期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練模考卷第一部分單選題(50題)1、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)用作保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實(shí)物提貨憑證。在期貨交易中，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)常用的用作保證金的資產(chǎn)形式之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B可流通的國(guó)債是國(guó)家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。在金融市場(chǎng)中，可流通的國(guó)債被廣泛認(rèn)可為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)可以將其用作保證金，故選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動(dòng)性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見(jiàn)且被普遍接受的形式，因此選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D雖然房產(chǎn)具有一定的價(jià)值，但房產(chǎn)屬于不動(dòng)產(chǎn)，其變現(xiàn)過(guò)程較為復(fù)雜，涉及到產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)、市場(chǎng)估值、尋找買(mǎi)家等多個(gè)環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿(mǎn)足期貨交易保證金的即時(shí)性需求。所以，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)不可以用可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)用作保證金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案選D。2、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨(dú)立性

B.專(zhuān)業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事的任職要求相關(guān)知識(shí)。對(duì)于期貨公司而言，獨(dú)立董事的核心作用是獨(dú)立客觀地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和決策，以維護(hù)公司整體利益和股東的合法權(quán)益。選項(xiàng)A“獨(dú)立性”，強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事要在履職過(guò)程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關(guān)系的干擾，能夠獨(dú)立作出判斷和決策。這樣才能切實(shí)履行好監(jiān)督職責(zé)，避免因與公司存在除董事以外的其他職務(wù)關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進(jìn)而確保其可以公正地發(fā)表意見(jiàn)和行使職權(quán)。所以，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，且不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。選項(xiàng)B“專(zhuān)業(yè)性”，雖然獨(dú)立董事需要具備一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，但這并非本題所強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵特質(zhì)，題干重點(diǎn)在于其獨(dú)立的地位和作用。選項(xiàng)C“權(quán)威性”，權(quán)威性并非獨(dú)立董事的核心要求，即便具有權(quán)威性，若缺乏獨(dú)立性，也難以有效履行監(jiān)督職責(zé)。選項(xiàng)D“自主性”，自主性側(cè)重于個(gè)人的自主決策和行動(dòng)能力，與本題所要求的獨(dú)立于公司其他職務(wù)、避免利益沖突的獨(dú)立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。3、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對(duì)交易所的重大事項(xiàng)，包括解散事宜作出決定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，可能會(huì)采取一些措施來(lái)增加會(huì)員數(shù)量或進(jìn)行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理工作，但并沒(méi)有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和服務(wù)等，并沒(méi)有請(qǐng)求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請(qǐng)求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。4、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來(lái)對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶(hù)盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員是利用職務(wù)便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財(cái)物，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。該罪的關(guān)鍵在于行為人具有非法占有公共財(cái)物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強(qiáng)調(diào)的是非法占有單位財(cái)物，而不是挪用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。5、客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨結(jié)算公司

【答案】：C

【解析】本題考查客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)會(huì)員的操作規(guī)定。當(dāng)客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行組織和管理，有價(jià)證券充抵保證金的操作也需要在其規(guī)范和監(jiān)管下進(jìn)行。選項(xiàng)A，期貨公司主要是為客戶(hù)提供期貨交易服務(wù)、執(zhí)行客戶(hù)交易指令等，并非接收有價(jià)證券充抵保證金的主體；選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)接收有價(jià)證券充抵保證金；選項(xiàng)D，期貨結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，通常不直接接收有價(jià)證券充抵保證金。所以本題正確答案選C。6、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事長(zhǎng)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項(xiàng)A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級(jí)管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級(jí)管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級(jí)管理人員，和副總經(jīng)理類(lèi)似，其任職資格也不會(huì)因?yàn)殡x任就立即失效。在實(shí)際情況中，高級(jí)管理人員的任職資格管理有相應(yīng)的規(guī)定和流程，不會(huì)簡(jiǎn)單地在離任時(shí)就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格在其離任后，會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，而不是當(dāng)即失效。選項(xiàng)D：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責(zé)具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)的任職資格自離任之日起失效。因?yàn)槎麻L(zhǎng)的職責(zé)和影響力較大，其職位變動(dòng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。7、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類(lèi)別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類(lèi)

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類(lèi)

C.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類(lèi)

