期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責(zé)任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，除撤銷其任職資格外，對于負有責(zé)任的公司和人員，應(yīng)予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項B正確。選項A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項錯誤。選項C，要求期貨公司解聘該人員并非對負有責(zé)任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項錯誤。選項D，情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，這是針對申請人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對負有責(zé)任的公司和人員的處罰，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。""2、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀公司的

C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營罪以及各選項涉及行為所對應(yīng)的法律規(guī)定來分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的行為，符合非法經(jīng)營罪的構(gòu)成要件，以非法經(jīng)營罪論處。所以選項A可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪。選項B未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的，這種行為構(gòu)成擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪，而非非法經(jīng)營罪。所以選項B不符合題意。選項C對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國反不正當競爭法》以及《中華人民共和國廣告法》等相關(guān)法律規(guī)定，構(gòu)成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關(guān)法律規(guī)范來進行處理，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪。所以選項C不符合題意。選項D捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽和商品聲譽，構(gòu)成損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪，并非非法經(jīng)營罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。3、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題主要考查對以不正當手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的記憶。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，按照規(guī)定，應(yīng)當予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款，所以答案選A。"4、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)與其他類型企業(yè)有所不同，各組織架構(gòu)有著明確的職責(zé)和權(quán)力分工。監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機構(gòu)，負責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查。對于監(jiān)事會主席、副主席的任免，中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)提名，而最終的通過程序是由監(jiān)事會來執(zhí)行。這是因為監(jiān)事會成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專業(yè)角度對提名人選進行考量，確保監(jiān)事會主席、副主席具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)來履行監(jiān)督職責(zé)。董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責(zé)公司的重大經(jīng)營決策等事項，并不負責(zé)監(jiān)事會主席、副主席的任免通過工作；理事會一般在會員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構(gòu)；股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要討論和決定公司的重大事項如利潤分配、重大投資等，通常不會直接參與監(jiān)事會主席、副主席的任免通過環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。5、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司總經(jīng)理時所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格，應(yīng)當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時，應(yīng)當提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。6、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場的準入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)認定為無效。因為金融期貨業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務(wù)會嚴重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構(gòu)成合同無效的法定情形。手續(xù)費的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。7、（）負責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風(fēng)險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查負責(zé)主體的知識點。選項A期貨公司首席風(fēng)險官負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，包括對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查，選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守有關(guān)期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但不是對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性進行定期檢查的主體，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其監(jiān)管是全面性、宏觀性的監(jiān)管，并非負責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性進行定期檢查，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相應(yīng)操作。逐一分析各選項：-選項A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權(quán)益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項錯誤。-選項B：增加負債是指企業(yè)的債務(wù)增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導(dǎo)致期貨公司的負債增加，所以該選項錯誤。-選項C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金未足額追加時，意味著期貨公司面臨的風(fēng)險增大，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本以應(yīng)對可能的損失，所以該選項正確。-選項D：增加流動負債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務(wù)增加。客戶保證金未足額追加與流動負債的增加并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。9、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬元）所以該公司期末凈資本為12800萬元，答案選D。10、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項說乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒有分紅權(quán)，B選項說有分紅權(quán)但沒有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當行為可能引發(fā)的風(fēng)險，中國證監(jiān)會有權(quán)對不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項正確。選項D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。11、關(guān)于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)知識，對每個選項逐一分析。選項A：期貨交易所通常是非營利性機構(gòu)。其主要功能是為期貨交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，并非以營利為目的。所以選項A說法錯誤。選項B：期貨交易所需要依據(jù)其章程的規(guī)定實行自律管理。這有助于確保交易所內(nèi)的交易活動能夠規(guī)范、有序地進行，保障市場參與者的合法權(quán)益。所以選項B說法正確。選項C：期貨交易所作為獨立的法人主體，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人獨立承擔(dān)責(zé)任的原則，在進行各種交易和業(yè)務(wù)活動時能夠獨立承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。所以選項C說法正確。選項D：期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)具有對期貨市場進行監(jiān)管的職責(zé)和權(quán)力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運營和管理。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。12、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項。"13、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形

