期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題(一)第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項表述錯誤。選項B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項表述正確。選項D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項表述錯誤。綜上，正確答案是C選項。2、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)漲跌停板的相關(guān)概念，對每個選項逐一分析：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度。該選項說可以低于規(guī)定價格，表述不完整，只有在規(guī)定漲跌幅度之內(nèi)的價格才是有效的，并非單純可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。因此，合約在一個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效，B選項正確。C選項：當(dāng)交易價格超出規(guī)定的漲跌幅度時，超出部分的報價本身就無效，不存在擅自撤銷交易價格的問題，因為根本未能達成有效交易，所以C選項錯誤。D選項：該選項描述的是持倉限額制度，即期貨交易者所持有合約在一個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額，而非漲跌停板制度的內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構(gòu)處罰事項的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達給所有股東，不符合對該重大事項處理的要求，所以選項A錯誤。選項B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時、全面地了解公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C：僅在股東會上予以報告，可能存在部分股東未參會而無法及時知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時間獲取信息，所以選項C錯誤。選項D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。4、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的違規(guī)行為，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來進行分析判斷。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等活動的行為。在本題中，劉某存入5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構(gòu)成挪用客戶保證金，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在保證金的轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進行劃轉(zhuǎn)。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進行期貨合約買賣，并未涉及保證金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，所以該項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。在本題中，并沒有提及保證金是否入賬的相關(guān)信息，重點在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時，沒有遵循相關(guān)的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。5、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令的處理程序。選項A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來的不良后果和潛在風(fēng)險，所以選項A錯誤。選項B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因為向期貨公司董事會報告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項B錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時，應(yīng)當(dāng)堅決抵制，這是維護市場秩序和自身職業(yè)聲譽的基本要求。同時，需要立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司內(nèi)部及時了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項C正確。選項D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國證監(jiān)會報告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進行溝通和處理，向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司有機會自行糾正錯誤，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。6、會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當(dāng)性

C.謹(jǐn)慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關(guān)制度的知識。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求，會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。投資者適當(dāng)性制度是指金融機構(gòu)在向客戶銷售金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)時，根據(jù)客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)等因素，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并將合適的金融產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的客戶的制度，旨在保護投資者合法權(quán)益，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項A一致性并非期貨行業(yè)針對投資者的特定制度；選項C謹(jǐn)慎性一般是會計核算等領(lǐng)域的原則；選項D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對投資者的相關(guān)制度內(nèi)容。所以本題正確答案為B。"7、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時可提供的服務(wù)類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關(guān)事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務(wù)，其職責(zé)主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風(fēng)險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和風(fēng)險控制要求。證券公司不具備進行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔(dān)此項服務(wù)，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請受理限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項B的6個月至12個月不符合此情節(jié)的規(guī)定時長；選項C中“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，不存在“或永久性”這種情況；選項D“永久性”說法錯誤。所以本題正確答案是A。"9、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以該題正確答案是D選項。其他選項A的7個工作日、B的10個工作日、C的15個工作日均不符合相關(guān)規(guī)定。10、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

B.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金

D.結(jié)算會員自有賬戶中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，當(dāng)結(jié)算會員為債務(wù)人時，債權(quán)人可請求人民法院凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的賬戶范圍。選項A非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金，該資金是用于保障非結(jié)算會員期貨交易的特定資金，具有獨立性和專用性，不能因結(jié)算會員的債務(wù)問題被凍結(jié)、劃撥，所以選項A不符合要求。選項B非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是專門用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結(jié)算會員交易的順利進行，不能隨意被用于結(jié)算會員債務(wù)的執(zhí)行，因此選項B也不正確。選項C期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金，是期貨交易所為了防范市場風(fēng)險、保障期貨市場正常運轉(zhuǎn)而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結(jié)算會員自身債務(wù)的執(zhí)行，所以選項C不符合題意。選項D結(jié)算會員自有賬戶中的資金，這些資金屬于結(jié)算會員自身可自由支配的財產(chǎn)，當(dāng)結(jié)算會員成為債務(wù)人時，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥該賬戶中的資金或者有價證券，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。11、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不當(dāng)行為的從業(yè)資格暫停期限規(guī)定。期貨從業(yè)人員如果存在貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者名譽等不正當(dāng)行為，按照相關(guān)規(guī)定，要暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。選項A的1個月至3個月、選項B的2個月至6個月以及選項C的3個月至6個月均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。12、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）.

