期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題卷第一部分單選題(50題)1、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經營機構開展適當性自查的時間頻率規(guī)定。選項A，每季度進行一次適當性自查，頻率相對較高。但在相關規(guī)定中，并沒有要求證券期貨經營機構按此頻率開展自查，所以A選項錯誤。選項B，證券期貨經營機構應當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。這是符合相關監(jiān)管要求的規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每年開展一次的時間間隔較長，不能及時發(fā)現和解決適當性管理中可能出現的問題，不符合實際監(jiān)管需求，所以C選項錯誤。選項D，不定期開展自查缺乏明確的時間約束，難以保證自查工作的規(guī)律性和有效性，不利于監(jiān)管部門對證券期貨經營機構的適當性管理情況進行監(jiān)督和評估，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。2、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據相關法律規(guī)定和司法實踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強的專業(yè)性、復雜性和較大的影響力，中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準確的裁決。因此本題應選擇中級的管轄級別。"3、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）

A.除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據題干所描述的劉某行為，結合各個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則進行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因為乙期貨公司給中間人較高返傭。選項分析A選項：除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務產生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項準則，所以A選項正確。B選項：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項與題干行為無關，B選項錯誤。C選項：不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進行虛假宣傳、誘騙客戶的相關內容，所以該選項不符合題干行為情況，C選項錯誤。D選項：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強調的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項與題干行為不符，D選項錯誤。綜上，答案選A。4、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責之一便是對期貨從業(yè)人員實施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會依據行業(yè)規(guī)范和準則，對會員及從業(yè)人員進行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側重于對相關信息的登記存檔，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門運用行政權力進行的管理；全面管理表述過于寬泛，不能準確體現協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質特征。因此，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。5、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人時間的相關規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，通常情況下，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過15個交易日；而當案情復雜時，可以延長至30個交易日。所以答案選B。6、依據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的主體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務，制定交易規(guī)則和標準，其主要職能并非對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理，所以選項A不符合要求。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關法規(guī)，承擔著對期貨公司及其分支機構的監(jiān)督管理職責，該選項符合規(guī)定。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導等作用，通過制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等方式促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對期貨公司及其分支機構的直接監(jiān)督管理權力，故選項C不正確。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機構的監(jiān)督管理并無直接關聯，所以選項D也不正確。綜上，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，答案選B。7、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易所關于有價證券充抵保證金的相關規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標準下的金額：計算有價證券基準計算價值的80%：已知該會員現有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準計算價值為1000萬元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。比較兩個金額大小，800萬元＜1200萬元，所以取較低值800萬元，即該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元。因此，答案選C。8、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務機構相關違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據相關規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"9、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經紀公司高級管理人員申請任職資格時所需推薦人的數量規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"10、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對交易結算結果通知相關規(guī)定中客戶承擔損失的比例。當期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大這一情形，依據相關規(guī)定，客戶至少承擔損失的20%，所以答案選C。"11、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司會計處理及凈資本計算時的相關規(guī)定。選項A：預計負債預計負債是因或有事項可能產生的負債，它是或有事項的一種結果體現。題干強調的是要依據某類情況的性質、涉及金額等多方面進行會計處理并在計算凈資本時扣減等，預計負債過于具體，不能涵蓋所有需進行此類處理的情況，所以該選項不符合題意。選項B：或有事項或有事項是指過去的交易或者事項形成的，其結果須由某些未來事項的發(fā)生或不發(fā)生才能決定的不確定事項。期貨公司對于或有事項，需要根據其性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。該選項符合規(guī)定要求。選項C：或有資產或有資產是指過去的交易或者事項形成的潛在資產，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。與題干要求根據相關事項進行會計處理并扣減凈資本的表述不契合，本題重點是對可能帶來損失的情況進行處理，而不是或有資產，所以該選項不正確。選項D：負債負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經濟利益流出企業(yè)的現時義務。它是一種確定的會計要素，與題干中強調的依據不確定事項的多方面情況進行處理的要求不相符，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。12、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的