D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形

【答案】：B

【解析】這道題考查的是期貨公司變更股權(quán)應(yīng)具備的條件相關(guān)知識。我們先來分析每個選項：-選項A：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，這是保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、規(guī)范，避免利益沖突，確保公司治理有效和監(jiān)管穩(wěn)定的重要條件，所以該選項描述正確，不符合題目要求。-選項B：期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持，這種行為會增加期貨公司的財務(wù)風(fēng)險，可能影響公司的穩(wěn)健運營，并且不符合相關(guān)監(jiān)管對期貨公司股權(quán)變更的規(guī)范要求，所以該選項錯誤，符合題目要求。-選項C：擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形，如果股權(quán)被凍結(jié)，意味著該股權(quán)的權(quán)益存在不確定性和限制，會對股權(quán)變更的合法性和順利進行產(chǎn)生阻礙，所以擬變更股權(quán)無被凍結(jié)情形是必要條件，該選項描述正確，不符合題目要求。-選項D：期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形，此規(guī)定是為了防止期貨公司過度承擔(dān)風(fēng)險，維護公司財務(wù)的獨立性和穩(wěn)定性，保證股權(quán)變更的公平、公正和合規(guī)性，該選項描述正確，不符合題目要求。綜上，答案選B。14、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.口頭

【答案】：D"

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達交易指令的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶可以通過書面、互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式向期貨公司下達交易指令。而口頭方式由于缺乏必要的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生糾紛和誤解，不利于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，所以客戶不可以通過口頭向期貨公司下達交易指令。因此本題答案選D。"15、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關(guān)材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。16、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.風(fēng)險管理制度

B.財務(wù)會計.內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結(jié)算和交割制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項，逐一分析各選項來確定無須載明的事項。選項A：風(fēng)險管理制度是期貨交易所交易規(guī)則中非常重要的內(nèi)容。期貨市場具有高風(fēng)險性，通過建立完善的風(fēng)險管理制度，如漲跌停板制度、強行平倉制度等，可以有效防范和控制市場風(fēng)險，保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以風(fēng)險管理制度是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項。選項B：財務(wù)會計和內(nèi)部控制制度主要是針對期貨交易所內(nèi)部財務(wù)管理和運營管理方面的制度，它們并不直接涉及期貨交易本身的規(guī)則和流程。期貨交易所交易規(guī)則重點關(guān)注的是期貨交易、結(jié)算、交割等交易環(huán)節(jié)以及保證金管理、風(fēng)險管理等與交易相關(guān)的制度，而財務(wù)會計和內(nèi)部控制制度并非交易規(guī)則的核心內(nèi)容，不需要在交易規(guī)則中載明。選項C：保證金的管理和使用制度對于期貨交易至關(guān)重要。保證金是期貨交易的基礎(chǔ)，它是確保交易雙方履行合約的擔(dān)保。明確保證金的管理和使用制度，包括保證金的收取標準、存放方式、追加和退還規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，因此是期貨交易所交易規(guī)則需要載明的事項。選項D：期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易的核心規(guī)則。交易制度規(guī)定了期貨合約的交易方式、交易時間、交易指令等；結(jié)算制度明確了交易雙方的資金結(jié)算流程和方式；交割制度則規(guī)范了期貨合約到期時實物或現(xiàn)金交割的程序和要求。這些制度直接關(guān)系到期貨交易的順利進行和交易結(jié)果的實現(xiàn)，所以必須在期貨交易所交易規(guī)則中載明。綜上，答案選B。17、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題正確答案選C。"18、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它主要是進行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項錯誤。-選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，而非針對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。-選項D：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要負責(zé)期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。19、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項A：非結(jié)算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結(jié)算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務(wù)的資格，所以該選項錯誤。選項B：非結(jié)算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務(wù)流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構(gòu)，而非進行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項錯誤。選項C：非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關(guān)于非結(jié)算會員與結(jié)算會員、期貨交易所之間業(yè)務(wù)操作規(guī)范和流程的，所以該選項正確。選項D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務(wù)的接收和處理主體，結(jié)算會員不應(yīng)將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。20、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負責(zé)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實習(xí)3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項不正確。選項B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強調(diào)的是申請前應(yīng)做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項錯誤。選項C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項符合規(guī)定，是正確的。選項D：在期貨公司實習(xí)3個月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動作，題干中沒有相關(guān)要求，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。22、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當于申請日前（）符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，在申請日前符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當于申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準。所以本題正確答案選D。23、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準主體。選項A，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，其主要職責(zé)是對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準并無關(guān)聯(lián)。選項B，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，并不負責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準工作。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此需要經(jīng)過中國證券監(jiān)督管理委員會批準，該選項正確。選項D，中國人民銀行主要負責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等宏觀調(diào)控和金融管理職能，不負責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的審批。綜上，答案選C。24、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當（）。

