期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時在風(fēng)險管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風(fēng)險管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。當(dāng)期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，如果降低風(fēng)險管理要求，可能會導(dǎo)致這些主體在交易過程中面臨更高的風(fēng)險，進(jìn)而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風(fēng)險管理要求，沒有充分考慮到實際業(yè)務(wù)情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準(zhǔn)則。所以從維護(hù)市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，不得降低風(fēng)險管理要求。因此本題應(yīng)選B選項。2、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間的關(guān)系限制規(guī)定。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)管要求中，對于董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的關(guān)系有著明確的規(guī)范，目的是保證公司決策和管理的獨立性、公正性和客觀性，避免因親屬關(guān)系可能帶來的利益沖突和管理上的不規(guī)范等問題。這里需要準(zhǔn)確把握不同親屬概念的范疇?！敖H屬”是一個有明確法律界定范圍的概念，在相關(guān)監(jiān)管規(guī)則中，近親屬關(guān)系可能會對公司的治理和運(yùn)營產(chǎn)生較大影響，所以明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。“親屬”范圍相對寬泛模糊，缺乏明確統(tǒng)一的界定標(biāo)準(zhǔn)；“親戚”是日常生活用語，同樣不具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆山缍ㄒ饬x；“朋友”關(guān)系在這類監(jiān)管規(guī)定中并不是重點限制的關(guān)系類型。綜上所述，正確答案是B。3、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項。4、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況是會員大會的職權(quán)之一。風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財務(wù)狀況和運(yùn)營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)利也有責(zé)任對其進(jìn)行審議和監(jiān)督，以確保風(fēng)險準(zhǔn)備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權(quán)范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進(jìn)行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進(jìn)行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實際運(yùn)營管理層面的工作，并非會員大會的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。5、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)的市場主體進(jìn)行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責(zé)范疇，所以選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護(hù)等工作并非由中國證監(jiān)會直接負(fù)責(zé)，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。6、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對期貨公司的財務(wù)狀況進(jìn)行合理調(diào)整以反映真實情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要指標(biāo)，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹(jǐn)慎準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，同時也能更真實地反映其實際可用于承擔(dān)風(fēng)險的資本規(guī)模。選項A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準(zhǔn)針對未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債這一情況進(jìn)行有效調(diào)整。選項C，增加凈負(fù)債金額并不能直接體現(xiàn)對期貨公司資本狀況的合理調(diào)整，也不是應(yīng)對未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的常規(guī)處理方式。選項D，增加負(fù)債金額只是表面上對負(fù)債數(shù)據(jù)的調(diào)整，沒有從資本充足性等核心監(jiān)管指標(biāo)角度進(jìn)行處理，無法達(dá)到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。7、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令的去向。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則中，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。這是因為期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的核心場所，集中進(jìn)行期貨合約的買賣和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無直接關(guān)聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，但交易指令最終要進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。8、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負(fù)責(zé)制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易；財政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行財政政策，進(jìn)行財政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負(fù)責(zé)對期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。9、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ?，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項錯誤。選項C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項正確。選項D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。10、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識。分析各選項A選項：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項錯誤。B選項：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項錯誤。C選項：依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。D選項：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運(yùn)行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場體系建設(shè)，并不承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。11、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來判斷哪個主體可以指定交割倉庫。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、監(jiān)督市場秩序、查處違法違規(guī)行為等宏觀層面的監(jiān)管工作，并不負(fù)責(zé)具體指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬分支，主要負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，同樣不涉及指定交割倉庫這一具體事務(wù)，因此該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)會員的合法權(quán)益等，其重點在于行業(yè)自律和服務(wù)，并非指定交割倉庫的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，交割倉庫是期貨交易中實物交割環(huán)節(jié)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，期貨交易所為了保證期貨交易的順利進(jìn)行和交割環(huán)節(jié)的有序開展，有權(quán)力也有責(zé)任指定符合要求的交割倉庫。所以該選項正確。綜上，答案選D。12、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”的罰金范圍錯誤。選項C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。13、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是一個重要的實質(zhì)性考量因素。選項B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達(dá)標(biāo)，不是申請業(yè)務(wù)資格著重考慮的關(guān)鍵實質(zhì)因素；選項C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格沒有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實質(zhì)性因素；選項D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來發(fā)展方向的設(shè)想，與當(dāng)下申請業(yè)務(wù)資格的實質(zhì)條件關(guān)聯(lián)不大。所以本題應(yīng)選A。"14、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專利權(quán)