【答案】：D

【解析】本題可依據相關法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析判斷期貨經紀合同是否無效。選項A期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本，這屬于市場交易中合同約定的價格條款問題。手續(xù)費低于經營成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導致合同違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實意思表示而有效。所以，該情形不應認定期貨經紀合同無效。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未及時備案并不必然導致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權利義務關系依然存在且合法有效。因此，不能因為未及時備案就認定期貨經紀合同無效。選項C期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，這只是合同在形式上的問題。合同的效力主要取決于合同內容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現了雙方的真實意愿，而不是單純取決于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過補正等方式進行完善，不影響合同的實質效力。所以，這種情況不應認定期貨經紀合同無效。選項D根據相關規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務需要取得相應的業(yè)務資格。未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。依據《民法典》等相關法律，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此在這種情形下應認定期貨經紀合同無效。綜上，本題正確答案是D。13、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設立期貨公司的注冊資本要求。在相關金融法規(guī)規(guī)定中，申請設立期貨公司，其注冊資本應不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項。14、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。

A.調減凈資產

B.增加負債

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相應操作。逐一分析各選項：-選項A：調減凈資產是指企業(yè)期末的所有者權益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調減凈資產，所以該選項錯誤。-選項B：增加負債是指企業(yè)的債務增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導致期貨公司的負債增加，所以該選項錯誤。-選項C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金未足額追加時，意味著期貨公司面臨的風險增大，需要相應調減凈資本以應對可能的損失，所以該選項正確。-選項D：增加流動負債是指企業(yè)在一年內或超過一年的一個營業(yè)周期內需要償還的債務增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動負債的增加并無直接關聯，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。15、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時相關資料的保存期限。根據規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。16、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨交易中風險承擔的相關規(guī)定來分析各選項。選項A雖然乙期貨公司經辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經歷，說明其對期貨交易的風險是有一定認知的。不能僅僅因為乙期貨公司經辦人員的這一操作問題，就判定由乙期貨公司承擔王某的全部損失，所以選項A錯誤。選項B簽訂期貨經紀合同的經辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，這屬于工作中的失誤，但經辦人員是代表乙期貨公司履行職務行為，其行為后果應由公司承擔，而不是由經辦人員個人承擔王某的虧損，所以選項B錯誤。選項C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經歷，表明其對期貨交易的性質和風險有一定了解。在乙期貨公司進行期貨交易時，雖然乙期貨公司經辦人員在風險說明書簽字環(huán)節(jié)存在問題，但這并不改變期貨交易本身存在風險且風險主要由投資者自行承擔的本質。因此，王某的損失應由其自身承擔，選項C正確。選項D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關系，不能要求介紹人承擔王某的損失，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。17、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構相關人員任職資格限制時間的規(guī)定。依據規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"18、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時對檢查人員數量的規(guī)定。依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應當出示合法證件和檢查通知書。少于2人進行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。19、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標識與核心要素，它唯一對應著客戶在期貨市場中的交易身份。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，按照規(guī)定需及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確保客戶在期貨交易系統(tǒng)中的身份信息及時更新，避免后續(xù)可能出現的交易混淆或錯誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內部系統(tǒng)的賬務清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請注銷。結算編碼主要用于期貨公司與結算機構之間的資金清算等業(yè)務往來，與客戶銷戶時向期貨交易所申請注銷的內容并無直接關聯。結算賬戶是客戶用于存放期貨交易結算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關手續(xù)，與向期貨交易所申請的事項無關。綜上，本題正確答案是A。20、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風險