A.獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負責(zé)。選項A，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險承擔(dān)原則。因為客戶的資產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險自然也應(yīng)由其獨立承擔(dān)。選項B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔(dān)投資風(fēng)險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險，投資風(fēng)險的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。25、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責(zé)范圍，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時代行其職務(wù)的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額相關(guān)規(guī)定。在期貨交易等金融場景中，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額有著重要意義。當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時，意味著其資金儲備不足以滿足交易要求和風(fēng)險控制標準，為了保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，此時應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。而當結(jié)算準備金余額高于最低余額時，說明其資金狀況良好，能夠滿足當前交易及相關(guān)規(guī)定要求，不需要進行追加保證金或自行平倉操作；當?shù)扔谧畹陀囝~時，處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準確。所以正確答案是A選項。"27、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，因此本題正確答案選A。"28、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項所對應(yīng)的違規(guī)行為特征進行分析。選項A：隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強調(diào)的是期貨公司通過隱瞞關(guān)鍵信息等手段誘導(dǎo)客戶主動發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場趨勢主動下達交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項不符合題意。選項B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準確概括該核心違規(guī)點，所以該選項不合適。選項C：未將客戶交易指令下達到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項符合題意。選項D：向客戶提供虛假成交回報，是指期貨公司向客戶提供與實際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。29、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色?！爸笇?dǎo)”意味著中國證監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求?！氨O(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對具體事項的詳細檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項不符合。選項B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項錯誤。選項C“管理”這一表述不準確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進行管理，所以C選項不合適。綜上，正確答案是D。30、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是為了科學(xué)、全面地了解投資者的風(fēng)險承受能力情況。問卷問題數(shù)量有一定要求，不少于10個。這是為了保證問卷能夠從多個維度對投資者進行考查，使評估結(jié)果更為準確和可靠。若問題數(shù)量過少，可能無法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導(dǎo)致評估不準確。因此本題正確答案選C。"31、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時對注冊資本的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題正確答案是A選項。"32、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價格分析中價格形態(tài)的分類。下面對各選項進行分析：A選項：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價格變動方向的角度對價格走勢進行的簡單描述，并非價格分析中對價格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項錯誤。B選項：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價格在達到相對高位或低位時出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側(cè)重于價格轉(zhuǎn)折位置的特征，不能涵蓋價格形態(tài)的全部類型，不屬于價格分析中對價格形態(tài)的標準分類，所以B選項錯誤。C選項：在價格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場趨勢在經(jīng)過一段時間盤整后將繼續(xù)沿著原來的方向發(fā)展；反轉(zhuǎn)形態(tài)則意味著市場趨勢將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從上升轉(zhuǎn)為下降或從下降轉(zhuǎn)為上升。這種分類能很好地反映價格走勢的不同階段和變化情況，因此C選項正確。D選項：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價格分析領(lǐng)域中對價格形態(tài)的公認分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。33、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，期貨公司月度風(fēng)險監(jiān)管報表通常先報送給住所地的派出機構(gòu)，并非直接向其報送。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動，并非接收期貨公司月度風(fēng)險監(jiān)管報表的主體。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風(fēng)險監(jiān)管報表的對象。所以本題正確答案是B。34、證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對開戶資料進行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產(chǎn)收益是客戶進行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項錯誤。選項C：雖然風(fēng)險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風(fēng)險承受能力，但本題強調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風(fēng)險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。35、（）負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來進行分析。-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項A正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定等具體自律管理工作，所以選項B錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，依照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項C錯誤。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認定等自律管理工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于公民、法人或者其他組織申報誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當真實、準確、完整。真實是指信息必須是客觀存在的，不能虛構(gòu)或歪曲；準確意味著信息要精準無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報的信息涵蓋所有相關(guān)內(nèi)容，不能有遺漏。選項A中“及時”并不是申報誠信信息的核心要求，申報信息的重點在于其本身的真實、準確和完整，而非申報的及時性；選項B同理，“及時”并非申報誠信信息的必要特性；選項C缺少“真實”這一關(guān)鍵要素，誠信信息如果不真實，即使及時、準確、完整也沒有實際意義。綜上所述，正確答案是D。37、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)的相關(guān)知識。分析各選項A選項：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項錯誤。B選項：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護金融穩(wěn)定，并不負責(zé)對商品和金融期貨市場進行監(jiān)督管理，所以B選項錯誤。C選項：依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。D選項：商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運行、流通秩序的政策，促進市場體系建設(shè)，并不承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。38、期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風(fēng)險準備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準備金的手續(xù)費收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準備金。選項A的10％、選項C的30％以及選項D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。39、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識，對各選項進行分析判斷，從而得出正確答案。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項正確。選項C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對手方，所以該選項錯誤。選項D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。40、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。

