期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)第一部分單選題(50題)1、某交易日收盤時(shí)，我國優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為1997元／噸，收盤價(jià)為1998元／噸，若每日價(jià)格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價(jià)位為1元／噸。下列報(bào)價(jià)中()元／噸為下一個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本題可先根據(jù)結(jié)算價(jià)格和每日價(jià)格最大波動限制算出下一個(gè)交易日的價(jià)格波動區(qū)間，再結(jié)合小麥最小變動價(jià)位的條件，判斷各選項(xiàng)是否在有效范圍內(nèi)。步驟一：計(jì)算下一個(gè)交易日的價(jià)格波動區(qū)間已知某交易日收盤時(shí)優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為\(1997\)元/噸，每日價(jià)格最大波動限制為\(\pm3\%\)。計(jì)算上限價(jià)格：上限價(jià)格為結(jié)算價(jià)格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/噸）。由于小麥最小變動價(jià)位為\(1\)元/噸，所以上限價(jià)格取整為\(2056\)元/噸。計(jì)算下限價(jià)格：下限價(jià)格為結(jié)算價(jià)格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/噸）。同樣根據(jù)最小變動價(jià)位，下限價(jià)格取整為\(1938\)元/噸。因此，下一個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)范圍是\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸。步驟二：逐一分析選項(xiàng)選項(xiàng)A：\(2061\)元/噸大于上限價(jià)格\(2056\)元/噸，不在有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：\(2057\)元/噸大于上限價(jià)格\(2056\)元/噸，不在有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：\(2010\)元/噸在\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸的有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：\(1920\)元/噸小于下限價(jià)格\(1938\)元/噸，不在有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。""2、在我國，依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來分析每個(gè)選項(xiàng)，進(jìn)而確定依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財(cái)力的建議，擬訂中央與地方、國家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵公益事業(yè)發(fā)展的財(cái)稅政策等。其并不負(fù)責(zé)對期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)期貨市場秩序等，但它并不具有對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日。因此本題正確答案是B選項(xiàng)。4、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設(shè)會員大會，且會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項(xiàng)及答案推測，可能是在考查會員大會相關(guān)決議通過所需的會員比例等內(nèi)容。在會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定中，部分重大事項(xiàng)需經(jīng)全體會員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"5、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)范和管理方面具有重要職責(zé)，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項(xiàng)的是中國證監(jiān)會。綜上，答案選B。6、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門

B.可隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項(xiàng)A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)時(shí)，需要將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對期貨公司重要人事變動的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門”說法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時(shí)免除，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。7、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，公司注冊時(shí)僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)公司可能尚未開展實(shí)際的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊時(shí)不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因?yàn)楸Ｕ匣鸬脑O(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對投資者進(jìn)行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，此時(shí)將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實(shí)際需求，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實(shí)際開展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會給尚未實(shí)際運(yùn)營的期貨公司帶來不必要的負(fù)擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實(shí)際情況計(jì)征的原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因?yàn)楣境闪⒕图{入繳納范圍，缺乏實(shí)際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計(jì)征邏輯，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)中國證監(jiān)會作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選D。9、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對該證券公司的出資方案進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財(cái)產(chǎn)出資有嚴(yán)格限制。抵債取得的對某公司的股權(quán)，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析因?yàn)榉桨钢写嬖谝缘謧〉玫膶δ彻镜墓蓹?quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨公司可以接受以下單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易委托的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷哪些單位或個(gè)人可以被期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)A事業(yè)單位一般是為了社會公益目的而設(shè)立的，其資金來源和使用通常受到嚴(yán)格的監(jiān)管和限制。進(jìn)行期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，可能會導(dǎo)致資金的損失，這與事業(yè)單位保障社會公益和資金安全的要求不符，因此期貨公司通常不接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策程序的情況下，可以參與期貨市場進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等活動。國有企業(yè)具有一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并且其參與期貨交易可以在合理的范圍內(nèi)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職業(yè)操守的要求，為了避免利益沖突和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，通常不允許參與期貨交易或者接受期貨公司為其進(jìn)行期貨交易。因此，期貨公司不能接受其工作人員的委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)代表著公共權(quán)力和公共利益，其職責(zé)主要是履行行政管理職能，維護(hù)社會秩序和公共安全。參與期貨交易可能會引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)和公共資源的不當(dāng)使用，所以國家機(jī)關(guān)不適合參與期貨交易，期貨公司也不能接受國家機(jī)關(guān)的委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。11、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)可接受委托的期貨公司類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。接下來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：參股并不等同于控股，參股意味著只是持有部分股份，不一定能對期貨公司具有實(shí)際的控制權(quán)或達(dá)到規(guī)定的關(guān)聯(lián)程度，所以證券公司一般不能接受參股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。-選項(xiàng)B：非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有符合規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系，證券公司不能接受非關(guān)聯(lián)的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。-選項(xiàng)C：控股的期貨公司符合證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的條件，證券公司可以接受控股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：證券公司不能接受任何期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，而是有嚴(yán)格的條件限制，只有符合特定關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司才可以，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。12、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長、副理事長任免的相關(guān)規(guī)定。我們來對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，且董事會并非會員制期貨交易所進(jìn)行該任免的決策主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：按照規(guī)定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。-C選項(xiàng)：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但其并非是對理事長、副理事長任免進(jìn)行決策通過的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：如前面所述，中國期貨業(yè)協(xié)會不負(fù)責(zé)提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。13、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C.不需要正當(dāng)理由

