期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升練習試題第一部分單選題(50題)1、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員時，對直接負責主管人員和其他直接責任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，需責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。2、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強調(diào)的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負責管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。3、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，有著嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的運作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護市場秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。選項B：經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務性質(zhì)，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項陳述正確。選項C：經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務的屬性，方便市場參與者準確了解其業(yè)務，該選項陳述正確。選項D：經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣，因為“商品交易所”也涵蓋了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務的范疇，有助于明確其業(yè)務范圍和市場定位，該選項陳述正確。本題要求選擇陳述錯誤的選項，所以答案是A。4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計劃的有序運作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項。5、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，為了應對可能出現(xiàn)的風險，保障市場的穩(wěn)定運行，期貨交易所需要提取風險準備金。《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，且風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，并非提取風險準備金的依據(jù)。選項B，結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金，也不是提取風險準備金的標準。選項D，經(jīng)營利潤是期貨交易所的盈利情況，與風險準備金提取比例并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，正確答案是C。6、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風險承受能力評估問卷時問題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況時，問卷問題不少于10個。因此答案選B。"7、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會議成員，在期貨交易所召開的商討控制風險的緊急會議臨近結(jié)束時，借機給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格風險控制措施并預料強麥價格將會大跌，朱某得知消息后立即賣空強麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾項l例》第六十九條針對的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關(guān)的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應依據(jù)該條例進行處理。而《期貨交易所管理條例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。8、（）應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設(shè)立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設(shè)立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策等工作，不承擔以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責。選項C，保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責以保障基金名義設(shè)立專用賬戶。綜上，答案選C。9、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時，向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。因為證券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關(guān)鍵地位，對控股股東的期貨賬戶信息進行備案，有助于監(jiān)管機構(gòu)對相關(guān)業(yè)務活動進行有效監(jiān)管，保障金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。10、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構(gòu)專戶存儲保障基金，專款專用，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。11、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。選項A，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等，并不負責獨立董事的提名工作，所以A選項錯誤。選項B，董事會是公司的執(zhí)行機構(gòu)，負責執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，一般不承擔獨立董事的提名職責，所以B選項錯誤。選項C，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，決定公司的重大事項，但獨立董事的提名并非由股東大會直接進行，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事時，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，D選項正確。綜上，本題答案選D。12、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的。風險準備金是期貨交易所為應對可能出現(xiàn)的風險而設(shè)立的專項資金，其提取通常與手續(xù)費收入相關(guān)。選項A：按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，這是符合相關(guān)規(guī)定的。手續(xù)費收入是期貨交易所運營過程中的一項重要收入來源，以此為基礎(chǔ)按一定比例提取風險準備金，可以有效保障期貨交易所應對潛在風險的能力。選項B：以成交金額的30％的比例來提取并不符合規(guī)定。成交金額與手續(xù)費收入是不同的概念，若按成交金額的較大比例提取風險準備金，可能會給期貨交易所帶來較大的財務壓力，且不符合風險準備金提取的常規(guī)邏輯。選項C：手續(xù)費收入按30％的比例提取風險準備金也不符合規(guī)定。該比例過高，會影響期貨交易所正常的運營和發(fā)展。選項D：按成交金額的20％的比例提取同樣缺乏依據(jù)。如前面所述，成交金額并非風險準備金提取的合理基礎(chǔ)。綜上，本題正確答案是A。13、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當干預，不能正常依法履行職責，導致或可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險時的報告對象。在相關(guān)的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行日常監(jiān)管，能更及時、有效地處理當?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問題。當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨題干所述情況時，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，便于該派出機構(gòu)快速掌握情況并采取相應措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風險。選項A，中國證監(jiān)會是全國性的期貨監(jiān)管機構(gòu)，其職能更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關(guān)人員直接向中國證監(jiān)會報告，不利于問題的及時處理。