期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題答案選C。2、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會(huì)員大會(huì)是由全體會(huì)員組成的，是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會(huì)是公司制企業(yè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理決策等事宜，會(huì)員制期貨交易所并不設(shè)置董事會(huì)這一權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)不符合。股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，而會(huì)員制期貨交易所并非公司制，其成員為會(huì)員而非股東，所以C選項(xiàng)不正確。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間行使部分會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，本題正確答案選A。3、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：“可以隨時(shí)免除其職務(wù)”這種說(shuō)法是錯(cuò)誤的。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理中有著重要作用，若董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)，會(huì)影響期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會(huì)不能隨意免除其職務(wù)，A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：題干問(wèn)的是任期屆滿前董事會(huì)的處理方式，而“應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時(shí)關(guān)于通知時(shí)間的規(guī)定，并非針對(duì)任期屆滿前無(wú)正當(dāng)理由能否免除職務(wù)這一核心問(wèn)題，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會(huì)在首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未提及免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，且重點(diǎn)在于考查任期屆滿前董事會(huì)免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。4、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款。雖然認(rèn)定承諾無(wú)效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門來(lái)執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是從行業(yè)自律管理的角度進(jìn)行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某的行為嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進(jìn)行處罰，以維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。5、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會(huì)會(huì)議等，并非法定代表人；理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無(wú)關(guān)；監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。6、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中的連續(xù)十個(gè)交易日是指（）。

A.證券、期貨市場(chǎng)開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日

C.證券、期貨市場(chǎng)開市交易累計(jì)十個(gè)交易日

D.行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中“連續(xù)十個(gè)交易日”概念的理解。選項(xiàng)A：“證券、期貨市場(chǎng)開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日”，該表述準(zhǔn)確地反映了在相關(guān)法律解釋語(yǔ)境下“連續(xù)十個(gè)交易日”的含義。在證券和期貨市場(chǎng)中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日是一個(gè)客觀的、基于市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則的時(shí)間界定，這符合法律對(duì)于時(shí)間計(jì)算的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日”，這種界定方式過(guò)于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無(wú)法形成統(tǒng)一、客觀的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，不利于法律的統(tǒng)一適用和準(zhǔn)確執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“證券、期貨市場(chǎng)開市交易累計(jì)十個(gè)交易日”，“累計(jì)”強(qiáng)調(diào)的是不連續(xù)的時(shí)間相加達(dá)到十個(gè)交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強(qiáng)調(diào)的是時(shí)間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日”，同樣是以行為人的交易情況來(lái)界定時(shí)間，缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且“累計(jì)”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的規(guī)范和打擊，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。7、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉(cāng)等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨價(jià)格連續(xù)多日漲幅達(dá)到最大限度，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)，期貨交易所為化解風(fēng)險(xiǎn)可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增大的情況下，為了進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項(xiàng)A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來(lái)的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價(jià)格波動(dòng)的幅度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)符合交易所化解風(fēng)險(xiǎn)的操作邏輯；選項(xiàng)B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴(kuò)大漲跌幅度，這會(huì)使市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)范圍變大，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不符合化解風(fēng)險(xiǎn)的目的；選項(xiàng)C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對(duì)稱，既不符合市場(chǎng)公平原則，也不利于整體風(fēng)險(xiǎn)的控制，不是化解風(fēng)險(xiǎn)的合理措施；選項(xiàng)D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴(kuò)大了漲幅的范圍，會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解。綜上，答案選A。8、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度內(nèi)容。選項(xiàng)A“交易者適當(dāng)性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領(lǐng)域并非專門強(qiáng)調(diào)的規(guī)范表述。選項(xiàng)B“經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性”，經(jīng)營(yíng)者主要側(cè)重于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主體，與期貨公司管理中針對(duì)投資者的規(guī)范重點(diǎn)不符。選項(xiàng)D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責(zé)主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應(yīng)落實(shí)的制度方向不一致。而“投資者適當(dāng)性制度”是期貨公司等金融機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格落實(shí)的重要制度之一。該制度要求金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，要評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等，確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，答案選C。10、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選B。"11、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由政府承擔(dān)