C.知識產(chǎn)權(quán)

D.商標(biāo)權(quán)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報告時不得侵犯他人的權(quán)利類型。逐一分析各選項：-選項A：隱私權(quán)是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護(hù)，不被他人非法侵?jǐn)_、知悉、收集、利用和公開的一種人格權(quán)。而期貨公司的研究分析報告主要涉及的是知識成果方面，與隱私權(quán)并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：專利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨占實施權(quán)。雖然研究分析報告可能會涉及一些有創(chuàng)新性的內(nèi)容，但“專利權(quán)”不能全面涵蓋研究分析報告中可能涉及的所有權(quán)利類型，研究分析報告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項錯誤。-選項C：知識產(chǎn)權(quán)是人們對其智力勞動成果所享有的法定權(quán)利，涵蓋了著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等多種權(quán)利類型。期貨公司制作、提供的研究分析報告通常包含了作者的智力勞動成果，如文字表達(dá)、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇，期貨公司在制作和提供報告時不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，所以C選項正確。-選項D：商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)專用權(quán)的簡稱，是指商標(biāo)主管機(jī)關(guān)依法授予商標(biāo)所有人對其注冊商標(biāo)受國家法律保護(hù)的專有權(quán)。商標(biāo)主要用于區(qū)分商品或服務(wù)的來源，與期貨公司的研究分析報告本身的內(nèi)容沒有直接關(guān)系，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本題主要考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東相關(guān)要求中對年限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。所以本題正確答案選A。"16、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是為了構(gòu)建科學(xué)合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，同時注重對投資者合法權(quán)益的保護(hù)。選項A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容，通過對客戶進(jìn)行全面了解和分類管理，能夠為不同類型的投資者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務(wù)，從而保障市場的有序運(yùn)行，這是該制度建立的目的之一；選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是投資者適當(dāng)性制度建立的核心目標(biāo)之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場，降低市場的潛在風(fēng)險，促進(jìn)市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項D，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當(dāng)性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益。而選項C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的，該制度重點在于保障市場秩序和保護(hù)投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"17、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負(fù)責(zé)期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項錯誤。選項C：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。18、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對控股股東和實際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰。所以答案選B。19、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場交易運(yùn)行方面的管理，并非是對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，它對經(jīng)營機(jī)構(gòu)有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項B錯誤。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔(dān)期貨市場交易的監(jiān)測監(jiān)控等技術(shù)支持工作，為市場監(jiān)管等提供數(shù)據(jù)和技術(shù)服務(wù)，并不直接對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項D正確。綜上，本題答案是D。20、首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的負(fù)責(zé)對象。選項A，期貨公司股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使決定公司重大事項等權(quán)力，首席風(fēng)險官并不直接向股東大會負(fù)責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務(wù)狀況等，首席風(fēng)險官的職責(zé)與監(jiān)事會不同，且不向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，所以B選項錯誤。選項C，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，其應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，故C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)管，但首席風(fēng)險官并非向中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，而是在履職過程中要向其派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)情況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。21、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因為期貨價格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復(fù)雜多變，無法準(zhǔn)確預(yù)測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視投資風(fēng)險，不符合期貨投資咨詢服務(wù)的規(guī)范，所以選項A錯誤。選項B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內(nèi)幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導(dǎo)性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務(wù)，這樣才能保證投資咨詢服務(wù)的真實性和可靠性，所以選項B錯誤。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風(fēng)險，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項C正確。選項D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個人名義收取服務(wù)報酬。期貨投資咨詢服務(wù)是期貨公司的業(yè)務(wù)活動，服務(wù)報酬應(yīng)通過公司正規(guī)的財務(wù)渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運(yùn)營。