期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)訓(xùn)練試卷詳解第一部分單選題(50題)1、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過公司專業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告，其來源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關(guān)市場(chǎng)的分析、研究等內(nèi)容，對(duì)期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項(xiàng)也不符合題意。C選項(xiàng)：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)趨勢(shì)等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來評(píng)估市場(chǎng)情況，進(jìn)而制定投資方案和交易策略，所以該選項(xiàng)同樣不符合題意。D選項(xiàng)：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開信息進(jìn)行投資決策還可能涉及內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間存在著特定的業(yè)務(wù)關(guān)系和資金往來。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動(dòng)行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務(wù)等，不直接規(guī)定此方面的保證金標(biāo)準(zhǔn)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)通常是針對(duì)會(huì)員與交易所之間的交易，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)，因此C項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是D。4、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。5、以下對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，損害市場(chǎng)公平公正和其他投資者權(quán)益，因此此條是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)交易行為，這是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，期貨交易具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，任何人都無法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場(chǎng)的客觀規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。所以本題答案選D。6、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。所以當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。所以證券公司不能代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。7、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責(zé)任對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)的工作，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割倉(cāng)庫(kù)主要是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。8、下列符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)A“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)”，1年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)相對(duì)較短，可能無法積累足夠的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來勝任董事、監(jiān)事這一重要職位，不能滿足相應(yīng)的任職資格要求。選項(xiàng)B“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)”，2年的時(shí)間雖然比1年有所增加，但在這些專業(yè)性較強(qiáng)的領(lǐng)域，可能仍不足以全面深入地了解行業(yè)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵內(nèi)容，不符合相關(guān)任職資格條件。選項(xiàng)C“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)”，3年及以上的從業(yè)經(jīng)歷能夠讓從業(yè)者在相關(guān)領(lǐng)域積累較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，熟悉業(yè)務(wù)流程、行業(yè)規(guī)范等，能夠更好地履行董事、監(jiān)事的職責(zé)，符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)D“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)”，雖然5年以上經(jīng)驗(yàn)?zāi)苁箯臉I(yè)者具備更豐富的專業(yè)能力，但題干所要求的是符合條件的情況，并非要求最高標(biāo)準(zhǔn)，5年以上經(jīng)驗(yàn)高于基本的任職資格要求。綜上，正確答案是C。9、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失時(shí)，期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浗灰姿辛x務(wù)按照規(guī)定及時(shí)通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務(wù)，對(duì)于由此造成的擴(kuò)大損失具有主要過錯(cuò)。而期貨公司在保證金不足時(shí)本身存在一定風(fēng)險(xiǎn)，但這種情況下主要責(zé)任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。10、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的相關(guān)知識(shí)。首先分析選項(xiàng)A，采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，這種行為會(huì)誤導(dǎo)投資者，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)B，在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金，這種行為可能會(huì)影響投資者的決策，違背了公平公正的原則，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)C，以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)、吸引新客戶，適當(dāng)調(diào)整手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，只要這種行為沒有違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，就不屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)D，開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系，這會(huì)使投資者產(chǎn)生不合理的預(yù)期，從而影響其投資決策，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。綜上所述，本題答案選C。11、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時(shí)機(jī)構(gòu)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督，機(jī)構(gòu)向其報(bào)告有助于協(xié)會(huì)及時(shí)掌握從業(yè)人員的動(dòng)態(tài)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。這些主體并不承擔(dān)本題中機(jī)構(gòu)報(bào)告的接收職能。所以本題正確答案是B。12、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"13、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來進(jìn)行分析。-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項(xiàng)A正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定等具體自律管理工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定等自律管理工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于王某使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的懲罰措施。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于通過提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)行政許可的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書來申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請(qǐng)行政許可，所以該選項(xiàng)符合規(guī)定。B選項(xiàng)：題干中的情況主要是申請(qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點(diǎn)在于對(duì)行政許可申請(qǐng)的處理，而“予以警告，并處3萬元以下罰款”通常不是針對(duì)這種單純?cè)谏暾?qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假學(xué)歷而未造成其他嚴(yán)重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項(xiàng)不符合。