期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測試卷第一部分單選題(50題)1、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案選B。"2、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%提取風(fēng)險準備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么應(yīng)提取的風(fēng)險準備金為2000×20%=400萬元，所以答案選B。"3、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當(dāng)事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當(dāng)事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。4、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員大會有效召開的參會會員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員大會需有三分之二以上會員參加方為有效。在本題所給的選項中，A選項1/4、B選項1/3、C選項1/2均不符合規(guī)定，而D選項2/3符合要求。所以本題正確答案是D。5、客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。

A.沒有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種

B.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交

C.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效

D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對交易指令各要素缺失時的規(guī)定來逐一分析選項。選項A在客戶下達的交易指令中，若沒有明確品種，不能簡單地按當(dāng)前交易最活躍的品種處理。因為交易品種的確定需要遵循更為嚴謹?shù)囊?guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來判定，所以該選項錯誤。選項B當(dāng)客戶下達的交易指令中沒有成交價格時，按照相關(guān)交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進行所做出的規(guī)定，所以該選項正確。選項C如果交易指令中沒有有效期限，不能視為一直有效。在實際交易中，通常會有默認的有效期限規(guī)定，以避免無限期的指令對交易秩序造成影響，所以該選項錯誤。選項D若交易指令沒有開平倉方向，有持倉的不一定按平倉交易，沒有持倉的也不一定視為開倉交易。開平倉方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實際情況來綜合判斷，而不是簡單的這種劃分方式，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。6、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)職業(yè)準則來分析各選項。選項A“獨立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨立的思考和判斷能力，不受到外界不當(dāng)因素的干擾；同時要基于客觀事實進行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)，嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。所以該選項正確。選項B“理論與實踐相結(jié)合”雖然是一個重要的工作方法，但它并非是對期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時核心要點的準確概括，沒有直接體現(xiàn)出在這一過程中應(yīng)遵循的獨立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實等關(guān)鍵要求。所以該選項錯誤。選項C“尊重客戶意見”主要側(cè)重于在客戶交流和服務(wù)環(huán)節(jié)，而題干強調(diào)的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據(jù)且嚴格區(qū)分主客觀。所以該選項錯誤。選項D“誠實守信”是一般的職業(yè)品德要求，強調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒有直接針對投資分析和建議過程中獨立、客觀地依據(jù)事實進行判斷這一特定要求。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。7、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。為了保障期貨公司運營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對代為履行職責(zé)的時間進行了嚴格限制，規(guī)定代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以正確答案是B選項。8、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，要暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。9、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以本題應(yīng)選擇選項C。"10、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的（）

