期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試綜合練習第一部分單選題(50題)1、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-/+其他調整項。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金這一因素，由于客戶應追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。2、從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關管理主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但題干強調的是有關規(guī)則和所在機構規(guī)章制度，并非主要針對中國證監(jiān)會的規(guī)則，所以A選項不符合題意。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關規(guī)則”并非主要指中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)則，故B選項不正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。從業(yè)人員在進行期貨交易等相關業(yè)務時，必須遵守期貨交易所的有關規(guī)則以及所在機構的規(guī)章制度，所以C選項正確。選項D，保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關規(guī)則，因此D選項不合適。綜上，答案選C。3、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。選項A：根據(jù)企業(yè)會計準則規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。資產(chǎn)減值準備是企業(yè)為應對資產(chǎn)可能發(fā)生的減值損失而預先提取的資金，能夠更準確地反映企業(yè)資產(chǎn)的實際價值，在計算凈資本時充分計提資產(chǎn)減值準備有助于真實反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，所以該選項正確。選項B：風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，但它并非是在計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目所計提的內容，所以該選項錯誤。選項C：保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約，并非是期貨公司計算凈資本時按企業(yè)會計準則對相關項目計提的內容，所以該選項錯誤。選項D：負債總額是企業(yè)所承擔的能以貨幣計量、需以資產(chǎn)或勞務償還的債務總和，計算凈資本時是要考慮相關項目的資產(chǎn)減值準備等情況，而不是計提負債總額，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。4、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對有權任免期貨交易所負責人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所的負責人。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負責人的權力。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但任免期貨交易所負責人的權力主體明確為國務院期貨監(jiān)督管理機構，而非中國證監(jiān)會。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是在轄區(qū)內履行監(jiān)管職責，執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構的相關政策和指令，同樣沒有任免期貨交易所負責人的權力。綜上，正確答案是C。5、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司時，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織時其個人金融資產(chǎn)的要求。在設立期貨公司的相關規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是B。6、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權

B.經(jīng)營權

C.報告權

D.決策權

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權利保障的相關知識。對各選項的分析A選項：知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準確地掌握公司運營動態(tài)，從而更好地對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經(jīng)營權是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權利，是公司管理層在經(jīng)營過程中行使的權力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權利，所以該選項錯誤。C選項：報告權通常是指向上級或相關方面匯報情況的權利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況的核心權利，且保障報告權并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權是對事情拍板定案的權力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。8、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關期貨交易法律法規(guī)及透支交易責任認定的知識點，對各選項進行逐一分析。分析選項A孫某雖主動要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應對孫某的損失承擔主要責任，而非孫某承擔主要責任，所以A選項錯誤。分析選項B雖然孫某實際占用了期貨公司資金，構成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡單認定期貨公司應當承擔全部賠償責任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯程度。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，所以不能讓期貨公司承擔全部賠償責任，B選項錯誤。分析選項C根據(jù)相關法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，C選項正確。分析選項D判斷孫某的行為是否構成透支交易，關鍵在于其下單時賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，不能僅依據(jù)結算報表上最終不虧欠保證金就認定其行為不構成透支交易，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)。選項A，《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的重要法規(guī)?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》的制定需要以《期貨交易管理條例》為基礎和依據(jù)，以保障期貨投資者保障基金制度與整個期貨市場監(jiān)管體系的協(xié)調統(tǒng)一，確保相關管理辦法的合法性和合規(guī)性，所以該選項正確。選項B，《期貨交易所管理辦法》主要側重于規(guī)范期貨交易所的設立、組織架構、運行規(guī)則、會員管理等方面的內容，其重點在于對期貨交易所這一市場核心機構的管理和規(guī)范，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，因此該選項錯誤。選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是針對期貨公司的設立、變更與終止、業(yè)務規(guī)則、公司治理、客戶資產(chǎn)保護等方面進行監(jiān)督管理的規(guī)定，其核心是對期貨公司的經(jīng)營和監(jiān)管進行規(guī)范，不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面進行規(guī)范，旨在提高期貨從業(yè)人員的素質和職業(yè)道德水平，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構處罰事項的處理規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機構處罰等，應當書面通知全體股東。選項A：口頭通知控股股東不能確保信息準確、完整且規(guī)范地傳達給所有股東，不符合對該重大事項處理的要求，所以選項A錯誤。選項B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時、全面地了解公司被監(jiān)管機構處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C：僅在股東會上予以報告，可能存在部分股東未參會而無法及時知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時間獲取信息，所以選項C錯誤。選項D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時、不準確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。11、下列關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構的正常設置安排，符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準，并非可以連選連任，所以該項表述錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準作為理事會理事，所以該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。12、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結算會員期貨公司