D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的重要職位，其職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時(shí)免除其職務(wù)，必須遵循相關(guān)規(guī)定和正當(dāng)程序，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)需要有正當(dāng)理由，不能隨意免除，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。14、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干信息，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：當(dāng)交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤且少于指令數(shù)量時(shí)，期貨公司有責(zé)任補(bǔ)足或者賠償客戶因此遭受的直接損失，這是合理且符合讓期貨公司承擔(dān)交易后果原則的，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：若交易數(shù)量多于指令數(shù)量，多余部分會影響客戶原本的交易計(jì)劃和利益，按照規(guī)定這部分由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：當(dāng)交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，這體現(xiàn)了期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行指令后應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)后果，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，不能簡單認(rèn)定交易損失完全由期貨公司承擔(dān)，因?yàn)閾p失的構(gòu)成可能較為復(fù)雜，還可能存在市場波動等其他因素，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。15、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。16、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：在期貨交易中，當(dāng)實(shí)際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時(shí)，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的權(quán)益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來不必要的損失，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：對于多于指令數(shù)量的情況，責(zé)任承擔(dān)并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)。這種表述不符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)多于指令數(shù)量的交易時(shí)，整體多于指令數(shù)量的部分都應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而不是僅針對虧損部分，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，相應(yīng)的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：多于指令數(shù)量的部分是由于期貨公司操作等原因?qū)е碌?，不?yīng)由下單人承擔(dān)責(zé)任，而是由期貨公司承擔(dān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""17、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立交易編碼時(shí)對知識測試評分的要求。在期貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立交易編碼，所以答案選C。"18、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會員期貨公司需要嚴(yán)格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運(yùn)行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴(yán)格區(qū)分。選項(xiàng)A，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強(qiáng)調(diào)的相互獨(dú)立、分別管理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，個(gè)人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點(diǎn)在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強(qiáng)調(diào)與個(gè)人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項(xiàng)C，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨(dú)立管理的關(guān)鍵對象不符。選項(xiàng)D，全面結(jié)算會員期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，本題答案選D。19、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報(bào)考條件的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨(dú)立的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關(guān)職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標(biāo)準(zhǔn)，具有一定的自主意識和責(zé)任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)知識的基本能力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。20、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。A選項(xiàng)國家發(fā)展和改革委員會，主要負(fù)責(zé)擬訂并組織實(shí)施國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)事宜。B選項(xiàng)中國銀保監(jiān)會，主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。C選項(xiàng)國家工商行政管理總局，主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設(shè)立的審批權(quán)限。D選項(xiàng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)，擁有批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的權(quán)力。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選D。21、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個(gè)食品廠簽訂購銷合同，按照當(dāng)時(shí)該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元／噸在2個(gè)月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調(diào)研，認(rèn)為白糖價(jià)格可能會上漲。為了避免2個(gè)月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價(jià)為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價(jià)格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元／噸，期貨價(jià)格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時(shí)將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)()。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B