A.刑事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.道德譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進行分析。選項A：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，由司法機關(guān)代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責(zé)任，A選項錯誤。選項B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。例如行政機關(guān)對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關(guān)與行政相對人之間的行政管理關(guān)系，所以不適用行政責(zé)任，B選項錯誤。選項C：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當(dāng)事人之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系等民事權(quán)益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，來確定過錯方承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任，符合此類糾紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責(zé)道德譴責(zé)是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)方式，道德譴責(zé)不屬于法律責(zé)任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。11、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查不同會員類型可委托進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的對象。選項A：甲期貨公司作為期貨交易所交易結(jié)算會員，為其客戶提供結(jié)算服務(wù)是常見且符合規(guī)定的業(yè)務(wù)內(nèi)容。乙作為甲期貨公司的客戶，是可以委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的，所以該選項正確。選項B：交易所結(jié)算會員自身具備結(jié)算能力，通常不需要委托同為結(jié)算會員的甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以丙是交易所結(jié)算會員不能委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。選項C：非結(jié)算會員需要委托全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而不是交易結(jié)算會員，所以丁是非結(jié)算會員不能委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。選項D：全面結(jié)算會員期貨公司本身就承擔(dān)著為非結(jié)算會員等進行結(jié)算的職責(zé)，不需要委托交易結(jié)算會員進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以戊是全面結(jié)算會員期貨公司不能委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。綜上，答案選A。12、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所相關(guān)行為認定的知識。選項A：透支交易當(dāng)期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，這種行為本質(zhì)上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒有保證金的情況下，經(jīng)期貨交易所許可而進行的期貨交易。所以該交易行為應(yīng)當(dāng)認定為透支交易，A選項正確。選項B：違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為，題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無保證金時開倉或持倉的特定情況，并沒有表明該行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，不能簡單認定為違法交易，B選項錯誤。選項C：內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內(nèi)幕消息以及證券買賣無關(guān)，C選項錯誤。選項D：特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權(quán)下進行的特定類型的交易，題干中并沒有體現(xiàn)出這是一種經(jīng)過特殊許可的交易類型，D選項錯誤。綜上，答案選A。13、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險官報告對象的相關(guān)知識。首席風(fēng)險官的職責(zé)是監(jiān)督和報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。董事會是公司的決策機構(gòu)，負責(zé)公司重大事項的決策和監(jiān)督，首席風(fēng)險官向董事會報告能夠讓董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險管理方面的情況，以便董事會作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運營。而監(jiān)事會主要是對公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責(zé)人。首席風(fēng)險官通常不直接向監(jiān)事會、股東大會和董事長報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。所以本題正確答案是A選項。14、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過兩屆。因此在本題所給的選項中，答案選B。"15、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉時的處理措施。選項A分析及時向中國證監(jiān)會舉報并不是全面結(jié)算會員期貨公司此時依法有權(quán)采取的措施。向中國證監(jiān)會舉報通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會員未滿足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項A錯誤。選項B分析及時向期貨交易所報告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會員期貨公司需要直接對這種情況進行處理，而不僅僅是報告，所以選項B錯誤。選項C分析當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風(fēng)險，保障市場的正常運行，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，故選項C正確。選項D分析對該非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開譴責(zé)一般是由監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)自律組織針對嚴重違反規(guī)定或道德準則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)對保證金不足情況的處理方式，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是C。16、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標(biāo)準下的金額：計算有價證券基準計算價值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。對比兩個金額，800萬元低于1200萬元，所以該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元，答案選C。17、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構(gòu)相關(guān)規(guī)定中關(guān)于業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題應(yīng)選C選項。18、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年限。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近3年的。因此答案選A。19、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強行平倉的相關(guān)規(guī)定來判斷正確選項。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風(fēng)險，使客戶的保證金賬戶余額能夠滿足規(guī)定的要求。當(dāng)客戶的保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加時，期貨公司會采取強行平倉措施。而強行平倉數(shù)額的確定，其原則是應(yīng)基本保證將客戶需追加的保證金問題解決，也就是期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)。選項A中說前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額遠大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失，也不符合強行平倉合理控制風(fēng)險的原則，所以A項錯誤。選項B中說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么就無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風(fēng)險的目的，所以B項錯誤。選項D中說應(yīng)完全一致，在實際操作中，由于市場價格的波動等因素，要做到強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實現(xiàn)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。20、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權(quán)

D.投訴的處理

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在適當(dāng)性糾紛處理方面應(yīng)明確的機制。題目中提到經(jīng)營機構(gòu)要將適當(dāng)性糾紛處理納入投訴管理辦法，核心強調(diào)的是對“糾紛”的管理和處理。-選項A：“矛盾的化解”表述過于寬泛，題干重點是“糾紛處理”，并非籠統(tǒng)的“矛盾化解”，所以該選項不準確。-選項B：“糾紛的處理”與題干中經(jīng)營機構(gòu)將適當(dāng)性糾紛處理納入管理辦法并需明確相關(guān)機制這一描述相契合，符合要求。-選項C：“糾紛的維權(quán)”主要側(cè)重于投資者維護自身權(quán)益的角度，而題干強調(diào)的是經(jīng)營機構(gòu)對于糾紛的處理機制，并非維權(quán)機制，所以該選項不正確。-選項D：“投訴的處理”雖然投訴管理辦法包含其中，但題干重點在于“適當(dāng)性糾紛處理”，而不是單純的“投訴處理”，概念范圍不一致，該選項不合適。綜上，正確答案是B。21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識為期貨市場參與者提供投資咨詢等服務(wù)，是期貨市場中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項B：期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會員內(nèi)部的事務(wù)展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，他們在中間介紹業(yè)務(wù)中承擔(dān)著管理等職責(zé)，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的相關(guān)事務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。選項D：期貨公司的管理人員負責(zé)期貨公司的日常運營、決策等工作，對期貨公司的業(yè)務(wù)開展起著關(guān)鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。22、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補償