選項B，表述“中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)”過于寬泛，未明確具體報告對象，可能導致相關(guān)人員在報告時出現(xiàn)困惑，且從實際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當?shù)氐呐沙鰴C構(gòu)報告更具針對性和及時性。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負責對期貨公司進行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風險事件，所以不是報告的合適對象。綜上，本題正確答案是C。14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和準則，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和管理。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》時，協(xié)會可以依據(jù)該準則對其進行紀律懲戒。而期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務活動；中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非直接依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)主要是開展具體的期貨經(jīng)營活動。所以本題正確答案是D。"15、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項。A選項每三個月召開一次不符合規(guī)定；C選項每一年召開一次，頻率過低，不符合對理事會會議召開頻率的要求；D選項每一個月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。16、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不承擔對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理的職責，所以A選項錯誤。選項B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進行自律管理，對會員進行規(guī)范等，并非對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理的主體，所以B選項錯誤。選項C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負責基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負責對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理，這是其法定職責所在，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。17、期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會每屆任期的相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項C。18、期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)數(shù)據(jù)備份的保存年限規(guī)定。期貨公司建立交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度是保障業(yè)務規(guī)范和客戶權(quán)益的重要舉措。對于交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律等重要資料，有明確的保存年限要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求，上述這些重要業(yè)務記錄應當至少保存20年。這是因為較長的保存期限有助于在較長時間跨度內(nèi)對業(yè)務進行追溯和審查，在出現(xiàn)糾紛、調(diào)查等情況時能夠提供充分的證據(jù)和依據(jù)，保障市場的公平、公正和有序運行，同時也有利于監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的合規(guī)性進行監(jiān)督和管理。題目中選項A的5年、選項B的10年和選項C的15年，均不符合期貨公司重要業(yè)務記錄保存年限的規(guī)定，所以本題正確答案是D。19、依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構(gòu)的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。20、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向（）報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.中國證監(jiān)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司并非每月向中國證監(jiān)會直接報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)能更直接地對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行監(jiān)管和信息收集，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等自律管理工作，期貨公司不是每月向其報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運營活動，期貨公司不需要每月向其報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理措施。選項A：取消會員資格取消會員資格是一項較為嚴重的措施，通常是在會員出現(xiàn)嚴重違反期貨交易所相關(guān)規(guī)定等重大違規(guī)行為時才會采取的，而不是在保證金不足這一常規(guī)情況時首先采取的措施，所以選項A錯誤。選項B：強行平倉強行平倉一般是在會員不能及時追加保證金或自行平倉，導致保證金依然不足并且達到了期貨交易所規(guī)定的強行平倉條件時才會被執(zhí)行。它并非保證金不足時首先應當采取的動作，所以選項B錯誤。選項C：及時追加保證金或自行平倉當期貨交易所會員的保證金不足時，從正常的業(yè)務流程和風險控制角度出發(fā)，會員首先要做的就是及時追加保證金以滿足交易要求，或者自行平倉減少持倉規(guī)模從而降低所需保證金，這是最合理和常見的處理方式，所以選項C正確。選項D：由期貨交易所補足保證金期貨交易所沒有義務為會員補足保證金，會員需對自身的交易和保證金狀況負責。期貨交易所的主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則和進行市場監(jiān)管等，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官不參加培訓相關(guān)監(jiān)管措施對應的不參加培訓次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應選A選項。23、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計算出會員可用國債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國債價值計算出用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：-有價證券基準計算價值的80%；-會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計算兩個標準的金額計算有價證券基準計算價值的80%：已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬元。步驟三：確定用國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個標準計算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬元，即該會員用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選C。24、證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。逐一分析各選項：-選項A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標準。-選項C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項D：2名符合對應規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。25、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對中介服務機構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)若未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"26、期貨投資者保障基金的補償實行（）。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額補償

