期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會(huì)保障基金

D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于專業(yè)投資者的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，符合“最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷”等條件的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者。而該選項(xiàng)中最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元，未達(dá)到1000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)B慈善基金通常具有專業(yè)的資金管理和投資運(yùn)作團(tuán)隊(duì)，資金規(guī)模較大且具備一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，慈善基金屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)C社會(huì)保障基金是國(guó)家為實(shí)施社會(huì)保障制度，通過(guò)法定的程序，以各種方式建立起來(lái)用于特定目的的資金，在投資管理等方面具有專業(yè)性要求和規(guī)范，屬于規(guī)定中的專業(yè)投資者范疇。選項(xiàng)D經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司，在金融市場(chǎng)中具備專業(yè)的金融知識(shí)、豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，符合專業(yè)投資者的特征，屬于專業(yè)投資者。綜上，不屬于專業(yè)投資者的是A選項(xiàng)。2、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)相關(guān)資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。3、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時(shí)，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)對(duì)會(huì)員違約且保證金不足情況時(shí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序。在期貨交易中，當(dāng)會(huì)員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時(shí)，按照合理的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)邏輯，首先應(yīng)該用違約會(huì)員自身的自有資金來(lái)彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這是因?yàn)檫`約會(huì)員是風(fēng)險(xiǎn)的直接制造者，其自有資金是第一承擔(dān)來(lái)源。若違約會(huì)員的自有資金不足以彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)，接下來(lái)就會(huì)動(dòng)用期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而專門設(shè)立的資金儲(chǔ)備，用于在會(huì)員違約等情況下補(bǔ)充可能的損失。如果期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金也不足以覆蓋風(fēng)險(xiǎn)，最后則需動(dòng)用期貨交易所自有資金來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以確保期貨交易的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，答案選D。"4、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)，這是合理且符合規(guī)定的。當(dāng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司代非結(jié)算會(huì)員承擔(dān)違約責(zé)任后，其有權(quán)向非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行追償，以彌補(bǔ)自身的損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)算擔(dān)保金一般是用于應(yīng)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于承擔(dān)非結(jié)算會(huì)員的違約風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來(lái)承擔(dān)責(zé)任的原則的，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。5、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員”以及選項(xiàng)A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無(wú)法明確題目具體所問(wèn)內(nèi)容。在實(shí)際公務(wù)員考試中，命題會(huì)明確闡述題目核心問(wèn)題，例如可能是關(guān)于甲、乙機(jī)構(gòu)在該期貨交易所進(jìn)行某項(xiàng)交易時(shí)涉及的金額計(jì)算、數(shù)值判斷等。不過(guò)根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項(xiàng)為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無(wú)法進(jìn)一步展開(kāi)具體推理過(guò)程。"6、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，同時(shí)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對(duì)于自然人來(lái)說(shuō)，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關(guān)專業(yè)背景或從事金融相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，未達(dá)到不低于500萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，且只有1年證券投資經(jīng)驗(yàn)，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，未達(dá)到不低于1000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然金融資產(chǎn)600萬(wàn)元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，但由于凈資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)C：王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，滿足收入要求，同時(shí)有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)D：鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，未達(dá)到不低于50萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達(dá)標(biāo)，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。7、單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選D。選項(xiàng)A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標(biāo)準(zhǔn)。8、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易數(shù)量錯(cuò)誤相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨交易中，當(dāng)實(shí)際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時(shí)，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔(dān)，那么無(wú)論是盈利還是虧損都與客戶無(wú)關(guān)，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是下單人承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。9、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求可能會(huì)使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見(jiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段，通常不會(huì)對(duì)期貨交易的正常秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理造成實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響，不屬于禁止行為。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營(yíng)決策，一般情況下不會(huì)違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的行為。綜上，答案選B。10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效召開(kāi)的條件。會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，為確保其決策能體現(xiàn)大多數(shù)會(huì)員的意愿和利益，對(duì)參會(huì)會(huì)員比例有嚴(yán)格規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。選項(xiàng)A的1/2比例未達(dá)到法律規(guī)定的有效參會(huì)比例要求，不能保證會(huì)員大會(huì)決策的廣泛代表性和權(quán)威性。選項(xiàng)B的3/4雖然比例較高，但并非法定的會(huì)員大會(huì)有效召開(kāi)的參會(huì)比例。選項(xiàng)D的1/3比例過(guò)低，顯然無(wú)法充分體現(xiàn)廣大會(huì)員的意志，不能使會(huì)員大會(huì)有效開(kāi)展工作。綜上所述，正確答案是C。11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