D.全面結算會員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結算會員不直接與期貨交易所進行結算，而是通過全面結算會員期貨公司來完成相關結算業(yè)務。非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中進行劃撥的。選項A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結算會員手續(xù)費的賬戶。選項B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結算會員手續(xù)費的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項C，非全面結算會員期貨公司不能直接與期貨交易所進行結算，所以不會從其賬戶劃撥手續(xù)費給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結算會員期貨公司，即選項D。13、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責任劃分及相關賠償規(guī)定來分析各選項。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進而導致王某損失進一步擴大至1000萬元。各選項分析A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務的，對客戶的損失承擔主要賠償責任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導致擴大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應賠償擴大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項正確。B選項：如上述分析，按照規(guī)定和實際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項錯誤。C選項：此次損失進一步擴大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導致的，期貨公司應承擔主要責任，而不是王某承擔主要責任，所以該選項錯誤。D選項：雖然期貨公司沒有盡到通知責任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應承擔全部損失責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。14、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.流動負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務實力和風險承受能力，對這些或有負債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務狀況和潛在風險，所以該選項正確。選項B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權益或者權益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財務狀況，但通常不是用于專門披露或有負債相關信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。其更側重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動性，與或有負債的披露關聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內的一個營業(yè)周期內償還的債務。它主要關注的是企業(yè)的短期債務情況，并非是披露或有負債相關信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風檢管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務時的禁止行為。選項A，提高保證金收取標準，這實際上是一種增加風險保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風險，對期貨公司和市場的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項B，降低風檢管理要求是不被允許的。風檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務時降低風檢管理要求，可能會破壞市場公平公正的環(huán)境，增加交易風險，甚至可能導致期貨公司面臨較大的經(jīng)營風險，嚴重影響金融市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準在市場競爭中是較為常見的商業(yè)行為，雖然可能會影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關規(guī)定，只要符合市場的定價原則和公司的經(jīng)營策略，是可以操作的。選項D，提高手續(xù)費收取標準也是期貨公司根據(jù)自身經(jīng)營情況和市場情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內進行，并不會被禁止。綜上，答案選B。16、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風險揭示和管理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。這是期貨公司在交易流程中的重要風控措施，通過對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，能夠確保客戶有足夠的資金進行交易操作，避免過度交易和潛在的違約風險，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示。互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡安全、系統(tǒng)故障等風險因素，期貨公司有責任向客戶充分揭示這些風險，使客戶在知曉相關風險的前提下進行交易，以保護客戶的合法權益，該選項表述正確。選項C期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》。這是期貨市場監(jiān)管的基本要求，《期貨交易風險說明書》詳細說明了期貨交易可能面臨的各種風險，讓客戶在開戶前對期貨交易的風險有充分的認識，有助于客戶做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司自行制定?！镀谪浗灰罪L險說明書》的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，期貨公司需要按照協(xié)會制定的標準向客戶出示，而不是自行制定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。17、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定來判斷期貨公司首席風險官的負責對象。選項A：股東大會是公司的權力機構，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負責，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔著監(jiān)督職責，但期貨公司首席風險官有其特定的職責和工作內容，并非向監(jiān)事會負責，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風險官向期貨公司董事會負責，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會對期貨公司進行監(jiān)管，但期貨公司首席風險官并非直接向中國證監(jiān)會負責，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。18、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。在期貨公司相關規(guī)定中，當期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經(jīng)濟實力和抗風險能力，要求其實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項1000萬、B選項2000萬以及C選項3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應有的資金實力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運營和相關業(yè)務的開展。所以本題選D。"19、下列擬持有期貨公司5％以上股權的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元人民幣