B.酌情予以補償

C.予以補償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等原因?qū)е卤ＷC金出現(xiàn)缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益，對于不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失，是予以補償?shù)?。故本題答案選C。"23、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準，并應(yīng)當(dāng)()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準，并且要與自有資金分開，進行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風(fēng)險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。24、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任性質(zhì)，不能準確描述人民法院審理此類案件時確定的責(zé)任類型，所以該選項不符合要求。選項B：過失過失是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的核心類型，故該選項不正確。選項C：風(fēng)險期貨市場本身具有高風(fēng)險性，在期貨交易過程中，當(dāng)事人會面臨各種風(fēng)險因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，確定當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任，以維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：市場“市場”是一個宏觀的概念，它不是一種具體的責(zé)任類型。人民法院在審理案件時不會直接確定當(dāng)事人承擔(dān)“市場”責(zé)任，該選項與題意不符。綜上，答案選C。25、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財務(wù)負責(zé)人

D.首席風(fēng)險官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司高管范疇的認知。首先分析選項A，副總經(jīng)理通常在期貨公司的管理架構(gòu)中屬于高級管理人員層級，負責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務(wù)和管理工作，對公司的運營和發(fā)展起到重要作用，所以副總經(jīng)理屬于期貨公司高管。接著看選項C，財務(wù)負責(zé)人掌管著期貨公司的財務(wù)事務(wù)，包括財務(wù)規(guī)劃、資金管理、財務(wù)報表編制等重要工作，財務(wù)狀況對于期貨公司的穩(wěn)定運營和合規(guī)發(fā)展至關(guān)重要，因此財務(wù)負責(zé)人是期貨公司的高管之一。再看選項D，首席風(fēng)險官是期貨公司的重要崗位，主要負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健運營，屬于期貨公司的高級管理人員。最后看選項B，技術(shù)部主任主要負責(zé)技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)工作的推進，更多的是專注于技術(shù)層面的事務(wù)，其職責(zé)和管理權(quán)限與公司的高級管理職責(zé)有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。26、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格應(yīng)提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細記錄申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關(guān)內(nèi)容，是審核部門了解申請人是否具備相應(yīng)任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務(wù)操作相關(guān)崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，這些職務(wù)側(cè)重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應(yīng)提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)范和管理方面具有重要職責(zé)，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項的是中國證監(jiān)會。綜上，答案選B。28、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，B選項正確。C選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并不負責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。D選項，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。29、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復(fù)議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權(quán)利。選項A，上訴通常是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項錯誤。選項B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對抗原告訴訟請求的權(quán)利或主張。它主要應(yīng)用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項錯誤。選項C，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，若對懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項正確。選項D，申請行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復(fù)議機關(guān)提出復(fù)議申請。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機關(guān)，其作出的紀律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請行政復(fù)議，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司設(shè)立申請的審查期限。《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。所以本題答案選B。"31、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時間節(jié)點。期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了有效評估客戶的風(fēng)險承受能力、投資需求和投資目標(biāo)等，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，需要提前對客戶的身份、財務(wù)狀況等信息進行了解。“事前”指的是事情發(fā)生之前，在開展業(yè)務(wù)之前了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息，能夠讓期貨公司提前做好風(fēng)險評估和業(yè)務(wù)規(guī)劃，符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范流程和風(fēng)險管理要求。“事后”是指事情發(fā)生之后，此時才去了解客戶身份和財務(wù)狀況，對于業(yè)務(wù)的開展已經(jīng)失去了前期評估和規(guī)劃的意義，無法有效避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險?！笆轮小笔侵甘虑檫M行過程中，在業(yè)務(wù)開展過程中再去了解客戶身份和財務(wù)狀況，可能會導(dǎo)致業(yè)務(wù)開展的不順暢，也不能很好地進行風(fēng)險把控?！盁o需”了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息與相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險管理要求相悖，會使期貨公司面臨較大的風(fēng)險。綜上，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)事前了解客戶身份、財務(wù)狀況等，答案選A。32、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進行期貨交易時的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書。在客戶簽字確認對風(fēng)險有清晰認知后，再與客戶簽訂書面合同。選項A營業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，主要用于證明企業(yè)的經(jīng)營資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關(guān)鍵文件。選項B公司章程是公司內(nèi)部的基本準則，規(guī)定公司的基本運營規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等，與向客戶告知期貨交易風(fēng)險并無直接關(guān)聯(lián)。選項C交易合同是在雙方達成交易意愿且完成相關(guān)前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風(fēng)險的文件。因此，本題正確答案是風(fēng)險說明書，選D。33、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項分析：-選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）主要負責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責(zé)主要側(cè)重于宏觀層面的市場監(jiān)管，并非專門對保證金安全實施監(jiān)控。-選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機構(gòu)，它的核心職能就是依法對保證金安全實施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護投資者合法權(quán)益，所以該選項正確。-選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺和服務(wù)，進行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負責(zé)保證金安全監(jiān)控工作。-選項D，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會涉及客戶資金管理等工作，但不是對保證金安全實施監(jiān)控的法定主體。