【解析】本題可分別計(jì)算出該企業(yè)在現(xiàn)貨市場和期貨市場的盈虧情況，進(jìn)而得出企業(yè)的凈盈虧。步驟一：計(jì)算現(xiàn)貨市場的成本增加額該食糖購銷企業(yè)與食品廠簽訂的購銷合同價(jià)格是按照1月中旬該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元/噸，需交付2000噸白糖。而到3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元/噸。那么在現(xiàn)貨市場，由于價(jià)格上漲，該企業(yè)采購白糖的成本增加了。成本增加額=（3月中旬現(xiàn)貨價(jià)格-1月中旬現(xiàn)貨價(jià)格）×采購數(shù)量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），這表明企業(yè)在現(xiàn)貨市場多支出了1100000元。步驟二：計(jì)算期貨市場的盈利該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手，每手10噸，成交價(jià)為4350元/噸，3月中旬期貨價(jià)格升至4780元/噸。期貨市場盈利=（3月中旬期貨價(jià)格-買入期貨價(jià)格）×期貨合約數(shù)量×每手噸數(shù)，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），這說明企業(yè)在期貨市場盈利了860000元。步驟三：計(jì)算企業(yè)的凈盈虧凈盈虧=期貨市場盈利-現(xiàn)貨市場成本增加額，即\(860000-1100000=-240000\)（元），結(jié)果為負(fù)，表明企業(yè)凈損失240000元。綜上，答案選B。22、首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.公司董事會

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在面對侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或授意時(shí)的報(bào)告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在此種情況下的報(bào)告對象。選項(xiàng)B，公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，與首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告侵害合法權(quán)益的事宜不相關(guān)。選項(xiàng)D，公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等事務(wù)，也不是該情形下的報(bào)告對象。綜上，正確答案是C。23、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定，管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作。中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的具體認(rèn)定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關(guān)工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定等方面。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，也不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)。綜上所述，答案選A。24、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。因此本題答案選C。"25、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度

D.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并非統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度。根據(jù)實(shí)際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度”這一說法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所可以根據(jù)自身實(shí)際情況和市場需求等實(shí)行會員分級結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項(xiàng)：實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，這是會員分級結(jié)算制度下會員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯(cuò)誤的是B選項(xiàng)。26、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會、董事會會議，以確保會議的順利進(jìn)行和有效決策，并負(fù)責(zé)董事會的日常工作安排與協(xié)調(diào)，該選項(xiàng)屬于董事長的職權(quán)范疇。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運(yùn)營和決策中起著重要作用，董事長需要對這些專門委員會的工作進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，使各委員會能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務(wù)，此選項(xiàng)也是董事長的職權(quán)之一。選項(xiàng)C：檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告董事長有責(zé)任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況，通過檢查實(shí)施情況，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報(bào)告，以便董事會根據(jù)實(shí)際情況做出進(jìn)一步的決策或調(diào)整，這是董事長履行管理職責(zé)的重要體現(xiàn)，屬于其職權(quán)范圍。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選D。27、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況，為保證信息的公開、準(zhǔn)確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進(jìn)行公告。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達(dá)的廣泛性和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給市場參與者，保障市場的透明度和正常運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)公告的指定平臺，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等方面的信息，并非期貨公司上述事項(xiàng)公告的法定指定媒體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對于此類重要信息公告的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。28、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶客戶主要是提出開戶等相關(guān)需求的主體，期貨交易所一般不會直接將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給客戶。通常客戶是通過期貨公司等渠道獲取相關(guān)信息，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進(jìn)行開戶等操作的中介機(jī)構(gòu)，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給期貨公司。在整個(gè)客戶開戶及交易編碼申請流程中，期貨公司有其特定的職責(zé)，并非接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的對象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果是其履行職責(zé)的一部分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點(diǎn)在于行業(yè)規(guī)范、會員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。29、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時(shí)間，故A錯(cuò)誤；選項(xiàng)B，1個(gè)月也不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，故B錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，3個(gè)月同樣不是此規(guī)定的時(shí)間，故D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。30、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨(dú)立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨(dú)立董事能夠有足夠的時(shí)間和精力履行其監(jiān)督職責(zé)，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題中選項(xiàng)A的5家、選項(xiàng)B的1家、選項(xiàng)C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)D。31、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場組織，其設(shè)立、變更、終止等重大事項(xiàng)都受到嚴(yán)格監(jiān)管，目的是維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和有序運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所屬于重大事項(xiàng)變更，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，某期貨交易所若要在外地設(shè)立分所，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，設(shè)立分所不是進(jìn)行備案，而是需要經(jīng)過批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，設(shè)立分所不能僅向工商行政管理部門登記，還必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣，設(shè)立分所需要經(jīng)過批準(zhǔn)而非僅僅備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，需要主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。33、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的主體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其主要職能并非對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，承擔(dān)著對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，通過制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等方式促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)督管理權(quán)力，故選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D也不正確。綜上，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，答案選B。34、如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失的，

