期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)試卷提供答案解析第一部分單選題(50題)1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)，簽訂的結(jié)算協(xié)議是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)的重要文件。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵要素之一。不同的交易品種、不同的市場(chǎng)情況等都會(huì)影響保證金標(biāo)準(zhǔn)，它對(duì)于保障交易的正常進(jìn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義，所以結(jié)算協(xié)議通常會(huì)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，結(jié)算協(xié)議一般規(guī)定的是非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額而非最高余額。最低余額的設(shè)定是為了確保非結(jié)算會(huì)員有足夠的資金來(lái)應(yīng)對(duì)可能的交易風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求，而最高余額并沒(méi)有在結(jié)算協(xié)議規(guī)定的必要范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)管理措施是結(jié)算業(yè)務(wù)中不可或缺的部分。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要對(duì)非結(jié)算會(huì)員的交易和結(jié)算進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，以保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和雙方的利益，因此結(jié)算協(xié)議中會(huì)包含風(fēng)險(xiǎn)管理措施的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施關(guān)系到交易的準(zhǔn)確性和安全性。明確交易指令下達(dá)方式可以規(guī)范交易流程，而審查或驗(yàn)證措施則能有效防止錯(cuò)誤指令或違規(guī)指令的進(jìn)入，所以結(jié)算協(xié)議會(huì)涵蓋這些方面的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。2、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長(zhǎng)離任時(shí)，其任職資格自離任之日起就會(huì)失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非該報(bào)告的接收主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，也不是此報(bào)告的接收方。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職報(bào)告事宜，是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是D。4、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對(duì)禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對(duì)象的理解。選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對(duì)它們的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對(duì)它的工作人員。綜上，答案選B。5、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)內(nèi)容。解題關(guān)鍵在于理解客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果所涵蓋的范圍及產(chǎn)生的后果。客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，這一確認(rèn)具有重要意義，它不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況，而是涉及到該日之前的所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果。因?yàn)榭蛻粼谶M(jìn)行交易過(guò)程中，其持倉(cāng)情況是一個(gè)連續(xù)的狀態(tài)，之前的交易結(jié)算結(jié)果會(huì)對(duì)當(dāng)前的交易和持倉(cāng)產(chǎn)生影響。當(dāng)客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，意味著其認(rèn)可了截止到該日之前的整個(gè)交易過(guò)程所產(chǎn)生的持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果，并且愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易后果。選項(xiàng)A，“該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果”，僅關(guān)注了當(dāng)日的情況，沒(méi)有考慮到之前的交易情況，不全面，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“該日所有交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只聚焦于當(dāng)日，忽視了之前的交易結(jié)算對(duì)整體的影響，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果”，沒(méi)有提及持倉(cāng)情況，而持倉(cāng)也是交易的一個(gè)重要方面，表述不完整，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果”，準(zhǔn)確涵蓋了客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果時(shí)所應(yīng)包含的范圍，是正確的。綜上，答案是D。6、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說(shuō)法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn).期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和期貨公司管理規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保。即便甲公司不是控股股東，期貨公司也不可以向其提供擔(dān)保，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。甲公司作為該期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C無(wú)論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，期貨公司都不可以向客戶做出。這是為了避免投資者因不合理的承諾而盲目投資，維護(hù)金融市場(chǎng)的公平和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理要求，不能因?yàn)榭蛻羰枪竟蓶|就適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。這是保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)的必要措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。7、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶盈利并承擔(dān)損失，這種行為破壞了期貨市場(chǎng)的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴(yán)重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)此類嚴(yán)重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會(huì)有其特定的處罰權(quán)限和措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則和職業(yè)規(guī)范，對(duì)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場(chǎng)的行為，是期貨業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)此類嚴(yán)重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。8、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席任職資格所需的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。根?jù)規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"9、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤價(jià)

B.較高的收盤價(jià)

C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)債充抵保證金時(shí)，期貨交易所計(jì)算其價(jià)值的基準(zhǔn)依據(jù)。在國(guó)債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。這是相關(guān)規(guī)定明確的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，選擇較低收盤價(jià)作為基準(zhǔn)，能夠在一定程度上保證保證金計(jì)算的審慎性和合理性，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。10、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。對(duì)選項(xiàng)A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)，而是由監(jiān)事會(huì)通過(guò)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析提名主體應(yīng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免既不是由股東大會(huì)提名，也不是由董事會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)的流程不符合規(guī)定，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。11、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)需要遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，會(huì)直接損害客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。正確的做法是應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露利益沖突的情況，并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，采取適當(dāng)措施避免或減少利益沖突對(duì)客戶造成的不利影響，而不是簡(jiǎn)單地停止為客戶服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，會(huì)制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，這是確保市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的必然要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。12、合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程是指（）。