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過分析每個選項是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來得出正確答案。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實守信的原則，如實向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項工作任務，是保障期貨市場正常運轉和客戶利益的基礎，因此該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對客戶權益的保護，也是維護期貨市場信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C：充分揭示期貨交易風險期貨交易具有高風險性，期貨從業(yè)人員有責任和義務向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上做出投資決策。這有助于提高客戶的風險意識，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，故該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側重于從業(yè)人員在實際工作中應遵循的道德和職業(yè)準則，而完全民事行為能力是從法律角度對從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。21、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律管理和服務等。它不具備依法給予行政處罰的權力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機關來實施，而中國期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權力，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運行和市場秩序維護的角度進行管理，不具備行政處罰權，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。22、（）負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責保障基金業(yè)務監(jiān)管并對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的主體。選項A：期貨交易所：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，其職能重點在于維護期貨交易市場的正常秩序和交易活動的順利開展，并不負責保障基金業(yè)務的監(jiān)管及對保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項不正確。選項B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的金融機構，主要從事經紀業(yè)務、風險管理等，不具備對保障基金業(yè)務進行監(jiān)管和核查的職責，因此該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。保障基金是期貨市場的重要組成部分，對其業(yè)務監(jiān)管，包括對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查是中國證監(jiān)會的職責所在，所以該選項正確。選項D：財政部：財政部主要負責制定和執(zhí)行國家財政政策，進行財政管理等宏觀層面的工作，并不直接負責保障基金業(yè)務的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。23、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶交易指令相關規(guī)定的理解。以下對各選項進行具體分析：A選項：當客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，但沒有成交價格時，按照相關交易規(guī)定，應當視為按市價交易。這符合市場交易的一般性邏輯和規(guī)則，因為在沒有明確價格指示的情況下，以市場當前價格進行交易是合理且常見的做法，所以該選項正確。B選項：如果交易指令沒有有效期限，通常不應當視為長期有效。在實際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時效性，沒有明確有效期限的指令一般會按照一定的默認短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項錯誤。C選項：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應當視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項錯誤。D選項：如前面A選項所分析，沒有成交價格時應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據相關規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，要承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案是D選項。25、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據相關規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應選B選項。"26、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的報告時限。根據相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告，所以本題答案選C。"27、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經營機構開展適當性培訓的時間要求。逐一分析各選項：-選項A：每月開展一次適當性培訓，頻率過高。對于期貨經營機構而言，每月開展培訓在時間、人力和物力上都需要較大投入，且從實際情況看，不需要如此頻繁地進行適當性培訓來提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，所以該選項錯誤。-選項B：每季度開展一次適當性培訓，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來說，期貨市場的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動，不需要每季度進行培訓，所以該選項錯誤。-選項C：每半年開展一次適當性培訓，時間間隔相對還是稍短。在實際業(yè)務中，沒有證據表明每半年進行一次培訓是必要的，所以該選項錯誤。-選項D：每年開展一次適當性培訓，既可以讓相關崗位從業(yè)人員保持對適當性管理知識與技能的學習和更新，又符合實際業(yè)務的時間周期和成本考慮。從業(yè)務的連貫性和人員知識技能提升的角度來看，每年進行一次培訓可以較好地滿足期貨經營機構提高從業(yè)人員適當性管理水平的需求，所以該選項正確。綜上，答案選D。28、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據各管理類型的定義及相關監(jiān)管主體，結合中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的性質來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進行自我約束和管理，以維護行業(yè)秩序、促進公平競爭等。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進行自律管理，規(guī)范期貨公司的經營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機關運用行政權力對社會事務進行的管理活動。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政機關，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機構依據法律法規(guī)對特定對象進行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機構，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關部門對某個行業(yè)進行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨投資者保障基金的繳納比例來計算該期貨公司應繳納的保障基金范圍，進而得出答案。根據相關規(guī)定，期貨公司應當按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因為1億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時，該期貨公司應繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時，該期貨公司應繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。30、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：財政部主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產管理等宏觀財政事務的管理與調控，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項正確。-選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請設立期貨交易所應向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關知識。選項A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運行的基本規(guī)則和準則，是申請設立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構、交易流程等關鍵內容，所以A選項不符合題意。選項B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風險等情況，因此是申請設立時需要提供的，B選項不符合題意。選項C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團隊素質和能力有清晰認識，高級管理人員的專業(yè)能力和經驗對交易所的運營至關重要，所以C選項也不符合題意。而選項D，通常申請設立期貨交易所應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內部控制制度和風險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務制度”這種表述不準確，且該項并非申請設立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。32、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司營業(yè)部在符合相關規(guī)定和具備相應條件的情況下，是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產生，保障業(yè)務的公平公正，該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務之間的利益關聯，減少利益沖突的可能性，該選項表述正確。綜上，答案選A。33、甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A題干中僅表明經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但并未提及次日應當對甲的持倉進行強行平倉的相關信息。通常強行平倉需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡單認定次日應當強行平倉，所以該選項錯誤。選項B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經紀合同，但題干中沒有明確體現出合同約定在這種情況下次日可以對甲進行強行平倉，不能主觀推測可以按合同約定強行平倉，該選項錯誤。選項C判斷是否構成透支交易，關鍵看保證金水平與相關規(guī)定的關系。題目中提到某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標準，所以期貨公司的行為不應當認定為透支交易，該選項正確。選項D甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉的情況下產生的結果。期貨交易所在此過程中并無直接責任，不應當承擔主要賠償責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是C。34、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關事項的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，所以正確答案選B。"35、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核發(fā)現客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關規(guī)定和業(yè)務流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。36、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