以個人名義收取服務(wù)報酬可能導(dǎo)致財務(wù)管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項A，財政部主要負(fù)責(zé)擬訂和執(zhí)行財政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負(fù)責(zé)依據(jù)《期貨交易管理條例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進(jìn)行處罰的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員持倉強(qiáng)行平倉的條件。在期貨交易中，當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當(dāng)前的持倉，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足這一資金缺口的情況下，為了控制風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。而選項A，結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強(qiáng)行平倉的資金問題；選項C，結(jié)算準(zhǔn)備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強(qiáng)行平倉；選項D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)強(qiáng)行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。24、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否屬于經(jīng)理層人員。該辦法所稱經(jīng)理層人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。-選項A：財務(wù)負(fù)責(zé)人并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)。-選項B：監(jiān)事是公司中常設(shè)的監(jiān)察機(jī)關(guān)的成員，負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財務(wù)情況等，不屬于經(jīng)理層人員。-選項C：董事長是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，領(lǐng)導(dǎo)董事會，并非經(jīng)理層人員。-選項D：首席風(fēng)險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員，符合題意。綜上，答案選D。25、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司因提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單造成經(jīng)濟(jì)損失時應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的主觀過錯條件。選項A，過失是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。一般過失的主觀惡性相對較小，在本題情境中，如果僅因一般過失提供虛假信息，并不必然導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項不符合要求。選項B，重大過失是指行為人因疏忽或過于自信，不僅沒有遵守法律對他較高的注意之要求，甚至連人們一般應(yīng)該注意并能夠注意的要求都未達(dá)到，以致造成某種損害后果。雖然重大過失的危害性比一般過失大，但本題并不選重大過失單獨承擔(dān)責(zé)任這種情況，所以B選項錯誤。選項C，故意是指明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。當(dāng)期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單并造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時，其主觀惡意明顯，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項正確。選項D，該選項包含了故意和重大過失兩種情況，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，僅故意這種主觀狀態(tài)下期貨公司就需承擔(dān)賠償責(zé)任，并非故意或者重大過失兩種情況，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。26、持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念。對于交易者而言，在進(jìn)行期貨交易時會涉及到已平倉合約和未平倉合約等不同狀態(tài)的合約。已平倉合約是指交易者已經(jīng)完成交易并進(jìn)行了平倉操作的合約，這些合約已不再構(gòu)成當(dāng)前的持倉情況，所以A選項已平倉合約不符合持倉量的定義；買入合約和賣出合約只是交易的方向，單獨的買入或賣出動作并不能準(zhǔn)確界定持倉量的內(nèi)涵，C選項買入合約和D選項賣出合約均不準(zhǔn)確。而未平倉合約是指交易者在當(dāng)前還持有的、尚未進(jìn)行平倉操作的合約數(shù)量，這正是持倉量的準(zhǔn)確含義。所以本題應(yīng)選擇B選項。27、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，能夠為客戶的期貨交易提供資金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行。所以該選項表述正確。選項B：結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。期貨公司作為結(jié)算會員，應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項表述正確。選項C：結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所會根據(jù)市場情況和風(fēng)險管理要求，制定結(jié)算擔(dān)保金的繳存規(guī)則，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)則來繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，因此答案選C。28、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤時的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進(jìn)行修改。選項A，結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負(fù)責(zé)客戶資料的修改工作，所以A選項錯誤。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項錯誤。選項C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來進(jìn)行此操作，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接對接的主體，負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶資料錯誤的通知后，有責(zé)任和能力登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進(jìn)行修改，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。29、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個月，公司必須保證風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務(wù)和風(fēng)險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。30、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項。31、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場重要主體準(zhǔn)入的事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的審批，因此該項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該項錯誤。綜上，答案選A。32、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。33、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會員

