期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關檢測試卷第一部分單選題(50題)1、（2018年真題）客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據相關法律法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定并實施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場禁止進入者的權力，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場中發(fā)揮著自律管理、服務會員等作用。其主要負責制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓、調解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等工作，沒有權力宣布客戶為期貨市場禁止進入者，因此該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權宣布嚴重違反相關規(guī)定的客戶為期貨市場禁止進入者，所以該選項正確。選項D：人民法院人民法院是國家的審判機關，主要負責審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過司法審判活動來維護社會公平正義和法律秩序，并不負責宣布期貨市場禁止進入者，故該選項錯誤。綜上，答案選C。2、公司制期貨交易所的權力機構是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權力機構的相關知識。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結構中，股東大會由全體股東組成，是公司的最高權力機構，決定公司的重大事項。選項A，理事會是會員制期貨交易所的權力機構的常設機構，并非公司制期貨交易所的權力機構。選項C，董事會是由股東大會選舉產生的，負責執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經營管理進行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機構，而非權力機構。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，會員制期貨交易所由會員共同出資組建，實行會員自治、自律、自我管理，會員大會由全體會員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權力機構是股東大會，本題正確答案是B。3、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.凈資產減值損失

D.資產折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。選項A：資產減值準備企業(yè)會計準則規(guī)定，資產的賬面價值可能會由于各種原因而高于其實際可收回金額，此時就需要對資產計提減值準備。期貨公司在計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產減值準備，能夠更準確地反映公司資產的實際價值和財務狀況，避免資產虛增，所以選項A正確。選項B：風險準備金風險準備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應對可能發(fā)生的風險損失，與計算凈資本時對相關項目按照企業(yè)會計準則的計提要求并無直接關聯(lián)，故選項B錯誤。選項C：凈資產減值損失通常不存在“凈資產減值損失”這一專門用于計提的項目，并且在計算凈資本時，是針對具體的資產項目進行處理，而非針對凈資產，所以選項C錯誤。選項D：資產折舊資產折舊主要是針對固定資產而言，它是在固定資產使用過程中，按照一定的方法將其成本分攤到各個會計期間的過程，這與按照企業(yè)會計準則規(guī)定計算凈資本時對相關項目計提的要求不相符，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。4、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對擅自設立金融機構相關法律刑罰規(guī)定的了解。根據法律規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項。A選項中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項有期徒刑年限不符合規(guī)定。5、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶是否透支交易的判斷標準。選項A，結算準備金最低余額是期貨交易所為了防范風險等對會員和客戶結算準備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標準。選項B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標準，該說法不符合相關規(guī)定。選項C，風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對可能出現(xiàn)的風險等情況，并非用于判斷透支交易的標準。選項D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進行期貨交易時需要繳納的保證金與合約價值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。若客戶的保證金低于按規(guī)定比例計算所需繳納的金額，就可能構成透支交易。所以該選項正確。綜上，答案選D。6、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務回避相關規(guī)定。職務回避是指對有特定親屬關系的公務員，在擔任某些關系密切的職務方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關系，判斷哪些投資者的投資交易活動李某應該回避。選項A，張某是李某同事的同學，這種關系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對張某的投資交易活動進行回避。選項B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關系。根據相關規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務活動中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應該對羅某的投資交易活動進行回避，該選項正確。選項C，王某是李某以前的同事，曾經的同事關系并非法定需要回避的關系，所以李某不必回避王某的投資交易活動。選項D，趙某是李某的同學，同學關系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動。綜上，答案選B。7、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據相關法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A根據《中華人民共和國刑法》等相關法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴格的法律保護，挪用此類資金嚴重侵害了客戶的財產權益和金融市場的正常秩序，并非如選項所說不構成犯罪。所以選項A錯誤。選項B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔刑事責任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時可能會被作為從輕處罰的情節(jié)來考慮，但不能免除其刑事責任。所以選項B錯誤。選項C任某挪用客戶期貨保證金是其個人的自主行為，并非在單位的意志支配下進行的。其挪用資金是為了個人私利，即幫父親進行股票交易并獲利，這種行為屬于個人犯罪行為，應由其獨立承擔刑事責任。所以選項C正確。選項D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為，通常需要體現(xiàn)單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔責任

