也不是主要用于補償投資者保證金損失，選項D錯誤。所以對于投資者保證金損失在現(xiàn)有保障基金不足補償時，應(yīng)由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，正確答案是A。11、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在（）工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準相關(guān)情況進行處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以該題答案選A。"12、期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定確認預(yù)計負債。

A.企業(yè)會計準則

B.期貨交易管理條例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經(jīng)紀公司管理辦法

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司確認預(yù)計負債的規(guī)定依據(jù)。-選項A：企業(yè)會計準則是規(guī)范企業(yè)會計核算的準則，對于預(yù)計負債的確認、計量和披露等方面有明確的規(guī)定。期貨公司作為企業(yè)，在會計核算方面應(yīng)當遵循企業(yè)會計準則的要求來確認預(yù)計負債，該選項正確。-選項B：期貨交易管理條例主要是對期貨交易相關(guān)活動進行規(guī)范和管理，側(cè)重于期貨市場的交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對預(yù)計負債的確認，所以該選項錯誤。-選項C：期貨交易所管理辦法主要規(guī)范的是期貨交易所的設(shè)立、運行、管理等事項，與期貨公司確認預(yù)計負債并無直接關(guān)聯(lián)，該選項錯誤。-選項D：期貨經(jīng)紀公司管理辦法主要關(guān)注期貨經(jīng)紀公司的設(shè)立、經(jīng)營等方面的管理規(guī)定，而不是關(guān)于預(yù)計負債確認的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。13、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。期貨公司與客戶之間存在委托交易關(guān)系，期貨公司應(yīng)嚴格按照客戶的指令進行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取了100萬元差價，這屬于期貨公司未按客戶指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來講，這100萬元差價利益本應(yīng)屬于客戶張某。因為該利益是基于張某委托的交易產(chǎn)生的，期貨公司沒有正當理由占有這部分利益。所以，100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，若張某提起訴訟，法院應(yīng)予以支持。選項A中說100萬元屬于非法所得應(yīng)上交國庫是不正確的，這100萬元是基于張某交易指令產(chǎn)生的利益，并非非法所得需上交國庫的情形。選項B稱100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得應(yīng)歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過違規(guī)操作獲取本應(yīng)屬于客戶的利益。選項C提出客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元，這種分配方式?jīng)]有合理依據(jù)，期貨公司違規(guī)操作不應(yīng)使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對“機構(gòu)”的定義來判斷各選項是否屬于該準則所稱的機構(gòu)。選項A：期貨公司期貨公司是期貨市場的重要參與者，從事期貨經(jīng)紀、風險管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)的常見類型之一，所以選項A不符合題意。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質(zhì)和職能與通常意義上被該準則規(guī)范的“機構(gòu)”有所不同，該準則中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所，故選項B符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議等專業(yè)服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以選項C不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)在期貨市場中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務(wù)密切相關(guān)，屬于該準則中所稱的機構(gòu)，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。15、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題主要考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在滿足認定要求的條件發(fā)生變化時，有義務(wù)及時將該情況告知相關(guān)主體。經(jīng)營機構(gòu)是與投資者直接進行業(yè)務(wù)往來、對投資者情況進行管理和服務(wù)的主體，投資者情況的變化會直接影響經(jīng)營機構(gòu)對其風險承受能力、投資資格等方面的判斷和管理，所以當專業(yè)投資者條件發(fā)生變化時，應(yīng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。而期貨協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面的工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要側(cè)重于對轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。因此，答案選A。"16、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標識與核心要素，它唯一對應(yīng)著客戶在期貨市場中的交易身份。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，按照規(guī)定需及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確?？