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。分析選項A中國期貨業(yè)協(xié)會并沒有權(quán)力向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書，期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，與行政處罰的移送流程并無此關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。分析選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備做出行政處罰的權(quán)力，行政處罰需要由具有相應(yīng)執(zhí)法權(quán)的行政機關(guān)來執(zhí)行，因此該選項錯誤。分析選項C紀(jì)律處分不能代替行政處罰，紀(jì)律處分是協(xié)會基于自律管理對會員等進行的一種約束措施，而行政處罰是行政機關(guān)依據(jù)法律法規(guī)對違法行為進行的制裁，二者性質(zhì)不同，不能相互替代，所以該選項錯誤。分析選項D當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有對期貨市場違法違規(guī)行為進行行政處罰的權(quán)力，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。13、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C.期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項：在期貨交易中，期貨公司負責(zé)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶，而不是由期貨交易所直接通知客戶，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的重要橋梁，其職責(zé)之一就是依據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，該選項表述正確。C選項：期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金，該選項表述正確。D選項：為了及時掌握自身賬戶的盈虧情況，合理調(diào)整投資策略，客戶有必要及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理，該選項表述正確。綜上，答案選A。14、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)的了解。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門依法對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，其職責(zé)就是對期貨保證金的安全存管情況進行全面、持續(xù)的監(jiān)測和監(jiān)督，以保障期貨市場參與者保證金的安全，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，對期貨市場的各個方面進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責(zé)，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，該選項錯誤。綜上，答案選A。15、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時可采取的措施范圍。選項A：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過程中常見且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進行監(jiān)督管理工作，所以該機構(gòu)可以采取此措施。選項B：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過實地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準(zhǔn)確掌握違法行為的情況，因此該機構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強制措施，具有嚴(yán)格的法律規(guī)定和程序要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機關(guān)等特定部門依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項符合題意。選項D：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過現(xiàn)場檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務(wù)運營、風(fēng)險管理等情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)措施，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。16、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項A選項：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶盈利并承擔(dān)損失，這種行為破壞了期貨市場的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴(yán)重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項錯誤。B選項：認定該承諾無效并對李某處3萬元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機構(gòu)可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴(yán)重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會有其特定的處罰權(quán)限和措施，所以B選項錯誤。C選項：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則和職業(yè)規(guī)范，對期貨市場的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場的行為，是期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴(yán)重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。17、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。18、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"19、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料相關(guān)知識，對各選項逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項A：近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件，能夠反映投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況，可作為證明其投資實力和風(fēng)險承受能力的依據(jù)，通常是自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時可提交的證明材料，所以該選項不符合題意。選項B：一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請時應(yīng)提交的證明材料，該選項符合題意。選項C：職業(yè)資格證書可以體現(xiàn)投資者在金融或相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和技能，有助于判斷其是否具備專業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項不符合題意。選項D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，輔助證明其在投資相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項不符合題意。綜上，答案選B。20、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。21、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。這是因為經(jīng)營機構(gòu)直接與投資者進行業(yè)務(wù)往來，需要根據(jù)投資者的最新信息對其風(fēng)險承受能力和投資適應(yīng)性進行準(zhǔn)確評估，進而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項A，證券交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督證券交易等市場相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，國務(wù)院監(jiān)督委員會并非一個準(zhǔn)確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項不相關(guān)。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。22、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.其負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項：-A選項：期貨交易所不以營利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行，并非以追求利潤為首要目標(biāo)，所以A選項表述錯誤。-B選項：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務(wù)規(guī)則、交易規(guī)則等，對會員和交易活動進行規(guī)范和管理，該選項表述正確。-C選項：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔(dān)責(zé)任的方式，當(dāng)期貨交易所進行民事活動并產(chǎn)生相關(guān)責(zé)任時，以其擁有的全部財產(chǎn)來承擔(dān)，該選項表述正確。