B.乙股東或有負債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權股東的相關條件，對各選項進行逐一分析。選項A甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元人民幣。通常情況下，實收資本和凈資產(chǎn)達到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權股東條件的，較高的實收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強的經(jīng)濟實力和抗風險能力，所以甲股東符合條件。選項B乙股東或有負債占凈資產(chǎn)的40％。或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。在判斷股東資格時，40％的或有負債占比雖有一定風險，但并沒有明確規(guī)定該占比達到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項C丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％。凈資產(chǎn)與實收資本的比例在一定程度上反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權股東的相關規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項D丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權的股東需要具備較高的經(jīng)濟實力，實收資本和凈資產(chǎn)達到一定標準，丁股東的實收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔相應風險以及支持期貨公司運營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。20、取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前的相關規(guī)定。選項A，手續(xù)費是期貨公司為客戶提供服務所收取的費用，在終止業(yè)務時，手續(xù)費已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費的問題，所以A選項錯誤。選項B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務過程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產(chǎn)，故B選項錯誤。選項C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶，所以C選項正確。選項D，開戶費是客戶開立期貨賬戶時繳納的費用，在開戶完成后此費用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務時返還，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。21、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關于甲交易后的責任承擔，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

【答案】：C

【解析】本題可結合期貨交易中期貨公司與客戶的責任承擔相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司有權對甲的持倉進行強行平倉。若期貨公司未及時采取強行平倉措施，導致?lián)p失擴大的，期貨公司對擴大部分的損失承擔責任；而不是“只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任”，這種表述不準確，所以選項A錯誤。選項B期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉時，期貨公司有權對甲的持倉進行強行平倉，但并非“應當”進行平倉，有權平倉是賦予期貨公司的一種權利而非必須履行的義務，所以選項B錯誤。選項C在期貨交易中，當客戶保證金不足時，期貨公司負有通知客戶追加保證金的義務。如果期貨公司未履行該通知義務，導致客戶未能及時追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應由期貨公司承擔，所以選項C正確。選項D期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司保留持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔責任，而非“所有損失”，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應選A。"23、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不當行為的從業(yè)資格暫停期限規(guī)定。期貨從業(yè)人員如果存在貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者名譽等不正當行為，按照相關規(guī)定，要暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。選項A的1個月至3個月、選項B的2個月至6個月以及選項C的3個月至6個月均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。24、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止清算方案的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，在期貨市場的監(jiān)管中起著關鍵作用，能對期貨交易所的清算過程進行有效監(jiān)督和指導，以保障期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行。所在地人民法院主要負責司法審判工作，并非負責接收期貨交易所清算方案報告的主體；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，不涉及對清算方案的接收；財政部主要負責財政收支管理等宏觀財政事務，與期貨交易所清算方案報告無關。所以本題答案選A。25、某交易日收盤時，我國優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本題可先根據(jù)結算價格和每日價格最大波動限制算出下一個交易日的價格波動區(qū)間，再結合小麥最小變動價位的條件，判斷各選項是否在有效范圍內。步驟一：計算下一個交易日的價格波動區(qū)間已知某交易日收盤時優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為\(1997\)元/噸，每日價格最大波動限制為\(\pm3\%\)。計算上限價格：上限價格為結算價格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/噸）。由于小麥最小變動價位為\(1\)元/噸，所以上限價格取整為\(2056\)元/噸。計算下限價格：下限價格為結算價格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/噸）。同樣根據(jù)最小變動價位，下限價格取整為\(1938\)元/噸。因此，下一個交易日的有效報價范圍是\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸。步驟二：逐一分析選項選項A：\(2061\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內，所以該選項錯誤。選項B：\(2057\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內，所以該選項錯誤。選項C：\(2010\)元/噸在\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸的有效報價范圍內，所以該選項正確。選項D：\(1920\)元/噸小于下限價格\(1938\)元/噸，不在有效報價范圍內，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。""26、期貨公司應當根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關法規(guī)等對期貨公司的運營有重要指導作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對首席風險官的提名和聘任事宜。選項C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，是公司組織和活動的基本準則。期貨公司應當依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風險官，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。27、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。