【答案】：D

【解析】本題可依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關內容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風險官的主要判斷標準。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標。首席風險官作為期貨公司風險管控的關鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經營活動合法合規(guī)，保護投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風險官的主要判斷標準之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官有效履行職責的基礎。只有熟悉相關法規(guī)，才能準確識別和評估期貨公司面臨的法律風險，并采取相應的措施進行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標準。選項C：規(guī)定的任職條件是經過相關部門綜合考慮行業(yè)特點和崗位要求制定的，是確保首席風險官具備相應專業(yè)能力和綜合素質的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標準。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經歷可能在一定程度上有助于首席風險官開展工作，但這并不是選聘首席風險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。37、根據《期貨交易管理條例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關管理主體的了解。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理條例》中的核心管理主體。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，但不是具有全面管理權限的主體。選項C，期貨保證金存管銀行主要承擔期貨保證金的存管等職責，并非對期貨交易進行全面管理的機構。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構依據《期貨交易管理條例》，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關規(guī)章規(guī)則，對期貨交易活動中的各類主體和行為進行監(jiān)管，以維護期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。38、下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗

B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉化為專業(yè)投資者的相關規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產不低于1000萬元，且最近1年末金融資產不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。對于自然人來說，要轉化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者具有金融相關專業(yè)背景或從事金融相關行業(yè)工作經歷。接下來對各選項進行分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，滿足凈資產要求，但金融資產300萬元，未達到不低于500萬元的標準，且只有1年證券投資經驗，不滿足2年以上投資經歷的要求，所以該公司不能轉化為專業(yè)投資者。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產800萬元，未達到不低于1000萬元的標準，雖然金融資產600萬元滿足要求，且有2年證券投資經驗，但由于凈資產不達標，該公司不能轉化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經歷，符合自然人轉化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉化為專業(yè)投資者。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達到不低于50萬元的標準，雖然有5年以上證券投資經歷，但由于收入不達標，鄒女士不能轉化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。39、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責令公司更換或調整經理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務比例違規(guī)時，有權責令公司更換或調整經理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關業(yè)務和人員管理等方面的監(jiān)管權力。當期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構有職責和權力責令公司更換或調整經理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責令期貨公司更換或調整經理層人員的權力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責令期貨公司更換或調整經理層人員的行政權力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經理層人員的任用和監(jiān)管無關，不具備相關權力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。40、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性綜合評估各部分分值上限的知識。金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其由基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況這幾個方面組成。逐一分析各選項：-A選項中基本情況分值上限為15分、相關投資經歷分值上限為20分、財務狀況分值上限為50分、誠信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設定，且各部分分值分配合理。-B選項，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財務狀況分值上限為40分、誠信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過基本情況分值上限為20分、相關投資經歷分值上限為15分、財務狀況分值上限為45分、誠信狀況分值上限為20分，與實際的分值上限設定不同。-D選項，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關投資經歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項。41、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。

A.僅對高風險業(yè)務

B.僅對中高風險業(yè)務

C.無需

D.應當事前

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時對了解客戶情況的要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，全面了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況是至關重要的。這有助于期貨公司更好地評估客戶的風險承受能力和投資需求，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務，同時也能有效防范風險，保護投資者的合法權益。選項A提到僅對高風險業(yè)務了解客戶情況，這種做法是片面的。因為即使不是高風險業(yè)務，也需要了解客戶的基本情況來提供恰當的服務，所以A項錯誤。選項B指出僅對中高風險業(yè)務了解客戶情況，同樣不夠全面。無論業(yè)務風險程度高低，都應該在事前了解客戶相關情況，故B項錯誤。選項C表示無需了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，這顯然不符合期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范和要求，若不了解客戶情況，可能會導致不合適的投資建議，損害客戶利益，所以C項錯誤。選項D“應當事前”，強調期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務前，就應當對客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況進行了解，這符合業(yè)務規(guī)范和保障投資者權益的需要，因此D項正確。綜上，本題正確答案是D。42、下列關于期貨公司風險監(jiān)控指標標準的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％