A.交割

B.定價(jià)

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項(xiàng)A：交割交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。這與題干中對(duì)相關(guān)過(guò)程的描述完全一致，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：定價(jià)定價(jià)是指對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)確定價(jià)格的過(guò)程，主要涉及對(duì)價(jià)格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程，與題干描述不符，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達(dá)成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過(guò)程，并非題干中所說(shuō)的合約到期后的處理過(guò)程，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：結(jié)算結(jié)算一般是指進(jìn)行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對(duì)交易盈虧進(jìn)行核算等，但它沒(méi)有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過(guò)程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A選項(xiàng)。13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開(kāi)

【答案】：B"

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查時(shí)遵循審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)通過(guò)一系列制度安排和監(jiān)管措施，促使金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。在對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，運(yùn)用審慎監(jiān)管原則能夠全面、深入地評(píng)估證券公司業(yè)務(wù)開(kāi)展的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在問(wèn)題并采取相應(yīng)措施，保障投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)的有序運(yùn)行。而公正、公平、公開(kāi)原則主要側(cè)重于市場(chǎng)交易、監(jiān)管執(zhí)法等方面的公平對(duì)待和信息披露等，并非專門針對(duì)證券公司業(yè)務(wù)檢查的核心原則。所以本題答案選B。"14、?下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A召集會(huì)員大會(huì)并向其報(bào)告工作是理事會(huì)的一項(xiàng)重要職責(zé)。理事會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)組織會(huì)員大會(huì)這一最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的召開(kāi)，并將工作情況向會(huì)員大會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，以便會(huì)員能夠了解交易所的運(yùn)營(yíng)狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項(xiàng)A屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)B審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，并提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)，這也是理事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告關(guān)系到交易所的資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，理事會(huì)需要對(duì)其進(jìn)行專業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會(huì)員大會(huì)進(jìn)行最終決策，以確保交易所財(cái)務(wù)決策的科學(xué)性和民主性。因此選項(xiàng)B屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)C選舉和更換會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而非理事會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)涉及交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括選舉和更換會(huì)員理事，以確保理事能夠代表會(huì)員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項(xiàng)C不屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)D決定專門委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)根據(jù)交易所的運(yùn)營(yíng)和管理需要進(jìn)行的一項(xiàng)職權(quán)。專門委員會(huì)可以針對(duì)特定領(lǐng)域的問(wèn)題進(jìn)行深入研究和專業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專業(yè)性，理事會(huì)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專門委員會(huì)。因此選項(xiàng)D屬于理事會(huì)職權(quán)。綜上，答案選C。15、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)方面的時(shí)間要求，但題目?jī)?nèi)容不完整，僅提供了“申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)”，沒(méi)有給出具體選項(xiàng)。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項(xiàng)中，C選項(xiàng)符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在申請(qǐng)日前有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)情況的規(guī)定。不過(guò)由于題目信息缺失，無(wú)法明確C選項(xiàng)的具體內(nèi)容。"16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。所以該題答案選C。17、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：投資者如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場(chǎng)公平、規(guī)范運(yùn)行的基本要求。只有確保開(kāi)戶信息真實(shí)準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：“買賣自負(fù)”原則是金融市場(chǎng)的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開(kāi)戶環(huán)節(jié)進(jìn)行審核的，一旦進(jìn)入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融市場(chǎng)中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，答案選C。18、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。選項(xiàng)A中商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。所以本題答案選A。19、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。20、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作有著重要作用，若董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)，可能會(huì)影響公司風(fēng)險(xiǎn)管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會(huì)不能隨意隨時(shí)免除其職務(wù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：題干中并未提及董事會(huì)提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項(xiàng)缺乏依據(jù)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著關(guān)鍵角色，為保證其能正常履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理秩序，無(wú)正當(dāng)理由董事會(huì)不得免除其職務(wù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干并沒(méi)有表明免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，該說(shuō)法不符合題意，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。21、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過(guò)（）個(gè)月，提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來(lái)判斷正確選項(xiàng)。業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對(duì)于提取頻率和提取比例都有著嚴(yán)格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過(guò)6個(gè)月，提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。選項(xiàng)A符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B中提取頻率設(shè)定為5個(gè)月和提取比例設(shè)定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項(xiàng)C中3個(gè)月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項(xiàng)D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。22、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報(bào)告時(shí)限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。"23、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的重要原則，即“適當(dāng)性原則”。該原則要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，避免投資者因購(gòu)買不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受不必要的損失，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)首要遵循的原則。市場(chǎng)存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能保證幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化，而應(yīng)側(cè)重于合適性匹配，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，不應(yīng)該單純以自然人投資者與法人投資者來(lái)區(qū)別對(duì)待。無(wú)論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況來(lái)提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，該選項(xiàng)不符合相關(guān)原則要求，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準(zhǔn)確，雖然投資者利益很重要，但在實(shí)際操作中強(qiáng)調(diào)的是將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，而不是簡(jiǎn)單的利益優(yōu)先，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。24、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。25、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定的時(shí)間限制。根據(jù)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動(dòng)失效。所以應(yīng)選D選項(xiàng)。"26、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會(huì)這一權(quán)力機(jī)構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，最終需經(jīng)過(guò)股東大會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)的途徑，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，與公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)機(jī)制無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，但獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后不是由董事會(huì)通過(guò)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，公司的重大事項(xiàng)包括獨(dú)立董事的通過(guò)等都由股東大會(huì)決定，所以該題答案選D。27、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準(zhǔn)確性，使得相關(guān)信息能夠及時(shí)、有效地傳達(dá)給市場(chǎng)參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所指定的報(bào)刊或媒體并不適用于此類公告，因?yàn)檫@些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項(xiàng)，是需要進(jìn)行公告以保障市場(chǎng)信息的公開(kāi)透明，讓投資者等相關(guān)方及時(shí)了解情況，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準(zhǔn)確和不及時(shí)，無(wú)法保證相關(guān)信息能有效傳達(dá)給所有需要知悉的群體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，本題正確答案是C。28、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.表決同意的會(huì)員