蛻粼谄谪浗灰紫到y(tǒng)中的身份信息及時更新，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的交易混淆或錯誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)的賬務(wù)清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請注銷。結(jié)算編碼主要用于期貨公司與結(jié)算機構(gòu)之間的資金清算等業(yè)務(wù)往來，與客戶銷戶時向期貨交易所申請注銷的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)。結(jié)算賬戶是客戶用于存放期貨交易結(jié)算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關(guān)手續(xù)，與向期貨交易所申請的事項無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。17、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項時的報告時間規(guī)定。在證券公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管中，對于其從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的情況，有明確的報告時間要求，這是為了確保監(jiān)管機構(gòu)能夠及時掌握證券公司的重要動態(tài)，保障證券市場的穩(wěn)定和安全。規(guī)定證券公司應(yīng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告重大事項，這樣的時間安排既保證了監(jiān)管機構(gòu)能迅速獲取關(guān)鍵信息，又具有一定的可操作性。所以本題正確答案是C選項。18、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)適當性自查的時間要求。在期貨經(jīng)營機構(gòu)的適當性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開展，需要明確專門部門進行監(jiān)督檢查，并且要定期開展適當性自查。選項A，每月開展一次適當性自查，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構(gòu)來說，每月進行自查會消耗大量的人力、物力和時間成本，在實際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項B，每季度開展一次適當性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項C，每半年開展一次適當性自查，這是一個較為合理的時間間隔。既能夠保證對適當性管理工作進行及時有效的監(jiān)督和檢查，又不會因過于頻繁的自查給機構(gòu)帶來過重的負擔，符合行業(yè)的實際情況和管理需求，所以該選項正確。選項D，每年開展一次適當性自查，時間間隔過長。在長達一年的時間里，市場情況和經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)狀況可能會發(fā)生較大變化，如果一年才進行一次自查，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當性管理工作中存在的問題，不利于風險的防控。綜上，本題正確答案是C。19、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。20、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標預(yù)警標準的相關(guān)知識。中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準要高于規(guī)定標準，這樣才能起到提前預(yù)警的作用。接下來分析各個選項：-選項A：80％低于100％，若預(yù)警標準是規(guī)定標準的80％，那就意味著在未達到規(guī)定標準時才預(yù)警，無法起到提前防范風險的作用，所以該選項錯誤。-選項B：90％同樣低于100％，不滿足預(yù)警標準要高于規(guī)定標準這一要求，所以該選項錯誤。-選項C：120％高于100％，表明預(yù)警標準高于規(guī)定標準，當指標達到規(guī)定標準的120％時就會發(fā)出預(yù)警，能夠提前提示風險，該選項正確。-選項D：150％雖然也高于規(guī)定標準，但通常預(yù)警標準設(shè)置為規(guī)定標準的120％，150％的比例過高，不符合一般的預(yù)警設(shè)定，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。21、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)知識，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A：客戶在開立賬戶前，簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容是必要的程序。這能確?？蛻羟宄獣云谪浗灰字写嬖诘娘L險，是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同是合理且必要的。期貨經(jīng)紀合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權(quán)益有著重要作用，此選項表述無誤。選項C：向客戶出示《期貨交易風險說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風險，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D：按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。22、普通投資者風險承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力最低及最高類別的對應(yīng)選項。投資者風險承受能力通常分為不同類別，其中C1類是風險承受能力最低的類別，這類投資者往往對風險極為敏感，傾向于選擇保本或低風險的投資產(chǎn)品；而C5類是風險承受能力最高的類別，他們愿意承擔較高的風險以追求更高的投資回報。選項A中，C1對應(yīng)風險承受能力最低，C5對應(yīng)風險承受能力最高，符合實際情況。選項B將C5置于風險承受能力最低位置，C1置于最高位置，與正確的風險承受能力分類順序相反，所以該選項錯誤。選項C和D所涉及的C2、C3并非風險承受能力最低和最高的類別，C2類投資者風險承受能力稍高于C1，但低于C3等更高風險承受類別，C3類投資者風險承受能力介于中間水平，所以這兩個選項均不符合題意。綜上，本題正確答案選A。23、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應(yīng)基本相當