C.個(gè)人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問(wèn)題影響期貨保證金的正常運(yùn)作和客戶資金安全。選項(xiàng)B，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶是獨(dú)立于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶體系內(nèi)的另一類賬戶，但題干強(qiáng)調(diào)的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關(guān)系，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶并非該問(wèn)題所指的答案。選項(xiàng)C，個(gè)人客戶保證金賬戶包含在全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內(nèi)，不是與之相互獨(dú)立、分別管理的對(duì)象。選項(xiàng)D，現(xiàn)金賬戶與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨(dú)立性并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不在規(guī)定范圍內(nèi)。綜上所述，正確答案是A。12、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。13、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的主持者相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)。董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理這三個(gè)職位在期貨交易所中分別有著不同的職責(zé)和分工，并不承擔(dān)主持會(huì)員大會(huì)這一職責(zé)。所以對(duì)于“會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由誰(shuí)主持”這一問(wèn)題，正確答案是理事長(zhǎng)，應(yīng)選D。14、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立.變更或者撤銷情況

C.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時(shí)，期貨公司不能用其他客戶保證金墊付。因?yàn)槠渌蛻舻谋ＷC金屬于客戶的財(cái)產(chǎn)，有其特定的用途和權(quán)益保障，若用其墊付違約客戶的保證金，會(huì)損害其他客戶的合法權(quán)益，違反了客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況，這是保障客戶知情權(quán)的重要舉措?？蛻粲袡?quán)了解自己保證金的存放賬戶情況以及賬戶的變動(dòng)信息，以便更好地監(jiān)督和管理自己的資金，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)具有獨(dú)立性，不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)，這是為了確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全，避免客戶資產(chǎn)因期貨公司的破產(chǎn)清算而遭受損失，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，有助于期貨公司準(zhǔn)確識(shí)別客戶資金的來(lái)源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。15、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是為了構(gòu)建科學(xué)合理的市場(chǎng)規(guī)則與制度體系，保障市場(chǎng)的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，同時(shí)注重對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)。選項(xiàng)A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容，通過(guò)對(duì)客戶進(jìn)行全面了解和分類管理，能夠?yàn)椴煌愋偷耐顿Y者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務(wù)，從而保障市場(chǎng)的有序運(yùn)行，這是該制度建立的目的之一；選項(xiàng)B，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是投資者適當(dāng)性制度建立的核心目標(biāo)之一，通過(guò)對(duì)投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場(chǎng)，降低市場(chǎng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展；選項(xiàng)D，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)監(jiān)管的重要原則，投資者適當(dāng)性制度通過(guò)確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，避免其因信息不對(duì)稱而遭受損失，有力地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益。而選項(xiàng)C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的，該制度重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"16、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

A.客戶存在過(guò)錯(cuò)

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)客戶承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進(jìn)行混碼交易時(shí)，通常情況下客戶不承擔(dān)責(zé)任，但存在特定情形時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，需要從選項(xiàng)中找出符合該特定情形的內(nèi)容。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：客戶存在過(guò)錯(cuò)并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果。題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關(guān)的條件，而非單純客戶過(guò)錯(cuò)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對(duì)期貨公司混碼交易承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。題干關(guān)注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時(shí)，說(shuō)明交易是基于客戶的有效指令實(shí)際執(zhí)行的，此時(shí)客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時(shí)承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件不相關(guān)，題干重點(diǎn)在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。17、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級(jí)人民法院