D.投資于債權(quán)類(lèi).股權(quán)類(lèi).商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類(lèi).權(quán)益類(lèi).商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類(lèi)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃類(lèi)別確定標(biāo)準(zhǔn)的理解。選項(xiàng)A分析投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類(lèi)，而不是90%。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類(lèi)。因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C分析投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類(lèi)，并非選項(xiàng)中所說(shuō)的90%和30%。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析投資于債權(quán)類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類(lèi)、權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類(lèi)，而不是特別類(lèi)。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本要求。在相關(guān)金融法規(guī)規(guī)定中，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。9、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)，進(jìn)行處罰的主體。對(duì)于選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政管理方面的工作，并不直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A不符合。對(duì)于選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責(zé)并非對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)B不符合。對(duì)于選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進(jìn)行行業(yè)規(guī)范、培訓(xùn)和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰的職能，所以選項(xiàng)C不符合。對(duì)于選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，選項(xiàng)D符合。綜上，答案選D。10、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。選項(xiàng)A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。11、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易所會(huì)員的主體資格要求。我國(guó)期貨交易所實(shí)行會(huì)員制度，會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。選項(xiàng)A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和市場(chǎng)主體特征，通常并非期貨交易所會(huì)員的構(gòu)成主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，自然人不可以成為期貨交易所會(huì)員。期貨交易具有一定的專(zhuān)業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)會(huì)員的資金實(shí)力、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面有較高要求，自然人難以達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復(fù)雜問(wèn)題，目前并不屬于我國(guó)期貨交易所會(huì)員的范圍，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織符合我國(guó)期貨交易所會(huì)員的主體資格要求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。12、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對(duì)值變大

B.基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小

C.基差值為正，而且絕對(duì)值變小

D.無(wú)法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對(duì)空頭避險(xiǎn)策略的影響來(lái)分析各選項(xiàng)。在期貨市場(chǎng)中，基差是指現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格。空頭避險(xiǎn)策略是指投資者賣(mài)出期貨合約來(lái)規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變大，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格上漲得更多。對(duì)于空頭避險(xiǎn)策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣(mài)出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格上漲帶來(lái)的收益可能會(huì)彌補(bǔ)期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)B分析基差值為負(fù)，即現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，說(shuō)明現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)于期貨價(jià)格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價(jià)格開(kāi)始上漲、期貨價(jià)格下跌等情況。在空頭避險(xiǎn)策略中，投資者在期貨市場(chǎng)的空頭頭寸可能會(huì)獲利，同時(shí)現(xiàn)貨價(jià)格的不利變動(dòng)在減小，整體對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格下跌得更多。在空頭避險(xiǎn)策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣(mài)出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格下跌會(huì)使現(xiàn)貨資產(chǎn)價(jià)值減少，而期貨價(jià)格相對(duì)上漲又會(huì)導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略是不利的。綜上，答案選C。13、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶(hù)王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶(hù)的交易指令入市交易。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：即使該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶(hù)交易指令入市交易，若客戶(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)，僅返還客戶(hù)保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶(hù)因機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：同樣，若機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)指令入市交易且客戶(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則。客戶(hù)的損失是由機(jī)構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：此選項(xiàng)沒(méi)有明確客戶(hù)是否有過(guò)錯(cuò)。如果客戶(hù)自身存在過(guò)錯(cuò)，那么不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，才滿(mǎn)足機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的條件，所以C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-D選項(xiàng)：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，同時(shí)客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)時(shí)，從法律和公平的角度出發(fā)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。14、客戶(hù)下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.沒(méi)有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種

B.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

C.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效

D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，有持倉(cāng)的按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)交易指令各要素缺失時(shí)的規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A在客戶(hù)下達(dá)的交易指令中，若沒(méi)有明確品種，不能簡(jiǎn)單地按當(dāng)前交易最活躍的品種處理。因?yàn)榻灰灼贩N的確定需要遵循更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來(lái)判定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)客戶(hù)下達(dá)的交易指令中沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進(jìn)行所做出的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C如果交易指令中沒(méi)有有效期限，不能視為一直有效。在實(shí)際交易中，通常會(huì)有默認(rèn)的有效期限規(guī)定，以避免無(wú)限期的指令對(duì)交易秩序造成影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D若交易指令沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向，有持倉(cāng)的不一定按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的也不一定視為開(kāi)倉(cāng)交易。開(kāi)平倉(cāng)方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實(shí)際情況來(lái)綜合判斷，而不是簡(jiǎn)單的這種劃分方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。15、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)()及時(shí)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商與解決，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)以及對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理等，其重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，并非處理從業(yè)人員與投資者利益沖突的直接協(xié)商主體，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其員工具有管理和協(xié)調(diào)的責(zé)任與能力，能夠及時(shí)與投資者進(jìn)行協(xié)商，并采取辦法妥善解決沖突，因此應(yīng)該通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商解決問(wèn)題，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益等宏觀層面的工作，不會(huì)具體參與到期貨從業(yè)人員與個(gè)別投資者之間的利益沖突協(xié)商中，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，本題答案選C。16、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長(zhǎng)提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷是否屬于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)需要召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。所以該項(xiàng)屬于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議時(shí)，應(yīng)予以召開(kāi)。因此該項(xiàng)屬于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形中，并不包括理事長(zhǎng)提議。所以該項(xiàng)不屬于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)D：期貨交易所章程是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，那么當(dāng)出現(xiàn)這些情形時(shí)就應(yīng)當(dāng)召開(kāi)。所以該項(xiàng)屬于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。綜上，答案選C。17、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納比例相關(guān)知識(shí)。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項(xiàng)，即15%，考生需準(zhǔn)確記憶該知識(shí)點(diǎn)，以便在考試中能正確作答此類(lèi)題目。"18、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。選項(xiàng)B司法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)司法審判等工作，并非對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。選項(xiàng)C公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負(fù)責(zé)對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不是對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。19、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營(yíng)理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