B.全體會(huì)員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，此會(huì)議紀(jì)要需由出席會(huì)議的理事簽名。A選項(xiàng)“表決同意的會(huì)員”不符合規(guī)定，會(huì)議紀(jì)要并非僅需表決同意的會(huì)員簽名；B選項(xiàng)“全體會(huì)員”也錯(cuò)誤，全體會(huì)員范圍過(guò)大，并非是全體會(huì)員都需在會(huì)議紀(jì)要上簽名；D選項(xiàng)“所有人”同樣不準(zhǔn)確，沒(méi)有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"29、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系。在證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。30、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬(wàn)元

B.600萬(wàn)元

C.800萬(wàn)元

D.1200萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知該會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬(wàn)元。對(duì)比兩個(gè)金額，800萬(wàn)元低于1200萬(wàn)元，所以該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于800萬(wàn)元，答案選C。31、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識(shí)記。《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。32、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問(wèn)追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期.貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)損失的承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從責(zé)任歸屬的角度來(lái)看，期貨公司有義務(wù)保證其交易保證金充足，按規(guī)定及時(shí)追加保證金是其應(yīng)履行的責(zé)任。此次因自身交易保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一行為導(dǎo)致被強(qiáng)行平倉(cāng)，其自身存在過(guò)錯(cuò)。而期貨交易所按照規(guī)則進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)是為了維護(hù)市場(chǎng)交易的正常秩序，屬于正當(dāng)履行職權(quán)的行為，不存在過(guò)錯(cuò)。所以，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由過(guò)錯(cuò)方，即期貨公司承擔(dān)，答案選B。33、取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.—般結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員

【答案】：A"