C.高級(jí)人民法院

D.省級(jí)人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，答案選B。"18、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后的轉(zhuǎn)發(fā)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項(xiàng)。19、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：暫停從業(yè)資格3個(gè)月通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長(zhǎng)時(shí)間的限制，3個(gè)月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀(jì)律懲戒方式，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公開(kāi)譴責(zé)公開(kāi)譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀(jì)律懲戒手段之一，通過(guò)公開(kāi)的方式對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行批評(píng)，以起到警示作用，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡也是一種常見(jiàn)的紀(jì)律懲戒措施，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)這是對(duì)違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴(yán)厲的懲戒方式，限制其一定期限內(nèi)重新申請(qǐng)從業(yè)資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。""20、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼的提交對(duì)象。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要的監(jiān)控和管理職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶等相關(guān)信息進(jìn)行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)符合其職能定位。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等；中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交申請(qǐng)的對(duì)象。所以本題正確答案為A。21、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項(xiàng)80％、C選項(xiàng)120％、D選項(xiàng)150％均不符合該風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。22、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能來(lái)判斷哪個(gè)主體對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，但不具備對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。23、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶是合理且必要的操作，這樣有助于對(duì)客戶資金進(jìn)行獨(dú)立核算和管理，保障客戶資金安全，同時(shí)也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的資金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：期貨交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司有責(zé)任為客戶申請(qǐng)交易編碼，使得客戶能夠合法合規(guī)地參與期貨市場(chǎng)交易，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)C：當(dāng)客戶銷戶時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼可以避免交易編碼被濫用，保證期貨市場(chǎng)交易信息的準(zhǔn)確性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為，這種行為會(huì)導(dǎo)致交易記錄混亂，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分各客戶的交易情況，損害客戶的利益，并且違反了期貨市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。期貨公司嚴(yán)禁為客戶進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。在期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)有著明確規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。本題中，選項(xiàng)A的1億元、選項(xiàng)B的2億元、選項(xiàng)C的5億元均不符合規(guī)定，而選項(xiàng)D的10億元符合規(guī)定，所以答案選D。25、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.公安機(jī)關(guān)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，應(yīng)按照規(guī)定將相關(guān)情況及時(shí)移送給具有行政處罰權(quán)的主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力。所以協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)對(duì)民事、刑事、行政案件進(jìn)行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)活動(dòng)，不具備行政處罰的權(quán)限。綜上，答案選B。26、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動(dòng)情況有助于其履行監(jiān)管職責(zé)，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，但在解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)上，規(guī)定是向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非向董事會(huì)報(bào)告，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官不是向總經(jīng)理報(bào)告，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。27、派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報(bào)送