A.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)，以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)，這種處理方式符合相關(guān)規(guī)定。因?yàn)楣镜娘L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失而設(shè)立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對客戶的追償權(quán)，能夠保障公司的合法權(quán)益，同時(shí)也維護(hù)了市場的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)等特定情況的資金，并非用于承擔(dān)期貨公司對客戶強(qiáng)行平倉后資金不足的違約責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C其他客戶的保證金是客戶自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后的虧損，運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損是嚴(yán)重違反規(guī)定且損害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在這種情況下應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。35、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。36、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責(zé)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：董事長董事長是公司的重要領(lǐng)導(dǎo)職位，主要職責(zé)通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體的運(yùn)營和業(yè)務(wù)推進(jìn)，并非主要負(fù)責(zé)會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔(dān)著重要職責(zé)，其中就包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負(fù)責(zé)具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。37、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以該題正確答案是選項(xiàng)C。38、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)具有對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。39、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于3人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)C的2人以及選項(xiàng)D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。40、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀(jì)律處分

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程的相關(guān)內(nèi)容來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程必須載明的重要內(nèi)容。明確會員資格及其管理辦法，有助于確定哪些主體能夠成為會員，以及如何對會員進(jìn)行有效的管理，保障交易所會員體系的有序性和規(guī)范性，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：會員的權(quán)利和義務(wù)是會員制期貨交易所章程不可或缺的部分。清晰規(guī)定會員的權(quán)利和義務(wù)，能夠保證會員在交易所內(nèi)正常開展活動，同時(shí)也明確了會員在享受權(quán)利的同時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，維持交易所的正常運(yùn)行秩序，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：對會員的獎勵辦法并非會員制期貨交易所章程所必須載明的內(nèi)容。獎勵辦法更多的是一種激勵措施，并非構(gòu)建交易所會員制度和基本運(yùn)行框架的核心要素，它可以根據(jù)交易所的具體情況和發(fā)展需要另行制定，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對會員的紀(jì)律處分是會員制期貨交易所章程必須明確的內(nèi)容。當(dāng)會員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，有相應(yīng)的紀(jì)律處分辦法能夠保證交易所的規(guī)章制度得到嚴(yán)格執(zhí)行，維護(hù)交易所的市場秩序和公平公正，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。41、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.予以公開譴責(zé)