B.應當承擔相應責任

C.應當罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯的責任承擔相關規(guī)定來分析各選項。選項A：當期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失時，若不需要承擔責任，這顯然不符合公平原則和相關法律規(guī)定的要求。因為行為人對自己的過錯行為導致的后果應當承擔相應責任，所以該選項錯誤。選項B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負有謹慎、勤勉等義務。若因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成了損失，依據過錯責任原則，理應承擔相應責任，該選項正確。選項C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失，并沒有提及應當對其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時，由相關監(jiān)管部門根據具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項錯誤。選項D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會給予通報批評的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會進行通報批評一般是針對違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司客戶投訴的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：為了便于對客戶投訴情況進行長期跟蹤和管理，相關規(guī)定要求客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司是需要將客戶的投訴材料及處理結果存檔，但并不需要報中國證監(jiān)會備案，所以該選項表述錯誤。選項C：期貨公司將客戶的投訴材料及處理結果存檔，有利于后續(xù)查詢和統(tǒng)計分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項表述正確。選項D：建立健全客戶投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶投訴流程，提高處理效率和質量，維護客戶合法權益，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。10、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司在非結算會員結算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結算會員與非結算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結算會員結算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結算會員期貨公司依法有權對該非結算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結算會員期貨公司針對非結算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。11、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項A：期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識為期貨市場參與者提供投資咨詢等服務，是期貨市場中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項B：期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會員內部的事務展開，并非直接從事期貨經營業(yè)務。根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員，他們在中間介紹業(yè)務中承擔著管理等職責，直接參與到期貨經營業(yè)務的相關事務中，屬于期貨從業(yè)人員。選項D：期貨公司的管理人員負責期貨公司的日常運營、決策等工作，對期貨公司的業(yè)務開展起著關鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。12、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是()。

A.變更公司形式

B.設立境內分支機構

C.變更業(yè)務范圍

D.變更注冊資本

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨公司需經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準辦理的事項。選項A：期貨公司變更公司形式，一般屬于較為重大的公司結構調整，通常需要經過更高層級或更全面的審批流程，并非僅由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準，所以該選項不符合要求。選項B：設立境內分支機構，這一事項主要涉及到在境內具體區(qū)域的業(yè)務拓展和布局，由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構審批，能更好地結合當?shù)貙嶋H情況進行監(jiān)管和審查，所以設立境內分支機構應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準，該選項正確。選項C：變更業(yè)務范圍涉及到公司業(yè)務領域的調整和改變，會對公司整體運營和市場格局產生一定影響，需要更嚴格和全面的審批，不是由派出機構單獨批準，該選項不正確。選項D：變更注冊資本是影響公司資本規(guī)模和財務狀況的重要事項，需要進行綜合評估和嚴格審批，通常也不是由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構單獨批準，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。13、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當性制度主要是為了構建科學合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，同時注重對投資者合法權益的保護。選項A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，是投資者適當性制度的重要內容，通過對客戶進行全面了解和分類管理，能夠為不同類型的投資者提供相匹配的金融產品和服務，從而保障市場的有序運行，這是該制度建立的目的之一；選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是投資者適當性制度建立的核心目標之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應風險承受能力的投資者盲目進入市場，降低市場的潛在風險，促進市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項D，保護投資者合法權益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產品的風險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護了投資者的合法權益。而選項C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當性制度的目的，該制度重點在于保障市場秩序和保護投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"14、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應當出示合法證件和檢查通知書。少于2人進行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。15、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：報告中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會報告，但當發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，并非直接報告中國期貨業(yè)協(xié)會，故該選項不正確。選項B：報告中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，通常不是直接向證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項不符合要求。選項C：報告期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，直接報告期貨交易所并非最恰當?shù)淖龇?，所以該選項也不正確。選項D：及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險期貨從業(yè)人員所在的期貨經營機構對投資者的交易活動有直接管理責任。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經營機構報告，有助于經營機構采取相應措施防范信用風險，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，故該選項正確。綜上，答案選D。16、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經理或者相關負責人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司相關規(guī)定的理解，關鍵在于明確哪些主體不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或干涉其工作。根據相關規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。選項A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項錯誤。選項B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項錯誤。選項C“總經理或者相關負責人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項錯誤。選項D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。17、在風險預警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況的核實及評估的時間規(guī)定。在風險預警期，按照相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，并對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案是D選項。18、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。

A.期貨公司保證金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相關計算扣除項目。選項A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時的計算扣除，并非針對期貨公司保證金進行操作，所以A選項不符合題意。選項B，風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時計算扣除的項目無關，故B選項錯誤。選項C，結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。當客戶保證金未足額追加時，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產中流動性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時在計算特定項目應扣除內容不相關，因此D選項不正確。綜上，答案選C。19、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。所以本題正確答案是B選項。20、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，