C.前者必須大于后者

D.應(yīng)完全一致

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當客戶的保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時，期貨公司會通知客戶追加保證金。若客戶未能及時追加保證金，期貨公司有權(quán)對客戶的持倉進行強行平倉。一般來說，期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。這是因為強行平倉的目的主要是為了使客戶的保證金賬戶余額恢復(fù)到規(guī)定的水平，避免客戶的損失進一步擴大，同時也是為了控制期貨公司面臨的風險。選項A，說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么客戶保證金賬戶余額仍可能低于維持保證金水平，期貨公司的風險依然存在，所以該選項錯誤。選項C，前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額過大，會導(dǎo)致客戶不必要的損失，也不符合期貨交易中合理控制風險和保障客戶權(quán)益的原則，所以該選項錯誤。選項D，要求兩者完全一致在實際操作中很難實現(xiàn)，因為市場行情是不斷變化的，平倉價格也會隨之波動，很難精確到兩者完全相等的程度，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，對于其股東開戶的相關(guān)規(guī)定。選項A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權(quán)，存在利害關(guān)系，但并非直接拒絕其開戶，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，請求證券公司為其辦理開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以B選項正確。選項C，應(yīng)報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而非報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，C選項錯誤。選項D，需要報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而非報中國證監(jiān)會備案，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

D.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項：期貨交易所并非統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度。根據(jù)實際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度”這一說法錯誤。C選項：期貨交易所可以根據(jù)自身實際情況和市場需求等實行會員分級結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，這是會員分級結(jié)算制度下會員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項。26、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""27、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。證券監(jiān)管機構(gòu)的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應(yīng)的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸嵭院臀ㄒ恍浴！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應(yīng)當由客戶承擔責任

C.應(yīng)當由交易的對手方承擔責任

D.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀商承擔責任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因為合同無效不一定完全是期貨經(jīng)紀商的過錯，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項不準確。選項B，讓客戶承擔責任也不合理。在期貨經(jīng)紀合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔損失，不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對手方承擔因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟損失，所以該選項也不正確。選項D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔，體現(xiàn)了責任認定的科學性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準確分清各方應(yīng)當承擔的責任，既不會讓無辜方承擔不應(yīng)有的損失，也能讓有過錯的一方承擔相應(yīng)責任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實際情況，所以該選項正確。綜上，答案選D。29、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間規(guī)定。期貨公司在經(jīng)營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送相關(guān)業(yè)務(wù)信息，以接受監(jiān)管。對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，有明確的時間要求。選項A，每日報送過于頻繁，期貨市場雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務(wù)信息都需要每日更新并報送，會增加期貨公司的工作負擔，也不符合實際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項錯誤。選項B，每月報送既能夠保證監(jiān)管機構(gòu)及時了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動態(tài)，又不會給期貨公司造成過大的負擔，是比較合理的時間間隔，符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每季報送的時間間隔相對較長，可能會導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)不能及時掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的情況，不利于及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項錯誤。選項D，每周報送的頻率高于實際必要，會使期貨公司花費過多精力在信息報送工作上，而非專注于業(yè)務(wù)本身，不符合效率原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案是B。30、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風險等級之間的關(guān)系。經(jīng)營機構(gòu)在評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級時，從風險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場秩序和投資者權(quán)益等，其評估的風險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風險認識不足，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風險評估要求相悖。所以正確答案是D。31、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告義務(wù)的報告對象。依據(jù)規(guī)定，當持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A錯誤，不是向?qū)嶋H控制人住所地的期貨交易所報告。因為期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收此類報告的正確主體，且報告地應(yīng)為期貨公司住所地而非實際控制人住所地。選項B錯誤，不應(yīng)是向?qū)嶋H控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，報告地應(yīng)是期貨公司住所地。選項C錯誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報告，期貨交易所的職能重點在于交易管理等，不負責接收此類股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)情況的報告。選項D正確，符合相關(guān)規(guī)定中期貨公司報告對象和報告地的要求。所以本題答案選D。32、風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在相關(guān)的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于5年，所以答案選D。"33、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的懲罰措施。分析各選項A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于通過提供虛假材料等不正當手段申請行政許可的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書來申請期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可，所以該選項符合規(guī)定。B選項：題干中的情況主要是申請環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點在于對行政許可申請的處理，而“予以警告，并處3萬元以下罰款”通常不是針對這種單純在申請環(huán)節(jié)使用虛假學歷而未造成其他嚴重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項不符合。C選項：題干僅提及王某申請職位使用假學歷這一申請環(huán)節(jié)的問題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當前情況，該選項不正確。D選項：題干中沒有體現(xiàn)出情節(jié)嚴重的相關(guān)信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請環(huán)節(jié)，尚未達到可以暫?；蛘叱蜂N任職資格的階段，所以該選項不正確。綜上，正確答案是A。34、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。所以答案選B。"35、客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當在約定時間內(nèi)進行核實。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報告有異議時的提出方式。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準確性、可追溯性和規(guī)范性，當客戶對交易結(jié)算報告有異議時，應(yīng)當以書面方式在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出，期貨公司也會在約定時間內(nèi)進行核實。書面方式能夠明確記錄客戶的異議內(nèi)容、時間等關(guān)鍵信息，相比電話方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認不及時等問題，書面方式更有利于保障雙方的合法權(quán)益和交易的規(guī)范進行，同時也便于后續(xù)的存檔和查詢。而“任何方式”表述過于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴謹性。所以本題正確答案是C。36、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員無需向其報告，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等市場主體進行監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，所以B選項正確。C選項，期貨交易所主要是組織期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)，對期貨交易活動進行一線監(jiān)管，并不負責期貨公司高級管理人員任用的報告接收工作，所以C選項錯誤。D選項，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級管理人員的報告事宜無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。37、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司總經(jīng)理時所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格，應(yīng)當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時，應(yīng)當提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。38、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該食品廠能得到的補償金額。第一步：明確相關(guān)補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。第二步：確定該食品廠性質(zhì)及損失金額該食品廠為機構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余需要由保障基金補償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計算補償金額根據(jù)機構(gòu)投資者補償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補償金額將兩部分補償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。39、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