D.限額補償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補償方式。期貨投資者保障基金的補償實行比例補償，不同情形下按照一定比例對投資者的損失進行賠償。選項A定額補償是指按照固定的金額進行賠償，這與期貨投資者保障基金的實際補償方式不符；選項C超額補償并非期貨投資者保障基金所采用的補償模式；選項D限額補償強調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補償方式的核心特點。綜上所述，正確答案是B。"27、期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應當向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營業(yè)部申請材料提交事宜無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應當向營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。28、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并且要與自有資金分開，進行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。29、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項措施的實施主體來分析正確答案。選項A：市場禁入市場禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機構(gòu)對嚴重違法違規(guī)的有關(guān)責任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務及相關(guān)活動的一種監(jiān)管措施，并非由中國期貨業(yè)協(xié)會實施，所以該選項錯誤。選項B：紀律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應給予紀律懲戒。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀律懲戒，所以該選項正確。選項C：行政處罰行政處罰是指行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。實施行政處罰的主體是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)，而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律性組織，不具有行政處罰權(quán)，所以該選項錯誤。選項D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實施主體為行政機關(guān)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，沒有實施罰款這種行政處罰的權(quán)力，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、下列關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

B.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金

D.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司使用自有資金繳存結(jié)算擔保金是合理且符合規(guī)定的。結(jié)算擔保金是為了應對期貨交易結(jié)算風險等而設(shè)立的，使用自有資金繳存能夠保證資金的穩(wěn)定性和可靠性，確保在需要時能夠正常發(fā)揮擔保作用，所以該選項表述正確。選項B：期貨交易所會制定一系列規(guī)則來規(guī)范市場交易和管理，其中包括關(guān)于結(jié)算擔保金繳存的規(guī)則。期貨公司作為交易所的會員，必須按照期貨交易所規(guī)則繳存結(jié)算擔保金，以維護市場的正常運行和交易秩序，所以該選項表述正確。選項C：結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的繳存是按照期貨交易所的規(guī)則來執(zhí)行的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。保證金存管銀行主要負責保證金的存管等相關(guān)工作，并不制定關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金繳存的規(guī)則，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金是非常必要的。結(jié)算準備金是用于結(jié)算和保證客戶正常交易的資金，確保在客戶進行期貨交易時，有足夠的資金來完成交易的結(jié)算等流程，從而保證客戶期貨交易的正常進行，所以該選項表述正確。綜上，答案選C。31、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，所以本題正確答案選D。"32、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務（）。

A.按照規(guī)定計入總資本

B.按照規(guī)定計入風險資本

C.按照規(guī)定計入凈資本

D.按照規(guī)定計入注冊資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務的會計處理規(guī)定。選項A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權(quán)資本、債務資本等。次級債務雖然屬于債務的一種，但不能簡單地按照規(guī)定計入總資本，因為總資本的計算有其特定的范圍和方式，次級債務的處理有專門針對凈資本的規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析風險資本是基于公司面臨的各類風險而提取的資本準備，用于應對潛在的風險損失。次級債務主要不是用于調(diào)整風險資本的計算，其與風險資本的核算沒有直接對應關(guān)系，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規(guī)定計入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，次級債務計入凈資本有助于更準確地反映期貨公司的實際資本實力和風險承受能力，所以選項C正確。選項D分析注冊資本是公司在登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級債務計入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴格的法律程序和規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。33、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對應的監(jiān)管舉措。選項A，注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當期貨公司不能正常恢復營業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務，繼續(xù)保留業(yè)務許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實際運營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項正確。選項B，強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問題、資金困境需通過股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的業(yè)務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項D，變更期貨公司業(yè)務范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復營業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。34、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責任應由()。