-D選項：期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，有權(quán)對期貨交易所的主要負責(zé)人進行任免，以保障期貨市場監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場穩(wěn)定，該選項表述正確。23、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結(jié)果的發(fā)送對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項B期貨公司主要負責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對象；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對象。所以正確答案是C。24、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"25、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是D選項。26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對從業(yè)人員的工作安排和職務(wù)兼任情況最為了解，也直接承擔(dān)著對從業(yè)人員的管理責(zé)任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務(wù)兼任情況可能會對所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的利益產(chǎn)生直接影響。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責(zé)對整個期貨市場的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經(jīng)營機構(gòu)的職務(wù)兼任情況及潛在利益沖突問題，所以一般不會是同意期貨從業(yè)人員兼任導(dǎo)致潛在利益沖突職務(wù)的主體。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負責(zé)直接管理從業(yè)人員在具體機構(gòu)的職務(wù)兼任，故也不符合要求。選項D中國證監(jiān)會主要側(cè)重于制定期貨市場的宏觀政策、監(jiān)管市場秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經(jīng)營機構(gòu)的職務(wù)兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內(nèi)容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。27、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨立董事的相關(guān)知識。公司制交易所是指以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實行自律性管理的法人。在公司制交易所的運營管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護股東利益等，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事。獨立董事獨立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識和獨立判斷，對公司的重大決策等進行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會員制交易所是由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。其組織架構(gòu)和決策機制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨立董事的要求。綜上，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事的是公司制交易所，本題答案選B。28、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。29、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。30、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的紀(jì)律懲戒主體的了解。選項A：從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是開展期貨相關(guān)的經(jīng)營活動，雖然其對從業(yè)人員有一定的管理職責(zé)，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確的紀(jì)律懲戒依據(jù)的執(zhí)行主體并非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，并對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項C：期貨交易所主要負責(zé)組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主體，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主體，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。31、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括（）。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各法律、法規(guī)與外商投資期貨公司相關(guān)規(guī)定的關(guān)聯(lián)性，對選項逐一分析。選項A《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司的組織和行為的基本法律。外商投資期貨公司作為公司的一種類型，其名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等方面必然要遵循《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定。所以選項A不符合題意。選項B《中華人民共和國證券法》主要是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的法律。它主要側(cè)重于證券市場相關(guān)的規(guī)范，并不直接涉及外商投資期貨公司在名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)設(shè)立及職責(zé)等方面的規(guī)定。所以選項B符合題意。選項C《期貨交易管理條例》是對期貨交易進行全面規(guī)范的行政法規(guī)，對外商投資期貨公司的各方面規(guī)定具有重要的指導(dǎo)和約束作用，外商投資期貨公司在運營過程中需要遵循該條例的相關(guān)規(guī)定。所以選項C不符合題意。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是中國證監(jiān)會為加強對期貨公司的監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司的業(yè)務(wù)活動，保護客戶合法權(quán)益而制定的辦法，外商投資期貨公司屬于期貨公司的范疇，其相關(guān)的設(shè)立及運營等方面必然要符合該辦法的規(guī)定。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選B。""32、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項A正確。選項B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價格的過程，主要涉及對價格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項B錯誤。選項C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項C錯誤。選項D：結(jié)算結(jié)算一般是指進行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對交易盈虧進行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過程，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項。33、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。監(jiān)事會主要負責(zé)檢查期貨交易所財務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負責(zé)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會員大會、理事會會議等，但并非會員大會的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會，即B選項。"34、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前的相關(guān)規(guī)定。選項A，手續(xù)費是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費用，在終止業(yè)務(wù)時，手續(xù)費已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費的問題，所以A選項錯誤。選項B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務(wù)過程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產(chǎn)，故B選項錯誤。選項C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶，所以C選項正確。選項D，開戶費是客戶開立期貨賬戶時繳納的費用，在開戶完成后此費用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務(wù)時返還，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。35、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。