期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，以對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運(yùn)營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。2、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中對投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗薜囊?guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項(xiàng)。"3、期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會員資格

B.強(qiáng)行平倉

C.及時(shí)追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A：取消會員資格取消會員資格是一項(xiàng)較為嚴(yán)重的措施，通常是在會員出現(xiàn)嚴(yán)重違反期貨交易所相關(guān)規(guī)定等重大違規(guī)行為時(shí)才會采取的，而不是在保證金不足這一常規(guī)情況時(shí)首先采取的措施，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：強(qiáng)行平倉強(qiáng)行平倉一般是在會員不能及時(shí)追加保證金或自行平倉，導(dǎo)致保證金依然不足并且達(dá)到了期貨交易所規(guī)定的強(qiáng)行平倉條件時(shí)才會被執(zhí)行。它并非保證金不足時(shí)首先應(yīng)當(dāng)采取的動作，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：及時(shí)追加保證金或自行平倉當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，從正常的業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制角度出發(fā)，會員首先要做的就是及時(shí)追加保證金以滿足交易要求，或者自行平倉減少持倉規(guī)模從而降低所需保證金，這是最合理和常見的處理方式，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：由期貨交易所補(bǔ)足保證金期貨交易所沒有義務(wù)為會員補(bǔ)足保證金，會員需對自身的交易和保證金狀況負(fù)責(zé)。期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則和進(jìn)行市場監(jiān)管等，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個(gè)月

B.12個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。5、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人股權(quán)出現(xiàn)特定情況時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題答案選A。6、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個(gè)會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交特定時(shí)間會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個(gè)會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯誤。故本題答案選C。7、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題答案選A。"8、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：結(jié)算協(xié)議是明確非結(jié)算會員與相關(guān)方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)，非結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結(jié)算報(bào)告查詢工作的有序進(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式通常不會直接作出規(guī)定，而是由結(jié)算協(xié)議來明確，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：全面結(jié)算會員期貨公司雖然在結(jié)算業(yè)務(wù)中承擔(dān)一定職責(zé)，但對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過結(jié)算協(xié)議來確定，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)的政策和法規(guī)，一般不會涉及非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式，該事項(xiàng)通常由結(jié)算協(xié)議來約定，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中李某的行為以及相關(guān)期貨糾紛案件的判定規(guī)則來分析各選項(xiàng)。題干分析甲委托李某在其9月份的合約下跌10％時(shí)賣出，并簽訂了書面委托協(xié)議。然而李某未按此協(xié)議操作，判斷行情上漲又幫甲買入了10手9月份合約，之后合約下跌賣出止損導(dǎo)致甲虧損5萬元。甲不承認(rèn)虧損要求李某賠償損失，此情況既涉及李某違反與甲的委托協(xié)議，存在違約行為，同時(shí)也侵犯了甲的利益，構(gòu)成侵權(quán)，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：雖然李某確實(shí)違反了協(xié)議規(guī)定，但此案件并非單純的違約糾紛，還存在侵權(quán)的情況，所以不能僅按違約的期貨糾紛案件處理，A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：李某侵犯了客戶甲的利益是事實(shí)，但同樣該案件是侵權(quán)與違約競合，不是單純的侵權(quán)糾紛案件，B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)，C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。10、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，其工作應(yīng)當(dāng)遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項(xiàng)A，董事長雖然在董事會中具有重要地位，但董事長個(gè)人不能代表整個(gè)決策層面，股東、董事越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，董事會作為公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一正規(guī)途徑來影響公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作，而不得越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的獨(dú)立性和規(guī)范性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作有其獨(dú)立性和專業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過董事會而通過總經(jīng)理來影響首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是董事會下屬的專門委員會，它是在董事會的指導(dǎo)下開展工作，不能替代董事會的決策地位，股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。11、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉(zhuǎn)情形的相關(guān)規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，不能用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損，因?yàn)檫@會損害客戶的權(quán)益，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易；同時(shí)也可以支付與客戶交易相關(guān)的稅款，這都是與客戶交易及相關(guān)業(yè)務(wù)正常開展緊密相關(guān)的合理情形，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨交易所結(jié)算資金有其自身的來源和管理機(jī)制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足，不能隨意進(jìn)行這種劃轉(zhuǎn)，故選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，客戶保證金是客戶的財(cái)產(chǎn)，不能作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)來清償債務(wù)，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴(yán)重侵害客戶的合法利益，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，正確答案是B。""12、自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員任職資格失效的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。13、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶的賬戶保證金達(dá)到規(guī)定的水平。A選項(xiàng)，若前者必須小于后者，意味著強(qiáng)行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，前者必須大于后者會導(dǎo)致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)，要求兩者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌鰞r(jià)格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時(shí)間差和交易成本等因素，所以D選項(xiàng)錯誤。而C選項(xiàng)，期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)，這樣既能使客戶的保證金恢復(fù)到合理水平，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實(shí)際情況和操作原則。因此，答案選C。14、會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約（），有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