34、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國家機關(guān)工作的公正性、獨立性以及防范風(fēng)險，國家機關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，其職責(zé)在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進行套期保值、風(fēng)險管理等操作，以實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""35、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項A，期貨公司的獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立、客觀的立場，獨立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當(dāng)干擾，客觀則要求依據(jù)事實和專業(yè)知識進行判斷。由于獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨立、客觀地對公司事務(wù)進行評判和決策，以維護公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項正確。選項B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務(wù)、分配資源等方面的原則，強調(diào)對待各方的平等和合理，但這并不是對獨立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨立、客觀更能體現(xiàn)獨立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項錯誤。選項C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項錯誤。選項D，自主強調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨立董事需要在客觀事實的基礎(chǔ)上進行獨立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應(yīng)具備的判斷特質(zhì)，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定及實踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責(zé)任留存通知王某追加保證金的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔(dān)證明未收到通知的舉證責(zé)任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當(dāng)王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時，應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，答案選B。"37、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當(dāng)性管理工作中，期貨經(jīng)營機構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責(zé)任和義務(wù)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，以有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，從而更好地了解投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行并滿足投資者適當(dāng)性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)，答案選A。"38、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務(wù)院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學(xué)歷學(xué)位認證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，與學(xué)歷學(xué)位認證無關(guān)。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負責(zé)學(xué)歷學(xué)位認證工作。選項D國家人事部（現(xiàn)為國家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認證的主管部門。因此，正確答案是B選項。39、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項A委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時，通常不會直接導(dǎo)致期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托。一般在資產(chǎn)管理合同中會對這種情況有相應(yīng)的應(yīng)對措施，比如設(shè)置預(yù)警線、止損線等，但這并不意味著達到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項A不符合要求。選項B期貨公司變更投資經(jīng)理，這屬于期貨公司內(nèi)部的人員調(diào)整。雖然投資經(jīng)理的變更可能會對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響，但這并不足以構(gòu)成提前終止資產(chǎn)管理委托的充分理由。通常期貨公司會有相應(yīng)的流程和安排來確保業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進行告知等。所以，選項B不正確。選項C當(dāng)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更時，意味著資產(chǎn)的所有權(quán)等權(quán)益發(fā)生了變化，這會對資產(chǎn)管理委托的基礎(chǔ)產(chǎn)生根本性的影響。資產(chǎn)管理委托是基于特定的委托資產(chǎn)進行的，資產(chǎn)權(quán)屬變更后，原有的委托關(guān)系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托。因此，選項C符合題意。選項D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經(jīng)營中人員流動是正?，F(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會對資產(chǎn)管理委托業(yè)務(wù)造成實質(zhì)性的、足以導(dǎo)致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務(wù)的正常開展和服務(wù)質(zhì)量，一般不會因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。40、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的送達形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。書面形式具有明確性、可留存性等特點，能夠更好地保障投資者的知情權(quán)，同時也便于在出現(xiàn)糾紛時進行查證。選項A，公證是公證機構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨椤⒂蟹梢饬x的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，告知、警示并不需要通過公證形式送達投資者。選項B，電話溝通雖能及時傳達信息，但缺乏書面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，也不便于留存和查證。選項D，面談同樣存在與電話溝通類似的問題，缺乏書面的確認和記錄。綜上，正確答案是C。41、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，需向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題應(yīng)選C選項。"42、期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會主要是對證券期貨市場進行監(jiān)管，負責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對市場主體的準入、運營等進行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)并非由其直接負責(zé)規(guī)定和辦理，故A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等，并不負責(zé)外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C：外匯管理部門外匯管理部門負責(zé)制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場，監(jiān)督外匯收支活動。期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項正確。選項D：工商管理部門工商管理部門主要負責(zé)市場主體的登記注冊、市場秩序的維護、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。43、丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中丙的行為進行分析。選項A分析公司、企業(yè)人員受賄罪是舊罪名，現(xiàn)已改為非國家工作人員受賄罪。且丙僅實施了接受乙財物并披露商業(yè)秘密這一行為，此行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，而不構(gòu)成兩個獨立的公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項A錯誤。選項B分析受賄罪的主體是國家工作人員，而題干中丙是N公司副總工程師，不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，所以選項B錯誤。選項C分析雖然丙實施了披露商業(yè)秘密的行為，但題干重點強調(diào)丙接受了乙5萬元財物這一受賄情節(jié)，根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則，其行為主要符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，而不單純構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項C錯誤。選項D分析非國家工作人員受賄罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。在本題中，丙作為N公司副總工程師，利用職務(wù)便利將公司商業(yè)秘密披露給乙，并且收受乙給予的5萬元，符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，所以選項D正確。綜上，答案是D。44、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與應(yīng)用。破題點在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項所涉及的準則進行對比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準則。選項分析A選項：“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項也不正確。C選項：“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，所以該選項正確。D選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問題，所以該選項不符合題干情形。綜上，答案選C。45、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。