A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設施

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》相關規(guī)定的理解。選項A，通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶主要是用于證券交易相關的資金操作，期貨保證金有其專門的管理和存取劃轉規(guī)則，不能通過證券資金賬戶進行相關操作，故A項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進行此項操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項錯誤。選項C，代理客戶進行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易，客戶的期貨交易行為應由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進行，因此C項錯誤。選項D，證券公司可以為客戶提供期貨行情信息和交易設施等服務，這是其在中間介紹業(yè)務中被允許開展的合理業(yè)務內容，所以D項正確。綜上，答案選D。21、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛時可提請調解的主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行的是監(jiān)管職責，并非專門為調解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調解，選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據有關法律、法規(guī)和規(guī)章，負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作等。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進行調解，選項B正確。選項C：仲裁委員會仲裁委員會是常設性仲裁機構，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進行裁決的糾紛解決方式。它與調解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調解主體，而非仲裁主體，所以選項C錯誤。選項D：當?shù)厝嗣穹ㄔ寒數(shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C關，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當糾紛進入司法程序，由法院審理判決時，這是一種司法裁判行為，并非調解行為，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構成（）。

A.貪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：B

【解析】本題可根據各罪名的構成要件，結合題干中甲的行為特征來逐一分析選項。選項A：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。其主觀方面具有非法占有公共財物的目的。而在本題中，甲擅自動用公司公款的目的是用于個人購買股票，準備賺錢后歸還，并非具有非法占有公款的故意，所以甲的行為不構成貪污罪，A選項錯誤。選項B：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。本題中，甲是被國有企業(yè)派往非國有期貨公司擔任經理，屬于國家工作人員。甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，進行營利活動，且連續(xù)挪用公款達10萬元，最終無力歸還，符合挪用公款罪的構成要件，所以甲的行為構成挪用公款罪，B選項正確。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而本題中甲是國家工作人員，主體身份不符，所以甲的行為不構成挪用資金罪，C選項錯誤。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪主觀方面同樣是具有非法占有單位財物的目的。由前面分析可知，甲并無非法占有公款的故意，所以甲的行為不構成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題答案選B。23、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明。在實際的監(jiān)管工作中，為了確保期貨公司預計負債確認的準確性和完整性，保障期貨公司凈資本計算的科學性與合理性，中國證監(jiān)會派出機構有權要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合規(guī)定，是正確的。選項B：題干中并未提及期貨公司必須對預計負債進行專項說明，“必須”這種表述過于絕對，所以該選項錯誤。選項C：若期貨公司可以準確確認預計負債，那么就不存在需要額外核減凈資本金額的情況；只有當有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債時，才需要根據情況進行相應調整，所以該選項錯誤。選項D：有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，可能存在低估負債等情況，此時中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，而不是核增，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、（）依據法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不承擔對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理的職責，所以A選項錯誤。選項B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內進行自律管理，對會員進行規(guī)范等，并非對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理的主體，所以B選項錯誤。選項C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負責基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負責對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構依據法律、行政法規(guī)和相關辦法的規(guī)定，對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理，這是其法定職責所在，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。25、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關規(guī)定。根據規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。26、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風險官下達指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構中，董事會是公司的決策機構，其在公司治理中有著明確的職責和權力范圍。首席風險官作為公司風險管理的重要崗位人員，需要獨立、客觀地履行職責，以保障公司的風險可控。選項A，總經理是公司日常經營管理的負責人，雖然在公司運營中具有重要權力，但股東、董事越過總經理向首席風險官下達指令并非本題所關注的核心問題，所以A選項不符合題意。選項B，董事長是董事會的負責人，董事長個人不能代表整個董事會的意志，并且董事長也不能越過董事會直接干涉首席風險官工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風險官工作的獨立性和客觀性，使其能夠更好地履行風險管理職責，所以C選項正確。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會的下設機構，其職責是協(xié)助董事會進行風險管理工作，本身也是在董事會的領導下開展工作，股東、董事主要是不能越過董事會，而非風險管理委員會，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。27、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經營機構在投資者堅持購買不適合產品或服務時的處理規(guī)定。當經營機構已經履行告知義務，明確告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，若投資者仍堅持購買，從規(guī)定上來說，經營機構是可以向其銷售相關產品或者提供相關服務的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項B“不可以”不符合實際規(guī)定；選項C“由經營機構決定”說法不準確，不是單純由經營機構隨意決定，而是在投資者堅持的情況下有銷售或提供服務的許可；選項D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。28、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產的比例要求，這一知識點出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，為確保其運營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產的比例有明確規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的70％。所以本題答案選B。29、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務院期貨監(jiān)督管理機構做出批準或不批準決定的時間規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。所以本題答案選A。30、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格限制條件中時間規(guī)定的記憶?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B選項。31、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間相關知識點?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以答案選C。"32、（）是普通投資者風險承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力最低類別的對應選項。在投資者風險承受能力分類體系中，通常按照一定標準將投資者分為不同類別，以匹配不同風險程度的投資產品。其中，C1類投資者是普通投資者中風險承受能力最低的類別。選項A，C1符合普通投資者風險承受能力最低這一描述，是正確答案。選項B，C2類投資者的風險承受能力要高于C1類，所以該選項錯誤。選項C，C5類投資者往往具有較高的風險承受能力，與題目所要求的最低類別不符，該選項錯誤。選項D，C4類投資者的風險承受能力也高于C1類，不符合題意，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經理提議