A.至少每季度進行一次

B.至少每月進行一次

C.至少每半年度進行一次

D.至少每年度進行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中壓力測試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測試至少每季度進行一次，故答案選A選項。B選項至少每月進行一次、C選項至少每半年度進行一次以及D選項至少每年度進行一次均不符合該辦法對于壓力測試頻率的規(guī)定。"41、以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)對客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，損害市場公平公正和其他投資者權(quán)益，因此此條是期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述正確。選項B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當競爭和不正當交易行為，這是維護期貨市場正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項表述正確。選項C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，該選項表述正確。選項D，期貨交易具有不確定性和風(fēng)險性，市場情況復(fù)雜多變，任何人都無法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場的客觀規(guī)律和風(fēng)險屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述錯誤。所以本題答案選D。42、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的操作，這樣有助于對客戶資金進行獨立核算和管理，保障客戶資金安全，同時也便于監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的資金運作進行監(jiān)督，該選項表述正確。-選項B：期貨交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標識，期貨公司有責(zé)任為客戶申請交易編碼，使得客戶能夠合法合規(guī)地參與期貨市場交易，該選項表述正確。-選項C：當客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼可以避免交易編碼被濫用，保證期貨市場交易信息的準確性和安全性，該選項表述正確。-選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為，這種行為會導(dǎo)致交易記錄混亂，無法準確區(qū)分各客戶的交易情況，損害客戶的利益，并且違反了期貨市場的相關(guān)規(guī)定。期貨公司嚴禁為客戶進行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準就可以進行，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。43、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題答案選C。44、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關(guān)鍵職位人員之間的關(guān)系限制。在期貨公司的治理與運營中，為確保公司決策的獨立性、公正性以及風(fēng)險管控的有效性，對董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的關(guān)系有著嚴格規(guī)定。選項A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關(guān)系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項B“近親屬”，在相關(guān)法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系?！敖H屬”有明確的法律定義范圍，能精準地對這些關(guān)鍵職位人員之間可能存在的利益關(guān)聯(lián)等情況進行限制，保證公司治理結(jié)構(gòu)的合理性和獨立性，所以該選項正確。選項C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準確體現(xiàn)法規(guī)對于期貨公司關(guān)鍵人員關(guān)系限制的具體要求。選項D“朋友”，朋友關(guān)系具有較大的主觀性和不確定性，難以進行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關(guān)系納入期貨公司這幾個關(guān)鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。45、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標準，所以該選項錯誤。選項B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項不正確。選項C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》對“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項正確。選項D認為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項錯誤。綜上，答案選C。46、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"47、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計算凈資本時對負債項下“預(yù)計負債”的處理規(guī)定。選項A《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合相關(guān)規(guī)定，故選項A正確。選項B期貨公司并非必須對預(yù)計負債進行專項說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求時才進行專項說明，所以該選項錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預(yù)計負債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項錯誤。選項D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。48、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬元，公司使用部分閑置自有資金申購新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整，申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為\(10\%\)。因為在計算凈資本時，對于處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風(fēng)險調(diào)整比例進行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值。這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值為申購新股凍結(jié)資金乘以風(fēng)險調(diào)整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬元）。那么調(diào)整后的期末凈資本為原凈資本減去應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值，即\(6000-200=5800\)（萬元）。綜上，答案選C。49、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中李某的行為以及相關(guān)期貨糾紛案件的判定規(guī)則來分析各選項。題干分析甲委托李某在其9月份的合約下跌10％時賣出，并簽訂了書面委托協(xié)議。然而李某未按此協(xié)議操作，判斷行情上漲又幫甲買入了10手9月份合約，之后合約下跌賣出止損導(dǎo)致甲虧損5萬元。甲不承認虧損要求李某賠償損失，此情況既涉及李某違反與甲的委托協(xié)議，存在違約行為，同時也侵犯了甲的利益，構(gòu)成侵權(quán)，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件。選項分析A選項：雖然李某確實違反了協(xié)議規(guī)定，但此案件并非單純的違約糾紛，還存在侵權(quán)的情況，所以不能僅按違約的期貨糾紛案件處理，A選項錯誤。B選項：李某侵犯了客戶甲的利益是事實，但同樣該案件是侵權(quán)與違約競合，不是單純的侵權(quán)糾紛案件，B選項錯誤。C選項：對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)，C選項錯誤。D選項：在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)，D選項正確。綜上，答案選D。50、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)準則的處理規(guī)定。選項A，警告并處以5000元以下罰款，在本題所涉及的“情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果”這種情形下，并沒有此處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項B，訓(xùn)誡是針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時給予的處理，所以該選項正確。選項C，公開譴責(zé)一般適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非本題中所描述的情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的情況，所以該選項不正確。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是相當嚴重的處理措施，對于情節(jié)輕微且無嚴重后果的違規(guī)行為不會采用這種處理方式，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)。下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在處理客戶債務(wù)糾紛時，應(yīng)優(yōu)先執(zhí)行客戶的保證金等與期貨交易相關(guān)的財產(chǎn)，而非先凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲除保證金之外的其他財產(chǎn)。所以該選項說法錯誤。B選項：保證金存放在期貨公司，而非期貨交易所。人民法院可以對該保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，但不是到期貨交易所去凍結(jié)、扣劃，該選項表述錯誤。C選項：客戶的持倉屬于其在期貨交易中的權(quán)益，根據(jù)規(guī)定，債權(quán)人可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項說法正確。D選項：保證金是客戶在期貨交易中的重要資產(chǎn)，當客戶存在債務(wù)糾紛時，債權(quán)人丙是可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施的，該選項說法正確。綜上，本題正確答案是CD。2、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司

