期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析第一部分單選題(50題)1、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選B。"2、申請財務(wù)負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務(wù)負責人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關(guān)信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)崗位可能需要具備的資格證明，申請財務(wù)負責人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務(wù)負責人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。3、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負責對期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責并非對違規(guī)行為進行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進行行業(yè)規(guī)范、培訓和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。4、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)按風險承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項。5、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等重要事項需經(jīng)過特定部門的批準。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責對期貨交易所等市場主體的監(jiān)管和審批工作，在期貨市場管理中發(fā)揮著核心作用。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備批準期貨交易所解散的權(quán)力。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理，其業(yè)務(wù)范圍主要集中在證券領(lǐng)域，與期貨交易所的解散批準無關(guān)。選項D，國家工商總局主要負責各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國(地區(qū))企業(yè)常駐代表機構(gòu)等市場主體的登記注冊并監(jiān)督管理，并不負責期貨交易所解散的審批。所以，若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由中國證監(jiān)會批準，本題答案選B。6、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應(yīng)向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內(nèi)容，所以該項錯誤。選項D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機構(gòu)之間進行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。7、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。逐一分析各選項：-選項A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來確定當事人承擔的普遍責任類型，因為期貨交易具有復(fù)雜性和不確定性，很多情況并非故意導(dǎo)致糾紛，所以該選項不正確。-選項B：“過失”是指應(yīng)當預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責任時的核心責任類型，所以該選項不符合要求。-選項C：期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，各方當事人都要面對市場價格波動等各種風險。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當事人合法權(quán)益，需要確定當事人承擔的風險責任，這有助于維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。-選項D：“市場”并非一種責任類型，它是一個寬泛的概念，不能準確說明當事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔的具體責任，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。8、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。在期貨交易中，當期貨公司的交易保證金不足時，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)。若期貨交易所未履行這一義務(wù)，而行情又向持倉不利的方向變化，進而導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴大損失，這種情況下，期貨交易所存在過錯。由于期貨交易所未履行通知義務(wù)的行為與期貨公司透支擴大損失之間存在因果關(guān)系，所以期貨交易所應(yīng)承擔主要賠償責任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責，但在本題所描述的情形中，主要過錯在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔主要責任。綜上所述，答案選A。9、中國證監(jiān)會某派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正

B.認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，提前向派出機構(gòu)報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的理解與應(yīng)用，解題關(guān)鍵在于分析每個選項是否符合法規(guī)針對期貨公司報送風險監(jiān)管表存在重大遺漏時的處理規(guī)定。選項A依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在問題時，要求期貨公司限期報送或者補充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機構(gòu)要求其限期報送或者補充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準確性，符合法規(guī)要求，所以選項A正確。選項B僅因期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定。風險監(jiān)管指標是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進行判斷，不能僅僅依據(jù)報表存在遺漏這一單一情況就做出認定。所以選項B錯誤。選項C題干僅表明該期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務(wù)決策方面存在問題，也沒有相關(guān)規(guī)定表明僅因風險監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時提前向派出機構(gòu)報送臨時報告。所以選項C錯誤。選項D題干中沒有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報告的情形，不能因為風險監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報告，這種要求缺乏相應(yīng)依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""10、期貨公司應(yīng)當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預(yù)計負債