D.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性，它與證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要?dú)w入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的。這樣做能夠準(zhǔn)確反映資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護(hù)投資者的利益，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性原則。資產(chǎn)管理計(jì)劃作為一個(gè)獨(dú)立的資產(chǎn)運(yùn)作主體，其債務(wù)理應(yīng)由其自身的財(cái)產(chǎn)來(lái)進(jìn)行清償，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D投資者通常以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責(zé)任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，本題答案選A。20、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。本題選項(xiàng)A的30年、選項(xiàng)C的35年、選項(xiàng)D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)B。21、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令的審查驗(yàn)證主體。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)著相應(yīng)的職責(zé)，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。這是符合期貨交易相關(guān)規(guī)定和流程的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)非結(jié)算會(huì)員交易指令進(jìn)行審查或驗(yàn)證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，其主要職責(zé)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，并非對(duì)交易指令進(jìn)行直接的審查或驗(yàn)證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管、商標(biāo)管理等工商行政管理工作，與期貨交易指令的審查驗(yàn)證無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。22、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?

A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告公司股東大會(huì)

C.王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況

D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)本題各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A：董事會(huì)提前通知王某免職事項(xiàng)，這有利于保障王某的知情權(quán)，使其能做好相應(yīng)準(zhǔn)備，該說(shuō)法正確。-選項(xiàng)B：董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非公司股東大會(huì)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：王某作為被免職的當(dāng)事人，有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，這能保證其有申訴和澄清的機(jī)會(huì)，該說(shuō)法正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，可避免因職務(wù)空缺影響公司相關(guān)工作的正常開(kāi)展，該說(shuō)法正確。本題要求選擇說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是B。23、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，沒(méi)有考慮到造成損失的原因多樣性。因?yàn)楹贤瑹o(wú)效不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的過(guò)錯(cuò)，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，讓客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情況下，客戶(hù)本身可能也是受害者，若僅讓客戶(hù)承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對(duì)手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效存在必然聯(lián)系，不能簡(jiǎn)單地要求交易對(duì)手方承擔(dān)因合同無(wú)效給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認(rèn)定的科學(xué)性和合理性。只有明確無(wú)效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確分清各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，既不會(huì)讓無(wú)辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。25、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.財(cái)政部

D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負(fù)責(zé)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對(duì)期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行和資金安全。這三個(gè)主體均不負(fù)責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。26、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間相關(guān)知識(shí)點(diǎn)?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以答案選C。"27、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場(chǎng)的運(yùn)行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對(duì)整個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過(guò)自我約束、自我規(guī)范的方式來(lái)維持市場(chǎng)秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，通過(guò)制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會(huì)員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的有序運(yùn)行，所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對(duì)寬泛，沒(méi)有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過(guò)會(huì)員自律、自我規(guī)范來(lái)管理市場(chǎng)的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。28、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。題目問(wèn)的是具體的年限，選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)C的3年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"29、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負(fù)責(zé)主體，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進(jìn)行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項(xiàng)。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門(mén)，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)并進(jìn)行宏觀監(jiān)管，但對(duì)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行更為合適，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。30、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司對(duì)具備任職資格高級(jí)管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。本題選項(xiàng)A符合這一要求，而選項(xiàng)B的5人、選項(xiàng)C的7人以及選項(xiàng)D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"31、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，（）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶(hù)的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題考查在特定情形下對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶(hù)的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)的主體。選項(xiàng)A分析結(jié)算會(huì)員是指經(jīng)交易所批準(zhǔn)，為交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的會(huì)員，結(jié)算會(huì)員包含交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員等。僅提及結(jié)算會(huì)員，表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確具體執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作的主體類(lèi)型，故A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，主要側(cè)重于客戶(hù)交易的結(jié)算工作，并不具備對(duì)非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)的職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶(hù)、交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足時(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶(hù)的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析非結(jié)算會(huì)員本身是需要其他結(jié)算會(huì)員為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體，不具備對(duì)自身或其他會(huì)員及客戶(hù)持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的權(quán)力，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。32、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)具有決策權(quán)。獨(dú)立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)，但獨(dú)立董事的提名和通過(guò)通常是由更高層級(jí)的權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定的，董事會(huì)沒(méi)有此項(xiàng)權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)獨(dú)立董事的選舉等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名的公司制期貨交易所獨(dú)立董事需通過(guò)股東大會(huì)產(chǎn)生，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。33、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的表述中，正確的是（）。