B.與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司

C.本公司控股的期貨公司

D.本公司全資擁有的期貨公司

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。選項A：與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司，參股并不等同于控股或被同一機構(gòu)控制，這種情況下不符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的條件，所以該選項錯誤。選項B：與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司，屬于被同一機構(gòu)控制的情況，滿足證券公司可接受委托的要求，因此該選項正確。選項C：本公司控股的期貨公司，符合證券公司可接受自己控股的期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以該選項正確。選項D：本公司全資擁有的期貨公司，是證券公司全資擁有的，也在證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的范圍內(nèi)，該選項正確。綜上，本題正確答案是BCD。3、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)法規(guī)和職業(yè)準則，對每個選項進行逐一分析。選項A，期貨從業(yè)人員以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，這種行為脫離了期貨公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范流程，存在較大的操作風(fēng)險和不規(guī)范性，易損害客戶利益和擾亂市場秩序，因此該行為是被禁止的。選項B，進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴重違背了誠實信用原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，給客戶帶來經(jīng)濟損失，同時也破壞了期貨市場的公平、公正、公開的環(huán)境，是明確禁止的行為。選項C，挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，這是嚴重侵犯客戶財產(chǎn)權(quán)益的行為，保證金等資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的保障資金，期貨從業(yè)人員無權(quán)私自挪用，此行為違反了相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。選項D，中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，所以中國證監(jiān)會禁止的其他行為同樣不能實施。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均為期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，本題答案選ABCD。4、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。

