期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無(wú)需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，為了能夠?yàn)榭蛻籼峁└掀鋵?shí)際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，需要在開(kāi)展業(yè)務(wù)前就對(duì)客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評(píng)估客戶需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而提供更精準(zhǔn)的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項(xiàng)A正確。“事后”是指事情發(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開(kāi)展后再去了解客戶這些基本情況，對(duì)于業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無(wú)幫助，此時(shí)可能已經(jīng)造成了一些不恰當(dāng)決策的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進(jìn)，但在開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準(zhǔn)確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對(duì)性，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤?！盁o(wú)需”則明顯錯(cuò)誤，了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是期貨公司開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取措施的理解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問(wèn)題時(shí)，并沒(méi)有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)在特定法律程序下才可行使的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B給予紀(jì)律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會(huì)）的職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)”這類(lèi)表述不準(zhǔn)確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。3、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對(duì)期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門(mén)規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識(shí)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機(jī)制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)。期貨公司切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握公司運(yùn)營(yíng)動(dòng)態(tài)，從而更好地對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司管理層在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中行使的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：報(bào)告權(quán)通常是指向上級(jí)或相關(guān)方面匯報(bào)情況的權(quán)利，這并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事了解公司經(jīng)營(yíng)情況的核心權(quán)利，且保障報(bào)告權(quán)并不能直接讓監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營(yíng)情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：決策權(quán)是對(duì)事情拍板定案的權(quán)力，一般由公司的決策層如董事會(huì)等行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)是監(jiān)督而非決策，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的可追溯性和合規(guī)性，對(duì)其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對(duì)于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等資料，因其重要性和對(duì)后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長(zhǎng)的保存期限。選項(xiàng)A，3年的保存期限相對(duì)較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長(zhǎng)期查詢、審計(jì)、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，5年的保存期限雖然比3年有所延長(zhǎng)，但對(duì)于一些較為重要的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)履行相關(guān)信息來(lái)說(shuō)，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過(guò)期而無(wú)法查詢利用的情況，無(wú)法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，10年的保存期限有一定的合理性，但對(duì)比監(jiān)管對(duì)于此類(lèi)資料的嚴(yán)格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)得以妥善保留，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的各種情況，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門(mén)長(zhǎng)期監(jiān)管、事后審計(jì)以及應(yīng)對(duì)各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年，D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。6、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題是關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交材料的單項(xiàng)選擇題，解題關(guān)鍵在于明確申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項(xiàng)是否屬于其中。選項(xiàng)A申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所的基礎(chǔ)文件，它是發(fā)起設(shè)立申請(qǐng)的正式表達(dá)，用于向相關(guān)管理部門(mén)表明設(shè)立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請(qǐng)書(shū)屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。選項(xiàng)B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則、會(huì)員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運(yùn)作的重要依據(jù)。相關(guān)管理部門(mén)需要通過(guò)審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請(qǐng)時(shí)必須提交的材料。選項(xiàng)C期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃體現(xiàn)了該交易所未來(lái)的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場(chǎng)定位以及預(yù)期的經(jīng)營(yíng)成果等內(nèi)容。它有助于相關(guān)管理部門(mén)評(píng)估該期貨交易所設(shè)立的可行性和合理性，以及對(duì)市場(chǎng)可能產(chǎn)生的影響，所以經(jīng)營(yíng)計(jì)劃屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。選項(xiàng)D理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況，與期貨交易所的設(shè)立申請(qǐng)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。設(shè)立期貨交易所重點(diǎn)關(guān)注的是其設(shè)立的必要性、可行性、組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等方面，而成員的財(cái)產(chǎn)情況并非決定期貨交易所能否設(shè)立的關(guān)鍵因素，所以該項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。綜上，答案選D。7、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專(zhuān)用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)A當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)，需要有相應(yīng)的處置方法，以保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。這是保證金管理制度中保障資金安全和交易秩序的重要一環(huán)，所以該內(nèi)容包含在保證金管理制度中。選項(xiàng)B向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。明確收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)（如按照合約價(jià)值的一定比例等）和形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等），能夠規(guī)范會(huì)員參與期貨交易時(shí)的資金繳納，確保有足夠的資金來(lái)承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)，因此該內(nèi)容屬于保證金管理制度范疇。選項(xiàng)C專(zhuān)用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是為了保證會(huì)員有一定的資金儲(chǔ)備來(lái)應(yīng)對(duì)交易中的風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求。交易所通過(guò)規(guī)定最低余額，能夠有效防范會(huì)員因資金不足而出現(xiàn)違約等情況，所以這也是保證金管理制度的重要組成部分。選項(xiàng)D期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易結(jié)束后，如何對(duì)交易盈虧進(jìn)行計(jì)算、資金劃轉(zhuǎn)等操作，它與保證金管理制度是不同的概念。保證金管理制度側(cè)重于會(huì)員保證金的收取、管理以及保障資金安全等方面，而期貨合約的結(jié)算方法主要關(guān)注交易結(jié)果的核算和執(zhí)行，所以該內(nèi)容不包含在期貨交易所保證金管理制度中。綜上，答案選D。8、期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任，下列各項(xiàng)中不可能成為責(zé)任主體的是（）。