A.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶(hù)簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開(kāi)除

D.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)即可，無(wú)須王某簽字確認(rèn)

【答案】：A

【解析】本題主要圍繞期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)期貨監(jiān)管規(guī)定，期貨公司有責(zé)任嚴(yán)格按照程序讓客戶(hù)簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，這是保障客戶(hù)知情權(quán)和規(guī)范業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行處罰，所以該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：雖然期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)需客戶(hù)簽字確認(rèn)，但這并非是期貨經(jīng)紀(jì)合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素，如合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達(dá)成真實(shí)意思表示等，故該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：經(jīng)辦人未讓客戶(hù)簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，這屬于工作中的操作失誤，但并不意味著就一定要被開(kāi)除。公司可以根據(jù)內(nèi)部規(guī)定和具體情節(jié)，對(duì)經(jīng)辦人進(jìn)行相應(yīng)的教育、警告、罰款等處理，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)只是第一步，更重要的是要讓客戶(hù)簽字確認(rèn)，以證明客戶(hù)已經(jīng)了解并知曉期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。簽字確認(rèn)是一個(gè)具有法律意義的行為，能有效保障客戶(hù)和期貨公司雙方的權(quán)益，因此該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。34、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中對(duì)投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗薜囊?guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項(xiàng)。"35、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：無(wú)論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)并給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不是根據(jù)損失大小來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，根據(jù)責(zé)任與過(guò)錯(cuò)相匹配的原則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。36、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)審核。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊(cè)資本的審核主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司變更注冊(cè)資本屬于重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)審核期貨公司變更注冊(cè)資本，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審核期貨公司變更注冊(cè)資本的職能，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)家工商總局（現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并不對(duì)期貨公司變更注冊(cè)資本進(jìn)行審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。37、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬(wàn)元

B.3萬(wàn)元

C.5萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。38、期貨公司與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶(hù)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨公司責(zé)任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，有提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容并讓客戶(hù)簽字或蓋章的義務(wù)。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失處理有相應(yīng)規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶(hù)對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)識(shí)和了解，即便期貨公司未履行提示義務(wù)，也不能單純認(rèn)定期貨公司應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。從公平以及風(fēng)險(xiǎn)與認(rèn)知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任。所以當(dāng)能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失，應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，故答案選A。39、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。40、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實(shí)

B.安全和真實(shí)

C.完整和安全

D.安全和及時(shí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保證要求。選項(xiàng)A“完整和真實(shí)”，真實(shí)強(qiáng)調(diào)資料內(nèi)容的真實(shí)性，這固然重要，但僅保證真實(shí)而不確保資料的安全存儲(chǔ)等問(wèn)題，可能因各種風(fēng)險(xiǎn)（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導(dǎo)致資料丟失，無(wú)法全面滿(mǎn)足對(duì)資料管理的要求。選項(xiàng)B“安全和真實(shí)”，同理，只強(qiáng)調(diào)安全和真實(shí)，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項(xiàng)C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結(jié)算、交割等各個(gè)環(huán)節(jié)的所有相關(guān)信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員只有保證資料的完整和安全，才能滿(mǎn)足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢(xún)、審計(jì)等工作的需要，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D“安全和及時(shí)”，及時(shí)主要側(cè)重于資料提供或處理的時(shí)間方面，但這并非對(duì)資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結(jié)算、交割資料關(guān)鍵在于其完整性和安全性，而不是及時(shí)性。綜上所述，正確答案是C。41、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具備任職資格的高級(jí)管理人員的數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于3人。所以在本題的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)符合規(guī)定內(nèi)容，B選項(xiàng)的4人、C選項(xiàng)的5人、D選項(xiàng)的6人都不符合該法定的數(shù)量要求。故本題正確答案是A。42、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.6000萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案選B。"43、期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對(duì)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查等具體工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，側(cè)重于公司整體運(yùn)營(yíng)事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開(kāi)展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點(diǎn)并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。44、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。所以本題正確答案選C。"45、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)（）的原則予以處理：不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤(rùn)優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來(lái)進(jìn)行分析。在期貨公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，為了保障客戶(hù)的權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。這是因?yàn)榭蛻?hù)是期貨公司業(yè)務(wù)的重要參與者，客戶(hù)的利益得到保障，才能促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。而“利潤(rùn)優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤(rùn)，在利益沖突時(shí)可能會(huì)忽視客戶(hù)利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績(jī)提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶(hù)利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。46、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶(hù)