C選項(xiàng)：題干僅提及王某申請(qǐng)職位使用假學(xué)歷這一申請(qǐng)環(huán)節(jié)的問題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當(dāng)前情況，該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：題干中沒有體現(xiàn)出情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請(qǐng)環(huán)節(jié)，尚未達(dá)到可以暫?；蛘叱蜂N任職資格的階段，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是A。15、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題答案選A。"16、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下“預(yù)計(jì)負(fù)債”的處理規(guī)定。選項(xiàng)A《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，只有在特定情形下，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求時(shí)才進(jìn)行專項(xiàng)說明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。17、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所涉及特定訴訟時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的凈資產(chǎn)占比規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。因此本題正確答案選B。"18、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯(cuò)導(dǎo)致期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)損失時(shí)責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)A：在相關(guān)規(guī)定中，并非依據(jù)損失大小來決定由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)，不能簡(jiǎn)單以損失小為由讓期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并不會(huì)決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)決定此類損失責(zé)任的承擔(dān)問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：按照一般的責(zé)任歸屬原則，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，應(yīng)由該從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。19、在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況的核實(shí)及評(píng)估的時(shí)間規(guī)定。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，按照相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。20、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年，且監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。選項(xiàng)A的1人、選項(xiàng)C的5人以及選項(xiàng)D的2人均不符合此規(guī)定，所以正確答案是B。"21、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)檢管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)的禁止行為。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，這實(shí)際上是一種增加風(fēng)險(xiǎn)保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨公司和市場(chǎng)的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)檢管理要求是不被允許的。風(fēng)檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)降低風(fēng)檢管理要求，可能會(huì)破壞市場(chǎng)公平公正的環(huán)境，增加交易風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能導(dǎo)致期貨公司面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中是較為常見的商業(yè)行為，雖然可能會(huì)影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關(guān)規(guī)定，只要符合市場(chǎng)的定價(jià)原則和公司的經(jīng)營(yíng)策略，是可以操作的。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)也是期貨公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內(nèi)進(jìn)行，并不會(huì)被禁止。綜上，答案選B。22、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。23、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開始施行，所以正確答案為D，A選項(xiàng)2006年2月7日、B選項(xiàng)2006年4月15日、C選項(xiàng)2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。24、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的描述中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時(shí)，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。這是符合法律規(guī)定和一般經(jīng)濟(jì)邏輯的，分立并不影響債權(quán)債務(wù)的延續(xù)，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所合并時(shí)，合并前各方的債權(quán)和債務(wù)均由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼。債權(quán)無需在合并前受償完畢，這與企業(yè)合并等一般經(jīng)濟(jì)行為中債權(quán)債務(wù)處理原則一致，所以“合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢”的描述錯(cuò)誤，該選項(xiàng)當(dāng)選。選項(xiàng)C：在企業(yè)組織形式變更中，合并通常有吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，期貨交易所作為一種特殊的組織形式，其合并同樣可以采取這兩種方式，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，因此需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以確保相關(guān)操作符合法律法規(guī)和市場(chǎng)監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)描述正確。綜上，答案選B。25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以正確答案是C選項(xiàng)。"26、如果期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但對(duì)于期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所這類具體事項(xiàng)，不是直接的批準(zhǔn)主體，故A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)保監(jiān)會(huì)即原中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，與期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批事宜無關(guān)，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)符合規(guī)定條件，并且需經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批工作，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。27、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保障公司運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險(xiǎn)。-選項(xiàng)A“合法合規(guī)性”，強(qiáng)調(diào)公司經(jīng)營(yíng)管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴(yán)重違反法律的行為，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營(yíng)管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C“違規(guī)操作”，僅強(qiáng)調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)操作程序”，重點(diǎn)在于操作程序本身的風(fēng)險(xiǎn)，而忽視了經(jīng)營(yíng)管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。28、會(huì)員制期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是（）。