D.由保險(xiǎn)公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體。期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。在這種委托代理關(guān)系中，期貨公司只是按照客戶的指令進(jìn)行操作，其本身并不承擔(dān)交易的盈虧風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)是符合期貨市場(chǎng)的基本規(guī)則和委托代理關(guān)系的本質(zhì)的?？蛻羰墙灰椎膶?shí)際決策者和利益相關(guān)者，其通過(guò)期貨公司進(jìn)行交易，相應(yīng)的交易結(jié)果自然應(yīng)該由其自己承擔(dān)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨公司僅提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，并非交易盈虧的實(shí)際承擔(dān)者，不應(yīng)對(duì)交易結(jié)果負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，政府主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，并不會(huì)承擔(dān)期貨交易的結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，保險(xiǎn)公司一般是在特定的保險(xiǎn)合同約定范圍內(nèi)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，與期貨交易的結(jié)果沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。所以答案選B。"13、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨從業(yè)人員需服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，其對(duì)期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對(duì)期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點(diǎn)在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，雖然期貨公司對(duì)其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，答案選A。14、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，沒(méi)有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，但批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司這一重要權(quán)限并非由其行使，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于影響期貨市場(chǎng)秩序和發(fā)展的重要事項(xiàng)，應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專用賬戶存儲(chǔ)不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過(guò)分析各選項(xiàng)內(nèi)容，判斷其關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項(xiàng)A：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和?？顚Ｓ?，確保其能切實(shí)用于保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確。選項(xiàng)B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場(chǎng)的資金使用效率，同時(shí)也給予會(huì)員更多的靈活性，該表述正確。選項(xiàng)C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行。當(dāng)會(huì)員無(wú)法履行合約時(shí)，就可以用保證金來(lái)彌補(bǔ)相關(guān)損失，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，該表述正確。綜上，答案選C。16、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。"17、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合題干情形。綜上，答案選C。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設(shè)文件

D.電子文檔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司保存客戶影像資料的方式。根據(jù)規(guī)定，期貨公司需按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，并以特定方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，同時(shí)隨其他開戶材料一并存檔備查。選項(xiàng)A，光盤備份雖然是一種數(shù)據(jù)保存方式，但并非題目所要求的規(guī)定方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，打印文件不符合集中統(tǒng)一保存客戶影像資料的高效、便捷及規(guī)范要求，也不是規(guī)定的保存方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“客戶整容確設(shè)文件”表述不明，不是保存客戶影像資料的合理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，電子文檔具有便于存儲(chǔ)、檢索和管理的特點(diǎn)，符合集中統(tǒng)一保存的要求，是期貨公司按照規(guī)定保存客戶影像資料的方式，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。""19、以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。

A.結(jié)算價(jià)

B.最高價(jià)

C.最低價(jià)

D.平均價(jià)

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)的作價(jià)基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)，它能夠較為客觀地反映該合約在一個(gè)交易日內(nèi)的總體價(jià)格水平。而最高價(jià)只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價(jià)格，最低價(jià)是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價(jià)格，它們都只是價(jià)格波動(dòng)中的一個(gè)極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價(jià)格情況；平均價(jià)的概念較為寬泛，沒(méi)有像結(jié)算價(jià)這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計(jì)算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價(jià)作為充抵保證金的作價(jià)基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。20、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無(wú)效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴(yán)重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結(jié)果是無(wú)效的。選項(xiàng)B中提到效力待定，需客戶追認(rèn)才有效，而私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C認(rèn)為交易結(jié)果有效，客戶若認(rèn)為損害自己利益可撤銷，這種說(shuō)法不符合法律對(duì)于此類違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認(rèn)定為無(wú)效，而非可撤銷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D認(rèn)定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實(shí)際情況不符，私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""21、某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易的業(yè)務(wù)關(guān)系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的主體，其核心業(yè)務(wù)之一就是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并基于該合同對(duì)客戶履行相應(yīng)的義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀(jì)合同的直接責(zé)任主體，不承擔(dān)基于該期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任。所以，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由期貨公司對(duì)客戶承擔(dān)，答案選C。22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%時(shí)，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報(bào)告，該情形未在向全體董事提交書面報(bào)告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司需要采取的措施通常是及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交整改計(jì)劃等，而非向全體董事提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)全體董事，即需要向全體董事提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的情形，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，正確答案是C。23、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中機(jī)構(gòu)的涵蓋范圍?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨公司屬于準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)范疇。選項(xiàng)B，期貨交易所并不在準(zhǔn)則所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)是準(zhǔn)則中明確包含的機(jī)構(gòu)類型。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)同樣屬于準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)。綜上，答案選B。24、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