A.免于平倉

B.強(qiáng)行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨交易規(guī)則中會員未追加保證金或自行平倉時(shí)期貨交易所處理方式的了解。在期貨交易中，當(dāng)會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，為了保證市場的正常秩序和交易的公平性、穩(wěn)定性，期貨交易所會采取強(qiáng)行平倉的措施。強(qiáng)行平倉是一種強(qiáng)制性的操作，以避免會員的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障整個(gè)期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行。而選項(xiàng)A免于平倉，顯然不符合市場風(fēng)險(xiǎn)控制的原則；選項(xiàng)C催促平倉，只是一種提醒行為，并非最終的處理手段。所以本題正確答案是B。"15、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項(xiàng)A的50分、選項(xiàng)B的60分以及選項(xiàng)D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。16、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責(zé)來判斷正確選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對會員進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等，但責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等。責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機(jī)關(guān)針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。18、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職時(shí)向期貨公司董事會提出申請的提前時(shí)間。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請。所以本題答案選C。19、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員的工作安排和職務(wù)兼任情況最為了解，也直接承擔(dān)著對從業(yè)人員的管理責(zé)任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務(wù)兼任情況可能會對所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的利益產(chǎn)生直接影響。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對整個(gè)期貨市場的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任情況及潛在利益沖突問題，所以一般不會是同意期貨從業(yè)人員兼任導(dǎo)致潛在利益沖突職務(wù)的主體。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)直接管理從業(yè)人員在具體機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任，故也不符合要求。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會主要側(cè)重于制定期貨市場的宏觀政策、監(jiān)管市場秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內(nèi)容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。21、在我國，依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來分析每個(gè)選項(xiàng)，進(jìn)而確定依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財(cái)力的建議，擬訂中央與地方、國家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵公益事業(yè)發(fā)展的財(cái)稅政策等。其并不負(fù)責(zé)對期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)期貨市場秩序等，但它并不具有對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。22、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中央人民銀行