選項A分析交易軟件對于期貨公司的交易操作至關(guān)重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財務(wù)軟件主要用于公司財務(wù)管理方面，如會計核算、財務(wù)報表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程，其性能和功能必須能夠適應(yīng)期貨市場的高風(fēng)險性和復(fù)雜性，以滿足審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理的要求。結(jié)算軟件則用于對期貨交易的資金和頭寸進行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān)，需要嚴(yán)格符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應(yīng)當(dāng)滿足題干所提及的要求，選項B正確。選項C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護計算機系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營、風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D分析如前面所述，殺毒軟件主要負責(zé)計算機系統(tǒng)安全防護，財務(wù)軟件主要用于財務(wù)管理，二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項，“由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責(zé)任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非僅僅讓期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以A選項錯誤。B選項，“由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯，不能僅讓非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司也需承擔(dān)責(zé)任，所以B選項錯誤。C選項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。D選項，“由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任”，這種責(zé)任承擔(dān)方式不符合對于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，并非按過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。37、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)為加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃，同時對封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90天，所以答案選D。38、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時應(yīng)提交變更住所相關(guān)備案材料的對象。對各選項的分析A選項：遷出地期貨交易所主要負責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不負責(zé)期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項錯誤。B選項：遷出地工商行政管理機構(gòu)主要負責(zé)市場主體登記注冊等工商行政管理事務(wù)，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項錯誤。C選項：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)期貨公司變更住所備案的職責(zé)，C選項不符合要求。D選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所時，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更住所相關(guān)備案材料，D選項正確。綜上，本題答案選D。39、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時，有明確的規(guī)定對境外人士的比例進行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。40、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)專戶存儲不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔(dān)保期貨合約履行等功能，該選項表述正確。選項B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險等情況，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場交易的正常秩序和安全性，該選項表述正確。因此，答案選C。41、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。所以本題正確答案是D。"42、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"43、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負有外匯管理義務(wù)的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國家機關(guān)、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。44、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，申請日前風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選B選項。45、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險官下達指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會是公司的決策機構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風(fēng)險官在公司的風(fēng)險管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，其工作應(yīng)當(dāng)遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項A，董事長雖然在董事會中具有重要地位，但董事長個人不能代表整個決策層面，股東、董事越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項錯誤。選項B，董事會作為公司的決策機構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一正規(guī)途徑來影響公司的風(fēng)險管理等工作，而不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風(fēng)險管理工作的獨立性和規(guī)范性，所以B選項正確。選項C，總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險官的工作有其獨立性和專業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過董事會而通過總經(jīng)理來影響首席風(fēng)險官，所以C選項錯誤。選項D，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下屬的專門委員會，它是在董事會的指導(dǎo)下開展工作，不能替代董事會的決策地位，股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。46、期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務(wù)人時債權(quán)人請求的支持與否的判斷。分析選項A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當(dāng)債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該部分有價證券金時，人民法院不予支持，選項A正確。分析選項B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔(dān)債務(wù)等責(zé)任的財產(chǎn)。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時，債權(quán)人有權(quán)請求劃撥其自有資金以實現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會支持這類請求，選項B錯誤。分析選項C期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和債務(wù)。債權(quán)人對于該賠款的請求是合理合法的，人民法院通常會予以支持，選項C錯誤。分析選項D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會支持此類請求，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。47、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以該題答案選B。48、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的百分之六十。選項A中說期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，這與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，不符合實際的責(zé)任認定，所以C選項錯誤。選項D提到賠償額不超過損失的百分之八十，這與規(guī)定的百分之六十不符，所以D選項錯誤。而選項B準(zhǔn)確表述了期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的百分之六十，符合規(guī)定，因此答案選B。49、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選的，自被認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險官，因違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以答案選C。50、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有()。

