期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題（得分題）第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體。選項(xiàng)A，期貨公司作為與客戶直接對(duì)接的市場(chǎng)主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔(dān)著對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行初步審核的職責(zé)。期貨公司需要確保客戶提交的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以期貨公司是負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會(huì)對(duì)客戶開戶相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，但并非直接對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。2、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并不負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，這是符合相關(guān)規(guī)定的。會(huì)員大會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，能夠匯聚全體會(huì)員的意見和力量，對(duì)協(xié)會(huì)的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，故選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程是由會(huì)員大會(huì)制定，而不是由理事會(huì)制定。理事會(huì)主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會(huì)章程的權(quán)力，所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對(duì)協(xié)會(huì)的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會(huì)按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生，這種選舉機(jī)制能夠確保理事會(huì)成員代表會(huì)員的利益，保證協(xié)會(huì)管理的民主性和公正性，故選項(xiàng)D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項(xiàng)，答案是B。4、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D.違約會(huì)員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所處理會(huì)員違約且保證金不足時(shí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所存在特定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)規(guī)則。當(dāng)會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時(shí)，需要按照一定順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以保障期貨交易的正常秩序和市場(chǎng)的穩(wěn)定。選項(xiàng)A，只提及了違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金，未包含結(jié)算擔(dān)保金，這不符合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)順序要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，不僅未包含結(jié)算擔(dān)保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的順序排列錯(cuò)誤，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，雖然提到了結(jié)算擔(dān)保金，但順序有誤，結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)在違約會(huì)員的自有資金之后承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以此選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，按照正確順序，先以違約會(huì)員的自有資金來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，若自有資金不足，接著用結(jié)算擔(dān)保金，之后是期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項(xiàng)符合實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當(dāng)日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的反饋時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。"6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"7、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)（）同意。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的審批主體相關(guān)知識(shí)。A選項(xiàng)，會(huì)員大會(huì)是由全體會(huì)員組成的決策機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決定權(quán)等職權(quán)，通常不會(huì)針對(duì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄這一具體事務(wù)進(jìn)行同意審批，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常的管理和決策工作，對(duì)于協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄這類事項(xiàng)，理事會(huì)有權(quán)進(jìn)行決策和同意，所以協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)理事會(huì)同意，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是監(jiān)督協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)和運(yùn)作等情況，并不負(fù)責(zé)審批產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的發(fā)布，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，董事會(huì)一般存在于公司制企業(yè)中，而不是協(xié)會(huì)這種組織形式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，關(guān)于申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利及客戶權(quán)益總額平均水平的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。9、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場(chǎng)景，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：刑事處分刑事處分是指國家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對(duì)犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強(qiáng)制處分，適用的對(duì)象是觸犯刑法構(gòu)成犯罪的人。協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律處分協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，對(duì)于其工作人員違反相關(guān)管理辦法規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過紀(jì)律處分，可以對(duì)違規(guī)工作人員進(jìn)行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護(hù)行業(yè)秩序，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系引起的糾紛處理，通常是通過民事賠償、恢復(fù)原狀等方式來解決。本題中協(xié)會(huì)工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國家行政機(jī)關(guān)，其工作人員也不屬于國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，所以不適用行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。10、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)60%、B選項(xiàng)80%、C選項(xiàng)100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。11、關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中與會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價(jià)格波動(dòng)的幅度，防止價(jià)格過度波動(dòng)引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，它是一種對(duì)價(jià)格波動(dòng)范圍進(jìn)行限制的制度，并非專門針對(duì)會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度中，結(jié)算會(huì)員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金，共同應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員無法履行結(jié)算義務(wù)時(shí)，可用結(jié)算擔(dān)保金彌補(bǔ)違約損失，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會(huì)員交易結(jié)算的正常進(jìn)行，但不是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。12、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：B"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度是金融期貨交易所重要的制度安排，它將會(huì)員分為不同層次，不同層次會(huì)員享有不同的結(jié)算權(quán)利和義務(wù)，這種制度有利于交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。而會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度、保證金結(jié)算制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度均不是本題所涉及概念的準(zhǔn)確描述，所以本題正確答案為B。"13、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算規(guī)則，結(jié)合題目所給的問題情況，對(duì)原報(bào)表凈資本進(jìn)行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進(jìn)行的調(diào)整事項(xiàng)根據(jù)題目，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在兩個(gè)問題，需要對(duì)凈資本進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整：申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整：公司有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)值。期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的處理：在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)計(jì)入凈資本。步驟二：計(jì)算申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值已知申購新股凍結(jié)資金為2000萬元，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬元），即需要從原凈資本中扣除100萬元。步驟三：考慮期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金對(duì)凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，在計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)將其計(jì)入凈資本，所以需要在扣除申購新股風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值后的基礎(chǔ)上再加上200萬元。步驟四：計(jì)算調(diào)整后的凈資本原報(bào)表凈資本為6000萬元，扣除申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值100萬元，再加上期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金200萬元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。14、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"15、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)的處理方式?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。