C.期貨交易所

D.無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責(zé)任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當(dāng)期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項(xiàng)產(chǎn)生爭(zhēng)議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認(rèn)收到該通知時(shí)，遵循舉證責(zé)任分配原則，應(yīng)由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來(lái)承擔(dān)舉證責(zé)任。選項(xiàng)A期貨公司，它是被通知的一方，否認(rèn)收到通知時(shí)，沒(méi)有義務(wù)去證明自己沒(méi)收到通知，所以不應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司的客戶(hù)，在期貨交易所與期貨公司關(guān)于追加保證金通知的爭(zhēng)議中，客戶(hù)并非該爭(zhēng)議的主體，不涉及此舉證責(zé)任問(wèn)題，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當(dāng)出現(xiàn)接收方否認(rèn)接收的情況時(shí)，為了證明自身已履行通知義務(wù)，需要承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭(zhēng)議情境中，并不存在無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參與舉證責(zé)任分配的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。47、對(duì)在委托銷(xiāo)售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷(xiāo)售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項(xiàng)。在委托銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中，適當(dāng)性義務(wù)十分關(guān)鍵。適當(dāng)性義務(wù)要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)等多方面因素。委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售過(guò)程中都有責(zé)任遵循適當(dāng)性義務(wù)，若違反該義務(wù)，可能會(huì)給投資者帶來(lái)不適當(dāng)?shù)耐顿Y選擇，進(jìn)而損害投資者的利益。所以，從維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對(duì)于在委托銷(xiāo)售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并且要在委托銷(xiāo)售合同中明確這一點(diǎn)。而完整性、公平性、準(zhǔn)確性雖然也是銷(xiāo)售活動(dòng)中需要關(guān)注的方面，但本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是與委托銷(xiāo)售中需承擔(dān)法律責(zé)任相關(guān)的特定義務(wù)，即適當(dāng)性義務(wù)。因此，本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"48、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉(cāng)合約

B.未平倉(cāng)合約

C.買(mǎi)入合約

D.賣(mài)出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉(cāng)量的定義。選項(xiàng)A，已平倉(cāng)合約意味著交易者已經(jīng)結(jié)束了該合約的交易，其數(shù)量顯然不屬于持倉(cāng)量，持倉(cāng)是指尚未完成交易了結(jié)的狀態(tài)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。未平倉(cāng)合約表示交易者在期貨市場(chǎng)上已經(jīng)建立了頭寸，但還沒(méi)有進(jìn)行反向操作來(lái)平倉(cāng)了結(jié)，這些未平倉(cāng)的合約數(shù)量就是持倉(cāng)量，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，買(mǎi)入合約只是合約交易方向的一種表述，僅強(qiáng)調(diào)買(mǎi)入這一動(dòng)作，不能完整定義持倉(cāng)量，因?yàn)槌謧}(cāng)量涵蓋的是未平倉(cāng)的所有合約，不單純是買(mǎi)入合約，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，賣(mài)出合約也只是交易方向的一種，不能等同于持倉(cāng)量的概念，持倉(cāng)量是綜合考慮所有未平倉(cāng)狀態(tài)的合約數(shù)量，并非僅指賣(mài)出合約，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。49、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C.注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長(zhǎng)停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿(mǎn)無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的措施。選項(xiàng)A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和客戶(hù)權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿(mǎn)仍無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)的常規(guī)措施。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿(mǎn)無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能直接申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)。所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析延長(zhǎng)停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時(shí)間恢復(fù)營(yíng)業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會(huì)進(jìn)行。如果停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，說(shuō)明其不具備延長(zhǎng)停業(yè)的合理?xiàng)l件，不能單純地延長(zhǎng)停業(yè)期間。所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。50、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.其自有資金賬戶(hù)