C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項(xiàng)B中“相關(guān)處罰資金報(bào)送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是信息傳達(dá)，并非涉及資金報(bào)送，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計(jì)報(bào)告，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問(wèn)題，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是A。28、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在期貨公司的相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)中，為了確保期貨公司具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)穩(wěn)健性，規(guī)定了凈資本與凈資產(chǎn)的比例下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以答案選A。"29、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國(guó)家機(jī)關(guān)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)。選項(xiàng)A，企業(yè)法人是以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人，期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非以營(yíng)利為目的開(kāi)展商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以它不屬于企業(yè)法人。選項(xiàng)B，事業(yè)單位是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不具備典型的事業(yè)單位特征，所以不屬于事業(yè)單位。選項(xiàng)C，國(guó)家機(jī)關(guān)是指從事國(guó)家管理和行使國(guó)家權(quán)力的機(jī)關(guān)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)不具有國(guó)家機(jī)關(guān)的行政管理職能，所以不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)。選項(xiàng)D，社會(huì)團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成的，以促進(jìn)期貨行業(yè)發(fā)展等為目的的組織，符合社會(huì)團(tuán)體法人的特點(diǎn)，其性質(zhì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人。綜上，本題正確答案是D。30、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告的義務(wù)，并且該報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場(chǎng)，對(duì)保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財(cái)政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財(cái)務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財(cái)政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報(bào)告的接收方。所以，答案選A。31、獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查獨(dú)立董事在期貨公司兼任獨(dú)立董事的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。32、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)日前（）符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，在申請(qǐng)日前符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。33、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)方面的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色。“指導(dǎo)”意味著中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。“監(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理活動(dòng)的監(jiān)察和督促，保證其活動(dòng)的合規(guī)性、公正性和有效性。選項(xiàng)A中“審查”并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對(duì)具體事項(xiàng)的詳細(xì)檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“管理”這一表述不準(zhǔn)確，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進(jìn)行管理，所以C選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是D。34、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說(shuō)法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)損害客戶的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，是不合法的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征。市場(chǎng)具有不確定性，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法絕對(duì)保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會(huì)誤導(dǎo)客戶并引發(fā)一系列問(wèn)題，因此是不合法的，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會(huì)對(duì)客戶造成直接的經(jīng)濟(jì)損失，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，是合法合規(guī)的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。35、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢是首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要職責(zé)之一。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項(xiàng)時(shí)，有權(quán)進(jìn)行質(zhì)詢，以確保公司經(jīng)營(yíng)符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)。選項(xiàng)B：負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責(zé)范圍。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)在于對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管控和合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督，而非直接負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，所以該選項(xiàng)不屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)。選項(xiàng)C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度是首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)內(nèi)容。首席風(fēng)險(xiǎn)官需確保公司建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度，以保障公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)處于可控制范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)。選項(xiàng)D：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查是首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)盡的職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要協(xié)助監(jiān)管部門開(kāi)展相關(guān)工作，積極配合對(duì)公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)。綜上，答案選B。36、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法。通過(guò)這些可靠的信息來(lái)源，能夠?yàn)榭蛻籼峁└呖茖W(xué)性和可靠性的投資建議，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨投資具有一定風(fēng)險(xiǎn)性，告知客戶自主做出期貨交易決策、獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，是保障客戶知情權(quán)和明確客戶責(zé)任的體現(xiàn)。同時(shí)，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息，是對(duì)客戶隱私和商業(yè)秘密的保護(hù)，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且具有不確定性的，受到眾多因素如政治、經(jīng)濟(jì)、自然等的影響。期貨公司無(wú)法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷，因?yàn)槿魏晤A(yù)測(cè)都存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。所以“期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策”這一表述是錯(cuò)誤的。選項(xiàng)D：期貨公司向客戶明示有無(wú)利益沖突，能夠保證交易的公平、公正和透明，讓客戶在充分了解情況的基礎(chǔ)上做出決策。提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶充分認(rèn)識(shí)到投資的風(fēng)險(xiǎn)性，從而謹(jǐn)慎做出投資決策，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.決策權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況所擁有的權(quán)利。選項(xiàng)A：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，期貨公司保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行全面、深入的監(jiān)督，符合監(jiān)管要求和公司治理的實(shí)際需要，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。這是企業(yè)管理層的職能，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的權(quán)利范疇，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決策權(quán)是指決策者對(duì)決策系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)擁有的選擇、決斷的權(quán)力。