A選項(xiàng)要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請(qǐng)并告知期貨公司，而非要求期貨公司補(bǔ)齊或更正，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對(duì)接，而是與期貨公司對(duì)接，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)并拒絕接受再次申請(qǐng)，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。16、申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席任職資格所需的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。根?jù)規(guī)定，申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"17、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無法得出該結(jié)論，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬元，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費(fèi)的2%-5%，通常按2%計(jì)算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時(shí)的總額，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。18、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會(huì)使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當(dāng)手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請(qǐng)乙到自己家做客，并未實(shí)施故意泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進(jìn)行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實(shí)施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實(shí)施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實(shí)施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進(jìn)行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。19、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時(shí)，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。為了保障期貨公司運(yùn)營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對(duì)代為履行職責(zé)的時(shí)間進(jìn)行了嚴(yán)格限制，規(guī)定代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以正確答案是B選項(xiàng)。20、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)協(xié)會(huì)工作人員違規(guī)行為處分類型的知識(shí)點(diǎn)掌握。首先分析選項(xiàng)A，刑事處分是指觸犯刑法而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，一般針對(duì)的是嚴(yán)重的犯罪行為。題干中協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到觸犯刑法的嚴(yán)重程度，所以不給予刑事處分，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，紀(jì)律處分是對(duì)組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。協(xié)會(huì)作為一個(gè)行業(yè)組織，對(duì)于其工作人員違反相關(guān)規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見的做法。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關(guān)系中對(duì)違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復(fù)原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問題，所以不涉及民事處分，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國家行政機(jī)關(guān)，協(xié)會(huì)工作人員也并非國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，因此不適用行政處分，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。21、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因違法行為被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以答案選C。22、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉的相關(guān)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉被強(qiáng)行平倉所造成的損失應(yīng)由期貨公司自己承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這類情況造成的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)，并非由期貨交易所自行承擔(dān)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，那么因此造成的擴(kuò)大損失，由丙期貨公司自行承擔(dān)，該說法符合期貨交易強(qiáng)行平倉的規(guī)則。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)于丁因超量平倉引起的損失，根據(jù)規(guī)定應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是由丁自行承擔(dān)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。23、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確保客戶資產(chǎn)得到妥善保護(hù)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時(shí)了解自己保證金賬戶的動(dòng)態(tài)，保障了客戶的知情權(quán)，有利于客戶對(duì)自身資產(chǎn)進(jìn)行管理和監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯(cuò)誤使用的情況，是保護(hù)客戶資產(chǎn)安全的重要措施，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，而不是客戶。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項(xiàng)A的2000萬元、選項(xiàng)B的3000萬元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D的1億元是期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)注冊(cè)資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"25、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本要求。期貨公司若要申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。所以選項(xiàng)A正確，B、C、D選項(xiàng)中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項(xiàng)業(yè)務(wù)注冊(cè)資本要求。綜上，本題答案為A。26、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以答案選D。27、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員通常不需要向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便其掌握期貨公司的人事變動(dòng)情況，進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責(zé)集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級(jí)管理人員任用的報(bào)告對(duì)象，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)為中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級(jí)管理人員不需要向其報(bào)告，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。28、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要是針對(duì)為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)的人員所要求具備的資格。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非主要進(jìn)行期貨投資咨詢服務(wù)，所以從事介紹業(yè)務(wù)的人員不必須具備期貨投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證券銷售人員資格證券銷售人員資格是針對(duì)從事證券銷售業(yè)務(wù)人員所設(shè)立的資格。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是在期貨業(yè)務(wù)范疇，重點(diǎn)在于為期貨公司介紹客戶等與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)銜接工作，并非單純的證券銷售業(yè)務(wù)，因此不需要具備證券銷售人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)閺氖缕谪浵嚓P(guān)的介紹業(yè)務(wù)，需要對(duì)期貨市場(chǎng)、期貨交易等有一定的專業(yè)認(rèn)知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其在業(yè)務(wù)開展過程中具備相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)和能力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要適用于從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是圍繞期貨公司的客戶介紹等期貨業(yè)務(wù)，與證券投資咨詢業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以不需要具備證券投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。29、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對(duì)期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對(duì)期貨交易活動(dòng)中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。30、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)相關(guān)違規(guī)行為的處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題答案選B。"31、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì).董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì).董事會(huì)通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來確定答案。選項(xiàng)A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作。這是董事長職責(zé)范圍內(nèi)的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會(huì)議有序開展，以及董事會(huì)日常工作的順利推進(jìn)，所以該選項(xiàng)屬于董事長行使的職權(quán)。選項(xiàng)B組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作也是董事長的重要職責(zé)之一。專門委員會(huì)在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務(wù)，故該選項(xiàng)屬于董事長行使的職權(quán)。選項(xiàng)C董事長需要檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。這有助于保證董事會(huì)決議能夠得到有效執(zhí)行，同時(shí)也能讓董事會(huì)了解各項(xiàng)決策的落實(shí)情況，以便及時(shí)調(diào)整和完善相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)屬于董事長行使的職權(quán)。選項(xiàng)D組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)將公司制定的各項(xiàng)制度和決議付諸實(shí)踐，推動(dòng)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展。所以該選項(xiàng)不屬于董事長行使的職權(quán)。綜上，答案選D。32、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對(duì)此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。