B.或有負債

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計算表附注中應(yīng)披露的項目以及計算凈資本時的扣減規(guī)定。選項A，預(yù)計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是已經(jīng)確認的負債，而題干強調(diào)的是需要充分披露相關(guān)情況并在計算凈資本時按比例扣減的項目，重點在于有不確定性的負債，預(yù)計負債并非本題所指情況，所以A選項錯誤。選項B，或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現(xiàn)時義務(wù)，履行該義務(wù)不是很可能導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)或該義務(wù)的金額不能可靠地計量。期貨公司對于或有負債，應(yīng)當在凈資產(chǎn)計算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減，B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。題干說的是在計算凈資本時進行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟利益流入的，與題干要求不符，所以C選項錯誤。選項D，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。但題干強調(diào)的是需要特別披露相關(guān)情況并按比例扣減的特定類型負債，“負債”表述過于寬泛，并非本題準確答案，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。11、（）應(yīng)當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定主體?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。選項C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經(jīng)營機構(gòu)，它需要遵循相關(guān)的開戶規(guī)定進行客戶開戶工作，但沒有權(quán)力制定開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。12、中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風險是一個核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展的教育應(yīng)當緊密圍繞市場的關(guān)鍵特性。選項A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風險問題。選項C，道德教育主要強調(diào)的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點的教育內(nèi)容。選項D，認知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風險因素。選項B，風險教育能夠讓投資者充分認識到金融期貨交易中存在的各種風險，如市場風險、信用風險等，促使投資者在交易過程中更加謹慎，合理地評估自身的風險承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風險教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。13、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對控股股東和實際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰。所以答案選B。14、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)專戶存儲不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔保期貨合約履行等功能，該選項表述正確。選項B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，而不是結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金，結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險等情況，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場交易的正常秩序和安全性，該選項表述正確。因此，答案選C。15、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格在學歷放寬條件下對相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗和職務(wù)任職年限的要求?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤Ｋ员绢}正確答案是C。16、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對每個選項進行逐一分析。選項A：如實申報開戶材料是投資者應(yīng)盡的義務(wù)，若采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，會破壞市場的公平公正以及適當性管理機制，所以投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，該選項表述正確。選項B：“買賣自負”是金融市場的基本原則之一，投資者在進行金融期貨交易時，自主做出投資決策，因此要承擔金融期貨交易的履約責任，該選項表述正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就應(yīng)當遵守市場規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當性標準，也不能以此為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。該選項表述錯誤。選項D：投資者在金融期貨交易過程中，若自身合法權(quán)益受到侵害，應(yīng)當通過正當途徑，如與相關(guān)機構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等方式維護自身權(quán)益，而不能采取不正當手段，該選項表述正確。綜上，答案選C。17、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動中，客戶的保證金是客戶為了達成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機構(gòu)進行管理、運作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財產(chǎn)。A選項，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務(wù)的機構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責是保障交易的公平、公正、有序進行，故A選項錯誤。B選項，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項正確。C選項，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項錯誤。D選項，公司在接受客戶委托進行業(yè)務(wù)操作時，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)進行管理和運作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項錯誤。綜上，答案選B。18、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。19、期貨公司應(yīng)當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項A“數(shù)量優(yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來決定。選項B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項C“時間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時而可能導(dǎo)致的不公平情況，所以該選項正確。選項D“價格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當存在多個買賣盤時，較高的買入價格或較低的賣出價格的指令會優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。20、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或檢查時，被調(diào)查人員的正確做法。選項A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責的重要方式，目的在于維護期貨市場的正常秩序、保護投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當積極配合，該選項正確。選項B：對不實舉報不予理睬。題干強調(diào)的是協(xié)會進行調(diào)查或檢查的情況，而非針對不實舉報的處理方式，且即使有不實舉報，在協(xié)會調(diào)查過程中也不應(yīng)簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實，該選項不符合題意。選項C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會依法進行的調(diào)查或檢查，該選項錯誤。選項D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會的調(diào)查工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：安全證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問題，維護交易秩序和市場穩(wěn)定，所以該選項符合要求。選項B：公正公正一般是指在處理事務(wù)、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側(cè)重于交易過程和規(guī)則的公平性，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項錯誤。選項C：公平公平強調(diào)的是參與交易的各方在機會、地位等方面的平等，側(cè)重于市場環(huán)境和交易規(guī)則對所有參與者的平等對待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項也不正確。選項D：公開公開通常是指信息的透明，即相關(guān)信息要向市場參與者公開披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不合適。綜上，答案選A。22、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀公司高級管理人員申請任職資格時所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"23、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當事先通過其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。這是因為期貨經(jīng)營機構(gòu)對其員工的業(yè)務(wù)情況更為了解，能夠?qū)臉I(yè)人員的資格申請進行初步審核和把關(guān)，同時也便于協(xié)會對從業(yè)者進行有效的管理和監(jiān)督。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔為從業(yè)人員申請從業(yè)資格的職責。