A.法律

B.財務(wù)

C.合規(guī)

D.紀檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設(shè)立合規(guī)審查部門或崗位對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核，是期貨公司加強合規(guī)管理、防范法律風險的重要舉措。合規(guī)審查是針對公司各類業(yè)務(wù)和管理活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運營在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項A，法律審查通常側(cè)重于對法律文件、合同等的合法性進行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則等多方面，故僅設(shè)立法律審查部門不能全面滿足對期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項B，財務(wù)審查主要關(guān)注公司的財務(wù)狀況、財務(wù)報表的真實性和準確性等財務(wù)方面的內(nèi)容，與對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點不同，所以財務(wù)部門不能承擔該職責。選項D，紀檢主要是對黨員干部遵守黨紀黨規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，針對的是黨內(nèi)紀律問題，并非針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項。40、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項表述正確。選項B：期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權(quán)和交易后果自負原則，又維護了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務(wù)時應(yīng)遵循的重要原則，所以該選項表述正確。選項C：市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應(yīng)該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導(dǎo)客戶，使客戶在不了解真實風險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項表述錯誤。選項D：期貨公司應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險。這有助于客戶在充分了解相關(guān)情況的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，保護客戶的合法權(quán)益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項C。41、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"42、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風險狀況

B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況

D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的確定主體。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，確定期貨公司繳納保障基金的比例并非依據(jù)期貨公司的盈利狀況，且期貨交易所也不是確定該比例的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨公司的風險狀況有全面的了解和監(jiān)管職責，會根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以C選項正確。選項D，確定繳納比例的依據(jù)是期貨公司風險狀況而非盈利狀況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。43、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查頻次要求的了解。選項A，按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當性自查，該選項符合規(guī)定要求。選項B，每兩年開展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時間間隔過長，無法及時有效評估和改進適當性管理工作，所以該選項錯誤。選項C，每三個月開展一次的自查頻次過高，在實際操作中可能會增加經(jīng)營機構(gòu)的管理成本和負擔，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項錯誤。選項D，每一年開展一次的自查間隔時間較長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當性管理過程中可能出現(xiàn)的問題，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。44、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時應(yīng)遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務(wù)操作中，當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時，為了維護市場的公平公正以及客戶的合法權(quán)益，期貨公司人員應(yīng)始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時，由于每個客戶在法律地位和合同權(quán)利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應(yīng)秉持公平對待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項A中“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時不符合公平公正的市場原則；選項C“員工利益優(yōu)先”錯誤，應(yīng)是客戶利益優(yōu)先，且“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準則。所以正確答案是B。45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，來分析每個選項的正確性。選項A當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告并注意防范投資者的信用風險，這是符合行業(yè)規(guī)范和實際工作要求的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠根據(jù)該信息及時采取相應(yīng)措施，加強對投資者的管理和風險防控，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非直接向期貨交易所報告，選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作等，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報告，而是先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是首先向協(xié)會報告，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