【解析】此題考查取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對(duì)象?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，不僅能受托為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，還能為非結(jié)算會(huì)員辦理該業(yè)務(wù)。選項(xiàng)B“一般結(jié)算會(huì)員”并非期貨市場(chǎng)的規(guī)范稱謂；選項(xiàng)C“特別結(jié)算會(huì)員”主要是為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)，但不直接對(duì)客戶，與題意不符；選項(xiàng)D“全面結(jié)算會(huì)員”本身就具備自行結(jié)算能力，不需要其他全面結(jié)算會(huì)員為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題正確答案是A。"34、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已明確告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買，此時(shí)從規(guī)定上來(lái)說(shuō)是允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開(kāi)機(jī)制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，信息共享機(jī)制強(qiáng)調(diào)的是不同部門或業(yè)務(wù)之間信息的互通共用，這可能會(huì)導(dǎo)致期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的信息過(guò)度流通，無(wú)法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務(wù)間相互干擾，產(chǎn)生利益輸送等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，信息隔離機(jī)制是指在不同業(yè)務(wù)之間設(shè)置信息屏障，防止信息的不當(dāng)傳遞和共享。對(duì)于期貨公司而言，建立健全信息隔離機(jī)制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間因信息過(guò)度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)作，同時(shí)保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立也是信息隔離機(jī)制的一種體現(xiàn)，該選項(xiàng)符合防范利益沖突的制度要求。選項(xiàng)C，信息互動(dòng)機(jī)制側(cè)重于業(yè)務(wù)之間的信息交流與互動(dòng)，這與防范利益沖突的目標(biāo)相悖，可能會(huì)使不同業(yè)務(wù)之間的界限模糊，增加利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，信息公開(kāi)機(jī)制主要是指將公司的相關(guān)信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權(quán)，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的內(nèi)部利益沖突問(wèn)題，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是B。36、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。

A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項(xiàng)要求

C.量大限度維護(hù)投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：維護(hù)投資者的合法權(quán)益是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心目標(biāo)就是要保障投資者的合法權(quán)益不受侵害，該選項(xiàng)符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者的各項(xiàng)要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對(duì)于不合理或不合法的要求應(yīng)予以拒絕并進(jìn)行正確引導(dǎo)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“最大限度維護(hù)投資者利益”表述不準(zhǔn)確，從業(yè)人員應(yīng)維護(hù)的是投資者的合法權(quán)益，而不是無(wú)原則地追求所謂的“最大限度利益”，因?yàn)樵谑袌?chǎng)環(huán)境中存在各種不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨從業(yè)人員無(wú)法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責(zé)是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務(wù)、維護(hù)其合法權(quán)益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。""37、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測(cè)試的頻率是（）。

A.至少每季度進(jìn)行一次

B.至少每月進(jìn)行一次

C.至少每半年度進(jìn)行一次

D.至少每年度進(jìn)行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中壓力測(cè)試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測(cè)試至少每季度進(jìn)行一次，故答案選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)至少每月進(jìn)行一次、C選項(xiàng)至少每半年度進(jìn)行一次以及D選項(xiàng)至少每年度進(jìn)行一次均不符合該辦法對(duì)于壓力測(cè)試頻率的規(guī)定。"38、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少（）召開(kāi)一次。

A.每三個(gè)月

B.每半年

C.每一年

D.每一個(gè)月

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。所以，正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)每三個(gè)月召開(kāi)一次不符合規(guī)定；C選項(xiàng)每一年召開(kāi)一次，頻率過(guò)低，不符合對(duì)理事會(huì)會(huì)議召開(kāi)頻率的要求；D選項(xiàng)每一個(gè)月召開(kāi)一次，頻率過(guò)高，也不符合規(guī)定。39、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所責(zé)任人任免機(jī)構(gòu)的考查。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中處于核心地位，承擔(dān)著對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的重要管理職責(zé)，其中就包括有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)力。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)上級(jí)的政策和指令，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒(méi)有任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)限。國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定國(guó)家宏觀政策、領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)行政工作等，通常不會(huì)直接涉及到期貨交易所責(zé)任人的任免這類具體事務(wù)。綜上，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，本題正確答案選C。40、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效，并非3/4以上會(huì)員參加才有效，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：理事會(huì)的日常工作由理事長(zhǎng)主持，并非總經(jīng)理，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。41、經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準(zhǔn)主體的相關(guān)知識(shí)。在期貨市場(chǎng)的管理體系中，不同的機(jī)構(gòu)有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對(duì)于期貨交易所采取會(huì)員制或者公司制的組織形式這一重要事項(xiàng)，需要有一個(gè)具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)憑借其職責(zé)定位，有權(quán)力和能力對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行審批，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項(xiàng)。42、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C"