A.客戶小趙應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶小趙自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.客戶小趙保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對(duì)客戶小趙合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時(shí)期貨公司和客戶應(yīng)采取的措施相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：當(dāng)客戶交易保證金不足時(shí)，客戶有責(zé)任及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉，這有助于客戶及時(shí)了解自身交易狀況，采取合適的措施來應(yīng)對(duì)保證金不足的問題，所以該選項(xiàng)采取的措施是恰當(dāng)?shù)摹選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足且未能及時(shí)追加保證金或者自行平倉時(shí)，期貨公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉以控制風(fēng)險(xiǎn)，而不是不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉。此選項(xiàng)中期貨公司的做法不符合規(guī)定，是不應(yīng)當(dāng)采取的措施。C選項(xiàng)：客戶保證金不足時(shí)，及時(shí)追加保證金或者自行平倉是客戶應(yīng)盡的義務(wù)，這能夠避免因保證金不足而導(dǎo)致期貨公司采取進(jìn)一步的措施，保障交易的正常進(jìn)行，該選項(xiàng)措施正確。D選項(xiàng)：期貨公司對(duì)客戶合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉后，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)，這種做法在合理范圍內(nèi)，是符合實(shí)際交易情況的，所以該選項(xiàng)措施也是可行的。綜上，不應(yīng)當(dāng)采取的措施是B選項(xiàng)。33、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨公司責(zé)任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，有提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容并讓客戶簽字或蓋章的義務(wù)。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶在交易中的損失處理有相應(yīng)規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)識(shí)和了解，即便期貨公司未履行提示義務(wù)，也不能單純認(rèn)定期貨公司應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。從公平以及風(fēng)險(xiǎn)與認(rèn)知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任。所以當(dāng)能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，故答案選A。34、投資者申請(qǐng)開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個(gè)交易日平均