B.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范服務(wù)流程的必要舉措，有助于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項表述正確。B選項：市場行情是復(fù)雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務(wù)應(yīng)基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結(jié)論，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價值的參考，該選項表述正確。D選項：期貨市場存在較高的風險性，期貨公司有責任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選B。47、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。48、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項A委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時，通常不會直接導(dǎo)致期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托。一般在資產(chǎn)管理合同中會對這種情況有相應(yīng)的應(yīng)對措施，比如設(shè)置預(yù)警線、止損線等，但這并不意味著達到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項A不符合要求。選項B期貨公司變更投資經(jīng)理，這屬于期貨公司內(nèi)部的人員調(diào)整。雖然投資經(jīng)理的變更可能會對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響，但這并不足以構(gòu)成提前終止資產(chǎn)管理委托的充分理由。通常期貨公司會有相應(yīng)的流程和安排來確保業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進行告知等。所以，選項B不正確。選項C當委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更時，意味著資產(chǎn)的所有權(quán)等權(quán)益發(fā)生了變化，這會對資產(chǎn)管理委托的基礎(chǔ)產(chǎn)生根本性的影響。資產(chǎn)管理委托是基于特定的委托資產(chǎn)進行的，資產(chǎn)權(quán)屬變更后，原有的委托關(guān)系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托。因此，選項C符合題意。選項D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經(jīng)營中人員流動是正?，F(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會對資產(chǎn)管理委托業(yè)務(wù)造成實質(zhì)性的、足以導(dǎo)致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務(wù)的正常開展和服務(wù)質(zhì)量，一般不會因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。49、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項A：首席風險官對于期貨公司的風險管理等工作有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務(wù)，可能會影響公司風險管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會不能隨意隨時免除其職務(wù)，A選項錯誤。選項B：題干中并未提及董事會提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項缺乏依據(jù)，B選項錯誤。選項C：首席風險官在期貨公司的風險管理體系中扮演著關(guān)鍵角色，為保證其能正常履行職責，維護期貨公司的風險管理秩序，無正當理由董事會不得免除其職務(wù)，C選項正確。選項D：題干并沒有表明免除首席風險官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準，該說法不符合題意，D選項錯誤。綜上，答案選C。50、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機構(gòu)為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。

A.期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任

B.期貨交易所應(yīng)當代期貨公司向?qū)Ψ匠袚`約責任

C.期貨公司不承擔責任

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)則，對每個選項進行分析判斷。選項A在期貨合約交割期內(nèi)，當買方或者賣方客戶違約時，由于期貨公司是客戶參與期貨交易的中介機構(gòu)，負有對客戶交易行為進行管理和監(jiān)督等職責，所以期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任，該選項正確。選項B期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構(gòu)，為了維護期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定運行，當期貨公司因客戶違約等情況無法承擔違約責任時，期貨交易所應(yīng)當代期貨公司向?qū)Ψ匠袚`約責任，該選項正確。選項C如前文所述，期貨公司對客戶交易負有管理和監(jiān)督等職責，在客戶違約時需要代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任，并非不承擔責任，該選項錯誤。選項D期貨交易所有責任維護市場的正常運轉(zhuǎn)，當出現(xiàn)客戶違約且期貨公司無法承擔責任的情況時，期貨交易所需要代期貨公司向?qū)Ψ匠袚`約責任，并非不承擔責任，該選項錯誤。綜上，本題答案選AB。2、假設(shè)A證券公司想要申請為期貨公司提供、中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合（）。