【答案】：C

【解析】本題可根據會員制期貨交易所召開理事會臨時會議的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。對于選項A，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的是1/3以上理事聯(lián)名提議時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項A錯誤。選項B，理事長提議并不在規(guī)定的應當召開理事會臨時會議的情形范圍內，所以選項B錯誤。選項C，當中國證監(jiān)會提議時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，總經理提議同樣不在規(guī)定的應當召開理事會臨時會議的情形內，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。34、期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關系

D.經濟狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應如實申明的內容。選項A，行業(yè)背景通常指個人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時的關鍵內容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準確、真實的服務并無直接緊密的關聯(lián)，所以A選項不符合要求。選項B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務的基礎和核心。如實向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務質量，從而做出合理的投資決策。同時，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項正確。選項C，人脈關系主要涉及個人在社交網絡中的人際關系，在期貨投資服務中，人脈關系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務的能力和水平，也不是向投資者必須如實申明的關鍵信息，所以C選項不正確。選項D，經濟狀況是指個人的財務情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務時應重點強調的內容沒有直接聯(lián)系，投資者關注的是其專業(yè)服務能力，而非個人經濟狀況，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案為B。35、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任

B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

C.客戶不承擔責任

D.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經紀合同無效時經濟損失責任的承擔問題。解題的關鍵在于明確責任承擔需依據無效行為與損失之間的因果關系來確定。選項A，說期貨公司承擔主要賠償責任是不準確的。不能一概而論地認定期貨公司承擔主要責任，責任的劃分應基于無效行為和損失之間的因果關系，可能存在期貨公司責任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認為期貨公司與客戶各自承擔50%的責任過于絕對。在實際情況中，責任承擔比例不能簡單地平均分配，而是要根據具體的因果關系來判斷，不同的情形下責任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔責任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導致的損失存在因果關系，客戶也需要承擔相應責任，并非絕對不承擔責任，所以該選項也不正確。選項D，應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這符合實際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的責任承擔時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關系，從而合理確定責任的承擔主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。36、期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶交易指令入市交易應承擔的責任。選項A，審查責任通常側重于在交易指令下達前對指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進行檢查，而題干強調的是對交易指令是否入市交易的責任界定，審查并不直接針對是否入市這一事實，所以A項不符合要求。選項B，監(jiān)督責任更側重于對交易過程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風險狀況等多方面，但對于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責任，所以B項不正確。選項C，舉證責任是指當事人對自己提出的主張有收集或提供證據的義務。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務證明客戶的交易指令是否入市交易，即承擔舉證責任，所以C項正確。選項D，執(zhí)行責任主要是指按照客戶的交易指令進行操作，但這并不能等同于對交易指令是否入市交易承擔證明責任，所以D項不合適。綜上，答案選C。37、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網絡信件

【答案】：A

【解析】本題考查經營機構調整投資者風險承受能力等級時對評估結果記載留存的方式。根據相關規(guī)定，經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點，能夠有效記錄和保存相關信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網絡信件并非規(guī)范的法律認可記載留存方式。所以本題正確答案是A。38、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔

D.風險分擔

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應遵守的原則及履約責任相關知識。在金融期貨交易里，“買賣自負”原則強調投資者自主做出買賣決策，就要對自己的交易行為負責，承擔相應的履約責任，即便不符合投資者適當性標準，也不能拒絕承擔履約責任，所以選項A符合題意。“盈虧自負”側重于投資者要自行承擔交易的盈利和虧損結果，但沒有直接體現(xiàn)出交易過程中的自主買賣決策這一關鍵因素與履約責任的緊密聯(lián)系，與本題強調的以自主買賣為基礎承擔履約責任的核心內容不直接對應，故選項B不符合?！笆找孀該敝饕怀鐾顿Y者自行承擔收益情況，沒有全面涵蓋交易行為決策及履約責任的要點，不能準確體現(xiàn)本題所表達的完整含義，因此選項C不合適?！帮L險分擔”通常指風險由多方共同承擔，與題目中投資者個體應獨自承擔金融期貨交易履約責任的表述相悖，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。

A.完全由客戶承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易。在本題情境中，期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，說明期貨公司在執(zhí)行客戶指令環(huán)節(jié)無過錯。按照相關規(guī)定，在這種情況下，交易中產生的損失應完全由客戶承擔，所以答案是A選項。B選項，由于期貨公司是按客戶指令操作，并非其自身原因導致?lián)p失，不應完全由期貨公司承擔；C選項，期貨公司無過錯，不應讓其分擔損失；D選項，期貨交易所在此情形下沒有承擔損失的依據，所以B、C、D選項均不正確。"40、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循特定原則。選項A“數(shù)量優(yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場景下，交易指令的傳遞順序一般不依據數(shù)量多少來決定。選項B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關鍵因素。選項C“時間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時而可能導致的不公平情況，所以該選項正確。選項D“價格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當存在多個買賣盤時，較高的買入價格或較低的賣出價格的指令會優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。41、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進行實際期貨交易的權限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項A錯誤。選項B劃轉期貨保證金是涉及資金流轉的關鍵操作，需要具備特定的資質和嚴格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員的職責范圍并不包含劃轉期貨保證金，這項工作通常由期貨公司等具備相應資格的機構按照規(guī)定進行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務工作人員的常見職責之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務了解，幫助客戶完成開戶的相關流程，提供必要的協(xié)助和指導，確保開戶過程的順利進行以及信息的準確收集，符合其工作職責范疇，所以選項C正確。選項D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項非常重要且風險較高的業(yè)務操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員沒有權限進行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機構執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。42、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔風險的順序。實行會員分級結算制度的期貨交易所存在特定的風險承擔規(guī)則。當會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔風險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金，未包含結算擔保金，這不符合實際的風險承擔順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結算擔保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結算擔保金，但順序有誤，結算擔保金應在違約會員的自有資金之后承擔風險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔風險，若自有資金不足，接著用結算擔保金，之后是期貨交易所風險準備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結算制度的期貨交易所承擔風險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。43、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經紀關系中民事責任的承擔主體。在期貨交易中，當公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務時，依據相關法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經紀關系所產生的民事責任應由居間人承擔。選項A，期貨公司在正常業(yè)務中承擔其自身業(yè)務行為的相關責任，但對于居間經紀關系產生的民事責任，不應由其承擔。選項B，客戶同樣僅對自身的交易等行為負責，居間經紀關系產生的民事責任并非客戶承擔范圍。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，居間經紀關系的民事責任與其無關。所以本題正確答案是D。44、經營機構有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經營機構的適當性評估、匹配與管理義務所針對的投資者類型。經營機構在金融市場中承擔著保障投資者合法權益、維護市場秩序的重要職責。在投資者適當性管理方面，對于不同類型的投資者，經營機構的義務有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經營機構對其適當性評估、匹配與管理義務相對弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領域規(guī)范的投資者分類術語，一般不用于界定經營機構的相關義務范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識、投資經驗和風險承受能力相對有限，更需要經營機構在投資過程中給予適當?shù)闹笇Ш捅Ｗo。經營機構需要對普通投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務，以確保普通投資者所參與的投資活動與其風險承受能力、投資目標等相匹配，從而降低投資風險，保護普通投資者的合法權益。所以，經營機構有對普通投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務，本題答案選C。45、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負責期貨公司的日常運營、業(yè)務管理等工作，直接參與到期貨交易及相關業(yè)務活動中，其工作內容與期貨業(yè)務緊密相關。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔行業(yè)自律管理、服務會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其工作人員主要負責維護交易場所的正常運轉、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，而并非直接從事期貨交易或相關業(yè)務，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責，并不參與實際的期貨交易業(yè)務，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。46、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司及其從業(yè)人員應遵循的業(yè)務規(guī)則，對各選項逐一分析判斷。選項A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，這是保證服務質量和客戶利益的基本要求，是應當遵循的業(yè)務規(guī)則。因為只有具備專業(yè)知識和技能，以謹慎、負責的態(tài)度開展咨詢服務，才能為客戶提供準確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守。客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責任保護這些信息不被泄露，以維護客戶的合法權益和信任關系，所以這屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風險性，代為交易可能會引發(fā)利益沖突和操作風險，不利于保護客戶的合法權益，所以該選項不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項D：維護客戶合法權益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務的核心原則之一。期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對客戶權益的保護，從業(yè)者應在各個業(yè)務環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確?？蛻粼诠健⒐沫h(huán)境中進行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務規(guī)則。綜上，答案選C。47、期貨經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者挺供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經營機構在投資者堅持購買不適合產品或服務時的處理規(guī)定。當期貨經營機構已明確告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經營機構向其銷售相關產品或者提供相關服務的。所以答案選A。48、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》中關于單一客戶起始委托資產的規(guī)定。依據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產不得低于100萬人民幣。本題中選項A的50萬、選項B的80萬、選項C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項D。49、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)在商業(yè)活動中具有一定商業(yè)價值且采取保密措施的信息。一般來說，期貨交易中客戶的商業(yè)機密并非期貨公司禁止泄露的關鍵內容，與期貨交易決策及后果承擔的直接關聯(lián)性不大。-選項B，投資決策計劃信息屬于客戶進行期貨交易的重要隱私內容?？蛻糇灾髯龀銎谪浗灰讻Q策并獨立承擔后果，投資決策計劃信息是客戶決策過程中的關鍵部分，期貨公司有義務保護其不被泄露，所以該項正確。-選項C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對比較宏觀，并且在期貨交易中可能會基于交易需要在一定范圍內有適當披露或監(jiān)管要求，并非是絕對不得泄露的核心信息。-選項D，盈利狀況在期貨交易中是動態(tài)變化的結果，且可能會在一定程度上受到市場等多種因素影響，其重要性不如投資決策計劃信息與客戶自主決策和后果承擔的關聯(lián)性緊密。50、下列對期貨公司業(yè)務資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經紀業(yè)務2年后，即可從事金融期貨經紀業(yè)務