A.—般業(yè)務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司相關人員對首席風險官工作限制時的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作時，首席風險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，該機構會依法進行調查和處理。選項A一般業(yè)務人員主要負責公司日常的業(yè)務操作，通常不具備能夠限制、阻撓首席風險官工作的權力和地位；選項B風險控制人員本身與首席風險官在風險控制方面有一定關聯(lián)和協(xié)作，并不屬于限制、阻撓其工作的主體范疇；選項C中層管理人員雖在公司組織架構中有一定地位，但在相關規(guī)定里，不是主要限制首席風險官工作并導致需向監(jiān)管機構報告的關鍵主體。而選項D股東、董事和經(jīng)理層在公司中處于決策和管理的重要位置，他們的行為可能對首席風險官正常開展工作造成限制和阻撓，所以本題答案選D。"28、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨市場需要遵循誠實信用原則，期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為會嚴重損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。選項B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴重的違法行為，會直接損害客戶的財產(chǎn)權益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶提供服務。正確的做法是應當及時向客戶披露利益沖突的情況，并堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，采取適當措施避免或減少利益沖突對客戶造成的不利影響，而不是簡單地停止為客戶服務，該選項表述錯誤。選項D：中國證監(jiān)會為了維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，會制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是確保市場規(guī)范運行的必然要求，該選項表述正確。綜上，本題答案選C。29、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應當出示合法證件和檢查通知書。少于2人進行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。30、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題正確答案選C。"31、境外經(jīng)紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。

A.境內特定品種

B.境外特定品種

C.境內全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀機構委托期貨公司進行期貨交易的相關品種規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，境外經(jīng)紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內特定品種期貨交易。這是因為境內期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內全品種的期貨交易；同時本題強調的是境外經(jīng)紀機構委托期貨公司進行交易，主體關系對應的是境內市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。32、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務機構相關違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"33、會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權范圍。選項A會員大會有權審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運行的基本準則和規(guī)范，其制定和修改對整個期貨市場的交易秩序和運行機制有著重要影響，會員大會作為交易所的權力機構，需要對這些重要內容進行審定，以確保其符合會員的利益和市場發(fā)展的需要，所以該選項屬于會員大會能行使的職權。選項B審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告也是會員大會的職權之一。財務預算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務狀況和經(jīng)營成果，會員大會通過審議批準這些報告，可以監(jiān)督交易所的財務管理和資金使用情況，保障會員的經(jīng)濟利益，因此該選項不符合題意。選項C會員大會能夠選舉和更換會員理事。會員理事是代表會員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會員大會通過選舉和更換會員理事，保證理事能夠代表會員的意愿履行職責，體現(xiàn)了會員對交易所管理的參與權，所以該選項也屬于會員大會的職權。選項D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會員大會的職權。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會或其他相關管理機構負責，因為總經(jīng)理的職責主要是負責交易所的日常經(jīng)營管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經(jīng)驗，其任免更適合由具備相關專業(yè)知識和決策能力的機構來進行，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。34、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關知識，對各選項逐一進行分析。A選項：在期貨交易中，交割通常是指合約到期時，按照合約規(guī)定進行標的物所有權轉移的行為。一般情況下，只有當合約到期，交易雙方才會辦理交割手續(xù)，該選項表述正確。B選項：交割是按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負責制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等，以確保市場的公平、公正和有序運行。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不直接制定交割規(guī)則，所以該選項錯誤。C選項：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指合約到期時，按照合約規(guī)定，交易雙方進行標的物的實際交付；現(xiàn)金交割則是指在合約到期時，按照結算價格計算交易雙方的盈虧，以現(xiàn)金方式進行結算，并不進行標的物的實際交付。所以交割并非只能是實物交割，該選項錯誤。D選項：經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交割方式有決定權和管理權，能夠根據(jù)市場情況和合約特點批準合適的交割方式，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。選項A：當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在期貨經(jīng)營機構與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因為期貨經(jīng)營機構對其從業(yè)人員負有管理和監(jiān)督責任，能夠協(xié)調處理內部人員與投資者之間的利益沖突問題，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)規(guī)范制定、會員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序，保護投資者合法權益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風險等交易相關的事務，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。36、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

【答案】：A"