A.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.會(huì)員的交割和結(jié)算制度

D.會(huì)員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)載明的事項(xiàng)，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A，對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分是會(huì)員制期貨交易所管理會(huì)員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會(huì)員行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，所以該事項(xiàng)應(yīng)在章程中載明。選項(xiàng)B，會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)是會(huì)員制期貨交易所組織架構(gòu)中的核心內(nèi)容，明確會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)可以確保會(huì)員清楚自身在交易所中的地位和責(zé)任，保障交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，因此會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)C，會(huì)員的交割和結(jié)算制度是期貨交易中的具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則等文件中詳細(xì)規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，會(huì)員資格及其管理辦法是確定會(huì)員準(zhǔn)入和管理標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵內(nèi)容，對(duì)于保證會(huì)員質(zhì)量、維護(hù)交易所的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，所以會(huì)員資格及其管理辦法應(yīng)當(dāng)在章程中載明。綜上，本題答案選C。29、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事的產(chǎn)生方式，有著明確規(guī)定。會(huì)員理事是由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會(huì)員在期貨交易所治理中的參與權(quán)和民主決策的機(jī)制，會(huì)員作為交易所的主體，通過投票選舉出代表自身利益和意愿的理事參與交易所管理。而非會(huì)員理事則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的官方機(jī)構(gòu)，委派非會(huì)員理事能夠從宏觀監(jiān)管和市場(chǎng)整體發(fā)展的角度，為期貨交易所帶來專業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)管層面的考量，保證期貨交易所在合規(guī)、穩(wěn)定的軌道上運(yùn)行。選項(xiàng)A中說非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生不符合規(guī)定；選項(xiàng)B說會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派錯(cuò)誤；選項(xiàng)D關(guān)于會(huì)員理事與非會(huì)員理事產(chǎn)生方式的表述與實(shí)際情況完全相反，所以ABD選項(xiàng)均不正確。"30、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的召開頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開1次。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"31、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。32、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門共同制定。這是因?yàn)樵撌马?xiàng)既涉及期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，又與財(cái)政資金的管理使用相關(guān)，需要兩個(gè)部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來制定科學(xué)合理的辦法。選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院財(cái)政部門，單獨(dú)的財(cái)政部門無法全面顧及期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面的要求，不能獨(dú)立完成期貨投資者保障基金相關(guān)具體辦法的制定。選項(xiàng)C國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，雖然其對(duì)期貨市場(chǎng)有監(jiān)管職責(zé)，但在涉及財(cái)政資金管理等方面，需要與財(cái)政部門協(xié)同，單獨(dú)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能完成這一任務(wù)。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)重大政策的宏觀決策和領(lǐng)導(dǎo)，不會(huì)具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。33、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申請(qǐng)行政復(fù)議

B.抗辯

C.上訴

D.申訴

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒后所享有的權(quán)利。選項(xiàng)A，行政復(fù)議是公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請(qǐng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，其作出的紀(jì)律懲戒不屬于行政行為，所以期貨從業(yè)人員受到該協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒后不能申請(qǐng)行政復(fù)議。選項(xiàng)B，抗辯通常是在法律訴訟等場(chǎng)景中，針對(duì)對(duì)方的主張進(jìn)行反駁和辯解。而這里是期貨從業(yè)人員受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒，并非是在訴訟等抗辯場(chǎng)景下，所以此選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C，上訴是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒不是法院的判決裁定，因此不存在上訴的說法。選項(xiàng)D，申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對(duì)某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國(guó)家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請(qǐng)求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有申訴的權(quán)利，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。34、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時(shí)的相應(yīng)處理措施。當(dāng)客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價(jià)格大跌導(dǎo)致期貨保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，甲期貨公司面臨著客戶交易風(fēng)險(xiǎn)敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的重要監(jiān)管指標(biāo)。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔(dān)客戶可能無法履約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)使公司實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加，為了更準(zhǔn)確地反映公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。選項(xiàng)A，調(diào)減注冊(cè)資本通常與公司的整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張、風(fēng)險(xiǎn)控制良好等情況下，為了提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項(xiàng)D，增加流動(dòng)負(fù)債意味著公司的短期債務(wù)增加，這與客戶保證金不足時(shí)公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題。綜上，答案選C。35、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)的監(jiān)管主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面的問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)進(jìn)行監(jiān)管和處理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進(jìn)行直接監(jiān)管和處理的權(quán)力，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不直接對(duì)期貨市場(chǎng)中主體違反相關(guān)法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)管，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對(duì)期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。36、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場(chǎng)的重要地位和其業(yè)務(wù)的復(fù)雜性、專業(yè)性以及對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的要求所決定的。通過建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，雖然也有合規(guī)要求，但本題強(qiáng)調(diào)的介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度主要針對(duì)證券公司，故B選項(xiàng)不符合。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度的主體，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，D選項(xiàng)也不正確。37、某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員大會(huì)有效召開的參會(huì)會(huì)員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)需有三分之二以上會(huì)員參加方為有效。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)1/4、B選項(xiàng)1/3、C選項(xiàng)1/2均不符合規(guī)定，而D選項(xiàng)2/3符合要求。所以本題正確答案是D。38、關(guān)于期貨交易所，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所通常是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。其主要功能是為期貨交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并非以營(yíng)利為目的。所以選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所需要依據(jù)其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。這有助于確保交易所內(nèi)的交易活動(dòng)能夠規(guī)范、有序地進(jìn)行，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C：期貨交易所作為獨(dú)立的法人主體，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的原則，在進(jìn)行各種交易和業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)能夠獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。所以選項(xiàng)C說法正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)具有對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)和權(quán)力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運(yùn)營(yíng)和管理。所以選項(xiàng)D說法正確。綜上，本題答案選A。39、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：D"