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：根據(jù)規(guī)定，證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，要求申請日前6個月各項風險控制指標應(yīng)符合規(guī)定標準，而非3個月。所以選項A錯誤。選項B：已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的必要條件之一?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管制度能夠保障客戶資金的安全，有效防止證券公司挪用客戶資金，維護市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，選項B正確。選項C：建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度，可以確保證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時規(guī)范運作，有效防范和控制業(yè)務(wù)風險，保護客戶的合法權(quán)益，是申請該業(yè)務(wù)資格的重要條件。所以，選項C正確。選項D：具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)是證券公司開展為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)保障。只有具備良好的技術(shù)系統(tǒng)，才能保證業(yè)務(wù)的順利開展，及時準確地處理客戶交易等各類信息。所以，選項D正確。綜上，本題的正確答案是BCD。3、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，下列處罰正確的有（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役

B.處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：AC

【解析】本題考查編造并傳播影響期貨交易虛假信息，擾亂期貨交易市場且造成嚴重后果的法律處罰規(guī)定。對于編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的情形，《中華人民共和國刑法》有明確規(guī)定?！缎谭ā芬?guī)定，此類犯罪行為應(yīng)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A“處5年以下有期徒刑或者拘役”，符合法律規(guī)定中對于該犯罪行為主刑的處罰范圍，所以選項A正確。選項B“處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役”與法律規(guī)定的主刑處罰不符，法律規(guī)定是處5年以下，而不是5年以上10年以下，所以選項B錯誤。選項C“并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”，符合法律規(guī)定中對于該犯罪行為附加刑的處罰范圍，所以選項C正確。選項D“并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”與法律規(guī)定的附加刑處罰不符，法律規(guī)定是并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金，而非2萬元以上20萬元以下，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AC。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（）。

A.懈怠履行應(yīng)當承擔的義務(wù)

B.迎合投資者的不合理要求

C.平等對待投資者

D.為了投資者的利益，適度地損害其他投資者的利益

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一分析。選項A期貨從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責地履行義務(wù)，若懈怠履行應(yīng)當承擔的義務(wù)，會損害投資者利益和行業(yè)形象，這是違反準則的行為，因此選項A符合題意。選項B投資者的不合理要求可能違背市場規(guī)則、法律法規(guī)或者損害其他投資者利益，期貨從業(yè)人員不應(yīng)迎合這些不合理要求，所以選項B符合題意。選項C平等對待投資者是期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵循的重要原則，有助于維護市場公平公正，是符合準則要求的行為，并非不得從事的行為，所以選項C不符合題意。選項D期貨市場強調(diào)公平、公正的環(huán)境，為了部分投資者的利益而適度損害其他投資者的利益，破壞了市場的公平性原則，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所禁止的，因此選項D符合題意。綜上，本題正確答案為ABD。5、期貨從業(yè)人員應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形有（）。