A.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

B.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

C.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

D.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：按照相關(guān)規(guī)定，交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)軟件資料。所以供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料這一表述是正確的。選項B：若供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，責(zé)令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證等，但并不是不配合就直接責(zé)令停業(yè)整頓，該選項表述錯誤。選項C：交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商并不需要在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊，該選項表述錯誤。選項D：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商由市場選擇，并非必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。46、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責(zé)來判斷正確選項。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)對會員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準則等，但責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項B正確。選項C：公安機關(guān)公安機關(guān)主要負責(zé)維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等。責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機關(guān)針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。48、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤時的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項A選項：在期貨交易中，當(dāng)實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。這是為了保護客戶的權(quán)益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來不必要的損失，所以A選項正確。B選項：對于多于指令數(shù)量的情況，責(zé)任承擔(dān)并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)。這種表述不符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)多于指令數(shù)量的交易時，整體多于指令數(shù)量的部分都應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而不是僅針對虧損部分，所以B選項錯誤。C選項：多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，相應(yīng)的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項錯誤。D選項：多于指令數(shù)量的部分是由于期貨公司操作等原因?qū)е碌模粦?yīng)由下單人承擔(dān)責(zé)任，而是由期貨公司承擔(dān)，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。""49、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)與其他類型企業(yè)有所不同，各組織架構(gòu)有著明確的職責(zé)和權(quán)力分工。監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機構(gòu)，負責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查。對于監(jiān)事會主席、副主席的任免，中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)提名，而最終的通過程序是由監(jiān)事會來執(zhí)行。這是因為監(jiān)事會成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專業(yè)角度對提名人選進行考量，確保監(jiān)事會主席、副主席具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)來履行監(jiān)督職責(zé)。董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責(zé)公司的重大經(jīng)營決策等事項，并不負責(zé)監(jiān)事會主席、副主席的任免通過工作；理事會一般在會員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構(gòu)；股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要討論和決定公司的重大事項如利潤分配、重大投資等，通常不會直接參與監(jiān)事會主席、副主席的任免通過環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。50、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準。國務(wù)院是我國最高行政機關(guān)，一般負責(zé)宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負責(zé)期貨交易所變更名稱和注冊資本的具體審批工作，所以A選項錯誤。期貨交易所員工大會主要是期貨交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職責(zé)通常是涉及員工權(quán)益、內(nèi)部事務(wù)等方面，不具有對期貨交易所變更名稱和注冊資本的批準權(quán)力，所以C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊資本變更，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內(nèi)容