B.記入誠信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處理規(guī)定來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：予以公開譴責(zé)公開譴責(zé)屬于相對較為嚴(yán)厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重、造成了一定負(fù)面影響或后果的情況。而題干中明確說明違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成嚴(yán)重后果，所以予以公開譴責(zé)不符合該情況，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：記入誠信檔案雖然記入誠信檔案也是對違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類違規(guī)信息，積累到一定程度或者結(jié)合其他情況時(shí)再進(jìn)行進(jìn)一步處理，并非針對情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的即時(shí)處理方式，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：予以訓(xùn)誡訓(xùn)誡是一種相對較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的違規(guī)行為。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的情形，予以訓(xùn)誡是合理且恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：移交中國證監(jiān)會處理移交中國證監(jiān)會處理一般是針對比較嚴(yán)重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入進(jìn)行調(diào)查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果，尚未達(dá)到需要移交中國證監(jiān)會處理的程度，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。42、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定及實(shí)踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責(zé)任留存通知王某追加保證金的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔(dān)證明未收到通知的舉證責(zé)任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當(dāng)王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時(shí)，應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，答案選B。"43、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營會干擾公司的正常運(yùn)營秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司經(jīng)營管理中存在重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官有及時(shí)報(bào)告的職責(zé)。拖延報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件可能會導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，無法讓相關(guān)部門及時(shí)采取措施應(yīng)對，這違反了規(guī)定中關(guān)于及時(shí)報(bào)告的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任期貨公司的營業(yè)部門負(fù)責(zé)人。兼任該職務(wù)可能會導(dǎo)致職責(zé)不清，無法保證首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行對公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督職責(zé)，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件，是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行監(jiān)督職責(zé)、維護(hù)客戶合法權(quán)益的正確行為，符合《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。44、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作關(guān)系相關(guān)知識。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨(dú)立性和專業(yè)性。選項(xiàng)A，董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一集體決策機(jī)制來行使權(quán)利。越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是董事會下設(shè)的專業(yè)委員會，它在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。45、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司股東會做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒有要求在3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：從公司運(yùn)營和管理的角度來看，為了保障股東權(quán)益、對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。46、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的文件和材料相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。選項(xiàng)A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)營的重要基礎(chǔ)文件，能夠明確交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則等內(nèi)容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運(yùn)營模式和規(guī)則至關(guān)重要，因此申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)需要向中國證監(jiān)會提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定性，所以這也是申請?jiān)O(shè)立時(shí)應(yīng)提交的材料之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等情況，因?yàn)楦呒壒芾砣藛T的素質(zhì)和能力對交易所的運(yùn)營和管理有著關(guān)鍵影響，所以需要提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”，表述不準(zhǔn)確，所以該項(xiàng)不是申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。47、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題時(shí)應(yīng)向誰提出整改意見。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在違法違規(guī)問題時(shí)，需要及時(shí)提出整改意見以確保公司合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，主要職責(zé)側(cè)重于戰(zhàn)略決策等宏觀層面工作，并非直接處理日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的具體違法違規(guī)問題，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不會直接向董事長提出整改意見。選項(xiàng)B，監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況和董事、高級管理人員履行職責(zé)的情況，其重點(diǎn)在于監(jiān)督而非直接接收日常經(jīng)營違規(guī)問題的整改意見并進(jìn)行處理，因此也不是首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見的對象。選項(xiàng)C，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，相關(guān)負(fù)責(zé)人也直接參與具體業(yè)務(wù)的管理，他們對公司的經(jīng)營管理活動更為熟悉，能夠直接對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題進(jìn)行處理和整改。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司是一個(gè)法人組織，并非具體的個(gè)人，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見需要傳達(dá)給具體的負(fù)責(zé)人員，而不是向期貨公司這個(gè)抽象的主體提出，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。48、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項(xiàng)。49、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中金所中金所即中國金融期貨交易所，它負(fù)責(zé)具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，以確保投資者適當(dāng)性制度在金融期貨交易領(lǐng)域的有效實(shí)施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要是進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定其具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。50、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時(shí)，提供的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中關(guān)于個(gè)人信用報(bào)告打印日期與申請開戶日期間隔的規(guī)定。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，對于投資者申請開立期貨交易編碼時(shí)所提供的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告有著嚴(yán)格的時(shí)間要求。為了保證信用報(bào)告信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，規(guī)定其打印日期距申請開戶日期間隔不得超過2個(gè)月。所以答案選B。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。

A.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

B.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動時(shí)相關(guān)主體的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定和實(shí)際的民事責(zé)任承擔(dān)邏輯中，期貨公司營業(yè)部屬于期貨公司的分支機(jī)構(gòu)，不具有獨(dú)立的法人資格。當(dāng)營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生民事責(zé)任時(shí)，如果營業(yè)部自身不能承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，那么作為總機(jī)構(gòu)的期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B如前文所述，營業(yè)部作為期貨公司的分支機(jī)構(gòu)，并非獨(dú)立的法人主體，其本身不具備獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。因此，不能獨(dú)立承擔(dān)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司對其分支機(jī)構(gòu)負(fù)有管理和監(jiān)督的職責(zé)，營業(yè)部的經(jīng)營活動是在期貨公司的整體架構(gòu)下進(jìn)行的。當(dāng)營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動時(shí)，期貨公司不能因?yàn)闋I業(yè)部的獨(dú)立經(jīng)營表象而免除自身的責(zé)任。若營業(yè)部無法承擔(dān)責(zé)任，期貨公司是要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在民事法律關(guān)系中，遵循過錯(cuò)責(zé)任原則。如果客戶在期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動的過程中有過錯(cuò)，比如明知營業(yè)部超出經(jīng)營范圍仍參與相關(guān)活動等情況，那么客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是AD。2、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。