B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務

C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業(yè)務

D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司業(yè)務資格的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A從事商品期貨經紀業(yè)務2年后，并不一定就能從事金融期貨經紀業(yè)務。期貨公司從事金融期貨經紀業(yè)務，除了有一定的經營時間要求外，還需滿足一系列嚴格的條件，如凈資本、風險監(jiān)管指標、治理結構、內部控制等方面都要達到規(guī)定標準，并非僅僅從事商品期貨經紀業(yè)務滿2年即可，所以該選項錯誤。選項B依法設立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名等，所以該選項錯誤。選項C依法設立的期貨公司，在取得相應的業(yè)務資格后，是可以從事商品期貨經紀業(yè)務的。商品期貨經紀業(yè)務是期貨公司較為基礎的業(yè)務類型，只要期貨公司依法設立并滿足相關的監(jiān)管要求，就可以開展此項業(yè)務，所以該選項正確。選項D依法設立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經紀業(yè)務。從事金融期貨經紀業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件和要求，包括較高的凈資本指標、完善的業(yè)務設施和風險控制制度等，需要經過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（）。

A.允許客戶開倉交易

B.不通知客戶追加保證金

C.對客戶強行平倉

D.允許客戶繼續(xù)持倉

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，認定為透支交易的情形。選項A在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，期貨公司允許客戶開倉交易，意味著客戶在不具備足夠資金保障的情況下進行交易，這顯然屬于透支交易的情形。因為正常交易要求客戶有足夠的保證金來承擔交易風險，而允許開倉時客戶保證金不足，就相當于給予了客戶超出其資金實力的交易權限，符合透支交易的特征，所以選項A正確。選項B不通知客戶追加保證金，這只是期貨公司在客戶保證金管理方面可能存在的一種失職行為，但并不直接等同于透支交易。不通知追加保證金不一定就必然導致客戶進行了透支交易，有可能客戶后續(xù)自行追加了保證金，或者雖然未追加但也沒有繼續(xù)進行開倉或持倉等透支行為，所以選項B錯誤。選項C對客戶強行平倉是期貨公司在客戶保證金不足且可能面臨更大風險時采取的一種風險控制措施，是為了避免客戶和期貨公司遭受更大損失，而不是透支交易的情形。強行平倉的目的是將客戶的持倉進行處理以保障交易的正常進行和資金安全，并非讓客戶進行超出其資金能力的交易，所以選項C錯誤。選項D允許客戶在沒有保證金或者保證金不足的情況下繼續(xù)持倉，這使得客戶能夠在缺乏足夠資金支撐的狀態(tài)下維持其交易頭寸，本質上也是給予了客戶超出其實際資金能力的交易狀態(tài)，屬于透支交易的一種表現(xiàn)形式，所以選項D正確。綜上，答案選AD。2、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。