選項C，協(xié)會授權(quán)機構(gòu)通常沒有此項直接的授權(quán)職能。選項D，個人不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)。綜上，本題的正確答案是A。24、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。選項A：根據(jù)企業(yè)會計準則規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。資產(chǎn)減值準備是企業(yè)為應(yīng)對資產(chǎn)可能發(fā)生的減值損失而預(yù)先提取的資金，能夠更準確地反映企業(yè)資產(chǎn)的實際價值，在計算凈資本時充分計提資產(chǎn)減值準備有助于真實反映期貨公司的財務(wù)狀況和風險承受能力，所以該選項正確。選項B：風險準備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，但它并非是在計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關(guān)項目所計提的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，并非是期貨公司計算凈資本時按企業(yè)會計準則對相關(guān)項目計提的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項D：負債總額是企業(yè)所承擔的能以貨幣計量、需以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，計算凈資本時是要考慮相關(guān)項目的資產(chǎn)減值準備等情況，而不是計提負債總額，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。25、期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項。26、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項A：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要針對的是從事證券銷售業(yè)務(wù)的人員，重點在于證券產(chǎn)品的銷售工作，比如向客戶推銷股票、基金等證券類產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務(wù)與證券銷售業(yè)務(wù)有所不同，其核心是為期貨交易提供相關(guān)的介紹和輔助服務(wù)，并非專注于證券銷售，所以具備證券銷售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故A選項錯誤。選項B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。期貨中間介紹業(yè)務(wù)涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設(shè)施等。為了確保專業(yè)人員能夠準確、規(guī)范地開展這些與期貨交易相關(guān)的業(yè)務(wù)，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務(wù)的基本專業(yè)知識和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務(wù)，故B選項正確。選項C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等咨詢服務(wù)的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場的投資分析和建議展開，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的重點和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是在期貨交易的流程和服務(wù)方面為客戶提供幫助，并非側(cè)重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故C選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等專業(yè)服務(wù)。雖然該資格與期貨領(lǐng)域相關(guān)，但期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是完成客戶與期貨經(jīng)紀商之間的介紹和基礎(chǔ)服務(wù)工作，并不一定需要具備專門的期貨投資咨詢資格。其重點在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務(wù)，所以D選項錯誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。27、風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，“不得低于”的預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準中“不得低于”的預(yù)警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。在風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準時，“不得低于”的預(yù)警標準是規(guī)定標準的120％。也就是說，當規(guī)定了某一風險監(jiān)管指標的標準后，為了提前對可能出現(xiàn)的風險進行預(yù)警，將預(yù)警標準設(shè)定為該規(guī)定標準的120％，一旦實際指標低于這個預(yù)警標準，就需要引起重視并采取相應(yīng)措施。所以本題答案選C。28、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面的管理要求。選項A中“適當合并”不符合相關(guān)規(guī)定，為保證期貨公司運營的獨立性和規(guī)范性，各方面應(yīng)嚴格分開，而不是適當合并，所以A項錯誤。選項B中“統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨立性，可能導(dǎo)致利益輸送等問題，應(yīng)該是獨立經(jīng)營、獨立核算，故B項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”是符合期貨公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運營不受股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的不當干預(yù)，保證公司的規(guī)范運作和財務(wù)健康，所以C項正確。選項D“統(tǒng)一經(jīng)營”表述錯誤，期貨公司應(yīng)獨立經(jīng)營以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。所以本題正確答案是B。"30、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔保金的歸屬問題。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔保金制度是一項重要的制度安排。結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員繳納的，其目的是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的結(jié)算風險，保障期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所和組織交易等服務(wù)，結(jié)算擔保金并非歸期貨交易所所有。選項B，期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構(gòu)，結(jié)算擔保金不是歸期貨公司所有。選項C，結(jié)算會員為了自身參與期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并承擔相應(yīng)風險，需要繳納結(jié)算擔保金，所以結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有，該選項正確。選項D，非結(jié)算會員不直接參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，通常是通過結(jié)算會員進行結(jié)算，結(jié)算擔保金不歸非結(jié)算會員所有。綜上，答案選C。31、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預(yù)計負債”，為200萬元，長期次級債負債應(yīng)為400萬元，針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對于期貨公司，“預(yù)計負債”應(yīng)從凈資本中扣除，而長期次級債負債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預(yù)計負債需從凈資本中扣除，長期次級債負債全額計入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預(yù)計負債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級債負債為400萬元，應(yīng)加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預(yù)計負債+長期次級債負債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。32、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定及相關(guān)概念對各選項逐一分析。選項A《中華人民共和國刑法》規(guī)定，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人的行為。本題中任某作為期貨公司財務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，這屬于個人行為，應(yīng)獨立承擔刑事責任，選項A表述正確。選項B任某挪用客戶期貨保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。挪用客戶期貨保證金也屬于挪用資金行為的一種，并非如選項中所說挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以該選項錯誤。選項C單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當負刑事責任。而任某挪用保證金是為了個人私利，即讓其父親進行股票交易獲利，并非為單位謀取利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪，該選項錯誤。選項D任某雖然將所挪用的保證金予以返還，但這并不影響其之前挪用資金行為的犯罪性質(zhì)認定。其挪用資金進行營利活動，已經(jīng)滿足挪用資金罪的構(gòu)成要件，需要承擔刑事責任，只是返還挪用資金這一情節(jié)在量刑時可能會予以考慮，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A選項。""33、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。因此選項B正確，A、C、D選項錯誤。34、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于風險監(jiān)管指標預(yù)警標準的知識點。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設(shè)置了相應(yīng)的預(yù)警標準。當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時，便屬于預(yù)警標準。所以本題應(yīng)選擇B選項。"35、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