A.開戶的期貨公司承擔

B.原從業(yè)的期貨公司承擔

C.甲某本人承擔

D.甲某與期貨公司共同承擔

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來確定民事責任承擔主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，這表明其對期貨交易有一定的專業(yè)知識和經(jīng)驗。甲某雖以期貨公司開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應當知曉期貨交易本身存在風險，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對期貨交易風險的認知。所以，甲某因行情走勢不利而造成的虧損，其民事責任應由其本人承擔。綜上所述，答案選C。35、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額。期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。36、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。37、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當期貨公司保證金不足時需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉，目的是讓期貨公司的保證金水平達到規(guī)定要求，所以強行平倉數(shù)額應當與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當。選項A“完全相同”表述過于絕對，在實際操作中，由于市場情況的動態(tài)變化等因素，很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項B“持倉占用的保證金數(shù)額”與強行平倉數(shù)額并無直接對應關(guān)系，強行平倉是為了補充不足的保證金，而非與持倉占用的保證金數(shù)額匹配；選項D同理，也是錯誤的。因此，本題的正確答案是C。38、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。我們來逐一分析各個選項：-選項A：警告一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，題干中明確提到“情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果”，所以警告不符合該情況，A選項錯誤。-選項B：當從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時，予以公開譴責是符合規(guī)定的處理方式，B選項正確。-選項C：題干中未提及罰款這一處理措施，且對于此準則下的違規(guī)情形，罰款并非本題所涉及的處理方式，C選項錯誤。-選項D：批評通常也是針對情節(jié)不太嚴重的情況，與題干中“情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果”不匹配，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算的基準結(jié)算價日期。在期貨交易中，當進行標準倉單充抵保證金操作時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。選擇前一交易日的結(jié)算價作為基準，是因為其數(shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當日的結(jié)算價在充抵操作時可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結(jié)算價在充抵日時還未產(chǎn)生，無法用于當前的價值計算。所以本題正確答案是B。40、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者按風險承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"41、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學歷放寬條件對應的從事期貨業(yè)務的年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。所以答案選D。42、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應當向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準，答案選B。"43、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時的處理途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務時的協(xié)調(diào)主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調(diào)職責，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于對市場整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。44、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理每屆任期的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年。題目所給選項A的5年、選項B的4年以及選項D的2年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以正確答案選C。"45、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等，對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權(quán)力，按照行政方式來進行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務管理”表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機構(gòu)對特定對象進行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。46、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。47、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結(jié)算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負有最終責任，其簽字確認能確保報告的真實性、準確性和嚴肅性。選項B，財務負責人主要負責公司的財務工作，雖然在財務數(shù)據(jù)方面有重要職責，但并非風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認的主體。選項C，結(jié)算負責人主要負責公司的結(jié)算業(yè)務相關(guān)工作，與風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認并無直接關(guān)聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。48、期貨公司應當按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據(jù)。我們來分析每個選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司計算風險監(jiān)管指標需要遵循中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，以確保市場的規(guī)范運行和投資者的合法權(quán)益，該選項正確。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非規(guī)定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的主體，所以該選項錯誤。-選項C：企業(yè)會計準則是規(guī)范企業(yè)會計核算和財務報告的準則，主要側(cè)重于企業(yè)的會計處理和財務信息披露，與期貨公司計算風險監(jiān)管指標的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項錯誤。-選項D：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、維護會員合法權(quán)益等工作，一般不制定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的具體規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。49、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時的協(xié)商主體。當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因為所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員的業(yè)務活動負有管理和監(jiān)督責任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理和服務等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。50、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權(quán)之一。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，理事長負責主持會議的召開和流程的推進，確保會員大會能夠順利進行，該選項說法正確。選項B：理事長需要組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項說法正確。選項C：檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，是理事長職責范圍內(nèi)的工作。理事長有責任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實，該選項說法正確。選項D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權(quán)。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負責主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運營、管理等各項日常事務進行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長主要側(cè)重于主持會員大會、組織協(xié)調(diào)專門委員會工作以及檢查理事會決議的實施情況等方面，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。""第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，下列投資者中經(jīng)營機構(gòu)每年必須進行回訪的有（）。

A.購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的普通投資者

B.購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的專業(yè)投資者

C.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者

D.中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)認為必要的投資者

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)回訪規(guī)定的理解。選項A購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的普通投資者，由于普通投資者在風險承受能力、投資知識和經(jīng)驗等方面相對薄弱，而高風險產(chǎn)品或服務可能對其資產(chǎn)造成較大損失。為了充分保障普通投資者的合法權(quán)益，確保其在了解相關(guān)風險的情況下做出投資決策，經(jīng)營機構(gòu)每年必須對這類投資者進行回訪。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具備豐富的投資知識、經(jīng)驗和較強的風險承受能力。與普通投資者相比，其在投資決策過程中能夠更加理性和專業(yè)地應對風險。因此，對于購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)并非每年必須進行回訪。所以選項B錯誤。選項C生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者，其經(jīng)濟狀況相對較為脆弱，投資的穩(wěn)定性對于維持其生活水平至關(guān)重要。經(jīng)營機構(gòu)對這類投資者每年進行回訪，有助于了解其投資狀況和需求，及時發(fā)現(xiàn)并解決可能存在的問題，從而更好地保護他們的利益。所以選項C正確。選項D中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)在實際監(jiān)管和運營過程中，會綜合考慮各種因素，對于認為有必要進行回訪的投資者，經(jīng)營機構(gòu)需要按照相關(guān)規(guī)定每年進行回訪。這體現(xiàn)了監(jiān)管的靈活性和針對性，能夠更好地適應不同的市場情況和投資者需求。所以選項D正確。綜上，答案選ACD。2、金融期貨投資者適當性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有()。

A.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)

B.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標準作為計算依據(jù)