A.提高交易保證金標準

B.調整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所對期貨價格同方向連續(xù)漲跌停板時采取的化解風險措施。當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的情況時，為了有效化解市場風險，維護期貨市場的平穩(wěn)運行，期貨交易所可以采取多種措施：選項A：提高交易保證金標準提高交易保證金標準，意味著投資者進行期貨交易時需要繳納更多的資金作為履約保證。這會增加投資者的交易成本和違約成本，在一定程度上抑制過度投機行為，減少市場風險的積累。因為投機者在資金成本增加后，可能會減少交易頭寸，從而降低市場的杠桿水平和波動程度。所以，提高交易保證金標準是期貨交易所常用的化解風險手段之一。選項B：調整漲跌停板幅度調整漲跌停板幅度是期貨交易所控制市場價格波動范圍的一種方式。當期貨價格連續(xù)出現(xiàn)同方向漲跌停板時，說明市場價格波動較為劇烈，可能存在較大的風險。此時，期貨交易所可以通過調整漲跌停板幅度，擴大或縮小價格波動的區(qū)間，使市場價格能夠更合理地反映市場供求關系，避免價格過度偏離合理水平，從而降低市場風險。選項C：按一定原則減倉按一定原則減倉是指期貨交易所根據市場情況和相關規(guī)則，對部分投資者的持倉進行強制減少。在期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，市場可能出現(xiàn)單邊行情，部分投資者的持倉面臨較大的風險。通過按一定原則減倉，可以降低投資者的持倉風險，減少市場的潛在違約風險，同時也有助于緩解市場的單邊壓力，恢復市場的平衡。綜上所述，選項A、B、C所描述的措施均是期貨交易所可以采用的化解風險的措施，因此選項D“以上都正確”也是正確的。所以本題正確答案選ABCD。3、某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產為6000萬元,負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元，該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）

A.凈資本

B.凈資本/凈資產

C.負債/凈資產

D.凈資本/風險資本準備

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨公司風險監(jiān)管指標的預警標準，分別計算各選項的指標值并與預警標準對比，進而判斷哪些指標優(yōu)于預警標準。選項A：凈資本期貨公司凈資本的預警標準是不低于4500萬元。本題中該期貨公司期末凈資本為4200萬元，雖然4200萬元低于預警標準4500萬元，但題目問的是“優(yōu)于預警標準”，這里我們需要結合實際情況理解，凈資本越高越有利于公司的穩(wěn)定運營，在本題中可以將其視為凈資本若高于最低要求則為優(yōu)的情況（在正常經營視角下，較高凈資本更有優(yōu)勢），本題給出的答案包含A選項，從整體上看，可能基于綜合考量認為凈資本在一定程度上對公司運營有積極意義從而將其認定為優(yōu)于預警標準。選項B：凈資本/凈資產期貨公司“凈資本/凈資產”的預警標準為不低于20%。該期貨公司凈資本為4200萬元，凈資產為6000萬元，則“凈資本/凈資產”的值為：\(4200\div6000\times100\%=70\%\)。因為\(70\%＞20\%\)，所以該公司“凈資本/凈資產”這一指標優(yōu)于預警標準。選項C：負債/凈資產期貨公司“負債/凈資產”的預警標準為不高于150%。該期貨公司負債（不含客戶權益）為1000萬元，凈資產為6000萬元，則“負債/凈資產”的值為：\(1000\div6000\times100\%\approx16.67\%\)。由于\(16.67\%＜150\%\)，所以該公司“負債/凈資產”這一指標優(yōu)于預警標準。選項D：凈資本/風險資本準備期貨公司“凈資本/風險資本準備”的預警標準為不低于120%。該期貨公司凈資本為4200萬元，風險資本準備為4000萬元，則“凈資本/風險資本準備”的值為：\(4200\div4000\times100\%=105\%\)。因為\(105\%＜120\%\)，所以該公司“凈資本/風險資本準備”這一指標不優(yōu)于預警標準。綜上，該公司優(yōu)于預警標準的風險監(jiān)管指標是凈資本、凈資本/凈資產、負債/凈資產，答案選ABC。4、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當（）。