B.個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)

C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)

D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)的管理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與自有資金賬戶(hù)相互獨(dú)立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶(hù)保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風(fēng)險(xiǎn)對(duì)保證金賬戶(hù)造成影響，確保期貨保證金的專(zhuān)款專(zhuān)用，保障客戶(hù)資金安全。選項(xiàng)B，個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)本身就是期貨保證金賬戶(hù)下細(xì)分的一種客戶(hù)類(lèi)型的賬戶(hù)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)包含個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)等各類(lèi)客戶(hù)保證金賬戶(hù)，二者并非相互獨(dú)立分別管理的關(guān)系。選項(xiàng)C，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)同樣是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶(hù)體系的一部分，不存在相互獨(dú)立、分別管理的要求。選項(xiàng)D，特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)也是在期貨保證金賬戶(hù)體系框架內(nèi)，并非與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)相互獨(dú)立、分別管理。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有（）。

A.任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東

B.非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán).分紅權(quán)

C.通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)持有期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中，為了保證期貨公司股東的資質(zhì)真實(shí)可靠，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和穩(wěn)定運(yùn)行，嚴(yán)禁任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等不正當(dāng)手段成為期貨公司股東。這種規(guī)范旨在防止不符合條件或有不良意圖的主體進(jìn)入期貨公司股東行列，避免對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)秩序造成潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B非法持有的股權(quán)在性質(zhì)上是不合法的，不應(yīng)該享有正常股權(quán)所具備的表決權(quán)和分紅權(quán)等權(quán)益。如果非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前仍具有表決權(quán)和分紅權(quán)，那么就會(huì)使得這種非法行為在一定程度上得到默認(rèn)和利益保障，不利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平公正原則和正常的股權(quán)管理秩序，因此非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前不具有表決權(quán)、分紅權(quán)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若個(gè)人或單位通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等違規(guī)方式成為期貨公司股東，這嚴(yán)重違反了期貨市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)力也有責(zé)任責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以糾正這種違規(guī)行為，使期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)回歸到合法合規(guī)的狀態(tài)，保證期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)于其經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制具有重要影響。為了有效監(jiān)管期貨公司，規(guī)范市場(chǎng)秩序，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門(mén)掌握期貨公司的股權(quán)變動(dòng)情況，防范可能出現(xiàn)的股權(quán)過(guò)度集中或不適當(dāng)控制帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確。2、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.其他公司的研究報(bào)告

C.合法取得的研究報(bào)告

D.一切研究報(bào)告

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)。首先分析選項(xiàng)A，本公司的研究報(bào)告是期貨公司基于自身的專(zhuān)業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專(zhuān)業(yè)性和針對(duì)性，能夠?yàn)橥顿Y方案或交易策略提供有價(jià)值的依據(jù)，所以可以作為主要依據(jù)之一。接著看選項(xiàng)B，其他公司的研究報(bào)告雖然也可能有一定的參考價(jià)值，但由于不同公司的研究方法、數(shù)據(jù)來(lái)源、分析角度等可能存在差異，其研究報(bào)告的質(zhì)量和適用性難以保證，且不能直接作為主要依據(jù)。再看選項(xiàng)C，合法取得的研究報(bào)告包含了本公司以及其他合法途徑獲取的有質(zhì)量保證的研究報(bào)告，能夠?yàn)橥顿Y方案或策略提供全面、準(zhǔn)確的信息支持，符合作為主要依據(jù)的要求。最后看選項(xiàng)D，“一切研究報(bào)告”范圍過(guò)于寬泛，其中可能包含一些不合法、不準(zhǔn)確或不適用的研究報(bào)告，不能都作為主要依據(jù)。綜上，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，答案選AC。3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

B.公司章程草案

C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)