A.風險管理部門

B.人事管理部門

C.財務(wù)管理部門

D.紀檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風險進行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風險，對經(jīng)營風險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關(guān)鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風險管理部門的主要職責就是識別、評估和控制公司面臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險等經(jīng)營風險。設(shè)立風險管理部門能夠?qū)ｉT針對期貨公司的經(jīng)營風險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負責公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務(wù)管理部門主要負責公司的財務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財務(wù)工作，雖然財務(wù)工作與公司經(jīng)營息息相關(guān)，但它并不直接針對經(jīng)營風險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀檢管理部門主要負責監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。36、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協(xié)商承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責任判定原則來分析各選項。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀合同，期貨公司未履行提示交易風險的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項A選項：雖然期貨公司有未提示交易風險這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對期貨交易的風險有一定的認知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風險而應(yīng)承擔的責任，所以該選項正確。B選項：減輕責任意味著期貨公司仍需承擔一定責任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對風險的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風險導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責任，該選項錯誤。C選項：雙方各自承擔50％的責任適用于雙方都有同等過錯且難以明確責任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過錯相當，所以不應(yīng)按此方式承擔責任，該選項錯誤。D選項：協(xié)商承擔責任一般用于責任劃分不明確且沒有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責任判定方式，并非需要協(xié)商承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。37、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運用原則。選項A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則”，該原則更側(cè)重于強調(diào)市場交易中投資者的自主性和風險承擔方面，并非保障基金管理和運用的核心原則。選項B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運用的核心遵循原則。選項C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運用的特定原則。選項D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準確地概括了保障基金在管理和運用過程中應(yīng)遵循的準則。公開可以保證基金運作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運用符合客觀規(guī)律和實際情況；有效則強調(diào)了基金能夠達到預(yù)期的目標和效果。所以保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。38、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負責的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時損失賠償責任的承擔主體。根據(jù)題干，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認外，對于該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔賠償責任。因為期貨公司有責任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達方式，并證明交易的依據(jù)，如果不能履行這些責任，就需要對客戶的損失負責。選項A，客戶在此種情況下本身并無過錯，不需要承擔賠償責任；選項B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責任主體并非期貨從業(yè)人員；選項D，直接負責的主管人員雖然對公司運營有管理職責，但在這種情形下，賠償責任主體是期貨公司，而非直接負責的主管人員。所以本題正確答案是C。39、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，并不具備行政處罰權(quán)，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)依法給予行政處罰，選項B正確。選項C，公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等，并非是對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實施行政處罰的主體，選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不具有行政處罰權(quán)，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請材料時，提交的期貨公司風險監(jiān)管報表應(yīng)為申請日前6個月的。所以答案選C。41、普通投資者風險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配規(guī)定。逐一分析各選項：-選項A：C1類投資者屬于保守型投資者，風險承受能力較低，通常只能購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，而不能購買R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，所以該選項不符合規(guī)定標準。-選項B：C3類投資者是平衡型投資者，其可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，一般不能購買R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項不符合規(guī)定標準。-選項C：C5類投資者為激進型投資者，具備較高的風險承受能力，可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項符合規(guī)定標準。-選項D：C2類投資者是穩(wěn)健型投資者，可購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，不能購買R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項不符合規(guī)定標準。綜上，正確答案是C選項。42、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準或者不批準決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。因此，答案選C。選項A的10日、選項B的15日以及選項D的30日均不符合該情形下的時間要求。43、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。審慎監(jiān)管原則強調(diào)對金融機構(gòu)的風險進行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風險，保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標，并非監(jiān)管機構(gòu)審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。44、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調(diào)執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點，強調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風險、投資者合法權(quán)益受到損害時進行補償?shù)?，以維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。45、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標準，所以該選項錯誤。選項B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項不正確。選項C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項正確。選項D認為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項錯誤。綜上，答案選C。46、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件，故本題正確答案是B選項。"47、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務(wù)狀況、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機構(gòu)準確評估投資者的適當性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當性管理過程中有一定的參考價值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，準確來說應(yīng)該是最新的風險承受能力評估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴謹，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項A，“相互混合、分別管理”說法錯誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對客戶保證金進行單獨有效的管理和保護，所以該選項不符合要求。選項B，“相互獨立、共同管理”也不正確。雖然強調(diào)了相互獨立，但是共同管理容易導(dǎo)致管理責任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實保障客戶保證金的安全，因此該選項也不符合實際規(guī)定。選項C，“相互獨立、分別管理”是正確的。客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營等非客戶交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對客戶保證金和自有資產(chǎn)進行針對性的管理和核算，保障客戶權(quán)益，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會使客戶保證金面臨被挪用等風險，共同管理又無法明確區(qū)分管理責任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。49、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。所以本題正確答案選D。"50、張華擔任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：B