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所建立的結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員繳納的，其所有權(quán)屬于結(jié)算會(huì)員。選項(xiàng)A，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所等相關(guān)服務(wù)和進(jìn)行管理，結(jié)算擔(dān)保金并非屬于期貨交易所；選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金與期貨公司的所屬關(guān)系不對(duì)應(yīng)；選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非結(jié)算擔(dān)保金的所有者。所以本題正確答案是C。"43、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)概念，關(guān)鍵在于明確在保證金出現(xiàn)缺口，可能危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，該保障基金針對(duì)的主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口進(jìn)而需動(dòng)用保障基金的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金所針對(duì)的期貨市場(chǎng)保證金缺口問(wèn)題無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，期貨投資者保障基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司，與期貨投資者保障基金所涉及的情況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。44、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷的事項(xiàng)。選項(xiàng)A交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識(shí)，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會(huì)再被錯(cuò)誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B交易賬戶是客戶在期貨公司開(kāi)設(shè)的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進(jìn)行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請(qǐng)注銷，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機(jī)構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶時(shí)所涉及的內(nèi)容，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，并非向期貨交易所申請(qǐng)，因此該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。45、由（）建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息，屬于對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理及維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要內(nèi)容，因此由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案是合理且符合其職責(zé)定位的。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國(guó)統(tǒng)一證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項(xiàng)。46、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司在開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，涉及到期貨交易相關(guān)的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對(duì)期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和認(rèn)識(shí)，從而規(guī)范、準(zhǔn)確地為客戶提供相關(guān)服務(wù)，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所要求的資格關(guān)聯(lián)不大，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券銷售人員資格主要針對(duì)證券銷售方面，重點(diǎn)在于證券產(chǎn)品的銷售，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所必須具備的核心資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是將客戶介紹給期貨公司，重點(diǎn)并非在投資咨詢上，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選A。47、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問(wèn)這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)于特定人員投資交易活動(dòng)中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對(duì)特定關(guān)系人的交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對(duì)較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動(dòng)的情形。選項(xiàng)B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場(chǎng)景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問(wèn)題，工作人員對(duì)于近親屬的投資交易活動(dòng)往往需要進(jìn)行回避。因此，羅某的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強(qiáng)制回避的范疇，李某通常不需要對(duì)其投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無(wú)需對(duì)趙某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。綜上，答案選B。48、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當(dāng)成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重不同情形時(shí)，為體現(xiàn)罪責(zé)相適應(yīng)原則，應(yīng)按照處罰較重的數(shù)額來(lái)定罪處罰，這樣能更準(zhǔn)確地反映犯罪行為的社會(huì)危害性和行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)犯罪行為的懲處過(guò)輕，無(wú)法起到應(yīng)有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"49、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬(wàn)元

B.3萬(wàn)元

C.5萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。所以答案選B。50、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，用流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計(jì)算得出的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時(shí)，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、北京某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的8000萬(wàn)元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是（）。

A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金

C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封

D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司保證金相關(guān)規(guī)定以及法院處理財(cái)產(chǎn)的原則來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的財(cái)產(chǎn)。法院不能凍結(jié)客戶在期貨公司保證金中的資金，因?yàn)檫@會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)A的處理不正確。選項(xiàng)B同理，客戶在期貨公司保證金中的資金是客戶的財(cái)產(chǎn)，法院無(wú)權(quán)劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金，該處理不符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)B處理不正確。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和處理原則，當(dāng)期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)時(shí)，法院應(yīng)先行凍結(jié)、查封這些財(cái)產(chǎn)。這樣可以在保障債權(quán)人合法權(quán)益的同時(shí)，盡量減少對(duì)客戶保證金的影響，該處理方式是正確合理的，所以選項(xiàng)C處理正確。選項(xiàng)D保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，其所有權(quán)歸期貨公司。當(dāng)期貨公司面臨債務(wù)問(wèn)題時(shí)，法院有權(quán)凍結(jié)這部分資金，以保障債權(quán)人的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)D處理正確。綜上，答案選AB。2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行分開(kāi)隔離的有（）。