B.三年；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

C.五年；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

D.五年；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金規(guī)定錯(cuò)誤；C選項(xiàng)刑期和罰金規(guī)定均錯(cuò)誤；D選項(xiàng)刑期規(guī)定錯(cuò)誤。"25、擬在海南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所名稱的使用規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A“海南期貨交易所”、選項(xiàng)B“海南商品交易所”、選項(xiàng)C“海南商品期貨交易所”均符合期貨交易所名稱的規(guī)范表述。而選項(xiàng)D“海南交易所”未明確體現(xiàn)“商品交易所”或“期貨交易所”字樣，不符合期貨交易所名稱的規(guī)定，所以擬在海南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所不能使用該名稱。綜上，答案選D。26、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A的3日內(nèi)、選項(xiàng)B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項(xiàng)D的當(dāng)日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"27、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.公安機(jī)關(guān)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，應(yīng)按照規(guī)定將相關(guān)情況及時(shí)移送給具有行政處罰權(quán)的主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力。所以協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)對(duì)民事、刑事、行政案件進(jìn)行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)活動(dòng)，不具備行政處罰的權(quán)限。綜上，答案選B。28、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負(fù)責(zé)的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時(shí)損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)題干，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認(rèn)外，對(duì)于該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌居胸?zé)任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達(dá)方式，并證明交易的依據(jù)，如果不能履行這些責(zé)任，就需要對(duì)客戶的損失負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，客戶在此種情況下本身并無(wú)過(guò)錯(cuò)，不需要承擔(dān)賠償責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責(zé)任主體并非期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，直接負(fù)責(zé)的主管人員雖然對(duì)公司運(yùn)營(yíng)有管理職責(zé)，但在這種情形下，賠償責(zé)任主體是期貨公司，而非直接負(fù)責(zé)的主管人員。所以本題正確答案是C。29、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。故本題答案選C。30、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨糾紛案件中，存在侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況。當(dāng)出現(xiàn)這種競(jìng)合時(shí)，法律規(guī)定依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由來(lái)確定管轄。所謂侵權(quán)，是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為；違約則是指合同當(dāng)事人完全沒(méi)有履行合同或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。在法律實(shí)踐中，當(dāng)這兩種情況在期貨糾紛案件里同時(shí)出現(xiàn)時(shí)，賦予當(dāng)事人選擇以侵權(quán)之訴還是違約之訴來(lái)處理案件的權(quán)利，并依此確定管轄法院。而B選項(xiàng)違規(guī)一般指違反相關(guān)規(guī)定，但它并非與違約競(jìng)合時(shí)確定管轄的法定訴由；C選項(xiàng)違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競(jìng)合情形下不是確定管轄依據(jù)的訴由；D選項(xiàng)委托是一種合同關(guān)系，委托合同中可能會(huì)出現(xiàn)違約情況，但委托本身不是與違約競(jìng)合確定管轄時(shí)的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"31、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬(wàn)元。因此，選項(xiàng)A2000萬(wàn)元、選項(xiàng)C4000萬(wàn)元、選項(xiàng)D5000萬(wàn)元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"32、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。