通常由公司的董事會(huì)或高層管理團(tuán)隊(duì)行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是進(jìn)行監(jiān)督，而非決策，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：報(bào)告權(quán)一般是指將相關(guān)信息向上級(jí)或有關(guān)方面進(jìn)行匯報(bào)的權(quán)利或義務(wù)。題干強(qiáng)調(diào)的是監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的一種權(quán)利狀態(tài)，而不是報(bào)告權(quán)，報(bào)告權(quán)并非這里所涉及的核心權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。38、下面關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足.無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約，責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在承擔(dān)違約責(zé)任后，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和市場(chǎng)規(guī)則，是有權(quán)取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)的。這是為了保障全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的合法權(quán)益，避免其因非結(jié)算會(huì)員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任。結(jié)算擔(dān)保金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的資金，并非用于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)非結(jié)算會(huì)員違約時(shí)的資金來(lái)源，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：在非結(jié)算會(huì)員違約的情況下，按照正常的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制原則，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司會(huì)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，這是合理且符合市場(chǎng)規(guī)則的做法，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關(guān)規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，這是維護(hù)市場(chǎng)公平和正常秩序的基本要求，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。39、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。題目中選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的7日以及選項(xiàng)D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"40、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對(duì)違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)范圍，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復(fù)雜情況下，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且期限屆滿后未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情況，并不直接對(duì)應(yīng)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件并經(jīng)法定程序申請(qǐng)獲批后進(jìn)行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情形無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)，這表明該期貨公司可能無(wú)法正常開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務(wù)許可證的條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。41、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違法時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。題干指出會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整時(shí)的處罰措施，除責(zé)令改正、沒(méi)收業(yè)務(wù)收入、對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處3萬(wàn)元以下罰款外，還需對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)這些人員應(yīng)并處3萬(wàn)元以下罰款，所以答案選A。"42、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過(guò)分析設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東應(yīng)符合的條件，來(lái)判斷各選項(xiàng)是否正確。選項(xiàng)A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)，說(shuō)明該股東存在較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和信用問(wèn)題，這種情況下并不滿足設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件。期貨公司的運(yùn)營(yíng)需要穩(wěn)定的財(cái)務(wù)狀況和良好的信用基礎(chǔ)，股東有大量到期未清償債務(wù)可能會(huì)對(duì)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項(xiàng)應(yīng)選。選項(xiàng)B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強(qiáng)的資金實(shí)力，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營(yíng)提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，是符合設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東要求的，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，意味著股東在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中遵守法律法規(guī)，沒(méi)有處于可能會(huì)影響期貨公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，是設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件之一，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰，說(shuō)明股東在過(guò)往經(jīng)營(yíng)中有著良好的合規(guī)記錄，能夠?yàn)槠谪浌緺I(yíng)造合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，符合設(shè)立期貨公司股東的要求，所以該項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。43、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存營(yíng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。選項(xiàng)A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒(méi)有規(guī)定其有權(quán)要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的過(guò)程中，為了有效履行監(jiān)管職責(zé)，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料，以便對(duì)軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進(jìn)行審查和監(jiān)督，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒(méi)有被賦予要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。44、2009年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中充抵保證金時(shí)國(guó)債價(jià)格的確定規(guī)則來(lái)求解。在期貨市場(chǎng)中，用國(guó)債充抵保證金時(shí)，以國(guó)債前一交易日的收盤價(jià)作為計(jì)算依據(jù)，但題干未給出收盤價(jià)，此時(shí)一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國(guó)債最低價(jià)的平均值作為充抵保證金的價(jià)格。已知2009年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價(jià)分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項(xiàng)最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項(xiàng)。45、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對(duì)象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。這是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，需要根據(jù)投資者的最新信息對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資適應(yīng)性進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，進(jìn)而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易等市場(chǎng)相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)并非一個(gè)準(zhǔn)確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒(méi)有該特定機(jī)構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項(xiàng)不相關(guān)。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。46、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定，管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為自律性組織，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的具體認(rèn)定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關(guān)工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定等方面。期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，也不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)。綜上所述，答案選A。47、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有，由此賺取利潤(rùn)達(dá)3萬(wàn)元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說(shuō)法中，正確的是()。