A.客戶

B.分支機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生民事責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：客戶當(dāng)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，如果客戶因該違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到損失，那么客戶可能要承擔(dān)因自身參與該違規(guī)業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的部分不利后果，在某些情況下可能成為責(zé)任主體。例如，客戶明知分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)存在違規(guī)情況仍參與，可能需要對(duì)自身的決策承擔(dān)一定責(zé)任。選項(xiàng)B：分支機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)是實(shí)際進(jìn)行超出經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)具有一定的民事行為能力，其超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)本身就是一種違規(guī)行為，因此分支機(jī)構(gòu)可能需要對(duì)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，成為責(zé)任主體。選項(xiàng)C：期貨公司分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)是期貨公司設(shè)立的，期貨公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)有管理和監(jiān)督的責(zé)任。分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，說(shuō)明期貨公司在管理上存在一定的疏忽或漏洞，所以期貨公司需要對(duì)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，是責(zé)任主體之一。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。期貨公司分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)這一行為，與期貨交易所的職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不會(huì)因?yàn)槠谪浌痉种C(jī)構(gòu)的這種違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為而承擔(dān)民事責(zé)任，所以期貨交易所不可能成為責(zé)任主體。綜上，答案選D。9、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項(xiàng)法律法規(guī)中，《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)性法規(guī)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，以確保與上位法保持一致并進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場(chǎng)的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對(duì)期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個(gè)選項(xiàng)均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。10、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯(cuò)誤，監(jiān)控中心便登錄開(kāi)戶系統(tǒng)中對(duì)其進(jìn)行了修改。期貨公司在為楊某進(jìn)行交易時(shí)發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進(jìn)行詢問(wèn)才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯(cuò)誤，應(yīng)（）。

A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改

B.由監(jiān)控中心進(jìn)行修改

C.不必修改

D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改

【答案】：A

【解析】本題主要考查發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A：在實(shí)際業(yè)務(wù)流程中，當(dāng)監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤時(shí)，合理的做法是由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。這樣的流程既保證了信息傳遞的準(zhǔn)確性，又能讓直接負(fù)責(zé)客戶業(yè)務(wù)、熟悉相關(guān)資料的期貨公司來(lái)執(zhí)行修改操作，更加專(zhuān)業(yè)和高效，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：監(jiān)控中心的主要職能是監(jiān)控和管理相關(guān)信息，并非直接修改客戶資料的主體。由其直接修改可能會(huì)出現(xiàn)流程不規(guī)范、信息溝通不暢等問(wèn)題，不符合正常的業(yè)務(wù)操作流程，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：客戶資料出現(xiàn)錯(cuò)誤可能會(huì)對(duì)后續(xù)的交易等業(yè)務(wù)造成影響，為了保證業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和信息的準(zhǔn)確性，必須對(duì)錯(cuò)誤資料進(jìn)行修改，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)和相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，一般不負(fù)責(zé)直接修改客戶的具體資料，其職責(zé)更多的是制定規(guī)則和監(jiān)管執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。11、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限規(guī)定。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，其中對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"12、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這是為了維護(hù)市場(chǎng)的公平公正和投資者的合法權(quán)益，保證研究分析服務(wù)的客觀性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部人員為了個(gè)人私利而損害公司和客戶的利益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對(duì)待客戶能夠保證客戶在接受服務(wù)時(shí)享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司研究分析人員應(yīng)基于客觀數(shù)據(jù)和專(zhuān)業(yè)分析形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成。如果按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，可能會(huì)導(dǎo)致研究分析結(jié)果失去獨(dú)立性和客觀性，無(wú)法真實(shí)反映市場(chǎng)情況，從而誤導(dǎo)投資者，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，有助于保證研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當(dāng)信息流出造成不良影響，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。13、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的主體。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其主要職能并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，承擔(dān)著對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等方式促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)督管理權(quán)力，故選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D也不正確。綜上，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，答案選B。14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，需在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案為B。"15、投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤(pán)前