A.遵紀(jì)守法

B.恪守誠(chéng)信

C.嚴(yán)于律己

D.嚴(yán)守秘密

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)遵守的職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A“遵紀(jì)守法”，通常強(qiáng)調(diào)的是遵守法律法規(guī)，它更側(cè)重于外在的行為符合法律規(guī)定這一方面，但本題強(qiáng)調(diào)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)過(guò)程中的一種內(nèi)在品質(zhì)和職業(yè)態(tài)度，“遵紀(jì)守法”不能全面準(zhǔn)確地體現(xiàn)題干所要求的這種核心特質(zhì)，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“恪守誠(chéng)信”，體現(xiàn)了首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作中要嚴(yán)格遵守誠(chéng)信原則，誠(chéng)信是職業(yè)道德的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要處理大量重要信息和決策，忠于職守并恪守誠(chéng)信，才能勤勉盡責(zé)地履行其職責(zé)，維護(hù)相關(guān)利益方的權(quán)益，所以B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C“嚴(yán)于律己”，主要側(cè)重于個(gè)人對(duì)自身行為、品德等方面的嚴(yán)格要求，重點(diǎn)在于自我約束，而題干強(qiáng)調(diào)的是在職業(yè)行為中與職責(zé)履行緊密相關(guān)的一種特定品質(zhì)，“嚴(yán)于律己”并非最貼合題干表述的內(nèi)容，故C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“嚴(yán)守秘密”，重點(diǎn)在于對(duì)信息的保密，雖然首席風(fēng)險(xiǎn)官確實(shí)需要做到保密，但這只是其工作中的一部分要求，不能涵蓋題干中所強(qiáng)調(diào)的與忠于職守、勤勉盡責(zé)相呼應(yīng)的核心職業(yè)態(tài)度，故D選項(xiàng)不合適。綜上，本題的正確答案是B。33、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬(wàn)元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬(wàn)元，答案選A。34、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場(chǎng)客戶交易編碼的申請(qǐng)工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)，該中心能對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請(qǐng)并非直接向期貨交易所提交，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。本題中選項(xiàng)A的1/4、選項(xiàng)C的1/5、選項(xiàng)D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項(xiàng)B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。36、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進(jìn)行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。"37、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A：當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃將無(wú)法正常運(yùn)作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計(jì)劃終止，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接時(shí)，才會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，而不是選項(xiàng)中所說(shuō)的3個(gè)月，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)20個(gè)工作日投資者少于2人時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，而非持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和行政管理等方面，并非專門對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會(huì)的工作，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，其工作重點(diǎn)在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會(huì)的成員，監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，但并非專門針對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。39、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并沒(méi)有批準(zhǔn)其他主體取得期貨交易所會(huì)員資格的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但取得期貨交易所會(huì)員資格并非由其直接批準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，它主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。40、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律性組織，它們?cè)谛袠I(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔(dān)對(duì)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨(dú)說(shuō)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并不全面。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是證券期貨市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理并非僅由其承擔(dān)。選項(xiàng)D，按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。既包含了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機(jī)構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。41、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。因此本題答案選C。"42、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議有效召開所需的理事出席比例。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開，為了保證決策的科學(xué)性、民主性和有效性，需要達(dá)到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項(xiàng)1/3的出席比例過(guò)低，無(wú)法充分代表理事會(huì)的整體意見和利益，難以保障會(huì)議決策的全面性和合理性，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)1/2的出席比例也未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，同樣無(wú)法確保會(huì)議能有效進(jìn)行決策等工作，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。43、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項(xiàng)，但在申辯過(guò)程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在紀(jì)律懲戒程序的申辯過(guò)程中，當(dāng)事人需要為自己的行為和主張進(jìn)行辯解，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是制定規(guī)則、進(jìn)行管理和組織紀(jì)律懲戒等工作的主體，并非在申辯過(guò)程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。44、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會(huì)的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個(gè)人行為，并非代表單位意志、以單位名義實(shí)施的，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個(gè)人的自主行為，與單位無(wú)關(guān)，需要獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件，不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D刑事責(zé)任是由犯罪行為決定的，只要實(shí)施了犯罪行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，并不會(huì)因?yàn)槠谪浌鹃_除任某而免除其刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。45、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的處理方式。選項(xiàng)A，給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況，并沒(méi)有給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款這種處罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，因此該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其退還多收取的手續(xù)費(fèi)，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)，正確的處理是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)給相關(guān)對(duì)象，而非上繳國(guó)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。46、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證，這是保障交易安全、確?？蛻粲凶銐蛸Y金進(jìn)行交易以及合理控制倉(cāng)位的重要措施，是期貨公司在交易流程中應(yīng)盡的職責(zé)，該表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、技術(shù)故障等多種潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示，能讓客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易，該表述正確。選項(xiàng)C：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》并不是由期貨公司自行制定的，而是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的統(tǒng)一文本，用以規(guī)范和統(tǒng)一向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方式，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，目的是讓客戶在參與期貨交易之前，充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使其能夠在知悉風(fēng)險(xiǎn)的情況下做出理性的投資決策，該表述正確。綜上，答案選C。47、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)60天。所以該題正確答案為C選項(xiàng)。48、某年5月，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問(wèn)題：