D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是期貨公司設(shè)立過(guò)程中非常重要的一部分。它體現(xiàn)了公司未來(lái)的運(yùn)營(yíng)方向、業(yè)務(wù)拓展策略、盈利預(yù)期等內(nèi)容，有助于監(jiān)管部門(mén)了解公司的發(fā)展規(guī)劃和市場(chǎng)定位，所以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)需要提交經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。選項(xiàng)B，公司章程草案是規(guī)范公司組織和行為的基本準(zhǔn)則，它規(guī)定了公司的基本運(yùn)營(yíng)規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)、內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)等重要內(nèi)容。監(jiān)管部門(mén)通過(guò)審查公司章程草案，可以確保公司的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此也是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交的材料之一。選項(xiàng)C，設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)是向監(jiān)管部門(mén)表達(dá)設(shè)立期貨公司意愿的正式文件，其中會(huì)包含公司設(shè)立的基本情況、設(shè)立目的等關(guān)鍵信息，是啟動(dòng)申請(qǐng)流程的必要材料。選項(xiàng)D，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告能夠反映發(fā)起人的基本情況和財(cái)務(wù)狀況。監(jiān)管部門(mén)通過(guò)了解發(fā)起人的背景、資金實(shí)力等信息，可以評(píng)估公司設(shè)立的可行性和風(fēng)險(xiǎn)程度，所以發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告也是申請(qǐng)材料的重要組成部分。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。4、某期貨公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，利用客戶(hù)的交易信息進(jìn)行期貨交易，同時(shí)向其他期貨公司泄露其信息，但未對(duì)其造成損失。對(duì)李某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括（）。

A.責(zé)令期貨公司開(kāi)除

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話(huà)

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司從業(yè)人員違規(guī)行為可采取的措施。選項(xiàng)A分析責(zé)令期貨公司開(kāi)除并不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以直接采取的措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管措施通常圍繞對(duì)違規(guī)行為主體的糾正、警示和規(guī)范等方面，而開(kāi)除員工屬于期貨公司內(nèi)部的人事管理決策，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一般不會(huì)直接責(zé)令期貨公司做出開(kāi)除員工的決定，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析責(zé)令改正指的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)李某存在利用客戶(hù)交易信息進(jìn)行期貨交易、向其他期貨公司泄露客戶(hù)信息等違規(guī)行為后，要求其對(duì)這些違規(guī)行為進(jìn)行糾正，使其行為符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行管理和規(guī)范的常見(jiàn)措施之一，所以選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C分析監(jiān)管談話(huà)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)常用的監(jiān)管手段。通過(guò)與李某進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以了解李某違規(guī)行為的具體情況、動(dòng)機(jī)等，向其傳達(dá)監(jiān)管要求，指出其違規(guī)行為的嚴(yán)重性，并要求其采取措施加以改正。監(jiān)管談話(huà)有助于強(qiáng)化對(duì)違規(guī)人員的監(jiān)管和教育，促使其規(guī)范自身行為，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析出具警示函是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)李某的違規(guī)行為予以書(shū)面警示的一種方式。警示函會(huì)明確指出李某的違規(guī)事實(shí)和違反的相關(guān)規(guī)定，提醒李某應(yīng)重視并改正違規(guī)行為，避免再次出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題。這也是中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要手段，所以選項(xiàng)D符合要求。綜上，答案選BCD。5、根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息包括（）。

A.交易動(dòng)向信息

B.資金數(shù)量及變化

C.證券持倉(cāng)數(shù)量及變化

D.證券.期貨的投資決策.交易執(zhí)行信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》來(lái)分析各選項(xiàng)。內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息通常涵蓋了對(duì)證券、期貨交易有重要影響的各類(lèi)動(dòng)態(tài)信息和決策執(zhí)行信息等。A選項(xiàng)“交易動(dòng)向信息”，這類(lèi)信息能夠反映市場(chǎng)的交易趨勢(shì)和動(dòng)態(tài)，對(duì)于市場(chǎng)參與者做出交易決策有重要參考價(jià)值，屬于內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息。B選項(xiàng)“資金數(shù)量及變化”，資金是影響證券、期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的關(guān)鍵因素之一，資金數(shù)量的多少以及其變化情況，可以在一定程度上預(yù)示市場(chǎng)的走向，因此也屬于未公開(kāi)信息范疇。C選項(xiàng)“證券持倉(cāng)數(shù)量及變化”，證券持倉(cāng)數(shù)量及其變化反映了投資者對(duì)特定證券的持有情況和操作策略，這些信息可能影響到證券的供求關(guān)系和價(jià)格走勢(shì)，是內(nèi)幕信息以外的未公開(kāi)信息。D選項(xiàng)“證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息”，投資決策和交易執(zhí)行信息直接關(guān)系到市場(chǎng)的交易行為和價(jià)格波動(dòng)，并且通常在未公開(kāi)之前，對(duì)于掌握該信息的人來(lái)說(shuō)具有重要的交易參考價(jià)值，也屬于未公開(kāi)信息的一部分。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，本題答案選ABCD。6、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法中，正確的是（）。

A.參加.列席相關(guān)的會(huì)議

B.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話(huà)