C.負債與凈資產的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司風險監(jiān)控指標標準的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司凈資本與風險資本準備的比例不得低于100%，而不是120％，所以選項A表述錯誤。選項B期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于20％，并非40％，因此選項B表述錯誤。選項C期貨公司負債與凈資產的比例不得高于150％，并非100％，故選項C表述錯誤。選項D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。43、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項。44、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因對客戶謊稱其他期貨從業(yè)人員相關不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會給予暫停從業(yè)資格7個月的處分。當趙某對該懲戒不服時，可依據行業(yè)相關規(guī)定采取救濟措施。選項A，向協(xié)會申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟途徑。期貨業(yè)協(xié)會在作出懲戒決定后，會提供相應申訴渠道，讓被懲戒人員有機會陳述自己的觀點和理由，以保障其合法權益。所以趙某可以向協(xié)會申訴，該選項正確。選項B，通常期貨業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理性質決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關主管部門申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關主管部門主要負責行業(yè)宏觀管理等事務，不會直接介入協(xié)會內部懲戒申訴問題，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關法律規(guī)定和行業(yè)管理機制，所以該選項錯誤。選項D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財產權益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。45、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

【答案】：B

【解析】本題可根據公司制期貨交易所會員的義務相關知識，對各選項逐一分析。選項A：遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會員應盡的基本義務。國家的法律法規(guī)和政策是維護市場秩序、保障交易安全的重要依據，會員作為市場參與者，必須嚴格遵守，以確保市場的合法合規(guī)運行，所以該選項屬于會員義務。選項B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構是股東大會和董事會，而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權力機構和常設機構，因此執(zhí)行會員大會、理事會的決議不是公司制期貨交易所會員的義務，該選項符合題意。選項C：按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的常見義務之一。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持期貨交易所正常運營的重要資金來源，會員按時足額繳納費用有助于保障交易所的各項業(yè)務能夠順利開展，所以該選項屬于會員義務。選項D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定也是會員的重要義務。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準則，會員只有嚴格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進行，所以該選項屬于會員義務。綜上，答案選B。46、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據相關規(guī)定，當期貨公司未依據每日無負債結算制度要求履行相應金錢給付義務，且期貨交易所也未代其履行，進而造成交易對方損失時，從責任認定來看，期貨交易所承擔著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責，在此情形下其未履行代付義務存在失職，所以應由期貨交易所承擔賠償責任。因此本題正確答案選D。"47、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，是被監(jiān)管對象，而非對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要承擔行政監(jiān)管職能，負責對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。48、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當日交易結算結果確認的相關規(guī)定。在交易過程中，客戶對當日交易結算結果進行確認，其意義并不僅僅局限于當日的交易情況。這一確認實際上涵蓋了該日之前所有的持倉和交易結算結果。選項A，僅提及該日持倉和交易結算結果，范圍過窄，客戶確認交易結算結果不僅僅是對當日持倉及結算結果的認可，還應包含之前的情況，所以A選項錯誤。選項B，該日所有交易結算結果同樣沒有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶確認行為的范疇，故B選項錯誤。選項C，只強調該日之前所有交易結算結果，遺漏了持倉情況，表述不全面，因此C選項錯誤。選項D，明確指出是該日之前所有持倉和交易結算結果，符合相關規(guī)定和實際情況，客戶對當日交易結算結果的確認，意味著對之前所有持倉和交易結算結果也予以認可，所產生的交易后果由客戶自行承擔，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。49、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。選項A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當事人應承擔的責任性質，不能準確描述人民法院審理此類案件時確定的責任類型，所以該選項不符合要求。選項B：過失過失是指行為人應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的核心類型，故該選項不正確。選項C：風險期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，當事人會面臨各種風險因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時，需要依據相關法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護當事人合法權益，確定當事人應承擔的風險責任，以維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：市場“市場”是一個宏觀的概念，它不是一種具體的責任類型。人民法院在審理案件時不會直接確定當事人承擔“市場”責任，該選項與題意不符。綜上，答案選C。50、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》的相關內容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴格的限制。根據規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》的相關規(guī)定；選項B中提取頻率設定為5個月和提取比例設定為50%，與規(guī)定內容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.期貨交易所的自律規(guī)則