【解析】首先分析選項A，在面對客戶有不合理要求時，期貨公司業(yè)務(wù)主管的確不能迎合，同時也不能為了客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益，這是維護機構(gòu)正常運營和合法權(quán)益的基本要求，所以選項A表述正確。對于選項B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費標準，哪怕不低于經(jīng)營成本，但低于行業(yè)自律標準也是不可取的。行業(yè)自律標準是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準則，低于該標準會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項錯誤。再看選項C，當本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，業(yè)務(wù)主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時避免公司陷入違法違規(guī)風險，所以選項C表述正確。最后看選項D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向期貨公司報告并注意防范投資者的信用風險，這有助于公司規(guī)避潛在的風險，保障公司的穩(wěn)定運營，所以選項D表述正確。綜上所述，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員掌握著結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)信息，若利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益，會嚴重破壞市場公平公正的環(huán)境，擾亂市場秩序，損害相關(guān)主體的利益，因此這種行為是被禁止的，A選項正確。B選項：代理客戶從事期貨交易不屬于非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員的職責范疇，其主要職責是圍繞結(jié)算業(yè)務(wù)展開，而代理客戶交易可能引發(fā)風險，破壞市場規(guī)則，所以該類人員不得代理客戶從事期貨交易，B選項正確。C選項：中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，會根據(jù)市場運行情況和監(jiān)管需要制定一系列規(guī)則，禁止一些不利于市場健康發(fā)展的行為。非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會禁止的其他行為，以維護市場的穩(wěn)定和規(guī)范，C選項正確。D選項：為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)是期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員的本職工作，是其正常業(yè)務(wù)范圍，并非被禁止的行為，D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。2、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前，應(yīng)當事前了解()等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.客戶的身份

B.財務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗

D.投資意愿

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定來進行分析。期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)前，需要全面、深入地了解客戶的相關(guān)情況，以便能夠精準評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，從而為客戶提供更合適的咨詢服務(wù)，并以書面和電子形式保存好客戶的相關(guān)信息，以滿足合規(guī)要求。選項A，了解客戶的身份是基礎(chǔ)，只有明確客戶的身份信息，才能確定客戶的主體資格和基本背景，這對于后續(xù)開展咨詢服務(wù)以及確保服務(wù)的合規(guī)性至關(guān)重要。選項B，財務(wù)狀況是評估客戶風險承受能力的關(guān)鍵因素之一。不同財務(wù)狀況的客戶對投資風險的承受能力差異較大，如資產(chǎn)雄厚、收入穩(wěn)定的客戶可能相對更能承受較高風險的投資，而財務(wù)狀況不佳的客戶可能更傾向于穩(wěn)健型投資。因此，了解客戶財務(wù)狀況有助于為客戶提供與之相匹配的投資建議。選項C，投資經(jīng)驗反映了客戶對投資市場的熟悉程度和操作能力。有豐富投資經(jīng)驗的客戶可能對復(fù)雜的投資產(chǎn)品和策略有更好的理解和應(yīng)對能力，而投資經(jīng)驗較少的客戶則可能需要更基礎(chǔ)、更詳細的投資指導(dǎo)。所以，了解客戶投資經(jīng)驗可以幫助期貨公司及其從業(yè)人員更好地為客戶定制服務(wù)。選項D，投資意愿體現(xiàn)了客戶的投資目標和方向，不同的投資意愿決定了客戶會選擇不同類型的投資產(chǎn)品和策略。了解客戶投資意愿可以使咨詢服務(wù)更貼合客戶的實際需求，提高服務(wù)的針對性和有效性。綜上所述，ABCD四個選項均符合期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前應(yīng)事前了解的情況，本題答案為ABCD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守（）。