C.財(cái)政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時(shí)的備案要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對象；選項(xiàng)B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關(guān)；選項(xiàng)C，財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。23、某期貨交易所實(shí)行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本題文本僅說明了某期貨交易所實(shí)行會員制，甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，以及提供了選項(xiàng)A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未給出具體題目內(nèi)容。僅已知答案是D，由于缺乏題目問題，無法為該題提供具體解析。若能補(bǔ)充完整題目，可進(jìn)一步為本題生成解析。"24、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄的主體。選項(xiàng)A，中國金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不承擔(dān)制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社團(tuán)組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要側(cè)重于對市場交易數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)測和監(jiān)控，以維護(hù)市場的平穩(wěn)運(yùn)行，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級名錄等工作，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負(fù)責(zé)主體，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進(jìn)行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項(xiàng)。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)并進(jìn)行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機(jī)構(gòu)來執(zhí)行更為合適，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。26、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項(xiàng)。"27、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是期貨市場的重要法規(guī)，它對期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"28、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準(zhǔn)則來確保市場的正常運(yùn)行和自身權(quán)益的保障。選項(xiàng)A“適當(dāng)分?jǐn)偂?，在金融期貨交易里，并不存在這種通用的責(zé)任承擔(dān)原則，交易行為主要是基于個(gè)體的買賣操作和風(fēng)險(xiǎn)承受，不存在所謂的適當(dāng)分?jǐn)傌?zé)任，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“合理理賠”，理賠通常是在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險(xiǎn)事故發(fā)生后，被保險(xiǎn)人向保險(xiǎn)公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔(dān)履約責(zé)任的原則無關(guān)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“買賣自負(fù)”，這是金融市場交易的一個(gè)重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔(dān)。在金融期貨交易中，投資者對自己的交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任，該原則與題目描述相符，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”，強(qiáng)調(diào)的是投資者要自行承擔(dān)交易過程中面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，但相比之下，“買賣自負(fù)”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，還要對自己的買賣行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)履約責(zé)任，“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”表述不夠準(zhǔn)確全面，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。29、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析選項(xiàng)。期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確保客戶的資金安全，避免因分支機(jī)構(gòu)終止而給客戶帶來損失，同時(shí)結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標(biāo)識，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問題可以按照正常流程進(jìn)行后續(xù)處理，并非是終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)首先要處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B“營業(yè)場所和設(shè)施”，營業(yè)場所和設(shè)施是分支機(jī)構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項(xiàng)D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。30、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A的3個(gè)月至6個(gè)月不符合規(guī)定；選項(xiàng)C的1年不在對應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項(xiàng)D的2年也不是正確的時(shí)間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"31、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績并非協(xié)會建立數(shù)據(jù)庫時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。32、經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》時(shí)協(xié)會采取的措施。在行業(yè)自律管理中，協(xié)會主要依據(jù)自律規(guī)則進(jìn)行管理和監(jiān)督，當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反相關(guān)指引時(shí)，協(xié)會通常會采取自律懲戒措施以維護(hù)行業(yè)秩序和規(guī)范。罰款一般是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)對違法主體作出的金錢處罰，協(xié)會本身不具有罰款的權(quán)力，所以B選項(xiàng)不符合。行政處罰是行政機(jī)關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織給予的行政制裁，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施行政處罰的主體資格，所以C選項(xiàng)錯誤。而A選項(xiàng)自律懲戒符合協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違規(guī)行為進(jìn)行處理的方式，因此答案選A。33、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對象相關(guān)知識。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責(zé)和功能。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向其報(bào)告。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司的這一重要人事變動向其報(bào)告，有助于其及時(shí)掌握期貨公司的經(jīng)營管理情況，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策等，但在解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)上，董事會并非報(bào)告對象。選項(xiàng)D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營和管理，不是期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)需要報(bào)告的特定對象。綜上，答案選B。34、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細(xì)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過于寬泛，期貨交易所章程無需載明所有業(yè)務(wù)制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：“管理人員的職責(zé)明細(xì)”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)，章程主要側(cè)重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：章程修改時(shí)間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點(diǎn)在于規(guī)定交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項(xiàng)關(guān)系到交易所的存續(xù)和市場的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。35、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無負(fù)債結(jié)算制度履行金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代其履行導(dǎo)致交易對方損失的情況下，賠償責(zé)任的承擔(dān)主體?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，期貨公司未履行金錢給付義務(wù)是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，在本題所涉及的這種情況里，并沒有規(guī)定期貨交易所承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任，該項(xiàng)不符合規(guī)定，錯誤。選項(xiàng)D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。36、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司委托交易對象的限制規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A證券市場禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)入特定金融市場開展相關(guān)活動的群體。這類人群可能存在嚴(yán)重違反市場規(guī)則、欺詐等不良行為記錄。若期貨公司接受其委托進(jìn)行期貨交易，不僅違背了相關(guān)市場監(jiān)管的初衷，還可能引發(fā)更多的市場風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)操作，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司不能接受證券市場禁止進(jìn)入者的委托，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B某民營企業(yè)的工作人員屬于普通的市場參與者，只要其符合期貨交易的一般條件和要求，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易資格，期貨公司是可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員在行業(yè)中承擔(dān)著監(jiān)管、自律等重要職責(zé)。為了保證其工作的公正性、獨(dú)立性和監(jiān)管的有效性，防止出現(xiàn)利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常不允許他們參與期貨交易。因此，期貨公司不能接受中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員的委托，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)的職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源主要是財(cái)政撥款，是用于公共事業(yè)的。若允許國家機(jī)關(guān)參與期貨交易，可能會導(dǎo)致公共資金面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)，也容易引發(fā)權(quán)力尋租等問題，破壞市場的公平和公正。所以期貨公司不能接受某國家機(jī)關(guān)的委托，D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。37、以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本題考查的是以自己為交易對象進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣行為在情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的罰金倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1～5倍罰金。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。38、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交變更住所相關(guān)備案材料的對象。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不負(fù)責(zé)期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊等工商行政管理事務(wù)，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)期貨公司變更住所備案的職責(zé)，C選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所時(shí)，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更住所相關(guān)備案材料，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。39、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時(shí)，有權(quán)責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有職責(zé)和權(quán)力責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等宏觀財(cái)政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。40、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D"