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者申請(qǐng)開立交易編碼從事金融期貨交易時(shí)，期貨公司確認(rèn)投資者保證金賬戶可用資金余額的時(shí)間要求。根據(jù)投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A“當(dāng)日結(jié)算前”，在當(dāng)日結(jié)算前資金情況可能還會(huì)發(fā)生變動(dòng)，不能準(zhǔn)確反映投資者符合要求的資金狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“當(dāng)日收盤前”，收盤前資金仍處于動(dòng)態(tài)變化中，不能作為判斷投資者是否滿足資金標(biāo)準(zhǔn)的可靠依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“前一交易日日終”，此時(shí)資金狀況已經(jīng)確定，能夠明確投資者在前一交易日結(jié)束時(shí)的資金是否達(dá)到規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“前一個(gè)交易日平均”，平均資金余額不能直接體現(xiàn)投資者在某一特定時(shí)間點(diǎn)是否滿足規(guī)定的最低資金要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，僅向其所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機(jī)構(gòu)只是起到一個(gè)中間傳遞的作用，不是最終受理申請(qǐng)的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的主體，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，需要通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。36、非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金辦理相關(guān)知識(shí)。在期貨交易體系中，非結(jié)算會(huì)員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的能力。非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。結(jié)算會(huì)員包括交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金并非通過結(jié)算會(huì)員（包含交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。37、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃將無法正常運(yùn)作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計(jì)劃終止，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接時(shí)，才會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，而不是選項(xiàng)中所說的3個(gè)月，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)20個(gè)工作日投資者少于2人時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，而非持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。38、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的了解。A選項(xiàng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非專門設(shè)立紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體。B選項(xiàng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并非直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機(jī)構(gòu)。C選項(xiàng)國家外匯管理局，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒無關(guān)。D選項(xiàng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。39、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：誠實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，也是法律的一項(xiàng)基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，只有遵循誠實(shí)信用原則，才能如實(shí)向客戶提供信息，不進(jìn)行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，從而保護(hù)客戶的合法權(quán)益，也有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)信用原則，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：公開原則主要側(cè)重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場(chǎng)信息披露等方面，重點(diǎn)在于讓市場(chǎng)參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作中對(duì)待客戶的原則和立場(chǎng)，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：實(shí)質(zhì)重于形式原則是會(huì)計(jì)核算中的一項(xiàng)重要原則，要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中對(duì)待客戶的原則沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：理論聯(lián)系實(shí)際原則是一種學(xué)習(xí)和實(shí)踐的方法，強(qiáng)調(diào)將理論知識(shí)與實(shí)際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，這并非是指導(dǎo)業(yè)務(wù)開展、處理與客戶關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項(xiàng)不合適。綜上，本題答案選A。40、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯(cuò)的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)，若不需要承擔(dān)責(zé)任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因?yàn)樾袨槿藢?duì)自己的過錯(cuò)行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負(fù)有謹(jǐn)慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，依據(jù)過錯(cuò)責(zé)任原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，并沒有提及應(yīng)當(dāng)對(duì)其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時(shí)，由相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予通報(bào)批評(píng)的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)一般是針對(duì)違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。41、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的具體行為來逐一分析。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經(jīng)客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，但一直未進(jìn)行交易，而營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約，這明顯是未經(jīng)客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金主要是指違反相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進(jìn)行期貨交易，并非進(jìn)行資金的劃轉(zhuǎn)操作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應(yīng)的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點(diǎn)在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時(shí)，沒有遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進(jìn)行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選A。42、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，為了保證對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的可追溯性和監(jiān)管的有效性，規(guī)定期貨公司需保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，這個(gè)保留期限不得少于5年。選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)B的3年和選項(xiàng)C的4年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是D。"43、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，其中對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"44、若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等重要事項(xiàng)需經(jīng)過特定部門的批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的監(jiān)管和審批工作，在期貨市場(chǎng)管理中發(fā)揮著核心作用。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，其業(yè)務(wù)范圍主要集中在證券領(lǐng)域，與期貨交易所的解散批準(zhǔn)無關(guān)。選項(xiàng)D，國家工商總局主要負(fù)責(zé)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(地區(qū))企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)并監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨交易所解散的審批。所以，若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本題答案選B。45、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的保存期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，其保存期限不得少于5年。所以該題正確答案是D。46、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)特定資料保存期限的規(guī)定。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項(xiàng)A。47、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。48、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)的主體。基金公司憑借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場(chǎng)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進(jìn)入我國金融市場(chǎng)進(jìn)行投資；證券公司在金融市場(chǎng)中扮演著重要角色，也會(huì)參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動(dòng)的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當(dāng)性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。49、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨公司需要定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況，而不是向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：題干所述情形下，期貨公司并無定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告的要求。所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。50、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長時(shí)間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查在證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格后，有權(quán)責(zé)令期貨公司終止與該證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的主體。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，并不具有責(zé)令期貨公司終止與證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通常不直接對(duì)期貨公司與證券公司之間的業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行責(zé)令終止的管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，主要對(duì)證券公司等會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序等，其職責(zé)范圍并不涉及責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)甲證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任