A.國家秘密

B.所在機構(gòu)秘密

C.投資者的商業(yè)秘密

D.投資者的個人隱私

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，國家秘密關(guān)乎國家安全和利益，具有重要性和敏感性。期貨從業(yè)人員有責任和義務(wù)保守國家秘密，維護國家的安全與穩(wěn)定，所以應(yīng)當保守國家秘密，A選項正確。選項B，期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的秘密包含了機構(gòu)的商業(yè)策略、客戶資源、財務(wù)信息等重要內(nèi)容。這些信息對于機構(gòu)的生存和發(fā)展至關(guān)重要，保守所在機構(gòu)秘密是從業(yè)人員應(yīng)盡的職業(yè)操守，能夠保障機構(gòu)的正常運營和商業(yè)利益，故B選項正確。選項C，投資者的商業(yè)秘密可能涉及到其投資計劃、經(jīng)營策略等關(guān)乎其商業(yè)利益的內(nèi)容。期貨從業(yè)人員在與投資者的業(yè)務(wù)往來中，會接觸到這些信息，為保護投資者的商業(yè)利益，應(yīng)該保守投資者的商業(yè)秘密，C選項正確。選項D，投資者的個人隱私涵蓋了個人身份信息、財務(wù)狀況、交易記錄等私人信息。尊重和保護投資者的個人隱私是期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，也是維護投資者信任和市場秩序的重要方面，因此需要保守投資者的個人隱私，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守相關(guān)秘密和隱私的規(guī)定，本題答案為ABCD。4、明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，并且情節(jié)嚴重的，（）。

A.處三年以上十年以下有期徒刑

B.處五年以上十年以下有期徒刑

C.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金

D.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金

【答案】：BD

【解析】本題主要考查對毒品犯罪所得洗錢行為情節(jié)嚴重時的法律量刑及罰金規(guī)定。首先，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外且情節(jié)嚴重的，應(yīng)處五年以上十年以下有期徒刑，所以選項B正確；同時，還應(yīng)并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金，選項D正確。而選項A“處三年以上十年以下有期徒刑”不符合該情形的準確量刑規(guī)定；選項C“并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金”也與法律規(guī)定的罰金范圍不符。綜上，本題正確答案是BD。5、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）

A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.代理客戶從事期貨交易

D.收付期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止行為。選項A，劃轉(zhuǎn)期貨保證金是一項重要且具有專業(yè)性和風險性的操作，為了保障期貨交易的安全與規(guī)范，避免可能出現(xiàn)的違規(guī)操作和資金風險，此類從業(yè)人員不得從事劃轉(zhuǎn)期貨保證金的行為。選項B，存取期貨保證金涉及到客戶資金的實際流動和管理，需要嚴格的監(jiān)管和專業(yè)的流程把控。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不具備相應(yīng)的資質(zhì)和權(quán)限，因此不得從事存取期貨保證金的相關(guān)行為。選項C，代理客戶從事期貨交易是一項需要特定專業(yè)資質(zhì)和授權(quán)的業(yè)務(wù)活動。這些從業(yè)人員主要從事中間介紹業(yè)務(wù)，并不具備代理客戶交易的資格，若允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)不規(guī)范操作、損害客戶利益等問題。所以，他們不得代理客戶從事期貨交易。選項D，收付期貨保證金與資金的往來直接相關(guān)，為確保期貨市場的資金安全和交易秩序，此類從業(yè)人員沒有資格進行收付期貨保證金的操作。綜上所述，答案選ABCD。6、證券公司介紹（）開戶的，應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.證券公司的實際控制人