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于交易結果承擔主體的相關規(guī)定來分析。在期貨經(jīng)紀業(yè)務里，期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，客戶是交易行為的實際決策者和利益承受者。根據(jù)相關法規(guī)和市場規(guī)則，交易結果應由客戶自行承擔。本題中該期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，那么交易結果自然由甲客戶承擔，所以答案選A。"37、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》時的處理措施。選項A，警告并處以5000元以下罰款并非針對情節(jié)輕微且未造成嚴重后果情形的處理方式，所以該選項錯誤。選項B，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時，予以訓誡，該選項正確。選項C，公開譴責通常適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項錯誤。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是更為嚴重的處罰手段，不應用于情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。38、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構適當性自查的時間要求。證券期貨經(jīng)營機構開展適當性自查是保障市場規(guī)范運行、保護投資者合法權益的重要工作，有著明確的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構應當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。選項A每季度開展一次的時間間隔過短，會增加經(jīng)營機構的運營成本和工作負擔，且不符合實際規(guī)定；選項C每年開展一次時間間隔又過長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性方面存在的問題；選項D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當性自查工作的有效推進。因此，正確答案是B。39、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時對具有特定條件高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。40、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，來逐一分析各選項。選項A：期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務直接相關，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負責行業(yè)自律管理、服務等工作，并非直接從事期貨交易、結算等業(yè)務操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員的職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會工作人員主要履行監(jiān)管職責，并非直接從事期貨業(yè)務的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。41、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益沖突時應堅持的原則。選項A，“客戶合法利益優(yōu)先”原則強調了在面臨利益沖突時，期貨從業(yè)人員要將客戶的合法利益置于首位，這是維護客戶信任、保障市場正常秩序的重要準則。當自身利益與客戶利益沖突時，及時向客戶披露信息并堅持此原則，能夠確保客戶的權益不受損害，符合期貨行業(yè)對從業(yè)人員的基本要求，該選項正確。選項B，“公平、公正、公開”是證券期貨市場的基本原則，主要側重于市場交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場整體秩序和所有參與者公平競爭的原則，并非專門針對從業(yè)人員處理自身與客戶利益沖突的原則，所以該選項錯誤。選項C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關系中強調雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶利益沖突的情境下，重點應是保障客戶利益，而不是強調雙方平等獲利，所以該選項錯誤。選項D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應遵循的核心價值和原則，相比之下，“客戶合法利益優(yōu)先”更能準確表達在利益沖突時的處理方向，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。42、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。由期貨業(yè)協(xié)會制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結合行業(yè)實際情況和特點，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。B選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項錯誤。C選項，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。D選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.國家外匯管理部門

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機構設立外商投資期貨公司后申請相關事宜對應的管理部門。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。境外機構設立外商投資期貨公司，向中國證監(jiān)會提出申請是符合監(jiān)管流程和職責劃分的，所以該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責受理境外機構設立外商投資期貨公司的申請，因此該選項錯誤。選項C，國家外匯管理部門主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等方面的管理工作，與境外機構設立外商投資期貨公司的申請受理無關，所以該選項錯誤。選項D，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，并不涉及期貨公司設立申請的管理，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。44、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所責任人的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院

【答案】：C

【解析】本題是關于期貨交易所責任人任免機構的考查。依據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨市場監(jiān)管中處于核心地位，承擔著對期貨交易所等市場主體的重要管理職責，其中就包括有權任免期貨交易所責任人。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責任人的權力。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構的下屬派出單位，主要負責貫徹落實上級的政策和指令，對轄區(qū)內的期貨市場進行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒有任免期貨交易所責任人的權限。國務院是我國最高國家行政機關，主要負責制定國家宏觀政策、領導全國行政工作等，通常不會直接涉及到期貨交易所責任人的任免這類具體事務。綜上，有權任免期貨交易所責任人的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構，本題正確答案選C。45、（）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策等工作，不承擔以保障基金名義設立資金專用賬戶的職責。選項C，保障基金管理機構負責保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責以保障基金名義設立專用賬戶。綜上，答案選C。46、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以正確答案是C選項。"47、期貨交易所設監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"48、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯責任