B.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。在本題所描述的情境中，是交割倉庫未能在規(guī)定期限內(nèi)交付符合要求的貨物，與期貨公司并無直接關(guān)聯(lián)，所以期貨公司不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B交割倉庫是期貨品種進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)。若交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，那么這屬于交割倉庫自身的違約行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交割倉庫應(yīng)當(dāng)對(duì)由此造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人的損失承擔(dān)責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)。在期貨交易中，期貨交易所對(duì)交割倉庫負(fù)有一定的監(jiān)督管理責(zé)任。當(dāng)交割倉庫出現(xiàn)上述違約情況時(shí)，期貨交易所需要承擔(dān)連帶責(zé)任，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D如前所述，期貨交易所對(duì)交割倉庫有監(jiān)管責(zé)任，當(dāng)交割倉庫違約給標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人造成損失時(shí)，期貨交易所不能免除責(zé)任，需要承擔(dān)連帶責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選BC。2、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯(cuò)誤的有（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會(huì)制定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行

C.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員自律管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而不是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。不過本題問的是表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以該選項(xiàng)雖然本身說法錯(cuò)誤，但不符合題干要求，暫不考慮。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定并具體執(zhí)行，并非由中國證監(jiān)會(huì)制定。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，符合題意。選項(xiàng)C后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是期貨從業(yè)人員必須參加的，并非可以自愿參加或者不參加。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，符合題意。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，該選項(xiàng)表述正確，不符合題干要求。綜上，答案選BC。3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。

A.考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況

B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績(jī)等因素

D.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解所銷售產(chǎn)品或所提供服務(wù)信息時(shí)應(yīng)考慮的方面。選項(xiàng)A：經(jīng)營機(jī)構(gòu)在了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時(shí)，需要考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況。流動(dòng)性影響資金的變現(xiàn)能力和靈活性，到期時(shí)限關(guān)系到投資的時(shí)間安排和風(fēng)險(xiǎn)暴露期限，杠桿情況則體現(xiàn)了投資的風(fēng)險(xiǎn)放大程度。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性決定了其風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性和理解難度，投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額涉及到投資者的準(zhǔn)入門檻和資金占用情況，投資方向和投資范圍明確了資金的投向和可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，募集方式則關(guān)系到產(chǎn)品的發(fā)行方式和監(jiān)管要求。因此，考慮這些因素是必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況直接影響到產(chǎn)品或服務(wù)的違約風(fēng)險(xiǎn)，同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績(jī)可以為投資者和經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供一定的參考，了解其歷史表現(xiàn)有助于評(píng)估未來可能的收益和風(fēng)險(xiǎn)情況。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠?yàn)橥顿Y者提供更準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)提示，幫助投資者做出更合適的投資決策，這也是經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解產(chǎn)品或服務(wù)信息過程中的重要環(huán)節(jié)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容，本題答案為ABCD。4、對(duì)（）的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取監(jiān)管措施。

A.可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為

B.存在違反投資者適當(dāng)性制度行為

C.不存在違反投資者適當(dāng)性制度行為

D.遵守投資者適當(dāng)性制度行為

【答案】：AB

【解析】本題主要考查交易所對(duì)期貨公司會(huì)員采取監(jiān)管措施的情形。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司會(huì)員可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為時(shí)，盡管尚未確定其一定違規(guī)，但這種可能性表明存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問題。交易所為了維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益，有必要對(duì)這類可能存在違規(guī)行為的會(huì)員采取監(jiān)管措施，以預(yù)防違規(guī)行為的實(shí)際發(fā)生或擴(kuò)大，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：若期貨公司會(huì)員已經(jīng)存在違反投資者適當(dāng)性制度行為，這無疑是對(duì)市場(chǎng)規(guī)則的直接破壞，會(huì)損害投資者的利益，擾亂市場(chǎng)的正常運(yùn)行。交易所必然要對(duì)這類有實(shí)際違規(guī)行為的會(huì)員采取監(jiān)管措施，以糾正其違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)的公平公正，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：不存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，表明其在相關(guān)制度的遵守上表現(xiàn)良好，沒有出現(xiàn)破壞市場(chǎng)規(guī)則的情況，交易所通常不需要對(duì)其采取監(jiān)管措施，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：遵守投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，遵循了市場(chǎng)規(guī)則和要求，對(duì)維護(hù)市場(chǎng)秩序起到了積極作用，交易所不會(huì)對(duì)這類合規(guī)的會(huì)員采取監(jiān)管措施，而是鼓勵(lì)和倡導(dǎo)其繼續(xù)保持合規(guī)運(yùn)營，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。5、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)