【解析】此題為關(guān)于期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)主體的考查。期貨市場(chǎng)的監(jiān)管和業(yè)務(wù)資格審批有著嚴(yán)格的規(guī)定和明確的主體。國(guó)務(wù)院主要負(fù)責(zé)宏觀層面的政策制定和整體發(fā)展規(guī)劃，并不直接負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的審批，A選項(xiàng)不符合。期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所、組織和監(jiān)督交易等，不具備對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格進(jìn)行批準(zhǔn)的職能，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，側(cè)重于規(guī)范行業(yè)行為、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非負(fù)責(zé)審批業(yè)務(wù)資格，C選項(xiàng)也不正確。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，需要經(jīng)其批準(zhǔn)并取得相應(yīng)資格，所以本題應(yīng)選D。"40、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問題：

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項(xiàng)（10個(gè)），推測(cè)可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的相關(guān)時(shí)間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機(jī)構(gòu)聘用的人員申請(qǐng)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)自聘用之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告辦理。所以本題正確答案選C。"41、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員大會(huì)是其權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成，負(fù)責(zé)對(duì)交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項(xiàng)A，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，它是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議、擬定交易所的有關(guān)規(guī)章制度等，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。42、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令的處理程序。選項(xiàng)A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來的不良后果和潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因?yàn)橄蚱谪浌径聲?huì)報(bào)告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制，這是維護(hù)市場(chǎng)秩序和自身職業(yè)聲譽(yù)的基本要求。同時(shí)，需要立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司內(nèi)部及時(shí)了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進(jìn)行溝通和處理，向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司有機(jī)會(huì)自行糾正錯(cuò)誤，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和（）等信息。

A.考試成績(jī)

B.誠(chéng)信記錄

C.工作業(yè)績(jī)

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和誠(chéng)信記錄等信息。選項(xiàng)A，考試成績(jī)主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會(huì)在信息數(shù)據(jù)庫(kù)中重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容。選項(xiàng)C，工作業(yè)績(jī)雖然是從業(yè)人員的一個(gè)方面，但并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵、通用信息。選項(xiàng)D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的量化衡量，也不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的信息。而誠(chéng)信記錄對(duì)于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)此進(jìn)行重點(diǎn)公示和及時(shí)更新。故本題正確答案選B。44、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。

A.期貨公司保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時(shí)的相關(guān)計(jì)算扣除項(xiàng)目。選項(xiàng)A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時(shí)的計(jì)算扣除，并非針對(duì)期貨公司保證金進(jìn)行操作，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時(shí)計(jì)算扣除的項(xiàng)目無關(guān)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。當(dāng)客戶保證金未足額追加時(shí)，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)中流動(dòng)性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時(shí)在計(jì)算特定項(xiàng)目應(yīng)扣除內(nèi)容不相關(guān)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。45、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，在特定經(jīng)驗(yàn)條件下學(xué)歷放寬的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤＿x項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合該學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)要求，只有選項(xiàng)D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"46、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。