A.期貨保證金賬戶

B.風(fēng)險準備金賬戶

C.期貨經(jīng)紀賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)各賬戶的用途，逐一分析選項來判斷王先生的500萬資金可以存入的賬戶。選項A：期貨保證金賬戶期貨保證金賬戶是指期貨公司為客戶開設(shè)的，用于存放客戶進行期貨交易所需保證金的專用賬戶?？蛻魠⑴c期貨交易，需要將資金存入該賬戶，以作為其履行期貨合約的財力擔(dān)保。王先生手中有500萬資金欲投入期貨市場，這筆資金可存入期貨保證金賬戶以參與期貨交易，因此該選項正確。選項B：風(fēng)險準備金賬戶風(fēng)險準備金賬戶是期貨交易所或期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而設(shè)立的專項資金賬戶，其資金來源一般是從手續(xù)費收入等中按一定比例提取，用于彌補因市場波動、會員違約等原因造成的損失，并非用于存放投資者的交易資金。所以王先生的500萬資金不能存入風(fēng)險準備金賬戶，該選項錯誤。選項C：期貨經(jīng)紀賬戶在期貨交易中，并沒有“期貨經(jīng)紀賬戶”這一規(guī)范的賬戶類型。通常期貨經(jīng)紀公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構(gòu)，客戶通過經(jīng)紀公司進行期貨交易，但不存在專門的“期貨經(jīng)紀賬戶”來存放客戶資金，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所專用結(jié)算賬戶期貨交易所專用結(jié)算賬戶是期貨交易所為了辦理期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)而設(shè)立的賬戶。投資者的資金通過期貨公司等中介機構(gòu)最終會進入到期貨交易所的專用結(jié)算賬戶進行統(tǒng)一結(jié)算，以保證期貨交易的順利進行和資金的安全流轉(zhuǎn)。王先生的500萬資金在投入期貨市場后，會通過相應(yīng)的流程進入期貨交易所專用結(jié)算賬戶進行結(jié)算等操作，因此該選項正確。綜上，答案選AD。5、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：介紹業(yè)務(wù)的范圍介紹業(yè)務(wù)范圍是委托協(xié)議的重要內(nèi)容。只有明確了介紹業(yè)務(wù)的具體范圍，證券公司和期貨公司才能清楚各自的職責(zé)和工作邊界，確保業(yè)務(wù)的開展符合雙方的約定和監(jiān)管要求。所以協(xié)議中應(yīng)當載明介紹業(yè)務(wù)的范圍，選項A正確。選項B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施期貨保證金安全存管至關(guān)重要，關(guān)乎客戶資金的安全。在證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中，明確執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施，能夠保證客戶資金的安全，防止出現(xiàn)資金挪用等風(fēng)險。因此，這也是書面委托協(xié)議必須載明的事項，選項B正確。選項C：客戶投訴的接待處理方式在業(yè)務(wù)開展過程中，客戶可能會遇到各種問題并進行投訴。明確客戶投訴的接待處理方式，有助于提高客戶服務(wù)質(zhì)量，及時解決客戶的問題和糾紛，維護客戶的合法權(quán)益，同時也有利于維護業(yè)務(wù)的正常秩序。所以協(xié)議中應(yīng)載明客戶投訴的接待處理方式，選項C正確。選項D：報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式報酬支付和相關(guān)費用的分擔(dān)涉及到證券公司和期貨公司的經(jīng)濟利益分配。明確這一事項可以避免雙方在業(yè)務(wù)合作過程中因費用問題產(chǎn)生糾紛，保障合作的順利進行。故書面委托協(xié)議需要載明報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式，選項D正確。綜上，ABCD選項均符合要求，本題答案選ABCD。6、中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準有（）

A.規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%

B.規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%

C.規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%

D.規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%

【答案】：BC

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準的相關(guān)知識。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，為了提前防范風(fēng)險，預(yù)警標準應(yīng)高于規(guī)定標準，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%，所以選項B正確，選項A錯誤。對于規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，預(yù)警標準應(yīng)低于規(guī)定標準，這樣才能在接近規(guī)定標準上限前發(fā)出預(yù)警，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%，所以選項C正確，選項D錯誤。綜上，本題正確答案為BC。7、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格有（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

D.注冊資本不低于8000萬元人民幣

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)資格規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這是期貨公司合法開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的前提條件，只有獲得該資格，才具備從事此項業(yè)務(wù)的合法性。所以選項A正確。選項B對于從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，并沒有要求必須具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。該選項所描述的從業(yè)經(jīng)驗要求并非必要條件，所以選項B錯誤。選項C從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格是合理且必要的要求。只有取得相應(yīng)資格，才能證明其具備從事該業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和知識，能夠為投資者提供準確、專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。所以選項C正確。選項D法規(guī)中并未對從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司作出注冊資本不低于8000萬元人民幣的規(guī)定。因此該選項說法是錯誤的。綜上所述，正確答案是AC。8、期貨公司對客戶開戶進行實名制審核的內(nèi)容包括（）。