A.參加.列席相關(guān)會議

B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東大會報(bào)告上述情況

C.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和工作要求，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官需要全面了解期貨公司的運(yùn)營情況，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和評估風(fēng)險(xiǎn)。參加、列席相關(guān)會議是其獲取公司信息的重要途徑，通過參與會議，首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠掌握公司的戰(zhàn)略決策、業(yè)務(wù)進(jìn)展、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的情況，有助于其更好地履行監(jiān)督和管理職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的做法，然而，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，必要時(shí)應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非股東大會。股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策，并不直接處理客戶權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管等具體事務(wù)。因此，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話，有助于首席風(fēng)險(xiǎn)官獲取關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等方面的專業(yè)意見和信息。審計(jì)機(jī)構(gòu)的人員具有專業(yè)的審計(jì)知識和經(jīng)驗(yàn)，他們在對公司進(jìn)行審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題和提出的建議，對于首席風(fēng)險(xiǎn)官全面了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況具有重要的參考價(jià)值，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保存工作底稿和工作記錄，且相關(guān)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決。較長時(shí)間的保存期限能夠保證在需要時(shí)可以查閱歷史資料，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評估、監(jiān)管檢查等工作提供依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AC。3、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，()。

A.不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.承擔(dān)不超過20％的賠償責(zé)任

C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.賠償額不超過損失的80％

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過損失的80％。選項(xiàng)A，“不承擔(dān)賠償責(zé)任”不符合規(guī)定，因?yàn)槠谪浌驹诮邮苋珯?quán)委托的情況下是需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“承擔(dān)不超過20％的賠償責(zé)任”與規(guī)定不符，正確的賠償比例是不超過損失的80％，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“承擔(dān)主要賠償責(zé)任”符合法律規(guī)定的責(zé)任界定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“賠償額不超過損失的80％”符合法律對于賠償額度的規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選CD。4、期貨公司（）在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。

A.董事長

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理

D.監(jiān)事會主席

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司在特定人員出現(xiàn)特殊情形時(shí)可臨時(shí)找人代為履行職責(zé)的崗位。選項(xiàng)A董事長是公司的重要決策層人員，對公司的整體運(yùn)營和發(fā)展起著關(guān)鍵的領(lǐng)導(dǎo)作用。當(dāng)董事長出現(xiàn)失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形而不能履行職責(zé)時(shí)，為了保證公司決策的正常進(jìn)行和運(yùn)營的穩(wěn)定性，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定，臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。若首席風(fēng)險(xiǎn)官遇到失蹤、死亡、喪失行為能力等情況無法履職，可能會使期貨公司面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)管控漏洞。此時(shí)，按照公司章程等規(guī)定，由符合相應(yīng)任職資格條件的人員臨時(shí)代為履行職責(zé)，有助于保障公司風(fēng)險(xiǎn)管控工作的正常開展。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營管理工作，是公司運(yùn)營的核心人物。當(dāng)總經(jīng)理因失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形無法履行職責(zé)時(shí)，若不及時(shí)安排人員代為履職，可能會導(dǎo)致公司日常運(yùn)營陷入混亂。因此，期貨公司可依據(jù)公司章程等相關(guān)規(guī)定，讓符合任職資格條件的人員臨時(shí)代行總經(jīng)理職責(zé)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D監(jiān)事會主席的主要職責(zé)是監(jiān)督公司的董事、高級管理人員等是否遵守法律法規(guī)和公司章程，維護(hù)股東的合法權(quán)益。雖然監(jiān)事會在公司治理中具有重要作用，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》等相關(guān)規(guī)定中，并未提及監(jiān)事會主席在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下，可由他人代為履行職責(zé)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)中必須以貨幣資金支付，而不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有（）。