A.獨(dú)立董事

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A，全體獨(dú)立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對(duì)于涉及公司風(fēng)險(xiǎn)管控等重要事務(wù)的決策有重要影響力，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)需要全體獨(dú)立董事的同意，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)董事會(huì)的召集和主持等工作，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官并非僅由董事長(zhǎng)決定，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務(wù)稱謂，與期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的決策主體無關(guān)，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)如公司合并、分立等進(jìn)行決策，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不需要經(jīng)過股東大會(huì)全體同意，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。47、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：結(jié)算協(xié)議是明確非結(jié)算會(huì)員與相關(guān)方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)，非結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結(jié)算報(bào)告查詢工作的有序進(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式通常不會(huì)直接作出規(guī)定，而是由結(jié)算協(xié)議來明確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司雖然在結(jié)算業(yè)務(wù)中承擔(dān)一定職責(zé)，但對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過結(jié)算協(xié)議來確定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)的政策和法規(guī)，一般不會(huì)涉及非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式，該事項(xiàng)通常由結(jié)算協(xié)議來約定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。48、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及適當(dāng)性匹配意見的對(duì)象。選項(xiàng)A普通投資者在期貨市場(chǎng)中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和承受能力相對(duì)較弱。為了保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益，遵循適當(dāng)性管理原則，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的金融知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。他們對(duì)市場(chǎng)和產(chǎn)品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，所以期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者的告知義務(wù)與普通投資者有所不同，一般不需要像對(duì)待普通投資者那樣進(jìn)行細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)告知和明確的適當(dāng)性匹配意見告知。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C機(jī)構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。雖然機(jī)構(gòu)投資者在投資決策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)告知和明確適當(dāng)性匹配意見告知的對(duì)象，因?yàn)槠渲胁糠挚赡軐儆趯I(yè)投資者類別。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)并非對(duì)所有自然人投資者都需要進(jìn)行同樣程度的風(fēng)險(xiǎn)告知和適當(dāng)性匹配意見告知，只有針對(duì)普通投資者才具有這樣明確的義務(wù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。49、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶客戶主要是提出開戶等相關(guān)需求的主體，期貨交易所一般不會(huì)直接將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給客戶。通常客戶是通過期貨公司等渠道獲取相關(guān)信息，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進(jìn)行開戶等操作的中介機(jī)構(gòu)，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給期貨公司。在整個(gè)客戶開戶及交易編碼申請(qǐng)流程中，期貨公司有其特定的職責(zé)，并非接收交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果是其履行職責(zé)的一部分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點(diǎn)在于行業(yè)規(guī)范、會(huì)員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。50、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

B.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地高級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院一般管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等。所以期貨公司住所地高級(jí)人民法院通常不受理此類期貨糾紛案件，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B在期貨交易中，期貨公司營(yíng)業(yè)部員工丁某接受吳某委托進(jìn)行交易，該營(yíng)業(yè)部是具體行為發(fā)生地。同時(shí)，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，所以吳某可以向營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C本題中糾紛主要圍繞吳某與期貨公司營(yíng)業(yè)部及員工之間的委托交易關(guān)系，并非與期貨交易所相關(guān)，且期貨糾紛案件通常由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D此糾紛的關(guān)鍵在于期貨公司營(yíng)業(yè)部及員工的委托交易行為，與吳某住所地并無直接關(guān)聯(lián)的管轄依據(jù)。并且按照規(guī)定，應(yīng)該向有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院起訴，而非僅以吳某住所地來確定管轄法院，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于（）。

A.股票

B.基金

C.債券

D.期貨

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司自有資金的投資范圍。首先來分析選項(xiàng)A，股票是一種常見的投資標(biāo)的，期貨公司按照規(guī)定是可以運(yùn)用自有資金投資于股票的，所以選項(xiàng)A正確。接著看選項(xiàng)B，基金也是市場(chǎng)上較為普遍的投資產(chǎn)品，期貨公司同樣能夠依據(jù)相關(guān)規(guī)定將自有資金投向基金，故選項(xiàng)B正確。再看選項(xiàng)C，債券具有收益相對(duì)穩(wěn)定等特點(diǎn)，期貨公司按規(guī)定允許運(yùn)用自有資金投資債券，因此選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等業(yè)務(wù)，如果其用自有資金投資期貨，會(huì)存在較大的風(fēng)險(xiǎn)且可能與為客戶進(jìn)行交易服務(wù)產(chǎn)生利益沖突等問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。2、期貨公司有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的