A.客戶有權(quán)追回3萬(wàn)元利潤(rùn)

B.3萬(wàn)元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無(wú)權(quán)追回

C.3萬(wàn)元利潤(rùn)由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)該沒(méi)收為國(guó)有

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定和原則來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。A選項(xiàng)：C期貨公司將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權(quán)益?？蛻糇鳛榻灰字黧w，對(duì)這部分差價(jià)利息所形成的利潤(rùn)擁有合法權(quán)益，有權(quán)追回這3萬(wàn)元利潤(rùn)，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：這3萬(wàn)元并非期貨公司的技術(shù)成果。期貨公司只是按照客戶指令進(jìn)行交易，其利用高于或低于客戶指令價(jià)格交易獲取差價(jià)利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權(quán)追回這部分款項(xiàng)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司的這種獲利方式是不正當(dāng)?shù)模⒎鞘瞧谪浌竞涂蛻糁g正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權(quán)全額追回這3萬(wàn)元利潤(rùn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：這3萬(wàn)元并非非法所得，而是屬于客戶應(yīng)得的利潤(rùn)，期貨公司無(wú)權(quán)占有，所以不應(yīng)沒(méi)收為國(guó)有，而應(yīng)返還給客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。48、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效

C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉(cāng)交易

D.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對(duì)客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令有明確的數(shù)量和買賣方向，但沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：沒(méi)有有效期限的交易指令，不應(yīng)視為長(zhǎng)期有效，通常會(huì)有相應(yīng)的默認(rèn)有效期限規(guī)定，而不是長(zhǎng)期有效，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的交易指令，一般應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，而非平倉(cāng)交易，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：沒(méi)有成交價(jià)格應(yīng)視為按市價(jià)交易，而非按限價(jià)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。49、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同會(huì)對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀(jì)合同中關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。所以選項(xiàng)A說(shuō)法正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，這說(shuō)明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉(cāng)的許可，并沒(méi)有必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的要求。所以選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉(cāng)以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉(cāng)的行為導(dǎo)致的，與期貨交易所并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認(rèn)定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""50、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，這是確保擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官的人員具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的重要要求，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：若公司設(shè)有獨(dú)立董事，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。獨(dú)立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見(jiàn)對(duì)于確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)具有重要意義，因此該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項(xiàng)，按照章程進(jìn)行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任通常是由董事會(huì)決定，而不是股東會(huì)作出決議。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于公司經(jīng)營(yíng)管理層面的事項(xiàng)，應(yīng)由董事會(huì)來(lái)決定，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%，按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)透支交易的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題干中期貨交易所和期貨公司規(guī)定的保證金比例，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶保證金不足期貨交易所規(guī)定的保證金比例時(shí)允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)，或者在客戶保證金不足期貨公司規(guī)定的保證金比例時(shí)允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易，均構(gòu)成透支交易。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，甲保證金水平為6%，這表明甲的保證金是滿足期貨交易所規(guī)定的保證金比例的。雖然甲的保證金水平未達(dá)到期貨公司收取的7%的比例，但在客戶保證金滿足期貨交易所規(guī)定比例時(shí)，期貨公司允許其繼續(xù)持倉(cāng)并不構(gòu)成透支交易，所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：甲保證金水平為4%，小于期貨公司對(duì)甲收取的7%的保證金比例，此時(shí)期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易，符合“客戶保證金不足期貨公司規(guī)定的保證金比例時(shí)允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易”這一構(gòu)成透支交易的條件，所以B選項(xiàng)構(gòu)成透支交易。C選項(xiàng)：甲保證金水平為6%，大于期貨交易所規(guī)定的5%的保證金比例，雖然未達(dá)到期貨公司規(guī)定的7%，但在客戶保證金滿足期貨交易所規(guī)定比例的情況下，期貨公司允許其開(kāi)倉(cāng)交易不構(gòu)成透支交易，所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：甲保證金水平為4%，小于期貨交易所規(guī)定的5%的保證金比例，此時(shí)期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)，符合“期貨公司在客戶保證金不足期貨交易所規(guī)定的保證金比例時(shí)允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)”這一構(gòu)成透支交易的條件，所以D選項(xiàng)構(gòu)成透支交易。綜上，本題正確答案為BD。2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)下列（）方式對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.問(wèn)卷調(diào)查

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式。選項(xiàng)A：審核材料是一種常見(jiàn)且重要的審查方式。通過(guò)對(duì)擬任人提交的相關(guān)材料進(jìn)行細(xì)致審核，能夠了解其教育背景、工作經(jīng)歷、專業(yè)資質(zhì)等方面的信息，從而對(duì)其能力、品行和資歷有一個(gè)初步且較為全面的認(rèn)知，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：考察談話也是重要的審查手段。通過(guò)與擬任人進(jìn)行面對(duì)面的交流，可以直觀地考察其語(yǔ)言表達(dá)能力、思維邏輯、溝通技巧以及個(gè)人素養(yǎng)等，進(jìn)一步了解其能力和品行，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷能夠深入了解擬任人在以往工作中的表現(xiàn)、業(yè)績(jī)、職業(yè)操守等情況，這對(duì)于評(píng)估其能力和品行以及資歷有著重要的參考價(jià)值，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未提及問(wèn)卷調(diào)查這種審查方式，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、（）組織對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：CD

【解析】本題主要考查對(duì)組織經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理主體的了解。選項(xiàng)A分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，而非進(jìn)行自律管理。它側(cè)重于制定和執(zhí)行相關(guān)的監(jiān)管政策和法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督和管理，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者合法權(quán)益等，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬分支機(jī)構(gòu)，其主要職能是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)的方針、政策和法律、法規(guī)，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等，并非進(jìn)行自律管理的組織，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C分析中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，它對(duì)其會(huì)員等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有自律管理的職責(zé)，會(huì)制定和執(zhí)行相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范市場(chǎng)參與者的行為，以促進(jìn)期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，因此C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。其重要職責(zé)之一就是組織對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理，通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展會(huì)員培訓(xùn)和教育等方式，引導(dǎo)和監(jiān)督經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，保障期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是CD。4、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）