D.客戶利益優(yōu)先

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶利益沖突應遵循的原則。選項A“公平對待”，公平對待通常適用于處理不同客戶之間的關系，強調在對待多個客戶時不偏袒、一視同仁，但并非專門針對與客戶之間利益沖突的處理原則。選項B“公司利益優(yōu)先”，如果遵循公司利益優(yōu)先原則，在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，就可能會損害客戶的利益，不利于維護客戶權益和市場的公平公正，所以該原則不符合要求。選項C“過錯責任”，過錯責任是指以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則，主要用于判定責任歸屬等情況，并非處理與客戶利益沖突的原則。選項D“客戶利益優(yōu)先”，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，將客戶利益置于首位進行處理，能夠最大程度保護客戶的合法權益，維護市場的正常秩序和行業(yè)的信譽，這是合理且必要的處理原則。綜上，本題正確答案是D。49、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產(chǎn)1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經(jīng)驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，未達到不低于2000萬元的標準，盡管金融資產(chǎn)1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗僅1年，未達到2年以上的標準，即便金融資產(chǎn)1500萬元，也不能認定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。50、客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。

A.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種

B.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

C.沒有有效期限的，應當視為一直有效

D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對交易指令各要素缺失時的規(guī)定來逐一分析選項。選項A在客戶下達的交易指令中，若沒有明確品種，不能簡單地按當前交易最活躍的品種處理。因為交易品種的確定需要遵循更為嚴謹?shù)囊?guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來判定，所以該選項錯誤。選項B當客戶下達的交易指令中沒有成交價格時，按照相關交易規(guī)則，應當視為按市價成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進行所做出的規(guī)定，所以該選項正確。選項C如果交易指令中沒有有效期限，不能視為一直有效。在實際交易中，通常會有默認的有效期限規(guī)定，以避免無限期的指令對交易秩序造成影響，所以該選項錯誤。選項D若交易指令沒有開平倉方向，有持倉的不一定按平倉交易，沒有持倉的也不一定視為開倉交易。開平倉方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實際情況來綜合判斷，而不是簡單的這種劃分方式，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。第二部分多選題(20題)1、申請設立期貨交易所，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列（）文件和材料。

A.申請書

B.正式的章程和交易規(guī)則

C.擬加入會員或者股東名單

D.期貨交易所的經(jīng)營計劃

【答案】：ACD

【解析】該題正確答案為ACD。下面對各選項進行分析：-A選項：申請書是申請設立期貨交易所的基礎文件，它概括性地表達了申請人的意愿、設立目的等關鍵信息，是向中國證券監(jiān)督管理委員會提出申請時必不可少的材料，所以A選項當選。-B選項：根據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨交易所時，提交的并非正式的章程和交易規(guī)則，而是章程和交易規(guī)則草案，所以B選項錯誤。-C選項：擬加入會員或者股東名單能讓監(jiān)管部門了解未來交易所可能的參與者構成，有助于審核其合法性、合規(guī)性以及對交易所運營的潛在影響，因此是需要提交的文件材料，C選項當選。-D選項：期貨交易所的經(jīng)營計劃體現(xiàn)了交易所未來的運營方向、業(yè)務規(guī)劃、盈利模式等重要內容，監(jiān)管部門可以通過經(jīng)營計劃評估交易所設立的可行性和合理性，所以這也是申請設立時應當提交的材料，D選項當選。2、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權

C.研究分析報告應當制作形式適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容

D.研究分析報告應當注明相關新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否符合期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定。A選項研究分析人員對研究分析報告的內容和觀點負責是合理且必要的。只有保證信息來源合法合規(guī)，才能確保報告數(shù)據(jù)的真實性和可靠性；采用專業(yè)審慎的研究方法，能保證分析過程的科學性和嚴謹性；得出合理的分析結論，才能為報告使用者提供有價值的參考。所以研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理，該選項正確。B選項知識產(chǎn)權受法律保護，制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權，這是基本的法律要求和道德準則。如果侵犯他人知識產(chǎn)權，不僅會引發(fā)法律糾紛，也會損害期貨公司的聲譽和形象，所以該選項正確。C選項研究分析報告以適當?shù)臅婊螂娮游谋拘问匠尸F(xiàn)，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容，有助于明確報告的責任主體和時效性，方便報告使用者了解報告的來源和背景信息，也便于對研究分析人員的行為進行監(jiān)督和管理，因此該選項正確。D選項注明相關信息資料的來源，可以保證信息的可追溯性和可靠性，讓報告使用者能夠對信息的真實性和權威性進行核實；說明研究分析意見的局限性與使用者風險提示，能夠使報告使用者客觀、全面地看待研究分析結論，避免因盲目相信報告內容而遭受不必要的損失，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。3、中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（）原則，嚴格落實投資者適當性制度。