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的理解。在期貨市場客戶開戶管理中，統(tǒng)一開戶編碼具有重要地位和特定意義。結(jié)算賬戶主要用于資金的結(jié)算往來，是客戶與期貨交易相關(guān)資金進(jìn)出的賬戶；交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識代碼，用于區(qū)分不同客戶的交易指令；資金賬號是客戶在期貨公司開立的用于存放交易資金的賬號。而統(tǒng)一開戶編碼是整個(gè)開戶體系中的關(guān)鍵編碼，它是按照相關(guān)規(guī)定和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)為客戶編制的唯一識別碼，在整個(gè)期貨市場的開戶管理等環(huán)節(jié)起到核心作用，所以本題正確答案是D。"41、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容時(shí)，對于客戶交易損失責(zé)任承擔(dān)的問題。分析題干小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但小張已簽字確認(rèn)。現(xiàn)在要判斷對于小張?jiān)诮灰字械膿p失，哪種說法是正確的。對各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔(dān)，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：題干中主要是討論期貨公司未提示風(fēng)險(xiǎn)說明書內(nèi)容與小張損失的關(guān)系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)損失的情形，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應(yīng)對期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的能力和經(jīng)驗(yàn)，不能一概而論地認(rèn)為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。選項(xiàng)A，董事會是公司制企業(yè)的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行會員大會決議等，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，股東大會是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題問的是會員制期貨交易所，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。43、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權(quán)