A.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

B.人員

C.期貨行情信息、交易設(shè)施

D.財(cái)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證券公司與期貨公司需要將經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離。分開(kāi)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所能夠避免雙方業(yè)務(wù)的混淆和干擾，保障各自業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)作，防止在同一經(jīng)營(yíng)環(huán)境下可能出現(xiàn)的信息泄露、業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問(wèn)題，所以經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所應(yīng)進(jìn)行分開(kāi)隔離，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：人員人員方面的分開(kāi)隔離是必要的。證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)和操作流程存在差異，分開(kāi)人員管理可以使員工專注于各自公司的業(yè)務(wù)，避免員工在兩個(gè)公司業(yè)務(wù)間出現(xiàn)職責(zé)不清、利益沖突等情況，保證業(yè)務(wù)的專業(yè)性和獨(dú)立性，因此人員需要分開(kāi)隔離，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨行情信息、交易設(shè)施證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，期貨行情信息和交易設(shè)施是需要共享的。證券公司需要向客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施，以促成客戶的期貨交易，這是中間介紹業(yè)務(wù)的一部分內(nèi)容，并不需要分開(kāi)隔離，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)分開(kāi)隔離是保障證券公司與期貨公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的重要措施。分開(kāi)財(cái)務(wù)能夠清晰劃分雙方的資金流向、收支情況等，防止財(cái)務(wù)混同導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益糾紛，保證各自財(cái)務(wù)狀況的透明度和獨(dú)立性，所以財(cái)務(wù)需要進(jìn)行分開(kāi)隔離，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。3、期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，人民法院不得凍結(jié)、劃撥的資金包括（）。

A.期貨公司的權(quán)益資金

B.用于期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金

C.期貨公司的交易保證金

D.期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查人民法院對(duì)期貨公司作為債務(wù)人時(shí)不得凍結(jié)、劃撥的資金類型。選項(xiàng)A期貨公司的權(quán)益資金是期貨公司自身?yè)碛械?、體現(xiàn)其股東權(quán)益的資金，并非用于特定期貨交易結(jié)算等用途，具有獨(dú)立性和專屬性。如果人民法院凍結(jié)、劃撥該權(quán)益資金，可能會(huì)對(duì)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和股東權(quán)益造成損害，不利于期貨公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，因此人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B用于期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金是為了保證期貨合約能夠正常履行而專門準(zhǔn)備的資金。它是期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要保障，如果法院對(duì)其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，將會(huì)影響期貨交易的正常結(jié)算和交割，破壞期貨市場(chǎng)的交易秩序，導(dǎo)致期貨合約無(wú)法按時(shí)順利履行，所以人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司的交易保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，用于保障交易的履約。其所有權(quán)屬于客戶，期貨公司只是代為管理和保管。若人民法院對(duì)其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，導(dǎo)致客戶無(wú)法正常進(jìn)行期貨交易，也會(huì)影響期貨市場(chǎng)的信用和穩(wěn)定，因此人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干中“期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)E”表述不明確且不符合相關(guān)規(guī)定中不得凍結(jié)、劃撥的資金類型。對(duì)于期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)，在符合法律規(guī)定的情況下，人民法院可以依法進(jìn)行凍結(jié)、劃撥等執(zhí)行措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管（）的期貨業(yè)務(wù)。

A.指定交割倉(cāng)庫(kù)

B.會(huì)員的客戶

C.期貨保證金存管銀行

D.會(huì)員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易實(shí)物交割環(huán)節(jié)的重要參與主體，其運(yùn)營(yíng)和管理情況直接影響期貨交易的順利進(jìn)行以及交割的安全性和公正性。期貨交易所需要對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，確保其按照規(guī)定履行職責(zé)，為期貨交易的實(shí)物交割提供可靠的保障。所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：會(huì)員的客戶是期貨市場(chǎng)的重要參與者，他們的交易行為和權(quán)益保護(hù)與期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展密切相關(guān)。期貨交易所對(duì)會(huì)員的客戶相關(guān)期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，有助于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者的合法權(quán)益。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管會(huì)員的客戶的期貨業(yè)務(wù)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金，關(guān)系到投資者資金的安全和期貨交易的資金流轉(zhuǎn)。期貨交易所對(duì)期貨保證金存管銀行的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，能夠確保保證金的安全、規(guī)范存管和合理使用，防止出現(xiàn)挪用保證金等違規(guī)行為，保障期貨市場(chǎng)資金的正常運(yùn)作。所以，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管期貨保證金存管銀行的期貨業(yè)務(wù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：會(huì)員是期貨交易所的直接參與者和重要組成部分，其交易行為、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序有著重要影響。期貨交易所對(duì)會(huì)員的業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)管，包括會(huì)員的交易行為、合規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，以保證會(huì)員遵守交易所的規(guī)則和制度，維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行。所以，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管會(huì)員的期貨業(yè)務(wù)，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合題意，本題正確答案為ABCD。5、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議。如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A.上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律.法規(guī)規(guī)定