A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；

B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；

C.行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；

D.行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)刑法第一百八十條第四款中認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”應(yīng)當(dāng)綜合考慮方面的掌握。A選項(xiàng)，行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種關(guān)聯(lián)關(guān)系為行為人向他人傳遞信息提供了可能性，是綜合認(rèn)定的一個(gè)重要方面。例如，如果存在利益關(guān)聯(lián)，行為人可能出于自身利益考慮明示或暗示他人進(jìn)行相關(guān)交易活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由。正常的交易活動(dòng)通常會(huì)遵循一定的交易習(xí)慣和專業(yè)判斷邏輯，如果交易明顯不符合這些，很有可能是受到了他人的明示或暗示，因此該選項(xiàng)也是認(rèn)定的重要依據(jù)之一，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性。如果兩者時(shí)間上相關(guān)聯(lián)，那么就存在行為人將未公開(kāi)信息傳遞給他人并暗示其進(jìn)行交易的可能性，所以該選項(xiàng)對(duì)于認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”有重要意義，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利。具有職務(wù)便利意味著行為人有機(jī)會(huì)接觸到未公開(kāi)信息，從而為其明示或暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)提供了前提條件，因此該選項(xiàng)也是綜合認(rèn)定的重要內(nèi)容之一，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”應(yīng)當(dāng)綜合考慮的方面，本題答案為ABCD。5、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)條件，逐一分析各選項(xiàng)：A選項(xiàng)：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷且取得學(xué)士以上學(xué)位，這是申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格要求從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，而不是3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格要求從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，并非3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：獨(dú)立董事需要切實(shí)履行職責(zé)，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力是必要條件，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選AD。6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書是期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)表達(dá)申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格意愿及相關(guān)訴求的重要文件，是申請(qǐng)流程中必不可少的材料，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司具有合法經(jīng)營(yíng)的主體資格和相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核其是否具備申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的基礎(chǔ)材料之一，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對(duì)于申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的統(tǒng)一意見(jiàn)和決策，是公司開(kāi)展此項(xiàng)申請(qǐng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策依據(jù)，對(duì)申請(qǐng)審核具有重要意義，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表可以反映期貨公司近期的風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)健康程度，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)估期貨公司是否具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力來(lái)開(kāi)展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。7、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.其他公司的研究報(bào)告

C.合法取得的研究報(bào)告

D.一切研究報(bào)告

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是期貨公司基于自身的專業(yè)研究得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對(duì)性，能夠?yàn)橥顿Y方案或者期貨交易策略提供重要的依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：其他公司的研究報(bào)告并不是所有其他公司的研究報(bào)告都能作為期貨公司提供投資方案或交易策略的主要依據(jù)。有些其他公司的研究報(bào)告可能缺乏合法性、權(quán)威性或針對(duì)性，不能確保其質(zhì)量和適用性，只有合法取得的研究報(bào)告才符合要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告能夠保證其來(lái)源的正當(dāng)性和數(shù)據(jù)的可靠性，可作為投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：一切研究報(bào)告“一切研究報(bào)告”范圍過(guò)于寬泛，其中可能包含不合法、不準(zhǔn)確或不適用的報(bào)告，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。8、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的表述中，正確的有()。

A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)收取結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)與期貨交易所簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追加保證金

C.期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追加保證金

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金，并非對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員都收取結(jié)算擔(dān)保金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，由結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，收取和追加保證金是結(jié)算會(huì)員的職責(zé)，但表述中未明確是“與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員”，說(shuō)法不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追加保證金，該說(shuō)法符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選CD。9、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員．因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)劉某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開(kāi)譴責(zé)、對(duì)張某采取了撤銷從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的有（）。

A.王某

B.張某

C.劉某

D.李某

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司從業(yè)人員不同違規(guī)處理措施與參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的關(guān)聯(lián)，來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：王某中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)王某采取了公開(kāi)譴責(zé)的措施。公開(kāi)譴責(zé)是對(duì)較為嚴(yán)重違規(guī)行為的一種警示和懲戒方式，通常在這種情況下，為了提升從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的能力和意識(shí)，促使其更好地適應(yīng)行業(yè)規(guī)范要求，協(xié)會(huì)會(huì)要求受到公開(kāi)譴責(zé)的從業(yè)人員參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以王某應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：張某中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)張某采取了撤銷從業(yè)資格的措施。撤銷從業(yè)資格意味著該人員不再具備從事期貨行業(yè)的資格，既然已經(jīng)失去從業(yè)