D.投訴的處理

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性糾紛處理方面應(yīng)明確的機(jī)制。題目中提到經(jīng)營機(jī)構(gòu)要將適當(dāng)性糾紛處理納入投訴管理辦法，核心強(qiáng)調(diào)的是對“糾紛”的管理和處理。-選項(xiàng)A：“矛盾的化解”表述過于寬泛，題干重點(diǎn)是“糾紛處理”，并非籠統(tǒng)的“矛盾化解”，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)B：“糾紛的處理”與題干中經(jīng)營機(jī)構(gòu)將適當(dāng)性糾紛處理納入管理辦法并需明確相關(guān)機(jī)制這一描述相契合，符合要求。-選項(xiàng)C：“糾紛的維權(quán)”主要側(cè)重于投資者維護(hù)自身權(quán)益的角度，而題干強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營機(jī)構(gòu)對于糾紛的處理機(jī)制，并非維權(quán)機(jī)制，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)D：“投訴的處理”雖然投訴管理辦法包含其中，但題干重點(diǎn)在于“適當(dāng)性糾紛處理”，而不是單純的“投訴處理”，概念范圍不一致，該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是B。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間周期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以B選項(xiàng)符合題意。A選項(xiàng)每周報(bào)送時(shí)間過短，不符合常規(guī)規(guī)定；C選項(xiàng)每季和D選項(xiàng)每年的時(shí)間間隔相對較長，無法及時(shí)反映期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，不能滿足監(jiān)管要求。"45、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶保證金管理使用的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：客戶將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶，這是為了保障保證金的安全和透明，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對保證金的流向進(jìn)行監(jiān)控，該表述符合相關(guān)規(guī)定，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，這樣可以避免期貨公司將客戶保證金與自有資金混淆，防止客戶保證金被挪用，保障客戶資金的安全，該表述正確，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司向客戶收取的保證金，在客戶有要求時(shí)支付可用資金，這是合理的操作，符合期貨交易中客戶對資金支配的正常需求，該表述合理，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶單獨(dú)所有，而非由期貨公司和客戶共同所有。期貨公司只是負(fù)責(zé)對客戶保證金進(jìn)行管理和操作，不能擁有客戶資產(chǎn)的所有權(quán)，所以選項(xiàng)D表述錯誤。綜上，答案選D。46、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。47、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)出現(xiàn)特定情形時(shí)，依據(jù)該辦法應(yīng)進(jìn)行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"48、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定時(shí)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。題干中明確提到會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以一定金額罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此處對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款，所以答案選A。49、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的人員屬性定位。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中承擔(dān)著對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的重要職責(zé)。這一職責(zé)要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運(yùn)營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責(zé)范疇。選項(xiàng)A“高級管理人員”，高級管理人員通常負(fù)責(zé)公司重要事務(wù)的決策、監(jiān)督和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責(zé)特征，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“中級管理人員”，中級管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力層次相對首席風(fēng)險(xiǎn)官所承擔(dān)的公司整體合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)來說，層次和影響力較低，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側(cè)重于公司合規(guī)事務(wù)的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風(fēng)險(xiǎn)官不僅要關(guān)注合規(guī)，還要對公司的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行全面監(jiān)督，職責(zé)范圍更廣、層次更高，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“業(yè)務(wù)部經(jīng)理”，業(yè)務(wù)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司具體業(yè)務(wù)的開展和業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的管理，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)方面，與對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查的職責(zé)不匹配，因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。50、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請日前2個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項(xiàng)A金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會表達(dá)申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格意愿和訴求的重要文件，是申請流程中必不可少的基礎(chǔ)材料，所以期貨公司在申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要提交金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和已具備的相關(guān)業(yè)務(wù)許可情況，是中國證監(jiān)會了解期貨公司基本資質(zhì)和運(yùn)營合法性的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件，體現(xiàn)了公司決策層對于申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的決策和認(rèn)可，表明公司整體意志和發(fā)展戰(zhàn)略方向，是申請流程中反映公司內(nèi)部決策程序的重要材料，所以應(yīng)當(dāng)提交，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D申請日前2個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表可以反映期貨公司近期的風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)健康程度，中國證監(jiān)會通過審查該報(bào)表，能夠評估期貨公司是否具備開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和合規(guī)運(yùn)營能力，故屬于應(yīng)提交的申請材料，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。2、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。

A.信任投資

B.股票投資

C.非自用不動產(chǎn)投資

D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)不得從事的業(yè)務(wù)活動。選項(xiàng)A信托投資是一種金融信托業(yè)務(wù)，涉及到資金的集合管理和投資運(yùn)作。期貨交易所主要職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，信托投資與期貨交易所的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，且存在較高的風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜的投資運(yùn)作機(jī)制。如果期貨交易所隨意開展信托投資業(yè)務(wù)，可能會偏離其本職工作，增加經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，因此未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資業(yè)務(wù)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B股票投資是在股票市場進(jìn)行的交易活動，其市場規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)特征等與期貨市場有很大不同。期貨交易所專注于期貨交易領(lǐng)域，如果從事股票投資，會分散其在期貨市場的精力和資源，也可能引發(fā)跨市場風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)等問題。所以未經(jīng)特定程序批準(zhǔn)，期貨交易所不得進(jìn)行股票投資，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C非自用不動產(chǎn)投資涉及到房地產(chǎn)等不動產(chǎn)的購置和經(jīng)營，這與期貨交易所的業(yè)務(wù)核心不相符。不動產(chǎn)投資具有投資周期長、資金占用大、市場波動影響因素復(fù)雜等特點(diǎn)。期貨交易所進(jìn)行非自用不動產(chǎn)投資，可能會面臨資金流動性風(fēng)險(xiǎn)以及房地產(chǎn)市場波動帶來的資產(chǎn)減值風(fēng)險(xiǎn)等，不利于期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以未經(jīng)批準(zhǔn)不得從事非自用不動產(chǎn)投資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D為期貨交易提供集中履約擔(dān)保是期貨交易所的一項(xiàng)重要職能，但這一職能的實(shí)施需要嚴(yán)格的監(jiān)管和審批。如果期貨交易所隨意開展其他未經(jīng)審核批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動，可能會影響其為期貨交易提供集中履約擔(dān)保的能力和穩(wěn)定性。在未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)的情況下，期貨交易所不得隨意改變其業(yè)務(wù)范圍從事一些可能干擾正常履約擔(dān)保業(yè)務(wù)的活動，所以選項(xiàng)D也正確。綜上，答案選ABCD。3、關(guān)于推薦人，描述正確的是（）。