B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)

C.上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律.法規(guī)規(guī)定

D.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定及保倉(cāng)協(xié)議的性質(zhì)來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A與C分析期貨公司與客戶簽訂書面保倉(cāng)協(xié)議是在雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，且在王某資信狀況一向良好的情況下進(jìn)行的，這種保倉(cāng)協(xié)議是期貨公司與客戶之間的一種約定，并不違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)B與D分析在期貨交易中，保留持倉(cāng)期間，客戶的持倉(cāng)處于市場(chǎng)波動(dòng)之中，由于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，因此保留持倉(cāng)期間造成的損失應(yīng)由客戶承擔(dān)。而當(dāng)客戶賬戶穿倉(cāng)，即客戶的保證金賬戶權(quán)益為負(fù)數(shù)，不足以彌補(bǔ)虧損時(shí)，由于穿倉(cāng)損失超出了客戶保證金的范圍，按照相關(guān)規(guī)定和實(shí)際操作，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是CD。6、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.自有資金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的構(gòu)成。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。選項(xiàng)A，基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金是結(jié)算會(huì)員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額，是結(jié)算擔(dān)保金的組成部分，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金是隨著結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)量的變化而調(diào)整的結(jié)算擔(dān)保金，也是結(jié)算擔(dān)保金的組成部分，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，以及從其他渠道籌集的資金，用于應(yīng)對(duì)交易所風(fēng)險(xiǎn)的資金，并非結(jié)算擔(dān)保金的范疇，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，自有資金是指企業(yè)為進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所經(jīng)常持有，可以自行支配使用并毋須償還的那部分資金，與結(jié)算擔(dān)保金沒(méi)有關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。7、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.從輕處罰

B.將其作為立功表現(xiàn)

C.減輕處罰

D.免予處罰

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官按要求履行報(bào)告義務(wù)后中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理方式。選項(xiàng)A：從輕處罰當(dāng)期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)或重大風(fēng)險(xiǎn)情況時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官若已按照要求履行報(bào)告義務(wù)，這表明其在一定程度上起到了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和信息披露的積極作用。從輕處罰是指在法定處罰種類和幅度內(nèi)，對(duì)違規(guī)主體選擇適用較輕的處罰種類或者較低的處罰幅度。鑒于首席風(fēng)險(xiǎn)官的盡職報(bào)告行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以考慮對(duì)期貨公司從輕處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：將其作為立功表現(xiàn)立功表現(xiàn)通常是指犯罪嫌疑人在刑事訴訟過(guò)程中，揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等行為。而本題所涉及的是期貨公司違規(guī)及首席風(fēng)險(xiǎn)官履行報(bào)告義務(wù)的行政監(jiān)管范疇，并非刑事犯罪領(lǐng)域的立功概念，所以不能將首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告行為作為立功表現(xiàn)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：減輕處罰減輕處罰是指在法定的處罰種類和處罰幅度的最低限以下，對(duì)違規(guī)主體給予處罰。首席風(fēng)險(xiǎn)官履行報(bào)告義務(wù)有助于監(jiān)管部門及時(shí)了解情況并采取措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散和危害程度?；诖朔e極作用，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)相關(guān)責(zé)任主體減輕處罰，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：免予處罰如果首席風(fēng)險(xiǎn)官嚴(yán)格按照要求履行了報(bào)告義務(wù)，使得監(jiān)管部門能夠及時(shí)掌握期貨公司的嚴(yán)重違規(guī)或重大風(fēng)險(xiǎn)情況，并采取有效措施避免或減少了損失和危害后果，在這種情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出于鼓勵(lì)相關(guān)人員積極履行職責(zé)的考慮，也可以決定免予處罰，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。8、甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2016年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2014年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司()。

A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

C.仍然可以聘用甲，但甲不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)