A.對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致

B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告

C.確保交易結(jié)算報告真實.準(zhǔn)確和完整

D.建立并執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進行分析：A選項：全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。這樣做能夠保證結(jié)算數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性和準(zhǔn)確性，使非結(jié)算會員的結(jié)算情況與交易所的整體結(jié)算體系相匹配，避免因結(jié)算科目不一致而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)差異和結(jié)算混亂，所以該選項表述正確。B選項：全面結(jié)算會員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告。及時結(jié)算和提供報告可以讓非結(jié)算會員及時了解自己的交易盈虧、資金狀況等信息，以便做出合理的交易決策，符合全面結(jié)算會員期貨公司的職責(zé)要求，因此該選項表述正確。C選項：全面結(jié)算會員期貨公司提供的交易結(jié)算報告必須真實、準(zhǔn)確和完整。真實準(zhǔn)確完整的交易結(jié)算報告是保障非結(jié)算會員合法權(quán)益、維護期貨市場正常秩序的重要基礎(chǔ)，如果報告存在虛假、錯誤或不完整的情況，可能會誤導(dǎo)非結(jié)算會員，引發(fā)市場風(fēng)險和糾紛，所以該選項表述正確。D選項：建立并執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度是期貨市場風(fēng)險管理的重要措施。全面結(jié)算會員期貨公司執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度，能夠及時將非結(jié)算會員當(dāng)日的盈虧進行清算，確保會員賬戶資金的充足和安全，有效防范市場風(fēng)險，保障期貨市場的平穩(wěn)運行，因此該選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（）。

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案

B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

D.加強責(zé)任追究

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引所應(yīng)采取的行動。選項A期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案是必要的。中國金融期貨交易所制定了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司作為市場參與者，需要將這些宏觀標(biāo)準(zhǔn)和指引細化為可操作的實施方案，以確保投資者適當(dāng)性管理工作能夠有效開展，保障市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。所以選項A正確。選項B建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，有助于期貨公司規(guī)范客戶開發(fā)和開戶流程。通過嚴(yán)格的客戶開發(fā)管理和開戶審核，可以篩選出符合條件、具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者，防止不適當(dāng)?shù)耐顿Y者進入市場，從而降低市場風(fēng)險，維護市場秩序。因此選項B正確。選項C完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工能夠提高期貨公司的運營效率和管理水平。根據(jù)交易所的標(biāo)準(zhǔn)和指引，對業(yè)務(wù)流程進行優(yōu)化，合理劃分內(nèi)部分工，可以使各個環(huán)節(jié)緊密配合、協(xié)同工作，提高服務(wù)質(zhì)量和響應(yīng)速度，更好地滿足客戶需求。所以選項C正確。選項D加強責(zé)任追究可以增強期貨公司員工的責(zé)任意識和合規(guī)意識。當(dāng)員工在工作中違反相關(guān)制度和規(guī)定時，能夠及時進行責(zé)任追究，使違規(guī)行為得到應(yīng)有的懲罰，從而促使員工嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，保證期貨公司各項工作按照中國金融期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)和指引規(guī)范開展。因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司應(yīng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引采取的行動，答案為ABCD。3、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》目的是為了（）