A.核實個人客戶是否本人親自開戶

B.核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.確保組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對客戶開戶進行實名制審核的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：核實個人客戶是否本人親自開戶是實名制審核的重要內(nèi)容。因為只有確保是本人親自開戶，才能保證開戶信息的真實性和準確性，防止他人冒用身份開戶，保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。選項B：對于單位客戶，核實其是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶是必要的。單位客戶的開戶可能由代理人辦理，若代理人未經(jīng)授權(quán)，可能會引發(fā)一系列的法律風(fēng)險和糾紛，因此必須確認其授權(quán)的合法性和有效性，該選項正確。選項C：確?？蛻艚灰拙幋a申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，這是保證客戶身份真實準確的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有二者一致，才能在期貨交易中準確識別客戶身份，防止身份信息的錯誤或冒用，維護市場的規(guī)范運作，該選項正確。選項D：題目中“確保組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤”表述不完整且存在錯誤，同時在實名制審核中，一般是核實相關(guān)證件的真實性，而不是簡單確認其“真?zhèn)蜤”這種模糊表述，并且該表述不符合規(guī)范，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。9、下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責(zé)的有（）。

A.制定期貨從業(yè)人員資格標準和管理辦法

B.對品種的上市.交易.結(jié)算.交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律.行政法規(guī)的行為進行查處

D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流.合作活動

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)。以下對各選項進行分析：A選項：制定期貨從業(yè)人員資格標準和管理辦法屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)范圍。通過制定統(tǒng)一的資格標準和管理辦法，能夠規(guī)范期貨從業(yè)人員的準入和執(zhí)業(yè)行為，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，進而保障期貨市場的有序運行，所以該選項正確。B選項：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動進行監(jiān)督管理，這是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的重要職責(zé)。對期貨交易全流程進行監(jiān)管，可以防止市場操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生，維護期貨市場的公平、公正和透明，保護投資者的合法權(quán)益，因此該選項正確。C選項：對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)維護市場秩序的關(guān)鍵舉措。及時有效地查處違法違規(guī)行為，能夠?qū)撛诘倪`法者起到威懾作用，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。D選項：開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有利于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)借鑒國際先進的監(jiān)管經(jīng)驗和技術(shù)，提升自身的監(jiān)管水平和能力。同時，加強國際合作也有助于我國期貨市場更好地融入國際市場，提高我國期貨市場的國際影響力，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)，本題答案為ABCD。10、對（）的期貨公司會員，交易所可以采取監(jiān)管措施。

A.可能存在違反投資者適當性制度行為

B.存在違反投資者適當性制度行為

C.不存在違反投資者適當性制度行為

D.遵守投資者適當性制度行為

【答案】：AB

【解析】本題主要考查交易所對期貨公司會員采取監(jiān)管措施的情形。選項A：當期貨公司會員可能存在違反投資者適當性制度行為時，盡管尚未確定其一定違規(guī)，但這種可能性表明存在潛在的風(fēng)險和問題。交易所為了維護市場秩序、保護投資者權(quán)益，有必要對這類可能存在違規(guī)行為的會員采取監(jiān)管措施，以預(yù)防違規(guī)行為的實際發(fā)生或擴大，所以A選項正確。選項B：若期貨公司會員已經(jīng)存在違反投資者適當性制度行為，這無疑是對市場規(guī)則的直接破壞，會損害投資者的利益，擾亂市場的正常運行。交易所必然要對這類有實際違規(guī)行為的會員采取監(jiān)管措施，以糾正其違規(guī)行為，維護市場的公平公正，所以B選項正確。選項C：不存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，表明其在相關(guān)制度的遵守上表現(xiàn)良好，沒有出現(xiàn)破壞市場規(guī)則的情況，交易所通常不需要對其采取監(jiān)管措施，所以C選項錯誤。選項D：遵守投資者適當性制度行為的期貨公司會員，遵循了市場規(guī)則和要求，對維護市場秩序起到了積極作用，交易所不會對這類合規(guī)的會員采取監(jiān)管措施，而是鼓勵和倡導(dǎo)其繼續(xù)保持合規(guī)運營，所以D選項錯誤。綜上，答案選AB。11、期貨公司的（）應(yīng)該每兩年參加一次由證監(jiān)會認可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.獨立董事

B.董事長

C.首席風(fēng)險官

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的獨立董事、董事長、首席風(fēng)險官、總經(jīng)理等高級管理人員都應(yīng)該每兩年參加一次由證監(jiān)會認可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以ABCD選項所涉及的人員均符合這一要求。綜上，本題答案選ABCD。12、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當（）。

A.按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份

B.核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時的職責(zé)。選項A《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》對客戶開