A.稅金

B.貨款

C.虧損

D.費(fèi)用

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。在期貨交易中，稅金是期貨交易相關(guān)主體按照國家稅收法規(guī)需要繳納給國家的款項(xiàng)，它具有法定性和強(qiáng)制性，必須以貨幣資金支付，不能用有價(jià)證券充抵，所以選項(xiàng)A正確。貨款是期貨交易中買賣貨物的款項(xiàng)，這是交易的核心資金往來部分，為了保證交易的公平、公正、有序以及資金的安全和流動性，按規(guī)定必須以貨幣資金支付，而不能用有價(jià)證券充抵，選項(xiàng)B正確。虧損是期貨交易者在交易過程中產(chǎn)生的資金損失，對于這部分損失的彌補(bǔ)和結(jié)算，必須以貨幣資金進(jìn)行支付，不能使用有價(jià)證券來充抵，選項(xiàng)C正確。費(fèi)用通常是指期貨交易過程中涉及的各種交易手續(xù)費(fèi)、交易場所費(fèi)用等，這些費(fèi)用的繳納同樣需要以貨幣資金來完成，不能用有價(jià)證券充抵，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ABCD。6、對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》的會員單位，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒（）。

A.訓(xùn)誡

B.協(xié)會內(nèi)通報(bào)批評

C.通過媒體公開譴責(zé)

D.取消會員資格并公告E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》的會員單位的紀(jì)律懲戒措施?！镀谪浌緢?zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》明確規(guī)定，對于違反該規(guī)則的會員單位，協(xié)會會視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)A訓(xùn)誡，是一種較輕的懲戒方式，用于對違規(guī)行為進(jìn)行及時(shí)警示和教育；選項(xiàng)B協(xié)會內(nèi)通報(bào)批評，將違規(guī)會員單位的情況在協(xié)會內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，起到一定的約束和警示作用；選項(xiàng)C通過媒體公開譴責(zé)，借助媒體的力量，擴(kuò)大影響范圍，增強(qiáng)對違規(guī)行為的威懾力；選項(xiàng)D取消會員資格并公告，這是較為嚴(yán)厲的懲戒措施，意味著違規(guī)會員單位將失去在協(xié)會的會員身份，并向社會進(jìn)行公告。所以，ABCD選項(xiàng)均為協(xié)會對違反規(guī)定的會員單位可能采取的紀(jì)律懲戒措施。綜上，本題正確答案是ABCD。7、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（）等行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)

B.違規(guī)使用收益

C.限制會員實(shí)物交割總量

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)的行為，違反了正常的收費(fèi)規(guī)則和市場秩序。手續(xù)費(fèi)的收取應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，違規(guī)收取會損害會員及投資者的利益，同時(shí)也破壞了市場的公平性和規(guī)范性，因此這種行為會被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)使用收益同樣是不符合規(guī)定的。收益的使用應(yīng)該按照既定的規(guī)則和用途進(jìn)行，違規(guī)使用可能會導(dǎo)致資金管理混亂，影響到市場參與者的權(quán)益以及交易所的正常運(yùn)營，故該行為也在被責(zé)令改正、給予警告并沒收違法所得的范圍內(nèi)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C限制會員實(shí)物交割總量的做法會干擾正常的期貨交易流程和市場機(jī)制。實(shí)物交割是期貨交易的重要環(huán)節(jié)，合理的交割總量安排有助于市場的平穩(wěn)運(yùn)行和功能發(fā)揮。限制會員實(shí)物交割總量可能會導(dǎo)致市場供需失衡，損害會員的合法權(quán)益，破壞市場的正常秩序，因此屬于應(yīng)被處理的違規(guī)行為，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員會給期貨市場帶來較大風(fēng)險(xiǎn)。期貨行業(yè)具有較強(qiáng)的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，從業(yè)人員需要具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和資格才能勝任相關(guān)工作。任用不具備資格的人員可能會導(dǎo)致操作失誤、違規(guī)交易等問題，影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以這種行為也會被責(zé)令改正，給予警告并沒收違法所得，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的情形，本題答案為ABCD。8、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

B.停止批準(zhǔn)人員招聘

C.責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)被調(diào)查時(shí)可采取的合理措施。這樣做能夠防止公司資金的不當(dāng)流動，保障資金安全，也有助于調(diào)查的順利進(jìn)行和后續(xù)對問題的妥善處理，所以該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確。選項(xiàng)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行調(diào)查時(shí)，停止批準(zhǔn)人員招聘并非普遍適用的常規(guī)措施。在實(shí)際監(jiān)管中，人員招聘情況通常不是重點(diǎn)調(diào)控方面，機(jī)構(gòu)更多會關(guān)注與違法違規(guī)行為直接相關(guān)的資金、股權(quán)、人員職責(zé)等方面，所以該選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利的表述過于片面。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)一般是責(zé)令控股股東