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所建立的結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員繳納的，其所有權(quán)屬于結(jié)算會員。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所等相關(guān)服務(wù)和進(jìn)行管理，結(jié)算擔(dān)保金并非屬于期貨交易所；選項B，期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金與期貨公司的所屬關(guān)系不對應(yīng)；選項D，中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非結(jié)算擔(dān)保金的所有者。所以本題正確答案是C。"34、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項D，賠償額20%同樣不符合。而選項C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。35、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項。36、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項中，A選項60%、B選項80%、C選項100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項。37、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)時中國證監(jiān)會可采取的措施。選項A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、經(jīng)營管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運(yùn)營和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復(fù)營業(yè)時的常規(guī)措施。所以選項A不符合要求。選項B分析申請期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產(chǎn)。所以選項B不符合要求。選項C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項C正確。選項D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時間恢復(fù)營業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會進(jìn)行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理條件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。38、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報中國證監(jiān)會備案，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，并不承擔(dān)證券公司關(guān)于控股股東、實際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)此類期貨賬戶信息的備案，該選項錯誤。綜上，答案選C。39、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"40、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料的時間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。41、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項說乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒有分紅權(quán)，B選項說有分紅權(quán)但沒有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當(dāng)行為可能引發(fā)的風(fēng)險，中國證監(jiān)會有權(quán)對不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進(jìn)行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項正確。選項D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。42、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責(zé)的中國證監(jiān)會提交相應(yīng)申請材料，以接受嚴(yán)格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標(biāo)管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。43、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險管理方面問題時的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。選項A董事長主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風(fēng)險官直接提出整改意見的對象；選項B監(jiān)事會主要對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，并不直接接收首席風(fēng)險官關(guān)于整改的意見；選項D期貨公司是一個主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"44、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.進(jìn)行貨物驗收

【答案】：D

【解析】此題考查對交割倉庫行為規(guī)范的理解。選項A，出具虛假倉單屬于嚴(yán)重違規(guī)行為，這會對期貨交易的公平、公正以及市場秩序造成極大的破壞，會誤導(dǎo)市場參與者做出錯誤決策，損害他人利益，所以交割倉庫不能有此行為。選項B，違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，這破壞了期貨交易的正常流程與秩序，影響了市場的流動性和效率，干擾了期貨市場的正常運(yùn)行，因此交割倉庫不可以這樣做。選項C，泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，會損害相關(guān)市場主體的利益，破壞市場的信任環(huán)境，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該行為也是被禁止的。選項D，進(jìn)行貨物驗收是交割倉庫的正常職責(zé)和必要工作流程，通過貨物驗收能夠保證交割商品的質(zhì)量和數(shù)量符合規(guī)定，保障期貨交易的順利進(jìn)行，所以這是交割倉庫可以實施的行為。綜上，答案選D。45、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)定的投資者類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過后，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領(lǐng)域通常具有更豐富的知識、經(jīng)驗和更強(qiáng)的風(fēng)險承受能力等特點，與之相對的普通投資者在各方面能力相對較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。46、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時的處理措施。選項A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。47、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)規(guī)定告知可能的風(fēng)險事項及明確的適當(dāng)性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知風(fēng)險事項及適當(dāng)性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經(jīng)驗，對投資風(fēng)險的認(rèn)識和承受能力相對較弱。為了保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益，遵循適當(dāng)性管理原則，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定告知可能的風(fēng)險事項及明確的適當(dāng)性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強(qiáng)的風(fēng)險承受能力。他們對市場和產(chǎn)品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風(fēng)險，所以期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對專業(yè)投資者的告知義務(wù)與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進(jìn)行細(xì)致的風(fēng)險告知和明確的適當(dāng)性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機(jī)構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機(jī)構(gòu)。雖然機(jī)構(gòu)投資者在投資決策、風(fēng)險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)風(fēng)險告知和明確適當(dāng)性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)并非對所有自然人投資者都需要進(jìn)行同樣程度的風(fēng)險告知和適當(dāng)性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務(wù)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，其對期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，雖然期貨公司對其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，答案選A。49、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫的相關(guān)規(guī)定來對各選項進(jìn)行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務(wù)狀況、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評估投資者的適當(dāng)性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當(dāng)性管理過程中有一定的參考價值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當(dāng)性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風(fēng)險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，準(zhǔn)確來說應(yīng)該是最新的風(fēng)險承受能力評估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴(yán)謹(jǐn)，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)材料保存年限和要求的主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)規(guī)定業(yè)務(wù)材料的保存要求。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。