C.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

D.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當性制度中資金要求的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A在金融期貨投資者適當性制度里，投資者保證金賬戶可用資金余額是以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)的。這是因為期貨公司會員是直接與投資者發(fā)生業(yè)務往來的主體，以其收取的保證金標準來計算可用資金余額，更能準確反映投資者在該期貨公司賬戶實際可動用的資金情況，故選項A正確。選項B交易所收取的保證金標準是一個宏觀層面的標準，主要用于規(guī)范市場整體的保證金管理。而投資者實際在期貨公司的賬戶資金狀況，要以期貨公司會員收取的保證金標準來計算可用資金余額，并非以交易所收取的保證金標準，所以選項B錯誤。選項C期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，按照規(guī)定應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。這樣的規(guī)定是為了確保投資者具備相應的資金實力來參與金融期貨交易，保障交易的順利進行以及市場的穩(wěn)定，因此選項C正確。選項D相關(guān)規(guī)定是確認投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，而非開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。3、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員的禁止性行為。選項A提供期貨行情信息屬于證券公司從事中間介紹業(yè)務人員可以進行的正常業(yè)務輔助行為，其目的在于為客戶提供相關(guān)市場信息，幫助客戶更好地了解期貨市場情況，并不違反相關(guān)規(guī)定，所以選項A不符合題意。選項B代理客戶進行期貨交易是被嚴格禁止的行為。因為證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員主要職責是介紹客戶參與期貨交易等輔助性工作，若允許其代理客戶進行期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操縱交易等問題，損害客戶利益，擾亂市場秩序，所以選項B正確。選項C從事期貨交易同樣禁止。證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員承擔著中立的介紹和輔助職責，若其自身參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用職務之便獲取不當利益、誤導客戶等情況，破壞市場的公平公正原則，所以選項C正確。選項D協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務人員的常規(guī)工作內(nèi)容之一，有助于客戶順利進入期貨市場進行交易，是合理合法的業(yè)務操作，所以選項D不符合題意。綜上，答案選BC。4、某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可，應受的處罰是（）。

A.對直接負責的主管人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

B.對其他直接責任人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

C.對單位判處罰金

D.情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處三年以上十年以下的有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金

【答案】：ABCD

【解析】本題考查單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可應受的處罰規(guī)定。《中華人民共和國刑法》等相關(guān)法律法規(guī)對于此類違法行為有明確的量刑和處罰標準。單位實施偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可這一違法犯罪行為，會涉及到對單位以及相關(guān)責任人員的處罰。選項A：對于直接負責的主管人員，因其在單位違法過程中起到重要決策和領(lǐng)導作用，法律規(guī)定處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，該選項符合法律規(guī)定。選項B：其他直接責任人員同樣參與了違法活動，也需要承擔相應的法律責任，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，此選項也是在法律規(guī)定范圍內(nèi)。選項C：單位作為違法主體，對其判處罰金是合理合法的，這體現(xiàn)了法律對單位違法行為的制裁，該選項正確。選項D：如果情節(jié)嚴重，說明違法的后果和影響更為惡劣，此時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員加重處罰，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金，這是符合罪責相適應原則的。綜上所述，ABCD四個選項均是某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可應受的處罰，本題答案為ABCD。5、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交的材料包括（）。

A.任職決定文件

B.相關(guān)會議的決議

C.相關(guān)人員的任職資格核準文件

D.高級管理人員職責范圍的說明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告并提交的材料內(nèi)容。選項A：任職決定文件是明確公司對相關(guān)人員任用的正式文件，能夠清晰體現(xiàn)公司的任用決策，是向監(jiān)管機構(gòu)報告任用情況的重要依據(jù)，因此需要提交，該選項正確。選項B：相關(guān)會議的決議反映了公司在任用董事、監(jiān)事和高級管理人員過程中的決策程序和集體意志，監(jiān)管機構(gòu)通過查看相關(guān)會議決議，可以了解公司任用過程是否合規(guī)、民主，所以是需要提交的材料之一，該選項正確。選項C：相關(guān)人員的任職資格核準文件是證明被任用人員具備相應任職資格的關(guān)鍵憑證，監(jiān)管機構(gòu)需要確認被任用人員符合規(guī)定的任職條件，所以此項材料必不可少，該選項正確。選項D：高級管理人員職責范圍的說明有助于監(jiān)管機構(gòu)了解公司對高級管理人員的職責設(shè)定，以及其在公司運營中的角色和作用，對于監(jiān)管公司管理層的運作和合規(guī)性具有重要意義，因此也需要提交，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告時應提交的材料，本題答案選ABCD。6、出現(xiàn)（）等情況，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額足以覆蓋市場風險