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，但題目中未給出具體問(wèn)題。不過(guò)已知答案為C選項(xiàng)（10個(gè)），推測(cè)可能的問(wèn)題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的相關(guān)時(shí)間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機(jī)構(gòu)聘用的人員申請(qǐng)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)自聘用之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告辦理。所以本題正確答案選C。"49、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過(guò)公司專業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對(duì)性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項(xiàng)可以作為依據(jù)。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告同樣是經(jīng)過(guò)專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來(lái)源合法且具備一定的科學(xué)性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢(shì)等重要信息，有助于期貨公司了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項(xiàng)也能作為依據(jù)。選項(xiàng)D：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項(xiàng)符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。50、會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）日前通知會(huì)員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)時(shí)通知會(huì)員的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。所以本題中正確答案是D，選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的5日、選項(xiàng)C的7日均不符合規(guī)定。第二部分多選題(20題)1、下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格的行為。

A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場(chǎng)獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢(shì)，在一個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個(gè)交易日以約定的價(jià)格大量買進(jìn)乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格行為的定義，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A愛農(nóng)公司作為一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場(chǎng)獲利而大量囤積大豆。大量囤積大豆會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)上大豆的實(shí)際供應(yīng)量減少，進(jìn)而影響期貨市場(chǎng)上大豆的供求關(guān)系，使得期貨價(jià)格發(fā)生變動(dòng)，這種行為有可能構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格的行為，所以選項(xiàng)A當(dāng)選。選項(xiàng)B李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢(shì)，在一個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約且數(shù)額巨大。李某利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行大量的連續(xù)買賣，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的價(jià)格和交易量產(chǎn)生影響，誤導(dǎo)其他投資者的決策，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，可能構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格的行為，所以選項(xiàng)B當(dāng)選。選項(xiàng)C甲乙約定，甲于某月的第一個(gè)交易日以約定的價(jià)格大量買進(jìn)乙的期貨合約。這種雙方事先約定的交易行為，并非基于市場(chǎng)的真實(shí)供求關(guān)系和正常的交易機(jī)制，可能會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格造成人為的影響，從而操縱市場(chǎng)價(jià)格，所以選項(xiàng)C當(dāng)選。選項(xiàng)D違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的行為，主要涉及到期貨交易中的資金管理和合規(guī)問(wèn)題，其直接危害在于破壞了期貨交易的資金安全和正常的保證金管理制度，而不是直接對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行操縱，所以選項(xiàng)D排除。綜上，本題正確答案是ABC。2、期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)主席

C.獨(dú)立董事

D.經(jīng)理層人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司特定職位任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的職位均符合題意。綜上，本題正確答案選ABCD。3、期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（）。

A.允許客戶開倉(cāng)交易

B.不通知客戶追加保證金

C.對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)

D.允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，認(rèn)定為透支交易的情形。選項(xiàng)A在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，期貨公司允許客戶開倉(cāng)交易，意味著客戶在不具備足夠資金保障的情況下進(jìn)行交易，這顯然屬于透支交易的情形。因?yàn)檎＝灰滓罂蛻粲凶銐虻谋ＷC金來(lái)承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)，而允許開倉(cāng)時(shí)客戶保證金不足，就相當(dāng)于給予了客戶超出其資金實(shí)力的交易權(quán)限，符合透支交易的特征，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B不通知客戶追加保證金，這只是期貨公司在客戶保證金管理方面可能存在的一種失職行為，但并不直接等同于透支交易。不通知追加保證金不一定就必然導(dǎo)致客戶進(jìn)行了透支交易，有可能客戶后續(xù)自行追加了保證金，或者雖然未追加但也沒(méi)有繼續(xù)進(jìn)行開倉(cāng)或持倉(cāng)等透支行為，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)是期貨公司在客戶保證金不足且可能面臨更大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)采取的一種風(fēng)險(xiǎn)控制措施，是為了避免客戶和期貨公司遭受更大損失，而不是透支交易的情形。強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是將客戶的持倉(cāng)進(jìn)行處理以保障交易的正常進(jìn)行和資金安全，并非讓客戶進(jìn)行超出其資金能力的交易，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D允許客戶在沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下繼續(xù)持倉(cāng)，這使得客戶能夠在缺乏足夠資金支撐的狀態(tài)下維持其交易頭寸，本質(zhì)上也是給予了客戶超出其實(shí)際資金能力的交易狀態(tài)，屬于透支交易的一種表現(xiàn)形式，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選AD。4、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過(guò)（）等多種方式送達(dá)。