A.價格

B.交易

C.結(jié)算

D.交割

【答案】：BCD

【解析】本題正確答案選BCD。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員有責(zé)任保證期貨交易、結(jié)算和交割資料的完整和安全。期貨交易資料記錄了期貨交易的具體過程和細(xì)節(jié)，是交易活動的重要體現(xiàn)，完整且安全的交易資料有利于監(jiān)管部門對市場交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，也有助于交易主體進(jìn)行交易回顧和分析。期貨結(jié)算資料涉及到交易雙方的資金往來、盈虧計算等重要財務(wù)信息，保證其完整和安全，對于保障交易雙方的合法權(quán)益、維護(hù)市場的資金安全和穩(wěn)定運(yùn)行至關(guān)重要。期貨交割資料則是期貨合約實物交割過程的記錄，包括貨物的質(zhì)量、數(shù)量、交付地點等信息，這些資料的完整和安全對于確保交割的順利進(jìn)行、保障合約履行以及維護(hù)期貨市場的正常秩序意義重大。而期貨價格是市場交易形成的動態(tài)數(shù)據(jù)，其本身會隨著市場供求關(guān)系等多種因素不斷變化，通常不存在需要特定主體保證其資料完整和安全的要求。所以本題應(yīng)選BCD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.身份

B.財務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗

D.愛好

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司事前了解客戶情況的相關(guān)內(nèi)容。選項A，了解客戶身份是非常必要的。通過確認(rèn)客戶身份，期貨公司可以確保交易的合規(guī)性和安全性，明確交易主體的合法性和真實性，避免出現(xiàn)身份不明或非法主體參與交易的情況，所以該選項正確。選項B，客戶的財務(wù)狀況對于期貨公司評估客戶的風(fēng)險承受能力至關(guān)重要。不同財務(wù)狀況的客戶，其在面對期貨交易風(fēng)險時的承受能力有所不同。財務(wù)狀況較好的客戶可能相對更能承受較大的風(fēng)險損失，而財務(wù)狀況較差的客戶則可能風(fēng)險承受能力較弱。因此，了解客戶財務(wù)狀況有助于期貨公司為客戶提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，所以該選項正確。選項C，客戶的投資經(jīng)驗?zāi)軌蚍从称鋵ν顿Y市場的熟悉程度和操作能力。有豐富投資經(jīng)驗的客戶可能對期貨交易有更深入的理解和認(rèn)識，具備更強(qiáng)的風(fēng)險意識和應(yīng)對能力；而投資經(jīng)驗較少的客戶可能需要更多的指導(dǎo)和風(fēng)險提示。所以了解客戶投資經(jīng)驗有助于期貨公司評估客戶的風(fēng)險偏好和服務(wù)需求，該選項正確。選項D，客戶的愛好與期貨交易的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力以及服務(wù)需求并沒有直接關(guān)聯(lián)。愛好屬于個人生活方面的內(nèi)容，不能作為期貨公司評估客戶在期貨交易中相關(guān)情況的依據(jù)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。3、期貨交易所全面結(jié)算期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?（）

A.其他期貨公司的客戶

B.交易所的交易結(jié)算會員

C.交易所的非結(jié)算會員

D.本公司的客戶

【答案】：CD

【解析】首先明確全面結(jié)算期貨公司的業(yè)務(wù)范圍和相關(guān)概念。全面結(jié)算期貨公司能夠為與之有結(jié)算關(guān)系的主體提供結(jié)算服務(wù)。選項A，其他期貨公司的客戶通常由其所屬的期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而非由全面結(jié)算期貨公司直接為其他期貨公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項錯誤。選項B，交易所的交易結(jié)算會員自身具備一定的結(jié)算能力，它們主要為其自身客戶進(jìn)行結(jié)算，不需要全面結(jié)算期貨公司為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以B選項錯誤。選項C，交易所的非結(jié)算會員不具備直接與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，需要通過全面結(jié)算期貨公司來辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以C選項正確。選項D，本公司的客戶自然是由本公司進(jìn)行結(jié)算，全面結(jié)算期貨公司當(dāng)然可以為本公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D選項正確。綜上，答案選CD。4、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確（）的責(zé)任。