B.期貨公司先以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任

D.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)客戶在期貨交易中違約，造成客戶保證金不足時(shí)，期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，是具備對(duì)該客戶的追償權(quán)的。這是符合法律規(guī)定和市場(chǎng)交易邏輯的，因?yàn)槠谪浌敬蛻舫袚?dān)責(zé)任后，客戶成為了債務(wù)方，期貨公司有權(quán)向其追償，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：在客戶違約導(dǎo)致保證金不足的情況下，期貨公司有責(zé)任保障交易的正常進(jìn)行，先以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任是合理且常見的處理方式，能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)違約情況，避免對(duì)市場(chǎng)秩序造成過大影響，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的資金儲(chǔ)備。當(dāng)客戶違約造成保證金不足時(shí)，期貨公司可以先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，這有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：題目強(qiáng)調(diào)的是客戶在期貨交易中違約，造成客戶保證金不足的情況，此時(shí)承擔(dān)責(zé)任的主體應(yīng)該是期貨公司，而非期貨交易所。只有在特定的交易所相關(guān)的違約情形下，才會(huì)由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。6、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。

A.不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員的禁止行為。選項(xiàng)A從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。這一規(guī)定是為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和透明，防止從業(yè)人員利用自身便利條件和信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行不當(dāng)交易，從而保障市場(chǎng)的正常秩序和其他投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易是被禁止的。因?yàn)檫@可能會(huì)引發(fā)利益沖突，且非期貨公司結(jié)算會(huì)員的主要職責(zé)在于結(jié)算業(yè)務(wù)，而代理交易并非其核心業(yè)務(wù)范疇，容易導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的增加和監(jiān)管難度的加大，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益是不被允許的。結(jié)算信息具有一定的敏感性和保密性，從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，保護(hù)相關(guān)利益方的合法權(quán)益，禁止利用這些信息謀取私利或進(jìn)行損害他人利益的行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為當(dāng)然也在禁止范圍內(nèi)。中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其制定的規(guī)則和禁令是為了維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABCD。7、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列（）機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所.期貨交易所

C.證券公司.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶資金或其他委托、信托財(cái)產(chǎn)的機(jī)構(gòu)規(guī)定。《中華人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰。選項(xiàng)A，商業(yè)銀行作為重要的金融機(jī)構(gòu)，在日常業(yè)務(wù)中會(huì)接受客戶的資金存儲(chǔ)等委托，存在違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶資金的可能性。選項(xiàng)B，證券交易所和期貨交易所是證券和期貨交易的重要場(chǎng)所，涉及大量客戶的資金和交易委托，如果違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用相關(guān)財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)C，證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司在證券和期貨交易中充當(dāng)客戶的代理人，負(fù)責(zé)管理和操作客戶的資金和交易，若違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶財(cái)產(chǎn)，同樣符合法律規(guī)定的情形。選項(xiàng)D，保險(xiǎn)公司在經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)過程中會(huì)管理大量客戶的保費(fèi)等資金，其他金融機(jī)構(gòu)也會(huì)涉及各種委托、信托業(yè)務(wù)，若違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用相關(guān)財(cái)產(chǎn)，也應(yīng)受到法律制裁。綜上所述，ABCD選項(xiàng)所涉及的機(jī)構(gòu)均符合題目所描述的情形，本題答案為ABCD。8、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列表述正確的有（）。

A.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行

B.不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.禁止非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所

D.禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。該規(guī)定明確了期貨交易的合法場(chǎng)所，以保障期貨交易的規(guī)范和有序，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》主要針對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理。對(duì)于不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國家有關(guān)部門根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)和職責(zé)分工進(jìn)行監(jiān)督管理，并不適用該條例，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C：非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，增加金融風(fēng)險(xiǎn)，損害投資者利益?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確禁止非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D：《期貨交易管理?xiàng)l例》并沒有禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易，中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易是一種合法的交易形式，有著自身的市場(chǎng)需求和交易規(guī)則，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。9、參加期貨從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他條件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)人員資格考試應(yīng)符合的條件。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：年滿18周歲是較為合理的年齡限制，這個(gè)年齡階段的人群在心智和社會(huì)認(rèn)知等方面通常有了一定的發(fā)展，能夠更好地理解和適應(yīng)期貨從業(yè)資格考試及相關(guān)工作要求，所以年滿18周歲是參加該考試應(yīng)當(dāng)符合的條件之一。B選項(xiàng)：具有完全民事行為能力意