B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》

C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

D.《期貨交易管理條例》

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據相關法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則來逐一分析各選項。選項A：期貨交易所的自律規(guī)則期貨交易所作為期貨市場的核心組織，制定了一系列自律規(guī)則以確保期貨交易的公平、公正、公開以及市場的有序運行。期貨公司的期貨從業(yè)人員在期貨交易過程中必然要在期貨交易所的框架內開展業(yè)務，遵守期貨交易所的自律規(guī)則是其基本職業(yè)要求，這有助于維護市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展，因此該選項正確。選項B：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》該準則是專門針對期貨從業(yè)人員制定的行為規(guī)范，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行了詳細、具體的規(guī)定，涵蓋了職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力等多個方面。期貨從業(yè)人員遵守此準則，能夠提升自身的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)形象，保障客戶的合法權益，所以期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守該準則，該選項正確。選項C：《期貨從業(yè)人員管理辦法》此辦法是從行政管理的角度，對期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)管理、監(jiān)督管理等方面進行了全面規(guī)范，是期貨從業(yè)人員從業(yè)的基本依據。它明確了期貨從業(yè)人員的權利和義務，以及違反規(guī)定應承擔的法律責任，期貨公司的期貨從業(yè)人員嚴格遵守該辦法，有助于規(guī)范整個期貨行業(yè)的從業(yè)人員管理，促進期貨市場的穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項正確。選項D：《期貨交易管理條例》《期貨交易管理條例》是我國期貨市場的重要法規(guī)，它對期貨交易及其相關活動進行了全面、系統(tǒng)的規(guī)范，是整個期貨市場運行的基礎法律依據。期貨公司的期貨從業(yè)人員作為期貨交易活動的直接參與者，其行為必然要受到該條例的約束，遵守該條例能夠保障期貨市場的正常運行和交易安全，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。2、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.收付期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.劃轉期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項A，收付期貨保證金是指接收和交付期貨交易過程中的保證金款項，對于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的期貨從業(yè)人員而言，這一行為存在較大風險且不符合該類從業(yè)人員的職責定位，因此不得從事收付期貨保證金的行為。選項B，存取期貨保證金涉及到在相關賬戶中存入和取出保證金，這一操作可能影響期貨保證金的安全和規(guī)范管理，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的期貨從業(yè)人員無權從事此項工作。選項C，劃轉期貨保證金是對保證金進行轉移操作，該行為關系到資金的流向和安全，為避免風險和規(guī)范市場秩序，這類從業(yè)人員不能進行劃轉期貨保證金的操作。選項D，代理客戶從事期貨交易是指代替客戶進行實際的期貨買賣操作。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的期貨從業(yè)人員的主要職責是提供介紹業(yè)務，而非直接參與客戶的交易操作，代理客戶從事期貨交易可能會產生利益沖突等問題，所以是被禁止的。綜上，ABCD四個選項均屬于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的期貨從業(yè)人員不得從事的行為，本題答案選ABCD。3、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的（）提出要求。