A.高級管理人員

B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

C.開戶經(jīng)辦人

D.客戶

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中需要明確責(zé)任的主體。在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度里，明確相關(guān)人員的責(zé)任有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險以及保障客戶權(quán)益。選項A：高級管理人員高級管理人員在期貨公司中處于決策和管理的重要地位，他們負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營方針和管理制度等。在客戶開發(fā)過程中，高級管理人員的決策和管理行為會對整個客戶開發(fā)工作產(chǎn)生重大影響。例如，他們可能決定了客戶開發(fā)的方向、目標(biāo)和策略等。所以，需要明確高級管理人員在客戶開發(fā)中的責(zé)任。選項B：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是具體負(fù)責(zé)客戶開發(fā)業(yè)務(wù)的直接管理者，他們負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)本部門的員工開展客戶開發(fā)工作，協(xié)調(diào)資源并監(jiān)督業(yè)務(wù)進(jìn)展。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對客戶開發(fā)的質(zhì)量和效率負(fù)有直接責(zé)任，他們的管理水平和工作態(tài)度會直接影響到客戶開發(fā)的效果。因此，明確業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在客戶開發(fā)中的責(zé)任是必要的。選項C：開戶經(jīng)辦人開戶經(jīng)辦人是直接與客戶接觸，辦理客戶開戶手續(xù)的人員。他們的工作質(zhì)量和合規(guī)性直接關(guān)系到客戶信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，以及開戶流程的合規(guī)性。如果開戶經(jīng)辦人在工作中存在失誤或違規(guī)行為，可能會給客戶和公司帶來風(fēng)險和損失。所以，需要明確開戶經(jīng)辦人在客戶開發(fā)中的責(zé)任。選項D：客戶客戶是接受期貨公司服務(wù)的一方，他們在期貨交易中主要履行自身的交易行為和相關(guān)義務(wù)，并不屬于期貨公司客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中需要明確責(zé)任的主體。客戶開發(fā)責(zé)任追究制度主要是針對期貨公司內(nèi)部參與客戶開發(fā)工作的人員。所以選項D不符合要求。綜上，答案選ABC。5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

B.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

C.給予其訓(xùn)誡、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來執(zhí)行的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為行政監(jiān)管部門，主要是采取行政監(jiān)管措施，而非給予紀(jì)律懲戒。所以選項A錯誤。選項B中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是依照法律法規(guī)履行監(jiān)管職責(zé)的行政機(jī)關(guān)，它們沒有限制人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法權(quán)力的范疇，必須由司法機(jī)關(guān)按照法定程序進(jìn)行。因此，該選項錯誤。選項C訓(xùn)誡、公開譴責(zé)通常是行業(yè)協(xié)會等自律組織對違規(guī)會員采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的常規(guī)處理方式。所以選項C錯誤。選項D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以選項D正確。綜上，本題答案是D。6、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。