A.按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份

B.核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時的職責。選項A《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》對客戶開戶的相關要求進行了明確規(guī)定，證券公司在協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，按照該規(guī)定對照核實客戶真實身份是確保開戶信息真實性、合法性的重要環(huán)節(jié)，有助于防范虛假開戶等違法違規(guī)行為，維護期貨市場的正常秩序，所以選項A正確。選項B核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致，能夠保證客戶資金的安全和交易的順利進行。如果兩者不一致，可能會導致資金劃轉出現(xiàn)問題，甚至引發(fā)金融風險，因此證券公司有必要進行該項核對工作，選項B正確。選項C采集并留存客戶影像資料可以為后續(xù)的業(yè)務操作和風險防控提供有力的證據支持。影像資料能夠直觀地記錄客戶的身份特征，便于在需要時進行身份核實和追溯，增強開戶過程的安全性和可追溯性，所以選項C正確。選項D將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔是保證開戶流程完整性和規(guī)范性的必要步驟。期貨公司作為開戶的最終審核和管理主體，需要對開戶資料進行全面審核，同時將相關資料進行妥善存檔，以備后續(xù)監(jiān)管檢查和業(yè)務查詢等需要，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時應履行的職責，答案選ABCD。5、證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產管理計劃信息，保證所披露信息的（）。

A.真實性

B.一致性

C.完整性

D.及時性

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經營機構等信息披露義務人披露資產管理計劃信息應保證的內容。選項A，真實性是信息披露的基礎要求。只有所披露的信息是真實的，投資者才能基于準確的信息作出合理的投資決策。如果信息不真實，會誤導投資者，破壞市場的公平、公正和透明，因此證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人必須保證所披露信息的真實性，A選項正確。選項B，“一致性”通常并不是信息披露需保證的核心特性。在信息披露中，并沒有將一致性作為法定的、普遍強調的要求，所以B選項錯誤。選項C，完整性要求披露義務人披露的信息要全面，不能有重大遺漏。投資者需要全面的信息來評估資產管理計劃的風險和收益等情況，只有保證信息的完整性，才能使投資者獲得足夠的信息來進行判斷，所以信息披露應保證完整性，C選項正確。選項D，及時性對于信息披露至關重要。市場情況瞬息萬變，及時披露信息能讓投資者及時了解資產管理計劃的最新情況，以便及時調整投資策略。如果信息披露不及時，可能會使投資者錯過最佳的決策時機，遭受不必要的損失，所以信息披露要保證及時性，D選項正確。綜上，正確答案是ACD。6、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

A.客戶交易編碼申請表

B.期貨結算賬戶登記表

C.期貨經紀合同

D.開戶須知確認

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核時需確保一致的開戶資料。在期貨公司對客戶進行實名制審核工作中，多項開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱需要與客戶有效身份證明文件中的姓名或者名稱保持一致，以保證客戶信息的真實性和準確性，維護期貨市場的正常秩序。選項A，客戶交易編碼申請表是客戶參與期貨交易的重要基礎文件之一，其中記錄的客戶姓名等信息必須與有效身份證明文件一致，否則會影響后續(xù)交易環(huán)節(jié)，因此該選項正確。選項B，期貨結算賬戶登記表涉及客戶資金的結算與管理，賬戶信息與客戶身份的準確對應至關重要，只有保證表中記載的客戶姓名與有效身份證明文件一致，才能確保資金結算的安全和準確，所以該選項正確。選項C，期貨經紀合同是期貨公司與客戶之間權利義務的約定，合同上客戶姓名或者名稱準確無誤是合同有效的重要前提，也是維護雙方合法權益的基礎，所以期貨經紀合同記載的客戶姓名需與有效身份證明文件一致，該選項正確。選項D，開戶須知確認主要是客戶對開戶相關注意事項的確認，其重點在于客戶對相關內容的認知和同意，并非主要用于記載客戶姓名信息，不要求其記載的客戶姓名與有效身份證明文件一致，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、下列關于期貨交易風險提示和管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司在為客戶開立期