B.保障基金總額達到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A當保障基金總額足以覆蓋市場風險時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。因為保障基金的主要作用就是在期貨公司出現(xiàn)風險時彌補投資者的損失，若保障基金總額已經(jīng)足以應對市場可能出現(xiàn)的風險，那么繼續(xù)繳納保障基金的必要性就降低了，所以這種情況下可以暫停繳納，該選項正確。選項B題干中并未提及保障基金總額達到5億元人民幣時，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金這一規(guī)定，保障基金是否暫停繳納并非基于達到特定金額（5億元人民幣）來判定，所以該選項錯誤。選項C期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力時，其正常的經(jīng)營和財務狀況會受到嚴重影響，此時經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。不可抗力是無法預見、無法避免且無法克服的客觀情況，會對期貨交易所和期貨公司的運營造成極大沖擊，使其可能暫時不具備繳納保障基金的能力，所以這種情況符合暫停繳納的條件，該選項正確。選項D當期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險時，它們會面臨巨大的資金壓力和經(jīng)營困境，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可暫停繳納保障基金。重大突發(fā)市場風險會使期貨公司的經(jīng)營環(huán)境急劇惡化，資金周轉(zhuǎn)困難，為了幫助其度過難關(guān)，在滿足規(guī)定程序的情況下可以暫停繳納，該選項正確。綜上，本題的正確答案是ACD。7、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

A.按規(guī)定履行信息披露義務

B.向股東承諾共擔風險

C.向股東作獲利保證

D.將開戶資料提交期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)證券公司相關(guān)業(yè)務規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項：按規(guī)定履行信息披露義務。在證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的過程中，履行信息披露義務是非常必要的。這有助于保證交易的透明度和合規(guī)性，使相關(guān)各方能夠充分了解交易情況，符合證券市場的規(guī)范要求，所以該做法正確。B選項：向股東承諾共擔風險。證券公司在業(yè)務操作中，不得向客戶承諾共擔風險。這種承諾違反了金融行業(yè)的風險自負原則，也可能導致不正當?shù)氖袌龈偁幒蜐撛诘姆娠L險，所以該做法錯誤。C選項：向股東作獲利保證。金融市場具有不確定性和風險性，證券公司無法保證股東獲利。向股東作獲利保證不僅不符合市場規(guī)律，還可能誤導投資者，損害投資者利益，同時也違反了相關(guān)法律法規(guī)，所以該做法錯誤。D選項：將開戶資料提交期貨公司。證券公司在介紹控股股東到期貨公司開戶時，將開戶資料提交給期貨公司是正常的業(yè)務流程。這樣可以確保開戶手續(xù)的順利辦理，保證客戶能夠合法合規(guī)地在期貨公司進行交易，所以該做法正確。綜上，本題正確答案選AD。8、關(guān)于客戶交易編碼的注銷，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷

B.監(jiān)控中心應當于當日將接到的期貨公司客戶交易編碼注銷申請轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