A.投訴方式

B.服務(wù)內(nèi)容

C.人員的從業(yè)資格

D.公司的業(yè)務(wù)資格

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：投訴方式是期貨公司需要公示的重要信息之一。公示投訴方式有助于客戶在遇到問題或?qū)Ψ?wù)不滿意時，能夠及時、便捷地反饋問題，保障客戶的合法權(quán)益，同時也便于對期貨公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理，所以該選項正確。選項B：服務(wù)內(nèi)容是客戶了解期貨公司業(yè)務(wù)范圍和服務(wù)類型的關(guān)鍵信息。將服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行公示，能使客戶清晰知曉期貨公司所提供的具體服務(wù)，從而做出符合自身需求的選擇，避免因信息不透明而產(chǎn)生誤解，因此該選項正確。選項C：人員的從業(yè)資格是衡量期貨公司服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)水平的重要指標(biāo)。公示人員的從業(yè)資格，能夠讓客戶了解為其提供服務(wù)的人員是否具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，增強(qiáng)客戶對期貨公司的信任度，所以該選項正確。選項D：公司的業(yè)務(wù)資格是期貨公司合法開展業(yè)務(wù)的依據(jù)。公示公司的業(yè)務(wù)資格，可以讓客戶確認(rèn)期貨公司是否具有從事相關(guān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，保障客戶參與合法合規(guī)的交易活動，故該選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于期貨公司應(yīng)在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示相關(guān)信息的規(guī)定，本題答案選ABCD。7、以下說法錯誤的是（）。

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格

D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析：A選項：未取得期貨從業(yè)資格的人員并非絕對不得在期貨公司任職。期貨公司有不同崗位，并非所有崗位都要求具備期貨從業(yè)資格，如一些行政、后勤等崗位，所以該選項說法錯誤。B選項：期貨從業(yè)資格不能由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，而不是個人直接申請，因此該選項說法錯誤。C選項：通過期貨從業(yè)資格考試，并不意味著就可以從事期貨業(yè)務(wù)。即使考試通過，還需要被相關(guān)機(jī)構(gòu)聘用，由機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，且沒有必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格并從事期貨業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以該選項說法錯誤。D選項：僅僅通過期貨從業(yè)資格考試，不滿足從事期貨業(yè)務(wù)的全部條件。要從事期貨業(yè)務(wù)，還需被相關(guān)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用，再由機(jī)構(gòu)為其向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，獲得從業(yè)資格后才可以從事期貨業(yè)務(wù)，所以該選項說法錯誤。綜上，ABCD四個選項說法均錯誤，本題答案選ABCD。8、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。

A.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況

D.參加.列席相關(guān)會議

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)和工作規(guī)范來逐一分析每個選項。選項A首席風(fēng)險官具有了解公司相關(guān)情況，對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)。與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話，有助于首席風(fēng)險官獲取更多關(guān)于公司財務(wù)、合規(guī)等方面的信息，從而更好地履行其監(jiān)督職責(zé)，所以該選項做法正確。選項B首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保存工作底稿和工作記錄，以備核查。相關(guān)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決，所以該選項表述錯誤。選項C首席風(fēng)險官對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的，但必要時，應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告上述情況，而不是向股東會報告，所以該選項表述錯誤。選項D首席風(fēng)險官有權(quán)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議，通過參加、列席相關(guān)會議，首席風(fēng)險官可以及時了解公司的經(jīng)營決策、業(yè)務(wù)開展等情況，以便更好地進(jìn)行監(jiān)督和風(fēng)險控制，所以該選項做法正確。綜上，本題正確答案選AD。9、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。

A.客戶

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：ABCD"

【解析】根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定，客戶、非期貨公司結(jié)算會員、期貨公司以及期貨保證金存管銀行都應(yīng)當(dāng)遵守保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定?？蛻糇鳛槠谪浗灰椎闹苯訁⑴c者，其保證金安全關(guān)乎自身利益，需遵守相關(guān)規(guī)定保障資金安全；非期貨公司結(jié)算會員在期貨交易結(jié)算環(huán)節(jié)承擔(dān)重要職責(zé)，遵守規(guī)定有助于保證結(jié)算業(yè)務(wù)的正常開展和保證金的安全；期貨公司是期貨市場的主要經(jīng)營主體，對客戶保證金的管理和使用必須遵循安全存管監(jiān)控規(guī)定；期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金的存放和管理，遵守規(guī)定是保障保證金資金安全流轉(zhuǎn)和監(jiān)管的必要條件。所以本題應(yīng)全選，答案為ABCD。"10、任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者變相組織期貨交易活動的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1