A.郵寄

B.協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告

C.電子郵件

D.委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)文書送達(dá)方式的規(guī)定。選項(xiàng)A，郵寄是一種常見且有效的文書送達(dá)方式，通過(guò)郵政系統(tǒng)可以將立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書等文書準(zhǔn)確地送到相關(guān)對(duì)象手中，具有一定的規(guī)范性和可追溯性，所以郵寄可以作為送達(dá)方式，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告能夠讓相關(guān)信息廣泛傳播，確保更多人可以獲取到這些文書內(nèi)容，對(duì)于一些難以直接聯(lián)系到本人或者涉及公眾利益的情況，通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告送達(dá)是合理且可行的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電子郵件具有便捷、高效的特點(diǎn)，在現(xiàn)代信息社會(huì)中，很多單位和個(gè)人都習(xí)慣使用電子郵件進(jìn)行信息交流和文件傳遞，使用電子郵件送達(dá)相關(guān)文書可以及時(shí)傳達(dá)信息，提高工作效率，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助送達(dá)，利用了會(huì)員單位與相關(guān)對(duì)象之間的聯(lián)系和信息渠道，能夠更好地確保文書送達(dá)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，是一種合理的送達(dá)方式補(bǔ)充，該選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中規(guī)定的文書送達(dá)方式，本題答案選ABCD。5、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.投資者E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的情況，多個(gè)主體都有權(quán)利向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。選項(xiàng)A，其他期貨從業(yè)人員在日常工作中可能會(huì)知曉違規(guī)行為，他們有責(zé)任和義務(wù)維護(hù)行業(yè)的規(guī)范和秩序，因此可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。選項(xiàng)B，其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與該違規(guī)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)處于同一行業(yè)體系中，為了行業(yè)的健康發(fā)展，當(dāng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)也能夠向協(xié)會(huì)舉報(bào)。選項(xiàng)C，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其員工的行為負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，一旦發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)，向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)不僅是履行自身職責(zé)，也是維護(hù)行業(yè)形象的體現(xiàn)。選項(xiàng)D，投資者是期貨市場(chǎng)的重要參與者，他們?cè)诮灰走^(guò)程中如果察覺到期貨從業(yè)人員存在違規(guī)行為，為了維護(hù)自身合法權(quán)益以及市場(chǎng)的公平公正，同樣可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的人員或機(jī)構(gòu)均可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為，本題答案選ABCD。6、下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為

D.監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的相關(guān)職權(quán)來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)是公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，檢查期貨交易所財(cái)務(wù)是其重要職責(zé)之一。通過(guò)檢查財(cái)務(wù)狀況，可以確保期貨交易所的財(cái)務(wù)活動(dòng)合規(guī)、透明，防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)違規(guī)和舞弊行為，保障公司資產(chǎn)的安全和股東的利益。所以，檢查期貨交易所財(cái)務(wù)屬于監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)作為公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)，有責(zé)任向股東大會(huì)反映公司的相關(guān)情況和問(wèn)題。向股東大會(huì)會(huì)議提出提案，能夠讓股東大會(huì)更好地了解公司治理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并做出相應(yīng)的決策，以保障公司的健康發(fā)展。因此，向股東大會(huì)會(huì)議提出提案屬于監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：董事在公司中承擔(dān)著重要的決策和管理職責(zé)。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)董事在履職過(guò)程中是否存在違反法律法規(guī)、公司章程或損害公司和股東利益的行為，促使董事依法依規(guī)履行職責(zé)，保證公司決策的科學(xué)性和公正性。所以，監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)和管理工作，其行為直接影響公司的運(yùn)營(yíng)效率和發(fā)展方向。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為，可以確保高級(jí)管理人員按照公司的規(guī)章制度和股東的利益要求開展工作，防止出現(xiàn)濫用職權(quán)、謀取私利等行為。故而，監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。7、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