C.前一交易日日終

D.前一個(gè)交易日平均

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼從事金融期貨交易時(shí)，期貨公司確認(rèn)投資者保證金賬戶可用資金余額的時(shí)間要求。根據(jù)投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A“當(dāng)日結(jié)算前”，在當(dāng)日結(jié)算前資金情況可能還會(huì)發(fā)生變動(dòng)，不能準(zhǔn)確反映投資者符合要求的資金狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“當(dāng)日收盤(pán)前”，收盤(pán)前資金仍處于動(dòng)態(tài)變化中，不能作為判斷投資者是否滿足資金標(biāo)準(zhǔn)的可靠依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“前一交易日日終”，此時(shí)資金狀況已經(jīng)確定，能夠明確投資者在前一交易日結(jié)束時(shí)的資金是否達(dá)到規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“前一個(gè)交易日平均”，平均資金余額不能直接體現(xiàn)投資者在某一特定時(shí)間點(diǎn)是否滿足規(guī)定的最低資金要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。所以答案選A。17、（）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。該機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)的客戶開(kāi)戶等相關(guān)管理方面承擔(dān)著具體且重要的職責(zé)，對(duì)客戶開(kāi)戶信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和客戶資金安全，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，其主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的實(shí)施，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。18、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單

B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.以計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過(guò)書(shū)面.電話.計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A以書(shū)面方式下達(dá)交易指令時(shí)，按規(guī)定應(yīng)是客戶填寫(xiě)書(shū)面交易指令單，而非期貨公司填寫(xiě)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B以電話方式下達(dá)交易指令，為了保證交易過(guò)程的可追溯性和準(zhǔn)確性，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點(diǎn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D在實(shí)際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。19、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)，判斷其是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定情形。選項(xiàng)A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為。這類(lèi)主體在證券、期貨市場(chǎng)中具有重要地位和影響力，他們實(shí)施操縱行為會(huì)對(duì)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為。這些主體在涉及收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組等重要市場(chǎng)活動(dòng)時(shí)實(shí)施操縱行為，會(huì)嚴(yán)重干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對(duì)監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實(shí)施操縱行為會(huì)進(jìn)一步加劇市場(chǎng)的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：正確說(shuō)法應(yīng)為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。20、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本題考查的是以自己為交易對(duì)象進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)行為在情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的罰金倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1～5倍罰金。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。21、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行的。"22、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序，以確保期貨公司具備相應(yīng)的條件和能力來(lái)開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，因此設(shè)立期貨公司應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其職能主要是對(duì)國(guó)家各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行宏觀管理和決策，一般不會(huì)直接負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的具體審批工作，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。23、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解該公司期末凈資本，進(jìn)而判斷答案。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬(wàn)元）所以該公司期末凈資本為3800萬(wàn)元，答案選B。24、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)以及對(duì)資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類(lèi)型。選項(xiàng)A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任性質(zhì)，不能準(zhǔn)確描述人民法院審理此類(lèi)案件時(shí)確定的責(zé)任類(lèi)型，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：過(guò)失過(guò)失是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過(guò)失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的核心類(lèi)型，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過(guò)程中，當(dāng)事人會(huì)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時(shí)，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：市場(chǎng)“市場(chǎng)”是一個(gè)宏觀的概念，它不是一種具體的責(zé)任類(lèi)型。人民法院在審理案件時(shí)不會(huì)直接確定當(dāng)事人承擔(dān)“市場(chǎng)”責(zé)任，該選項(xiàng)與題意不符。綜上，答案選C。26、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司必須對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)。若允許與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)導(dǎo)致期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控力下降，不利于保障客戶權(quán)益和市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理。因?yàn)橐坏⒎种C(jī)構(gòu)承包、租賃給他人，期貨公司難以對(duì)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C同理，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理也會(huì)使期貨公司失去對(duì)分支機(jī)構(gòu)的直接掌控，可能導(dǎo)致管理失控、違規(guī)操作等問(wèn)題，所以期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作流程、防范風(fēng)險(xiǎn)，保證公司整體運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。27、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題題干詢問(wèn)期貨公司獨(dú)立董事最多可兼任獨(dú)立董事的期貨公司數(shù)量，選項(xiàng)A的1家不符合規(guī)定；選項(xiàng)B的5家遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出規(guī)定數(shù)量；選項(xiàng)C的3家同樣不符合實(shí)際規(guī)定數(shù)量；而選項(xiàng)D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。28、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中金所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中金所中金所即中國(guó)金融期貨交易所，它負(fù)責(zé)具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，以確保投資者適當(dāng)性制度在金融期貨交易領(lǐng)域的有效實(shí)施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要是進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定其具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。29、因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾（）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以答案選D。30、下列關(guān)于期貨交易所名稱(chēng)的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱(chēng)