D.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的這種行為，擾亂了期貨市場(chǎng)的正常秩序，破壞了市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)椴环弦?guī)定條件的單位或個(gè)人可能不具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易資質(zhì)，會(huì)給期貨交易帶來潛在的風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定因素。對(duì)這種行為，按照規(guī)定應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，會(huì)使期貨交易面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)敞口。保證金是期貨交易中的重要保障，不足的保證金無法有效覆蓋可能產(chǎn)生的虧損，一旦市場(chǎng)行情不利，客戶可能無法承擔(dān)損失，進(jìn)而引發(fā)市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此這種違規(guī)行為也在處罰范圍內(nèi)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司應(yīng)該專注于期貨業(yè)務(wù)，如果違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，既分散了公司的資源和精力，不利于期貨業(yè)務(wù)的專業(yè)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管控，也可能會(huì)給投資者帶來誤導(dǎo)和損失。所以對(duì)于這種行為，要對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行相應(yīng)處罰，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保，會(huì)增加期貨公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)檫@些關(guān)聯(lián)交易可能缺乏充分的市場(chǎng)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制，一旦關(guān)聯(lián)方出現(xiàn)問題，會(huì)直接影響期貨公司的資金安全和正常運(yùn)營(yíng)，損害投資者利益。所以該行為也屬于違規(guī)處罰范疇，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的行為均是期貨公司的違規(guī)行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予相應(yīng)處罰，答案為ABCD。3、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)時(shí)，不得()。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

C.利用職務(wù)之便牟取私利

D.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)時(shí)的禁止行為，依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，若知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告，將嚴(yán)重影響期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，無法履行好其監(jiān)督職責(zé)，所以該項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官不得為之的行為。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作重點(diǎn)在于合規(guī)監(jiān)督，如果在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會(huì)分散其精力，也容易導(dǎo)致利益沖突，影響其獨(dú)立、客觀地履行對(duì)公司合規(guī)性的監(jiān)督職責(zé)，因此該項(xiàng)也是禁止行為。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)秉持公正、廉潔的原則履行職務(wù)，利用職務(wù)之便牟取私利違背了職業(yè)道德和監(jiān)管要求，會(huì)損害公司、投資者以及市場(chǎng)的利益，所以該行為是不被允許的。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官需要持續(xù)關(guān)注公司的運(yùn)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)情況，擅離職守、無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，會(huì)使公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督環(huán)節(jié)出現(xiàn)漏洞，無法及時(shí)有效地防范和處理風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨公司的穩(wěn)健發(fā)展，故該項(xiàng)同樣屬于禁止行為。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)時(shí)不得有的行為，本題答案選ABCD。4、某期貨公司任命李某為首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列敘述中正確的有（）。

A.李某任職期間，向股東會(huì)負(fù)責(zé)

B.李某在期貨公司可兼任合規(guī)部負(fù)責(zé)人

C.李某在期貨公司可兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，方可提名并聘任李某

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，其應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，而非向股東會(huì)負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官可以兼任合規(guī)部負(fù)責(zé)人。因?yàn)槭紫L(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)本身就包含對(duì)期貨公司合規(guī)情況的監(jiān)督，兼任合規(guī)部負(fù)責(zé)人有利于其更好地履行監(jiān)督檢查期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性的職責(zé)。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人明顯不屬于合規(guī)部門負(fù)責(zé)人，所以李某不可以兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D當(dāng)期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事時(shí)，提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。這是為了保障獨(dú)立董事能夠充分發(fā)揮其監(jiān)督和制衡作用，確保首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任公正、合理，有效監(jiān)督期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為BD。5、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。

A.變更注冊(cè)資本

B.合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn)

C.變更5%以上的股權(quán)

D.設(shè)立.收購(gòu).參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司不同事項(xiàng)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。選項(xiàng)A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并非2個(gè)月，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司發(fā)生合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，因此選項(xiàng)B符合條件。選項(xiàng)C對(duì)于期貨公司變更5%以上的股權(quán)這一事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項(xiàng)C也符合要求。選項(xiàng)D期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同樣應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，故選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。6、期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時(shí)編制（），并進(jìn)行報(bào)送。