C.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心

D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的客戶交易編碼注銷流程相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項的正確性。選項A期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶交易編碼注銷環(huán)節(jié)，有責任且應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷工作。這是規(guī)范客戶交易編碼管理流程的重要環(huán)節(jié)，通過監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理，能夠保證信息的集中管理和規(guī)范操作，所以選項A正確。選項B監(jiān)控中心起到信息中轉(zhuǎn)和監(jiān)管的作用。當它接到期貨公司客戶交易編碼注銷申請后，為了保證交易編碼注銷流程的及時性和高效性，應當于當日將該申請轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這樣可以使得期貨交易所及時了解情況并進行后續(xù)操作，因此選項B正確。選項C期貨交易所負責具體的交易管理和編碼注銷操作。當期貨交易所注銷客戶交易編碼后，為了保證監(jiān)控中心能夠及時掌握客戶交易編碼的狀態(tài)變化，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心，以確保信息的同步和準確，所以選項C正確。選項D期貨交易所注銷客戶交易編碼后，應于注銷當日通知監(jiān)控中心，而非期貨公司。因為監(jiān)控中心是集中管理和監(jiān)管客戶交易編碼的機構(gòu)，期貨交易所將信息反饋給監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理相關(guān)信息更為合理和規(guī)范，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。9、下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A召集會員大會，并向會員大會報告工作是理事會的重要職責之一。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，理事會需要負責籌備和組織會員大會的召開，同時將交易所一定時期內(nèi)的工作情況、財務狀況等向會員大會進行匯報，以保障會員的知情權(quán)和參與權(quán)。所以選項A屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項B審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，并提交會員大會通過是理事會在財務管理方面的重要職權(quán)。財務預算方案和決算報告關(guān)系到期貨交易所的資金使用和財務狀況，理事會作為重要的決策和管理機構(gòu)，對其進行審議，確保方案和報告的合理性、合規(guī)性，然后提交會員大會進行最終表決，以實現(xiàn)民主決策和有效監(jiān)督。因此，選項B屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項C決定會員的接納和退出體現(xiàn)了理事會對會員資格的管理權(quán)力。會員是期貨交易所的重要組成部分，理事會需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定和標準，對申請加入的主體進行審核，決定是否接納其成為會員；同時，對于違反規(guī)定或不再符合會員條件的會員，有權(quán)決定其退出。這有助于維護期貨交易所會員隊伍的質(zhì)量和秩序。所以，選項C屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項D決定對違規(guī)行為的紀律處分是理事會維護市場秩序和交易所規(guī)則嚴肅性的重要手段。在期貨交易活動中，可能會出現(xiàn)會員或其他參與主體違反交易所規(guī)則的情況，理事會需要根據(jù)違規(guī)的性質(zhì)和情節(jié)，按照既定的紀律處分程序，決定對違規(guī)行為的處分措施，以保證期貨交易的公平、公正、公開進行。因此，選項D屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。綜上，ABCD四個選項均屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)，本題答案選ABCD。10、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.由期貨交易所代扣代繳

B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構(gòu)

C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構(gòu)

D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結(jié)束后3個月內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。所以該期貨公司應繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳，選項A正確。選項B依據(jù)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當在每年度結(jié)束后3個月內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金。2008年第4季度的保障基金屬于2008年度，所以期貨交易所應在2009年1月15日前（2009年第1個月內(nèi)，符合年度結(jié)束后3個月內(nèi)的要求）將代扣代繳的該期貨公司的保障基金繳納給保障基金管理機構(gòu)，選項B正確。選項C由前面分析可知，期貨公司應繳納的保障基金是由期貨交易所代扣代繳，并非由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構(gòu)，選項C錯誤。選項D保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬保障基金，并非歸期貨公司所有，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。11、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.書面

B.計算機

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.電話

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司客戶下達交易指令的委托方式。在期貨交易中，為了方便客戶下達交易指令，提供了多種委托方式。選項A，書面委托方式是一種傳統(tǒng)且具有法律效力的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^填寫書面的交易指令單等形式，明確表達自己的交易意愿，這種方式嚴謹、規(guī)范，能較好地留存交易意圖的證據(jù)。選項B，計算機委托方式借助計算機軟件和相關(guān)系統(tǒng)，客戶能直接在電腦上操作下達交易指令。計算機系統(tǒng)可以高效地處理和傳輸指令，具有速度快、準確性高的特點，極大地提高了交易效率。選項C，互聯(lián)網(wǎng)委托方式是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展而興起的。客戶通過網(wǎng)絡(luò)接入期貨交易系統(tǒng)，無論身處何地，只要有網(wǎng)絡(luò)連接，就可以實時下達交易指令，突破了地域和時間的限制，為客戶提供了極大的便利。選項D，電話委托方式也是常見的一種?？蛻艨梢該艽蚱谪浌局付ǖ碾娫?，按照語音提示或者與客服人員溝通，下達交易指令。對于一些不太熟悉電子設(shè)備操作或者希望即時確認交易的客戶來說，電話委托是一種較為合適的方式。綜上所述，期貨公司客戶可以通過書面、計算機、互聯(lián)網(wǎng)、電話等委托方式下達交易指令，答案選ABCD。12、下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法，正確的有()。

A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定

B.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

C.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務活動受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的領(lǐng)導

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定。會員大會是期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)對協(xié)會的重大事項包括章程進行制定，所以該選項說法正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。這符合期貨業(yè)協(xié)會組織架構(gòu)和運作規(guī)則，理事會作為協(xié)會的重要管理機構(gòu)，其成員依據(jù)章程選舉產(chǎn)生，能夠保證選舉的規(guī)范性和公正性，所以該選項說法正確。選項C期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全