C.處理日期

D.處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的結(jié)算科目格式與期貨交易所保持一致是必要的。統(tǒng)一的格式有助于數(shù)據(jù)的準確傳遞和處理，避免因格式差異導(dǎo)致信息誤解或處理錯誤，保證結(jié)算工作的規(guī)范性和準確性，所以選項A正確。選項B結(jié)算科目的內(nèi)容體現(xiàn)了具體的結(jié)算項目和業(yè)務(wù)信息。只有全面結(jié)算會員期貨公司與期貨交易所的結(jié)算科目內(nèi)容一致，才能確保結(jié)算依據(jù)和標(biāo)準相同，從而準確計算和記錄非結(jié)算會員的各項權(quán)益和交易情況，保證結(jié)算結(jié)果的公正性和一致性，因此選項B正確。選項C處理日期直接關(guān)系到結(jié)算業(yè)務(wù)的時效性和準確性。如果全面結(jié)算會員期貨公司與期貨交易所對結(jié)算科目的處理日期不一致，會導(dǎo)致結(jié)算數(shù)據(jù)在時間維度上出現(xiàn)偏差，影響資金的劃轉(zhuǎn)、權(quán)益的確認等重要業(yè)務(wù)操作，所以處理日期應(yīng)當(dāng)保持一致，選項C正確。選項D處理方式涉及到結(jié)算業(yè)務(wù)的具體操作流程和方法。統(tǒng)一的處理方式能夠保證結(jié)算業(yè)務(wù)按照相同的規(guī)則和標(biāo)準進行，避免因處理方式不同而產(chǎn)生差異和混亂，確保整個結(jié)算體系的平穩(wěn)運行，故選項D正確。綜上，答案是ABCD。2、甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格_請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2007年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司（）。

A.不能為甲辦理從業(yè)資格哨請

B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C.仍然可聘用印，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)

D.必須解聘甲

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格申請的相關(guān)規(guī)定，對題干內(nèi)容進行分析，進而判斷各選項的正確性。選項A分析根據(jù)期貨從業(yè)人員管理的相關(guān)規(guī)定，曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格的人員，不具備申請期貨從業(yè)資格的條件。在本題中，甲在2007年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，所以該期貨公司不能為甲辦理從業(yè)資格申請，選項A正確。選項B分析由于甲存在曾被撤銷證券從業(yè)資格的違法違規(guī)歷史，不符合申請期貨從業(yè)資格的要求，因此該期貨公司不可以為甲辦理從業(yè)資格申請，選項B錯誤。選項C分析雖然甲不能獲得期貨從業(yè)資格，但期貨公司仍然可以聘用甲，不過根據(jù)規(guī)定，未取得從業(yè)資格的人員不得開展期貨業(yè)務(wù)，所以甲不得開展期貨業(yè)務(wù)，選項C正確。選項D分析期貨公司是否解聘甲屬于公司內(nèi)部的用人決策，相關(guān)規(guī)定并沒有要求期貨公司必須解聘曾有違法違規(guī)歷史但未取得從業(yè)資格的人員，所以“必須解聘甲”的說法過于絕對，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。3、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立.分別管理