A.年度報(bào)告

B.月度報(bào)告

C.周度報(bào)告

D.日度報(bào)告

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)按規(guī)定及時(shí)編制并報(bào)送的報(bào)告類型。選項(xiàng)A：年度報(bào)告年度報(bào)告是對(duì)公司過去一年的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行全面、系統(tǒng)總結(jié)的重要文件。期貨公司需要按規(guī)定及時(shí)編制年度報(bào)告，以便監(jiān)管部門和其他相關(guān)方了解公司在一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)的運(yùn)營(yíng)成果和風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息，所以期貨公司應(yīng)編制并報(bào)送年度報(bào)告，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：月度報(bào)告月度報(bào)告能夠及時(shí)反映期貨公司短期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等情況，有助于監(jiān)管部門及時(shí)掌握公司的最新狀況，以便對(duì)可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)監(jiān)管和處理，因此期貨公司需要按規(guī)定及時(shí)編制月度報(bào)告并進(jìn)行報(bào)送，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：周度報(bào)告在期貨公司的報(bào)告體系中，通常并沒有要求必須按規(guī)定及時(shí)編制并報(bào)送周度報(bào)告。周度時(shí)間間隔較短，編制周度報(bào)告的成本較高且對(duì)于整體監(jiān)管和決策而言，其必要性相對(duì)不如年度報(bào)告和月度報(bào)告強(qiáng)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：日度報(bào)告雖然期貨公司在日常運(yùn)營(yíng)中有大量的交易數(shù)據(jù)等信息，但并沒有規(guī)定期貨公司要按規(guī)定及時(shí)編制并報(bào)送日度報(bào)告。日度數(shù)據(jù)過于頻繁且瑣碎，一般通過內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和管理，而不是以報(bào)告形式定期對(duì)外報(bào)送，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。7、期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列()措施。

A.監(jiān)管談話

B.責(zé)令改正

C.出具警示函

D.給予行政處分

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的期貨公司股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的措施。選項(xiàng)A：監(jiān)管談話是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管手段，通過與相關(guān)主體進(jìn)行面對(duì)面交流，了解情況并指出問題，促使其規(guī)范行為，所以對(duì)涉嫌違規(guī)的主體采取監(jiān)管談話措施是合理的。選項(xiàng)B：責(zé)令改正也是常見的監(jiān)管措施，當(dāng)相關(guān)主體的行為不符合規(guī)定時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定期限內(nèi)改正錯(cuò)誤，以符合法規(guī)要求。選項(xiàng)C：出具警示函通常用于對(duì)輕微違規(guī)行為的警告，提醒相關(guān)主體注意自身行為可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和后果，促使其及時(shí)糾正，屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施范圍。選項(xiàng)D：行政處分是指國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位對(duì)所屬的國(guó)家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，一般不具有給予行政處分的權(quán)力，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上所述，正確答案是ABC。8、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商違規(guī)行為及對(duì)應(yīng)處罰規(guī)定的理解。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，這種行為嚴(yán)重阻礙了監(jiān)管工作的正常開展，破壞了監(jiān)管秩序，損害了市場(chǎng)監(jiān)管的權(quán)威性和有效性。為了維護(hù)監(jiān)管的嚴(yán)肅性和市場(chǎng)的正常秩序，對(duì)此類行為責(zé)令改正，并處3萬元以上10萬元以下的罰款，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款，所以選項(xiàng)A符合規(guī)定。選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了全面、準(zhǔn)確地掌握期貨市場(chǎng)相關(guān)情況，需要期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商按照規(guī)定提供相關(guān)軟件資料。若供應(yīng)商未按照規(guī)定提供，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就無法充分了解軟件的情況，可能導(dǎo)致無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問題，不利于對(duì)市場(chǎng)的有效監(jiān)管。因此，對(duì)于這種未按規(guī)定提供資料的行為，按照規(guī)定需責(zé)令改正并給予相應(yīng)罰款，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C供應(yīng)商提供的軟件資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如果提供的軟件資料有虛假、重大遺漏，會(huì)使監(jiān)管機(jī)構(gòu)基于錯(cuò)誤或不完整的信息進(jìn)行決策和監(jiān)管，從而影響監(jiān)管的準(zhǔn)確性和有效性，可能導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不能及時(shí)被發(fā)現(xiàn)和控制。所以，這種提供虛假、重大遺漏軟件資料的行為也需要受到責(zé)令改正及罰款等處罰，選項(xiàng)C正確。綜上所述，答案選ABC。9、普通投資者在（）等方面享有特別保護(hù)。