B.證券公司的母公司

C.證券公司的業(yè)務(wù)往來客戶

D.所有客戶E

【答案】：AB

【解析】本題主要考查證券公司開戶時應(yīng)將哪些主體的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的知識點。選項A，證券公司的實際控制人對證券公司有著重要影響，其期貨賬戶信息對于監(jiān)管機構(gòu)了解證券公司整體運營和風險狀況具有重要意義。為了加強對證券公司的監(jiān)管，規(guī)范市場秩序，當證券公司為其實際控制人開戶時，將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案是必要的監(jiān)管措施。選項B，證券公司的母公司與證券公司存在密切的關(guān)聯(lián)關(guān)系，其期貨賬戶信息可能會對證券公司產(chǎn)生潛在影響。為了全面掌握證券公司及其關(guān)聯(lián)方的相關(guān)情況，保障金融市場的穩(wěn)定和安全，證券公司為母公司開戶時，需將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項C，證券公司的業(yè)務(wù)往來客戶范圍廣泛且情況復(fù)雜，并非所有業(yè)務(wù)往來客戶都需要將其期貨賬戶信息進行備案。這類客戶與證券公司的聯(lián)系相對較為松散，不具有像實際控制人和母公司那樣與證券公司緊密的利益關(guān)聯(lián)和控制關(guān)系，所以不需要備案。綜上所述，答案選AB。7、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準有（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時應(yīng)符合的中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，對各選項逐一分析。選項A：凈資本不低于10億元證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，要求凈資本不低于12億元，而不是10億元，所以該選項錯誤。選項B：流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％此要求是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時應(yīng)符合的風險控制指標標準之一，所以該選項正確。選項C：對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外這也是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格需要滿足的風險控制指標標準，所以該選項正確。選項D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％該條件同樣是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合的風險控制指標標準，所以該選項正確。綜上，答案選BCD。8、未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.財務(wù)人員

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司控股股東、實際控制人對期貨公司人事任免的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。董事、監(jiān)事、高級管理人員在期貨公司的治理和運營中起著關(guān)鍵作用，對公司的決策、監(jiān)督和管理負有重要職責。他們的任免需要經(jīng)過法定的程序，以保障公司治理的規(guī)范性和公正性，避免控股股東、實際控制人隨意干預(yù)公司人事安排，從而影響公司的正常運營和其他股東、投資者的合法權(quán)益。而財務(wù)人員雖然也是公司的重要組成部分，但并不在該規(guī)定所明確限制任免的人員范圍內(nèi)。所以本題答案選ABC。9、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由（），客戶予以追認的除外。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔連帶責任

C.非受托人承擔賠償責任

D.期貨公司承擔連帶責任

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。對選項A的分析根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，在期貨交易中，期貨公司負有嚴格審查交易指令來源的義務(wù)。當期貨公司執(zhí)行了非受托人的交易指令，這屬于期貨公司自身審查不嚴或操作不當導(dǎo)致的問題。這種不當行為造成客戶損失時，期貨公司應(yīng)當對客戶損失承擔賠償責任。所以選項A正確。對選項B的分析非受托人發(fā)出了交易指令，其行為本身也是造成客戶損失的一個因素。由于非受托人沒有得到客戶的委托卻發(fā)出交易指令，其行為存在過錯，因此非受托人需要與期貨公司承擔連帶責任。連帶責任是指各個責任人對外都不分份額，不分先后次序地根據(jù)權(quán)利人的請求承擔責任。所以選項B正確。對選項C的分析雖然非受托人發(fā)出指令有過錯，但期貨公司在執(zhí)行交易指令過程中也有審查義務(wù)未履行到位的情況。所以不能僅僅由非受托人承擔賠償責任，而是期貨公司和非受托人一起承擔責任，故選項C錯誤。對選項D的分析期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時，期貨公司應(yīng)承擔賠償責任，而非連帶責任。這里強調(diào)的是期貨公司因其自身的失職行為直接對客戶損失進行賠償，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。10、關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其正確性：選項A：臨時會員大會是因特定需求臨時召開的會議，為保證會議的規(guī)范性和嚴肅性，避免突然提出未預(yù)先通知的事項影響會員