A.規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理

B.維護投資者合法權(quán)益

C.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

D.督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心要點，對各選項進行逐一分析。選項A規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理是該辦法的重要目的之一。適當(dāng)性管理對于合理分配金融資源、保障市場秩序至關(guān)重要。通過對投資者進行科學(xué)合理的分類，并根據(jù)不同類別投資者的特點和風(fēng)險承受能力，匹配相應(yīng)的金融產(chǎn)品和服務(wù)，可以有效避免投資者因參與不適合自身風(fēng)險承受能力的投資活動而遭受損失，從而實現(xiàn)證券期貨市場的健康、有序發(fā)展。因此，選項A正確。選項B維護投資者合法權(quán)益是各類金融監(jiān)管政策和辦法的核心目標(biāo)之一。在證券期貨市場中，投資者處于相對弱勢地位，其合法權(quán)益容易受到各種因素的侵害。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》通過一系列制度安排，如要求經(jīng)營機構(gòu)充分了解投資者信息、對投資者進行風(fēng)險評估、對產(chǎn)品或服務(wù)進行風(fēng)險分級、向投資者充分揭示風(fēng)險等，確保投資者在充分了解相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，自主做出投資決策，從而最大程度地維護投資者的合法權(quán)益。所以，選項B正確。選項C該辦法主要側(cè)重于證券期貨投資者適當(dāng)性管理方面，雖然其實施有助于促進金融市場的穩(wěn)定，但“保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行”并非是該辦法的直接、核心目的。該辦法的重點在于規(guī)范投資者與經(jīng)營機構(gòu)之間的適當(dāng)性匹配問題，而不是專門針對金融期貨市場的全面運行保障。因此，選項C錯誤。選項D《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》重點在于規(guī)范投資者適當(dāng)性管理的整體框架、流程和要求，并非主要督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。雖然適當(dāng)性管理可能會涉及到期貨公司對客戶的了解和分類，但這只是辦法實施過程中的一部分內(nèi)容，并非該辦法的主要目的。所以，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。4、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

C.擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所總經(jīng)理的相關(guān)職權(quán)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：主持期貨交易所的日常工作期貨交易所總經(jīng)理需要負責(zé)日常經(jīng)營管理事務(wù)，主持期貨交易所的日常工作是其重要職責(zé)之一，該選項正確。選項B：決定結(jié)算擔(dān)保金的使用結(jié)算擔(dān)保金是為了應(yīng)對結(jié)算會員違約等風(fēng)險而設(shè)立的資金，期貨交易所總經(jīng)理有權(quán)決定結(jié)算擔(dān)保金的使用，以保障期貨交易的正常結(jié)算和市場的穩(wěn)定運行，該選項正確。選項C：擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案風(fēng)險準(zhǔn)備金是用于彌補因市場風(fēng)險等原因?qū)е碌膿p失的資金，總經(jīng)理需要結(jié)合期貨交易所的實際情況和風(fēng)險狀況，擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案，以確保風(fēng)險準(zhǔn)備金能合理有效地發(fā)揮作用，該選項正確。選項D：擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案當(dāng)期貨交易所面臨合并、分立、解散和清算等重大事項時，總經(jīng)理需要從專業(yè)角度出發(fā)，擬訂相關(guān)方案，為后續(xù)的決策和實施提供依據(jù)，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，本題答案選ABCD。5、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行

B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

C.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：當(dāng)股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行時，這會對期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。股東有責(zé)任在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，以便期貨公司及時了解情況并采取相應(yīng)措施來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，因此該選項符合要求。選項B：質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)，意味著股東對其持有的股權(quán)進行了一種權(quán)利限制操作，這可能會影響到期貨公司的股權(quán)實際控制權(quán)和穩(wěn)定性。為了讓期貨公司能夠提前做好風(fēng)險評估和應(yīng)對準(zhǔn)備，股東應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)將此情況通知期貨公司，所以該選項也正確。選項C：股東進行合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組，這些重大的經(jīng)營決策和變動會使股東的資產(chǎn)、財務(wù)狀況和經(jīng)營結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大改變，進而可能對其持有的期貨公司股權(quán)權(quán)益產(chǎn)生影響。所以股東需要在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，使期貨公司能夠密切關(guān)注相關(guān)動態(tài)，該選項正確。選項D：若股東涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施，這表明股東面臨著重大的法律風(fēng)險，這種風(fēng)險極有可能傳導(dǎo)至其所持有的期貨公司股權(quán)上，影響期貨公司的正常經(jīng)營和聲譽。因此，股東應(yīng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，讓期貨公司及時采取措施降低潛在風(fēng)險，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案選ABCD。6、下列人員中，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的是（）。

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B.在持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù).法律.咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