B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費、稅款

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金管理的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)需相互獨立、分別管理，這樣做能夠有效防范期貨公司將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆使用，保障客戶保證金的安全，避免客戶資金被挪用等風(fēng)險。所以該選項表述正確。B選項：期貨公司向客戶收取的保證金，的確屬于客戶所有。但在實際操作中，期貨公司有權(quán)按照約定直接扣繳手續(xù)費、稅款等費用，這是基于雙方的合同約定以及行業(yè)慣例，并非不能直接扣繳。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司向客戶收取的保證金，客戶對其擁有支配權(quán)。期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金，以滿足客戶正常的交易或資金使用需求，這體現(xiàn)了對客戶資金支配權(quán)的尊重和保障。所以該選項表述正確。D選項：為了規(guī)范客戶保證金的管理，保障資金安全，客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶，這樣可以通過存管銀行對資金進行監(jiān)管，防止期貨公司違規(guī)使用客戶保證金。所以該選項表述正確。綜上，正確答案是ACD。4、期貨交易所的合并可以采取（）方式。

A.吸收合并

B.新設(shè)合并

C.兼營合并

D.收購合并

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨交易所合并的方式。選項A，吸收合并是指一個公司吸收其他公司而繼續(xù)存在，被吸收的公司解散的合并方式。在期貨交易所的合并中，吸收合并是可行的方式之一，一家實力較強的期貨交易所可以吸收其他期貨交易所，整合資源，擴大自身規(guī)模和影響力，故該選項正確。選項B，新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的公司合并設(shè)立一個新的公司，合并各方解散。對于期貨交易所而言，多個期貨交易所通過新設(shè)合并的方式組建一個全新的、更具競爭力的期貨交易所也是常見的操作，所以該選項正確。選項C，“兼營合并”并非規(guī)范的合并方式表述，在企業(yè)合并或金融機構(gòu)合并領(lǐng)域，不存在這一標(biāo)準的合并方式類別，所以該選項錯誤。選項D，“收購合并”并不是通用的、規(guī)范的合并類型表述。雖然收購在商業(yè)活動中較為常見，但它與合并是有區(qū)別的概念，收購?fù)ǔＪ侵敢患夜举徺I另一家公司的部分或全部股權(quán)，以獲得對該公司的控制權(quán)；而合并強調(diào)的是兩個或多個主體整合為一個新的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選AB。5、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

A.自律

B.合規(guī)

C.內(nèi)部控制

D.審慎經(jīng)營

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的相關(guān)原則來分析各個選項。選項A：自律自律強調(diào)的是行業(yè)或組織內(nèi)成員自我約束、自我管理，但這并非確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)風(fēng)險的直接原則，它更多地側(cè)重于行業(yè)整體的規(guī)范和成員的自覺行為，對業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離的針對性不強，所以選項A不符合要求。選項B：合規(guī)合規(guī)是指證券公司的各項業(yè)務(wù)活動必須符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準則等要求。在開展介紹業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)時，只有遵循合規(guī)原則，才能保證公司的運營在法律框架內(nèi)進行，避免因違法違規(guī)行為導(dǎo)致業(yè)務(wù)風(fēng)險的產(chǎn)生和擴散，從而有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險，故選項B正確。選項C：內(nèi)部控制內(nèi)部控制主要是公司內(nèi)部的一系列制度、流程和方法，用于規(guī)范公司內(nèi)部管理和運營，確保公司目標(biāo)的實現(xiàn)和風(fēng)險的管控。雖然內(nèi)部控制對公司整體風(fēng)險管理很重要，但它并非專門針對介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離的原則，與本題所問的原則側(cè)重點不同，所以選項C不正確。選項D：審慎經(jīng)營審慎經(jīng)營要求證券公司在開展業(yè)務(wù)過程中保持謹慎、穩(wěn)健的態(tài)度，充分評估業(yè)務(wù)風(fēng)險，合理配置資源。在處理介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)時，秉持審慎經(jīng)營原則可以使公司充分考慮不同業(yè)務(wù)之間可能存在的風(fēng)險傳染和利益沖突等問題，采取有效的措施進行風(fēng)險隔離和防范，因此選項D正確。綜上，正確答案是BD。6、資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）