【答案】：ABC"

【解析】該題答案選ABC。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。選項(xiàng)A，按客戶要求支付可用資金符合保證金客戶所有的屬性，客戶有權(quán)支配其賬戶內(nèi)的可用資金；選項(xiàng)B，為客戶交存保證金是保證金常見用途之一，這是維持客戶期貨交易倉(cāng)位的必要操作；選項(xiàng)C，為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款也是合理用途，手續(xù)費(fèi)和稅款是客戶進(jìn)行期貨交易過(guò)程中產(chǎn)生的必要費(fèi)用，理應(yīng)從其保證金中支付。而選項(xiàng)D，提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)不可行，保證金是客戶的資金，嚴(yán)禁用于期貨公司自身活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的提取，不能將其挪作他用。所以本題答案是ABC。"8、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息包括（）

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ABC

【解析】本題考查證券公司應(yīng)公開信息的范圍。選項(xiàng)A受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍屬于證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息。公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，能讓客戶清楚了解證券公司所提供介紹業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容，保障客戶的知情權(quán)，使其能夠做出合理的投資決策，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片也需要公開。公開相關(guān)人員名單和照片，一方面方便客戶與證券公司工作人員進(jìn)行溝通和對(duì)接，另一方面也便于客戶對(duì)工作人員進(jìn)行監(jiān)督，增強(qiáng)業(yè)務(wù)的透明度和可信度，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶開戶和交易流程、出入金流程是投資者進(jìn)行交易的重要環(huán)節(jié)。將這些流程公開，有助于客戶清晰了解如何在該證券公司進(jìn)行開戶、交易以及資金的存入和取出操作，降低客戶的操作門檻和風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干未提及手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)屬于證券公司應(yīng)當(dāng)公開的信息，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。9、期貨公司可以通過(guò)（）措施來(lái)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

C.執(zhí)行開戶審核工作制度

D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工E

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的措施。選項(xiàng)A：制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，有助于期貨公司明確不同類型投資者的準(zhǔn)入條件和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等，為后續(xù)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度提供具體的操作指引和規(guī)范，是落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的重要基礎(chǔ)和關(guān)鍵步驟，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度能夠確保期貨公司在開發(fā)客戶過(guò)程中，對(duì)客戶進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的了解和評(píng)估，篩選出符合適當(dāng)性要求的客戶，避免不適合的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，從而有效地落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：執(zhí)行開戶審核工作制度執(zhí)行開戶審核工作制度可以在源頭上把控進(jìn)入市場(chǎng)的投資者質(zhì)量，通過(guò)對(duì)客戶的身份信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行嚴(yán)格審核，判斷其是否符合相應(yīng)的投資門檻和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，保證投資者與投資產(chǎn)品或服務(wù)相匹配，是落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的重要環(huán)節(jié)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工能夠使期貨公司各部門之間職責(zé)清晰、協(xié)同高效，在整個(gè)業(yè)務(wù)鏈條上更好地貫徹投資者適當(dāng)性制度的要求，確保各個(gè)環(huán)節(jié)都能準(zhǔn)確執(zhí)行適當(dāng)性管理的規(guī)定，提高工作效率和管理水平，有助于投資者適當(dāng)性制度的有效落實(shí)，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司落實(shí)投資者適當(dāng)性制度可采取的措施，本題答案選ABCD。10、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）的適用范圍包括（）。

A.期貨公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品

B.期貨公司向投資者非公開轉(zhuǎn)讓期貨產(chǎn)品

C.為投資者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)