A.從業(yè)人員受到訓誡

B.從業(yè)人員受到公開譴責

C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格

D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)規(guī)定來分析每個選項是否符合參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形。選項A當從業(yè)人員受到訓誡時，說明其在職業(yè)行為等方面存在一定問題，需要通過參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓來提升職業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范從業(yè)行為，因此從業(yè)人員受到訓誡屬于應(yīng)當參加專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形，該選項正確。選項B從業(yè)人員受到公開譴責，意味著其違規(guī)行為較為嚴重且影響較大，參加專項后續(xù)職業(yè)培訓有助于其深刻認識自身問題，提高業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德，避免再次出現(xiàn)類似問題，所以該選項符合題意。選項C暫停從業(yè)人員從業(yè)資格是對其違規(guī)行為的一種較為嚴厲的處罰措施，在此情況下，通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，從業(yè)人員可以重新學習相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)知識，為恢復(fù)從業(yè)資格并更好地開展工作做好準備，所以暫停從業(yè)人員從業(yè)資格時應(yīng)當參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，該選項正確。選項D從業(yè)人員被判3年有期徒刑，表明其行為已經(jīng)觸犯刑法，屬于嚴重的違法行為，這種情況已超出了通過參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓來解決的范疇，通常會面臨更嚴重的法律后果和行業(yè)禁入等處理，因此該選項不符合應(yīng)當參加專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形。綜上，答案選ABC。6、小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易賬戶開戶的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A期貨交易賬戶需要本人親自開戶，以確保開戶信息的真實性和投資者的真實意愿。小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這種做法違反了期貨交易賬戶需本人開戶的規(guī)定。因為他人代開戶無法保證開戶行為是投資者本人的真實意思表示，容易引發(fā)一系列風險，如賬戶使用糾紛、違規(guī)交易等。所以選項A做法錯誤。選項B期貨公司開戶時，必須嚴格審查投資者的有效身份證件原件。僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符是不可以給小王開戶的。身份證復(fù)印件存在被偽造、篡改等風險，無法確保其真實性和有效性。只有通過審查身份證原件，才能準確核實投資者的身份信息，保障期貨交易的安全性和合規(guī)性。因此，選項B做法錯誤。選項C期貨公司在開戶時應(yīng)嚴格遵循開戶流程，在投資者未出具身份證原件的情況下，不能先為其開戶。必須在投資者提供有效身份證件原件并完成身份審查程序后，才能為其辦理開戶手續(xù)。先開戶再補辦身份審查程序存在較大風險，可能導(dǎo)致身份信息不真實、不準確，容易引發(fā)違規(guī)操作和交易風險。所以選項C做法錯誤。選項D未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶。這是為了確保開戶信息的真實性和準確性，防止虛假開戶和違規(guī)交易。嚴格審查投資者的身份信息是期貨公司的重要職責，只有這樣才能保障期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益。因此，選項D做法正確。綜上，本題做法錯誤的是ABC。7、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的目的有（）。

A.保障期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.維護期貨市場秩序

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)目的來對各選項進行逐一分析。選項A制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的核心是圍繞著規(guī)范行業(yè)行為、提升人員素質(zhì)和維護市場秩序等方面，主要目的并非保障期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全。保障執(zhí)業(yè)安全并不是該準則制定的主要考量點，所以選項A不符合題意。選項B規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為是制定此準則的重要目的之一。通過明確和細化從業(yè)人員的行為規(guī)范，可以讓他們在執(zhí)業(yè)過程中有章可循，避免出現(xiàn)違規(guī)操作等不良行為，使整個期貨從業(yè)人員群體的執(zhí)業(yè)行為更加符合行業(yè)標準和要求，所以選項B符合題意。選項C促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)也是該準則制定的重要目標。準則可以為從業(yè)人員提供一個行為和道德的指引，引導(dǎo)他們不斷學習和進步，增強職業(yè)道德意識，提升業(yè)務(wù)水平，從而更好地服務(wù)于期貨市場，所以選項C符合題意。選項D維護期貨市場秩序同樣是制定該準則的關(guān)鍵目的。期貨市場的健康穩(wěn)定運行離不開規(guī)范的從業(yè)人員行為。當期貨從業(yè)人員按照準則要求進行執(zhí)業(yè)時，能夠減少市場中的不正當競爭、欺詐等行為，促進市場的公平、公正和透明，進而維護整個期貨市場的秩序，所以選項D符合題意。綜上，本題正確答案為BCD。8、經(jīng)營機構(gòu)有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未