C.對(duì)侵害客戶(hù)合法權(quán)益的指令予以拒絕。必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和工作要求，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官需要及時(shí)了解公司的經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，參加、列席相關(guān)會(huì)議能夠使其獲取有關(guān)公司業(yè)務(wù)、決策等方面的第一手信息，有助于其更好地履行監(jiān)督、檢查和評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)。所以，王某參加、列席相關(guān)的會(huì)議是正確的工作做法。選項(xiàng)B為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員掌握著公司財(cái)務(wù)、合規(guī)等方面的重要信息。首席風(fēng)險(xiǎn)官與他們進(jìn)行談話(huà)，能夠從專(zhuān)業(yè)審計(jì)的角度深入了解公司可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，與自身的監(jiān)督工作形成互補(bǔ)，有助于更全面地識(shí)別和評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)。因此，王某與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話(huà)是合理且正確的工作方式。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)侵害客戶(hù)合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的，但在必要時(shí)，應(yīng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告上述情況，而不是向股東會(huì)報(bào)告。所以該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存20年，而不是保存至整改問(wèn)題完全解決。所以該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。7、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員（），對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會(huì)員實(shí)物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員若違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，這種行為嚴(yán)重影響了期貨交易保證金的安全管理，破壞了期貨市場(chǎng)的正常秩序。為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和保障投資者權(quán)益，對(duì)于這種違規(guī)行為，需要對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員進(jìn)行處罰，包括對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B限制會(huì)員實(shí)物交割總量的做法，會(huì)干擾期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行機(jī)制，影響市場(chǎng)的公平性和有效性。這可能導(dǎo)致會(huì)員無(wú)法按照正常的市場(chǎng)規(guī)則進(jìn)行交易和交割，損害會(huì)員的合法權(quán)益，進(jìn)而對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展造成不利影響。因此，對(duì)于這種違規(guī)行為，要對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行相應(yīng)處罰，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，這屬于不正當(dāng)?shù)氖召M(fèi)行為，會(huì)增加市場(chǎng)參與者的交易成本，破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。為了規(guī)范市場(chǎng)收費(fèi)行為，保護(hù)市場(chǎng)參與者的利益，對(duì)于此類(lèi)違規(guī)行為要進(jìn)行嚴(yán)肅處理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行紀(jì)律處分和罰款，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，會(huì)降低期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，增加期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不具備資格的人員可能缺乏必要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，無(wú)法正確處理期貨交易業(yè)務(wù)，容易引發(fā)各種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。為了保證期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，對(duì)于任用不具備資格人員的行為要進(jìn)行處罰，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，答案為ABCD。8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括（）。

A.部門(mén)設(shè)置

B.人員配置

C.崗位責(zé)任

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)其從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)詳細(xì)計(jì)劃所包含的內(nèi)容。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是一項(xiàng)復(fù)雜且具有一定風(fēng)險(xiǎn)的工作，需要有全面、細(xì)致的計(jì)劃來(lái)保障業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展和風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。選項(xiàng)A，部門(mén)設(shè)置是構(gòu)建業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)架構(gòu)的基礎(chǔ)，合理的部門(mén)設(shè)置能夠明確各業(yè)務(wù)板塊和職能分工，確保各項(xiàng)工作有序進(jìn)行。例如，可能會(huì)設(shè)置交易部門(mén)、結(jié)算部門(mén)、風(fēng)控部門(mén)等，不同部門(mén)承擔(dān)不同的職責(zé)。選項(xiàng)B，人員配置對(duì)于業(yè)務(wù)的執(zhí)行至關(guān)重要，合適的人員安排能夠充分發(fā)揮各崗位人員的專(zhuān)業(yè)能力，提高業(yè)務(wù)處理效率。比如，交易員負(fù)責(zé)具體的期貨交易操作，結(jié)算人員負(fù)責(zé)資金清算等工作。選項(xiàng)C，崗位責(zé)任明確了每個(gè)崗位的具體職責(zé)和工作范圍，使員工清楚自己的工作目標(biāo)和方向，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的工作混亂和風(fēng)險(xiǎn)隱患。通過(guò)明確崗位責(zé)任，可以實(shí)現(xiàn)工作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。選項(xiàng)D，風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中不可或缺的一部分，由于期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司和客戶(hù)的資金安全。綜上所述，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所具有的從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，應(yīng)包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，本題答案選ABCD。9、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，有權(quán)采取的措施包括（）

A.進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明

C.拘留當(dāng)事人

D.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中常用且合理的措施。通過(guò)進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所，