A.資產(chǎn)管理計劃清算報告

B.資產(chǎn)管理計劃凈值，資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格

C.資產(chǎn)管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告

D.資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風(fēng)險揭示書

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A資產(chǎn)管理計劃清算報告是資產(chǎn)管理計劃結(jié)束運作后，對整個計劃期間的資產(chǎn)狀況、收益分配、費用支出等情況進行全面總結(jié)和說明的重要文件。它能夠清晰地向投資者展示計劃的最終結(jié)果，使投資者了解自己的投資在清算階段的具體情況，因此資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供清算報告，該選項正確。選項B資產(chǎn)管理計劃凈值反映了該計劃資產(chǎn)的實際價值，是投資者評估投資收益和風(fēng)險的重要依據(jù)。而資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格則直接關(guān)系到投資者的資金進出，影響著投資者的實際收益。投資者需要實時了解這些信息，以便做出合理的投資決策，所以資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供凈值以及參與、退出價格等信息，該選項正確。選項C資產(chǎn)管理計劃定期報告是投資者了解計劃運作情況的重要途徑，通常包括季度報告和年度報告等。季度報告可以較為及時地反映計劃在短期內(nèi)的運作情況，年度報告則更為全面和詳細地總結(jié)了計劃一年來的各項情況。因此，資產(chǎn)管理計劃定期報告是包括季度報告和年度報告的，該選項錯誤。選項D資產(chǎn)管理合同明確了投資者與管理人之間的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)定了投資的具體條款和條件；計劃說明書對資產(chǎn)管理計劃的基本情況、投資策略、風(fēng)險收益特征等進行了詳細說明；風(fēng)險揭示書則向投資者充分揭示了投資該計劃可能面臨的各種風(fēng)險。這些文件是投資者在參與資產(chǎn)管理計劃前必須了解的重要信息，所以資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風(fēng)險揭示書，該選項正確。綜上，答案選ABD。7、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有()。

A.近2年內(nèi)未受過刑事處罰

B.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

C.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰

D.控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件。選項A近2年內(nèi)未受過刑事處罰是對控股股東和實際控制人在法律層面的一項重要要求。刑事處罰意味著嚴重的違法行為，若控股股東和實際控制人近2年受過刑事處罰，可能表明其經(jīng)營理念、合規(guī)意識存在嚴重問題，這會給期貨公司帶來較大的經(jīng)營風(fēng)險和法律隱患。所以要求近2年內(nèi)未受過刑事處罰有助于保證期貨公司控股股東和實際控制人的合法性和穩(wěn)健性，該選項正確。選項B持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，這體現(xiàn)了對控股股東和實際控制人經(jīng)營穩(wěn)定性和持續(xù)性的要求。完整的會計年度能夠全面反映企業(yè)的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和盈利能力。只有經(jīng)過一定時間的持續(xù)經(jīng)營，才能積累足夠的經(jīng)驗和資源，更好地應(yīng)對市場變化和經(jīng)營挑戰(zhàn)，為期貨公司提供穩(wěn)定的支持和保障。因此，此選項正確。選項C近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰也是必要條件。行政處罰通常是針對企業(yè)違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的行為，若控股股東和實際控制人在近2年內(nèi)存在違法違規(guī)經(jīng)營并受到行政處罰的情況，說明其在經(jīng)營過程中未能嚴格遵守相關(guān)規(guī)定，可能會將這種違規(guī)風(fēng)險傳導(dǎo)至期貨公司，影響期貨公司的正常運營和市場形象。所以該選項正確。選項D當(dāng)控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。金融機構(gòu)的成立或重組會帶來經(jīng)營模式、管理架構(gòu)等方面的調(diào)整和變化，需要一定時間來穩(wěn)定運營和適應(yīng)市場。要求自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營，能夠確保金融機構(gòu)有足夠的時間來整合資源、完善內(nèi)部管理，從而為期貨公司提供穩(wěn)定可靠的支持，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件，本題答案為ABCD。8、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。

A.投訴方式

B.服務(wù)內(nèi)容

C.人員的從業(yè)資格

D.公司的業(yè)務(wù)資格

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：投訴方式是期貨公司需