A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)描述逐一分析判斷其正確性。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》對推薦人的任職年限等有相關(guān)規(guī)定，但并非要求推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B當(dāng)擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷時(shí)，按照規(guī)定，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人，此選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)C若擬任人為境外人士，根據(jù)相關(guān)要求，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D規(guī)定中推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，而非2人，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案選BC。4、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.期貨交易所

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求和相關(guān)規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：財(cái)政部財(cái)政部是國家重要的財(cái)政管理部門，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國家的財(cái)政政策、管理國家的財(cái)政收支等。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用涉及到資金的收支和財(cái)務(wù)管理等方面，需要接受財(cái)政部的監(jiān)管和監(jiān)督。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告并經(jīng)審計(jì)后報(bào)送財(cái)政部，有助于財(cái)政部門了解基金的財(cái)務(wù)狀況，確?；鸬馁Y金使用符合國家財(cái)政政策和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場穩(wěn)定而設(shè)立的，其相關(guān)的籌集、管理和使用情況屬于中國證監(jiān)會的監(jiān)管范疇。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)將報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會，便于中國證監(jiān)會對期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)狀況和投資者保障情況進(jìn)行全面了解和監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國人民銀行中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責(zé)。雖然中國人民銀行在宏觀金融領(lǐng)域具有重要作用，但期貨投資者保障基金的具體籌集、管理和使用情況并非其直接監(jiān)管的重點(diǎn)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等。它與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)并無監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)不需要將報(bào)告報(bào)送期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是AB。5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A.凈資本

B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：凈資本：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要指標(biāo)之一。它反映了期貨公司可隨時(shí)用于應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金實(shí)力，對于保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶資金安全具有重要意義，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例：這一比例關(guān)系能夠體現(xiàn)期貨公司凈資本對其所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的覆蓋程度。通過監(jiān)控該比例，可以確保期貨公司擁有足夠的資本來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，合理評估和控制期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)水平，故該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例：該比例反映了期貨公司的財(cái)務(wù)杠桿狀況，體現(xiàn)了期貨公司負(fù)債經(jīng)營的程度。過高的負(fù)債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司面臨較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可能影響其穩(wěn)定性和償債能力。因此，將其作為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)有助于監(jiān)管部門及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨公司的潛在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨公司的財(cái)務(wù)健康，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求：結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易結(jié)算而預(yù)先準(zhǔn)備的資金，設(shè)定規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，能夠確保期貨公司在結(jié)算過程中有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

D.獨(dú)立經(jīng)營原則

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，內(nèi)部控制制度是證券公司進(jìn)行內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)防控的重要制度。通過建立有效的內(nèi)部控制制度，證券公司能夠明確各部門和人員的職責(zé)與權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，確保介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理活動在合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理，是落實(shí)內(nèi)部控制制度的具體體現(xiàn)，有助于保障業(yè)務(wù)的有序開展，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度旨在將證券公司不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效隔離，防止風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)務(wù)之間的傳遞和擴(kuò)散。在介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理中，明確有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門的職責(zé)，可以更好地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離措施，保證介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)相互獨(dú)立、互不干擾，降低潛在的風(fēng)險(xiǎn)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，合規(guī)、審慎經(jīng)營原則是證券公司經(jīng)營的總體要求，它強(qiáng)調(diào)證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中要遵守法律法規(guī)，謹(jǐn)慎經(jīng)營，防范風(fēng)險(xiǎn)。但這一原則更多是從宏觀層面指導(dǎo)證券公司的經(jīng)營活動，并沒有直接指向指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理這一具體行為，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D，獨(dú)立經(jīng)營原則主要強(qiáng)調(diào)證券公司各業(yè)務(wù)模塊在經(jīng)營上的自主性和獨(dú)立性，但它并沒有直接涉及到指定特定負(fù)責(zé)人和部門來負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的相關(guān)內(nèi)容，所以選項(xiàng)D不正確。綜上，本題答案選AB。7、中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。