A.經營條件

B.風險管理

C.內部控制

D.保證金存管

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD，以下為具體解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，目的在于保障期貨公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。對期貨公司及其分支機構的多個方面提出要求是確保其可持續(xù)經營的關鍵舉措。選項A，經營條件是期貨公司開展業(yè)務的基礎。合理的經營條件要求包括公司的注冊資本、人員資質、營業(yè)場所等方面。只有滿足一定的經營條件，期貨公司才能具備基本的運營能力，為客戶提供可靠的服務，保證市場的有序運行。選項B，風險管理是期貨公司經營的核心內容。期貨市場具有高風險性，期貨公司需要對各種風險進行有效的識別、評估和控制。通過制定持續(xù)性經營規(guī)則對風險管理提出要求，能夠促使期貨公司建立健全風險管理制度，合理配置風險資源，降低潛在風險對公司和市場的影響，保障投資者的利益。選項C，內部控制對于期貨公司至關重要。有效的內部控制可以確保公司各項業(yè)務活動的合規(guī)性、財務信息的真實性和可靠性。通過完善內部控制制度，期貨公司能夠加強內部管理，防止內部舞弊和違規(guī)行為的發(fā)生，提高運營效率和管理水平，進而保障公司的持續(xù)健康發(fā)展。選項D，保證金存管是保障期貨市場安全穩(wěn)定運行的重要環(huán)節(jié)。期貨交易中，保證金是客戶履約的保證。對保證金存管提出要求，能夠確保保證金的安全存放和規(guī)范管理，防止保證金被挪用等情況的發(fā)生，保護投資者的資金安全，維護市場的正常秩序。綜上所述，國務院期貨監(jiān)督管理機構制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則時，對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管等方面都應提出要求，ABCD選項均正確。4、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨交易所管理辦法》來逐一分析各選項是否屬于期貨交易所的職責。選項A：制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所的重要職責之一。交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易正常進行的基本準則和操作規(guī)范，期貨交易所需要根據市場情況和監(jiān)管要求來制定這些規(guī)則，并確保其在市場中得到有效執(zhí)行，以維護期貨市場的公平、公正和有序運行。所以選項A正確。選項B：發(fā)布市場信息對于期貨市場的參與者至關重要。期貨交易所作為市場的組織者和管理者，掌握著大量的交易數據和市場動態(tài)信息，及時、準確地發(fā)布市場信息，能夠幫助投資者做出合理的投資決策，增強市場的透明度和有效性。因此，發(fā)布市場信息屬于期貨交易所的職責，選項B正確。選項C：監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務是期貨交易所的核心職責之一。通過對市場參與者的業(yè)務進行監(jiān)管，期貨交易所可以防范市場風險，保證期貨交易的安全和穩(wěn)定，維護市場的正常秩序。所以選項C正確。選項D：查處違規(guī)行為是保證期貨市場正常運行的必要手段。當市場中出現違規(guī)交易、操縱市場等行為時，期貨交易所有權依據相關法律法規(guī)和交易規(guī)則進行查處，以維護市場的公平競爭環(huán)境和投資者的合法權益。因此，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所的職責，本題答案選ABCD。5、金融全面結算會員期貨公司的法定義務包括（）。

A.為其客戶辦理商品期貨結算業(yè)務

B.為其客戶辦理金融期貨結算業(yè)務

C.為非結算會員辦理商品期貨結算業(yè)務

D.為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務

【答案】：BD

【解析】本題可根據金融全面結算會員期貨公司的法定義務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：金融全面結算會員期貨公司主要側重于金融期貨結算業(yè)務，為其客戶辦理商品期貨結算業(yè)務并非其法定義務，所以選項A錯誤。選項B：金融全面結算會員期貨公司具有為其客戶辦理金融期貨結算業(yè)務的法定義務，選項B正確。選項C：同樣，金融全面結算會員期貨公司重點在于金融期貨方面的結算，為非結算會員辦理商品期貨結算業(yè)務不屬于其法定義務范疇，選項C錯誤。選項D：金融全面結算會員期貨公司有義務為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。6、對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償，包括（）

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過1〇萬元的部分按80%補償?，F有保障基金不足補償的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

D.對每位機構投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償?，F有保障基金不足補償的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失時保障基金的補償原則相關知識。選項A對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。該表述符合保障基金對個人投資者保證金損失的補償標準，所以選項A正確。選項B此選項中“對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確補償原則不符，正確的是10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項B錯誤。選項C對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償，且現有保障基金不足補償的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。這與保障基金對機構投資者保證金損失的補償原則一致，所以選項C正確。選項D“對每位機構投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確的補償原則相悖，應為10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。7、設立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A.會員制

B.合伙制

C.公司制

D.個人獨資制

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨交易所的組織形式。在我