D.在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的人員范圍。選項A，在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，由于存在公司內(nèi)部任職關(guān)聯(lián)，可能難以保持獨立客觀的判斷，影響其作為獨立董事職責(zé)的履行，所以不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。選項B，在持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，這類人員因與對期貨公司有重大影響的股權(quán)單位存在關(guān)聯(lián)，可能受到該單位利益的影響，無法獨立地對期貨公司事務(wù)進行監(jiān)督和決策，故不得擔(dān)任。選項C，為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬，他們與期貨公司存在業(yè)務(wù)服務(wù)關(guān)聯(lián)，可能在利益等方面與期貨公司有千絲萬縷的聯(lián)系，難以做到獨立公正地履行獨立董事職責(zé)，因此也不能擔(dān)任。選項D，在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員，其在其他期貨公司擔(dān)任的職務(wù)可能會使其有自身利益考量和立場傾向，從而無法在該期貨公司獨立客觀地發(fā)揮監(jiān)督和決策作用，所以不得擔(dān)任該期貨公司獨立董事。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員均不得擔(dān)任期貨公司獨立董事，本題答案選ABCD。7、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.證券公司

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABCD

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機構(gòu)的相關(guān)法律規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機構(gòu)的行為是違法的。證券交易所、期貨交易所、證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司都屬于金融機構(gòu)的范疇。選項A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，是重要的金融機構(gòu)。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券交易所，會嚴(yán)重擾亂金融市場秩序，對金融穩(wěn)定造成威脅，所以會被處以相應(yīng)刑罰。選項B，期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心，對期貨交易進行組織和管理。擅自設(shè)立期貨交易所，會破壞期貨市場的正常運行和監(jiān)管體系，因此屬于法律禁止的行為，會受到法律制裁。選項C，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，在證券市場中扮演著重要角色。擅自設(shè)立證券公司，可能會導(dǎo)致非法證券活動的發(fā)生，損害投資者利益，影響金融市場的健康發(fā)展，所以要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。選項D，期貨經(jīng)紀(jì)公司是指依法設(shè)立的，接受客戶委托，按照客戶的指令，以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。擅自設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，會使期貨交易活動處于無序和缺乏監(jiān)管的狀態(tài)，增加市場風(fēng)險，同樣會受到法律的懲處。綜上，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司，都將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金，本題答案選ABCD。8、關(guān)于期貨人員的期貨從業(yè)人員資格注銷，下面說法正確的有（）。

A.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格

C.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格

D.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機構(gòu)注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格注銷的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡的情形時，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格。所以選項A表述正確。選項B由上述規(guī)定可知，時間要求是10個工作日內(nèi)，而非5個工作日內(nèi)，所以選項B表述錯誤。選項C當(dāng)機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷時，中國期貨業(yè)協(xié)會會承擔(dān)起注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格的職責(zé)。因此選項C表述正確。選項D相關(guān)規(guī)定明確是由中國期貨業(yè)協(xié)會進行注銷操作，而不是由該機構(gòu)進行注銷，所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案選AC。9、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

B.由交割倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

C.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨交易中交割倉庫未按時交付符合要求貨物時責(zé)任承擔(dān)的處理方式。選項A分析在這種情形下，并非由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任。交割倉庫是直接負責(zé)交付貨物的主體，若其不能在規(guī)定期限內(nèi)交付符合期貨合約要求的貨物，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B分析“由交割倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80%”這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)交割倉庫出現(xiàn)不能按時交付符合要求貨物的情況，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任，并非限定賠償額不超過損失的80%，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失時，交割倉庫作為直接責(zé)任方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，而期貨交易所因?qū)桓顐}庫有管理等職責(zé)，需要承擔(dān)連帶責(zé)任，所以選項C正確。選項D分析由于期貨交易所承擔(dān)的是連帶責(zé)任，其在承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向?qū)嶋H責(zé)任方即交割倉庫進行追償，這符合法律規(guī)定的責(zé)任分擔(dān)和追償原則，所以選項D正確。綜上，本題答案選CD。10、根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D