A.資產(chǎn)規(guī)模

B.收入水平

C.風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.投資認(rèn)購最低金額

【答案】：ABCD

【解析】這道題主要考查中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的方面。A選項(xiàng)資產(chǎn)規(guī)模是衡量投資者財(cái)富狀況的重要指標(biāo)，不同資產(chǎn)規(guī)模的投資者在風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資能力等方面會存在差異，所以會作為規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的一個(gè)方面。B選項(xiàng)收入水平體現(xiàn)了投資者的經(jīng)濟(jì)來源和持續(xù)的資金獲取能力，它對投資者的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力有重要影響，因此也是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求考慮的因素。C選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是投資者參與市場的關(guān)鍵因素。只有具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力，才能正確認(rèn)識投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)；具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，才能在投資出現(xiàn)損失時(shí)不會對自身造成難以承受的沖擊，所以這也是規(guī)定準(zhǔn)入要求的重要方面。D選項(xiàng)投資認(rèn)購最低金額能夠篩選出有一定資金實(shí)力和投資意愿的投資者，對于維護(hù)市場的穩(wěn)定和合理運(yùn)行有一定作用，所以也會被納入投資者準(zhǔn)入要求。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求會考慮的方面，本題答案選ABCD。8、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源相關(guān)知識點(diǎn)。選項(xiàng)A期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納，這是保障基金后續(xù)資金來源的一部分。期貨交易所作為市場的重要組織和管理機(jī)構(gòu)，通過這種方式為保障基金提供資金支持，以增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，從而更好地保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司并非從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納。這種表述不符合實(shí)際規(guī)定，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納是保障基金后續(xù)資金的合理來源之一。期貨公司在期貨交易中扮演著重要角色，通過按一定比例繳納資金，有助于充實(shí)保障基金，維護(hù)市場的穩(wěn)定和投資者的信心，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)也屬于保障基金的后續(xù)資金來源。這體現(xiàn)了保障基金在資金籌集方面的多元化和靈活性，能夠進(jìn)一步增強(qiáng)保障基金應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。9、關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合期貨公司關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金至關(guān)重要。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了客戶期貨交易的正常進(jìn)行而準(zhǔn)備的資金，是客戶進(jìn)行期貨交易的基礎(chǔ)保障。只有維持足夠的結(jié)算準(zhǔn)備金，才能確保在客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，有足夠的資金支持其交易活動的順利開展。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，以確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金應(yīng)依據(jù)期貨交易所的具體規(guī)則，而非保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的規(guī)定。期貨交易所對期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)有著詳細(xì)且明確的規(guī)則，其中就包括結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存規(guī)定，這些規(guī)定是根據(jù)期貨市場的運(yùn)行特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求制定的。所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場中承擔(dān)著更為重要的結(jié)算責(zé)任，其自身資金的安全性和穩(wěn)定性對于保障市場的正常運(yùn)行至關(guān)重要。使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金，可以保證結(jié)算擔(dān)保金的獨(dú)立性和可靠性，避免因資金來源問題引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交易所制定的規(guī)則是整個(gè)期貨市場運(yùn)行的準(zhǔn)則，期貨公司作為市場參與者，必須嚴(yán)格遵守。結(jié)算擔(dān)保金是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段之一，其繳存方式和數(shù)額等都由期貨交易所規(guī)則明確規(guī)定。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ACD。10、下列說法正確的是（）。

A.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。

B.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司不超過6個(gè)月，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)申請材料，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)

C.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

D.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的期貨公司人員任職資格相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。這是為了確保這些重要職位的任職人員符合相應(yīng)的任職條件和監(jiān)管要求，保證期貨公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性和有效性。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司不超過12個(gè)月，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請材料，由擬任職期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，而不是選項(xiàng)中所說的不超過6個(gè)月，且表述中“申請材料”缺少“提交”這一動作。所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。這是基于經(jīng)理層人員任職資格涵蓋了一定的專業(yè)能力和管理水平要求，擔(dān)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人在其能力范圍內(nèi)，因此不需要重新申請。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事的，不需要重新申請任職資格。因