A.統(tǒng)一領導

B.各司其職

C.各負其責

D.加強協(xié)作

【答案】：ABCD

【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會落實投資者適當性制度是一項系統(tǒng)且需要多方協(xié)同的工作，遵循“統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作”原則具有重要意義。選項A“統(tǒng)一領導”，意味著在落實投資者適當性制度過程中，要有統(tǒng)一的規(guī)劃、部署和指揮，以確保制度執(zhí)行的方向一致，避免出現(xiàn)各自為政、方向混亂的情況，這是全局統(tǒng)籌推進工作的重要保障。選項B“各司其職”，要求協(xié)會內各個部門和崗位依據(jù)自身的職能定位，明確自己的工作任務和職責范圍，做好本職工作，保證投資者適當性制度各項具體工作能夠有條不紊地開展。選項C“各負其責”，強調了責任的落實，每個部門和人員都要對自己所負責的工作結果負責，增強工作的責任心和使命感，確保制度執(zhí)行的質量和效果。選項D“加強協(xié)作”，體現(xiàn)了在制度落實過程中各部門之間需要相互配合、相互支持，形成工作合力。投資者適當性制度的落實涉及多個環(huán)節(jié)和方面，僅靠單個部門的力量是無法完成的，只有通過加強協(xié)作，才能有效整合資源，提高工作效率，共同推動制度的順利實施。綜上所述，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作的原則，嚴格落實投資者適當性制度，所以ABCD全選。4、下列關于首席風險官的說法中，正確的有（）。

A.期貨公司應當設首席風險官

B.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用.挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告

C.期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，該選項說法正確，其目的在于加強期貨公司的內部風險控制和合規(guī)管理，保障期貨公司的穩(wěn)健運營和客戶的合法權益。B選項：首席風險官承擔著對期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的重要職責。當發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的情況時，立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告，有助于及時防范和化解風險，維護期貨市場的正常秩序和投資者的利益，所以該選項正確。C選項：期貨公司若擬解聘首席風險官，應當有正當理由并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。這是為了防止期貨公司隨意解聘首席風險官，保障首席風險官能夠獨立、有效地履行職責，維護監(jiān)管的有效性和權威性，該選項說法無誤。D選項：若首席風險官不履行職責，無法有效發(fā)揮其監(jiān)督和風險防控的作用，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換，以保證期貨公司的風險管控機制正常運行，該選項也是正確的。綜上，ABCD四個選項表述均正確，本題正確答案為ABCD。5、某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準.可以進行期貨交易

B.該事業(yè)單位不得進行期貨交易

C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易

D.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析：選項A：根據(jù)規(guī)定，事業(yè)單位不得進行期貨交易，不存在經(jīng)上級主管部門批準就可以進行期貨交易的情況，所以該選項錯誤。選項B：按照相關規(guī)定，事業(yè)單位屬于不得從事期貨交易的單位，因此該事業(yè)單位不得進行期貨交易，該選項正確。選項C：鑒于事業(yè)單位不得進行期貨交易，期貨公司也就不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項D：由于事業(yè)單位本身就不被允許進行期貨交易，所以不存在對其進行期貨交易行為處罰的問題，且題干中也未提及事業(yè)單位存在需要被中國證監(jiān)會處罰的其他違規(guī)行為，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是BC。6、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列（）條件。

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應具備的條件，以下對各選項進行分析：A選項：申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經(jīng)營風險狀況的重要依據(jù)，要求申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)達標，能夠確保期貨公司在一定時間內保持穩(wěn)定的風險控制水平，具備開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的風險承受能力，故該選項正確。B選項：具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度是期貨公司規(guī)范運營和防范風險的重要保障。有效的制度執(zhí)行能夠確保公司各項業(yè)務活動在合規(guī)的框架內進行，保護投資者利益，提升公司的市場競爭力和穩(wěn)定性，因此該選項正確。C選項：符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金安全存管監(jiān)控是保障期貨市場穩(wěn)定運行和投資者資金安全的關鍵環(huán)節(jié)。期貨公司必須符合相關規(guī)定，確保客戶保證金的安全存放和合理使用，防止出現(xiàn)挪用、占用等違規(guī)行為，所以該選項正確。D選項：業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好。金融期貨經(jīng)紀業(yè)務對業(yè)務設施和技術系