D.期貨公司子公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品屬于該指引適用范圍。公開銷售期貨產(chǎn)品涉及到投資者的選擇、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配等適當(dāng)性管理內(nèi)容，所以適用該指引。選項(xiàng)B：期貨公司向投資者非公開轉(zhuǎn)讓期貨產(chǎn)品同樣在指引適用范圍內(nèi)。非公開轉(zhuǎn)讓期貨產(chǎn)品也需要對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、產(chǎn)品特性等進(jìn)行評(píng)估，以確保轉(zhuǎn)讓行為符合適當(dāng)性要求，因此屬于適用范圍。選項(xiàng)C：為投資者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)涵蓋了多種業(yè)務(wù)場(chǎng)景，在服務(wù)過(guò)程中，需要根據(jù)投資者的不同情況進(jìn)行適當(dāng)性管理，包括對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示等，所以也適用該指引。選項(xiàng)D：期貨公司子公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品也受該指引約束。期貨公司子公司在銷售期貨產(chǎn)品時(shí)，同樣要遵循投資者適當(dāng)性管理的要求，保障投資者的合法權(quán)益，故屬于適用范圍。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的適用范圍，本題正確答案為ABCD。11、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹（）。

A.業(yè)務(wù)規(guī)則

B.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

C.產(chǎn)品或者服務(wù)的特征

D.期貨交易相關(guān)法律法規(guī)

【答案】：ABCD"

【解析】依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)時(shí)，需要全面客觀地向客戶介紹多方面內(nèi)容。選項(xiàng)A，業(yè)務(wù)規(guī)則是客戶參與期貨業(yè)務(wù)必須了解的基礎(chǔ)信息，只有清楚業(yè)務(wù)規(guī)則，客戶才能正確開展相關(guān)業(yè)務(wù)；選項(xiàng)B，期貨交易具有一定風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司有責(zé)任向客戶如實(shí)介紹，讓客戶知悉可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，以便做出合理決策；選項(xiàng)C，產(chǎn)品或者服務(wù)的特征直接關(guān)系到客戶投資的選擇和預(yù)期收益等，向客戶介紹其特征能幫助客戶更好地評(píng)估是否適合自身需求；選項(xiàng)D，期貨交易相關(guān)法律法規(guī)是規(guī)范期貨市場(chǎng)和交易行為的準(zhǔn)則，客戶了解這些法律法規(guī)有助于合法合規(guī)地參與交易。所以，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容都是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹的內(nèi)容，本題答案選ABCD。"12、期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

A.業(yè)務(wù)

B.人員

C.資產(chǎn)

D.場(chǎng)所

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，期貨公司與其控股股東在多方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，以保障期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)和規(guī)范管理。在業(yè)務(wù)方面，期貨公司有其獨(dú)立的業(yè)務(wù)范圍和運(yùn)營(yíng)模式，如果與控股股東業(yè)務(wù)不分開，可能會(huì)導(dǎo)致利益輸送、不公平競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題，影響期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以期貨公司與其控股股東業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開。人員方面，若人員不能獨(dú)立，控股股東可能會(huì)過(guò)度干預(yù)期貨公司的內(nèi)部管理和決策，無(wú)法保證期貨公司按照自身的發(fā)展戰(zhàn)略和合規(guī)要求進(jìn)行人員管理和業(yè)務(wù)開展，因此人員需要嚴(yán)格分開。資產(chǎn)方面，明確區(qū)分期貨公司和控股股東的資產(chǎn)，能夠保障期貨公司資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性。若資產(chǎn)混同，可能會(huì)出現(xiàn)資產(chǎn)挪用等風(fēng)險(xiǎn)，損害期貨公司及投資者的利益，所以資產(chǎn)要嚴(yán)格分開。場(chǎng)所方面，分開經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所可以從物理空間上保障期貨公司運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立性，避免控股股東對(duì)期貨公司日常運(yùn)營(yíng)的不當(dāng)影響，同時(shí)也便于監(jiān)管和合規(guī)管理，所以場(chǎng)所也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開。綜上，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、場(chǎng)所等方面均應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算，本題ABCD選項(xiàng)均正確。13、客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時(shí)間

D.價(jià)格

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨公司證明已入市交易時(shí)必須完全一致的因素。在判斷期貨公司是否將客戶的交易指令入市交易時(shí)，需要對(duì)比期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄。選項(xiàng)A“交易品種”，交易品種是交易的核心要素之一。如果期貨公司要證明已將客戶的交易指令入市交易，那么交易品種必須與客戶下達(dá)的指令完全