A.信息告知

B.風(fēng)險(xiǎn)警示

C.適當(dāng)性匹配

D.虧損承受度

【答案】：ABC

【解析】本題考查普通投資者享有的特別保護(hù)方面。選項(xiàng)A：信息告知信息告知是保護(hù)普通投資者的重要環(huán)節(jié)。普通投資者由于專業(yè)知識(shí)、信息渠道等方面的限制，在投資市場(chǎng)中處于相對(duì)弱勢(shì)地位。通過向其充分、準(zhǔn)確、及時(shí)地告知相關(guān)信息，包括投資產(chǎn)品的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等情況，能夠幫助他們做出更加理性的投資決策，避免因信息不對(duì)稱而遭受不必要的損失。所以普通投資者在信息告知方面應(yīng)享有特別保護(hù)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)警示投資活動(dòng)必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，而普通投資者往往對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受能力有限。對(duì)普通投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，可以讓他們充分了解投資過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，提前做好風(fēng)險(xiǎn)防范措施。這有助于增強(qiáng)普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，保護(hù)他們的合法權(quán)益，因此普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)警示方面享有特別保護(hù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：適當(dāng)性匹配不同的投資者具有不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資經(jīng)驗(yàn)等。適當(dāng)性匹配要求金融機(jī)構(gòu)根據(jù)普通投資者的實(shí)際情況，將合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)推薦給他們，避免將高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品銷售給風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者。這能夠有效降低普通投資者因投資不適合自己的產(chǎn)品而遭受重大損失的可能性，是保護(hù)普通投資者的關(guān)鍵舉措之一，所以普通投資者在適當(dāng)性匹配方面享有特別保護(hù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：虧損承受度虧損承受度是普通投資者自身的一種特性，它反映了投資者在心理和財(cái)務(wù)上能夠承受的最大虧損程度。虧損承受度是因人而異的，它并不是一個(gè)可對(duì)投資者進(jìn)行特別保護(hù)的方面，更多的是投資者自身的一個(gè)屬性，不能作為對(duì)普通投資者進(jìn)行特別保護(hù)的范疇，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。10、期貨公司（）的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

A.設(shè)立

B.變更分支機(jī)構(gòu)

C.分支機(jī)構(gòu)終止

D.營(yíng)業(yè)部虧損

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司的設(shè)立是一項(xiàng)重要且具有較大影響的事項(xiàng)，涉及到市場(chǎng)的參與主體和行業(yè)布局等多方面。為了保證市場(chǎng)信息的公開透明，保障投資者及相關(guān)利益方的知情權(quán)，當(dāng)期貨公司設(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上進(jìn)行公告，這樣能讓市場(chǎng)各方及時(shí)了解行業(yè)的新動(dòng)態(tài)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)同樣是公司重要的經(jīng)營(yíng)變動(dòng)。分支機(jī)構(gòu)的變更可能會(huì)影響到其服務(wù)范圍、業(yè)務(wù)開展方式以及客戶服務(wù)等方面。通過在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告，有助于相關(guān)投資者和市場(chǎng)參與者了解變更情況，合理調(diào)整自身的投資決策和業(yè)務(wù)往來，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分支機(jī)構(gòu)終止意味著該地區(qū)的業(yè)務(wù)活動(dòng)停止，會(huì)直接影響到在該分支機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)的客戶以及相關(guān)的市場(chǎng)生態(tài)。將分支機(jī)構(gòu)終止的信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告，能使利益相關(guān)者及時(shí)知曉并采取相應(yīng)措施，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和有序，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D營(yíng)業(yè)部虧損屬于期貨公司日常經(jīng)營(yíng)過程中的一種財(cái)務(wù)狀況體現(xiàn)，主要反映的是該營(yíng)業(yè)部在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況。它并不屬于對(duì)市場(chǎng)具有重大影響且需要向社會(huì)公眾進(jìn)行公開披露的關(guān)鍵信息，通常不需要在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。11、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行()。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

C.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官重點(diǎn)檢查的內(nèi)容。選項(xiàng)A，期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全、防范期貨公司資金挪用等風(fēng)險(xiǎn)的重要制度，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要重點(diǎn)檢查其是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行，以確保客戶保證金的安全，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨公司治理和內(nèi)部控制制度是規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)、防范內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵制度，良好的治理和內(nèi)部控制有助于公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，因此首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)檢查，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度能夠防止員工利用職務(wù)之便為近親屬謀取不當(dāng)利益，避免內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，首席風(fēng)險(xiǎn)官有必要對(duì)該制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度直接關(guān)