D.必須解聘甲

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格申請(qǐng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)題干中期貨公司關(guān)于甲的從業(yè)資格申請(qǐng)及聘用情況進(jìn)行分析。選項(xiàng)A分析《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，曾被撤銷證券、期貨從業(yè)資格的人員，自被撤銷從業(yè)資格之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨從業(yè)資格。本題中，甲在2014年3月因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，而期貨公司在2016年2月擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，距離撤銷證券從業(yè)資格之日未逾3年，所以該期貨公司不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析如上述法規(guī)規(guī)定及分析，甲不符合申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的條件，因此期貨公司不可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析雖然甲不能獲得期貨從業(yè)資格，但期貨公司仍然可以聘用甲，不過(guò)由于其沒(méi)有從業(yè)資格，按照規(guī)定甲不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析題干中并沒(méi)有相關(guān)規(guī)定要求期貨公司必須解聘甲，所以期貨公司可以根據(jù)自身情況選擇是否繼續(xù)聘用甲，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。9、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官下列情形中違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

B.董事會(huì)決議要求李平對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)了對(duì)李平的任命決議

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官可以在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。合規(guī)工作與風(fēng)險(xiǎn)控制密切相關(guān)，這種兼任有助于統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，形成協(xié)同效應(yīng)，且不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，而不是總經(jīng)理。但董事會(huì)決議要求李平對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，雖然不符合規(guī)定的報(bào)告對(duì)象要求，但這本身并不能直接等同于違反了關(guān)于兼職等相關(guān)管理規(guī)定，在本題中不屬于違反規(guī)定的情形。選項(xiàng)C：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人顯然不在允許兼任的范圍內(nèi)。因此，李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的情形違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定。選項(xiàng)D：期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。而題干中在任命首席風(fēng)險(xiǎn)官李平的董事會(huì)討論時(shí)，僅獨(dú)立董事于某投反對(duì)票，其他人都同意并依據(jù)章程規(guī)定通過(guò)了任命決議，并未體現(xiàn)出按照規(guī)定履行相關(guān)程序，違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定。綜上，選項(xiàng)C和選項(xiàng)D的情形違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定，本題答案選CD。10、客戶甲將1000萬(wàn)元資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬(wàn)元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）

A.期貨公司自有資金賬戶

B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中資金出金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司自有資金賬戶期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身運(yùn)營(yíng)資金的賬戶，與客戶的交易資金是相互獨(dú)立的?？蛻舫鼋鹗菍⒆约捍娣旁谄谪浌居糜谄谪浗灰椎馁Y金取出，不能通過(guò)期貨公司自有資金賬戶進(jìn)行操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：客戶登記的期貨結(jié)算賬戶在期貨交易中，為了保障客戶資金的安全和規(guī)范管理，客戶需在開(kāi)戶時(shí)登記自己的期貨結(jié)算賬戶。當(dāng)客戶需要從期貨公司出金時(shí)，通過(guò)客戶登記的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，這是符合規(guī)定且安全有效的方式，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所專用結(jié)算賬戶期貨交易所專用結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與期貨公司之間進(jìn)行期貨交易的結(jié)算，是保障期貨交易順利進(jìn)行、處理交易保證金等相關(guān)資金的賬戶，并不直接用于客戶與期貨公司之間的出金操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司備案的期貨保證金賬戶期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，客戶的交易資金在存入期貨公司后，會(huì)存放在該賬戶中。當(dāng)客戶出金時(shí)，從該賬戶將資金劃轉(zhuǎn)至客戶指定賬戶是合理合規(guī)的操作，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選BD。11、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，（）應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.未按規(guī)定參加資格年檢

B.未通過(guò)資格年檢

C.連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

D.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A對(duì)于取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，若未按規(guī)定參加資格年檢，由于資格年檢是確保其任職資格有效性和適應(yīng)性的重要環(huán)節(jié)，未按規(guī)定參加年檢可能影響其任職資格的有效性，所以應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。因此，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B未通過(guò)資格年檢說(shuō)明該人員可能在知識(shí)儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)能力或職業(yè)道德等方面存在不足，不符合經(jīng)理層人員的任職要求。為了保證經(jīng)理層人員具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)，未通過(guò)資格年檢的人員在任職前需要重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C雖然連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，但這并不一定意味著其原有的任職資格失效，不一定需要重新申請(qǐng)取得任職資格。所以，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，時(shí)間跨度較長(zhǎng)，期間行業(yè)法規(guī)、業(yè)務(wù)要求等可能發(fā)生了較大變化，其原有的任職資格可能已不能適應(yīng)現(xiàn)有的工作需求。為了保證經(jīng)理層人員能夠勝任工作，這類人員應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。12、根據(jù)《期貨公司