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱(chēng)可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱(chēng)相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。首先分析選項(xiàng)A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)與期貨交易所在業(yè)務(wù)性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)不能使用“期貨交易所”的名稱(chēng)，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱(chēng)規(guī)范要求，該選項(xiàng)陳述正確。再看選項(xiàng)C，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱(chēng)標(biāo)明“期貨交易所”字樣是合理且常見(jiàn)的，該選項(xiàng)陳述正確。最后看選項(xiàng)D，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱(chēng)標(biāo)明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項(xiàng)陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。31、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告紀(jì)律懲戒決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案是D選項(xiàng)。"32、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨公司及其相關(guān)人員的行為進(jìn)行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所的名稱(chēng)標(biāo)注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A只提及“商品交易所”，不全面；選項(xiàng)B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項(xiàng)D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。34、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確.全面

C.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其是否符合期貨交易基本規(guī)則。選項(xiàng)A在期貨交易中，客戶下達(dá)交易指令的方式是多樣的，電話是一種常見(jiàn)且被允許的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^(guò)電話向期貨公司清晰傳達(dá)自己的交易意圖，所以客戶可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令這一表述是正確的。選項(xiàng)B客戶的交易指令明確、全面是非常重要的。只有指令明確全面，期貨公司才能準(zhǔn)確理解客戶的交易需求，從而按照客戶的意愿在期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易操作，避免因指令模糊而導(dǎo)致交易失誤等情況的發(fā)生，因此該表述正確。選項(xiàng)C在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員，而非客戶?？蛻羧粢獏⑴c期貨交易，需通過(guò)期貨公司等會(huì)員單位進(jìn)行，所以“在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶”這一表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，必須遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和有序發(fā)展，所以該表述正確。綜上，答案選C。35、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬(wàn)元；客戶權(quán)益總額為26000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為2800萬(wàn)元。該公司期末

A.2800萬(wàn)元

B.2700萬(wàn)元

C.2900萬(wàn)元

D.2100萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該公司期末凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金這一因素，由于客戶應(yīng)追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬(wàn)元）。所以該公司期末凈資本為2700萬(wàn)元，答案選B。36、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，任職資格核準(zhǔn)是基于期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地，而非營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，核準(zhǔn)主體是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。37、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題考查客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)提出書(shū)面異議的時(shí)間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要文件，其中對(duì)于交易結(jié)算報(bào)告異議提出的時(shí)間會(huì)有明確約定，這樣能確保交易過(guò)程的規(guī)范和有序，保障雙方的合法權(quán)益。而期貨公司規(guī)定、期貨交易所規(guī)定以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定均不是此處確定提出異議時(shí)間的依據(jù)。所以本題正確答案是B。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度內(nèi)容。選項(xiàng)A“交易者適當(dāng)性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領(lǐng)域并非專(zhuān)門(mén)強(qiáng)調(diào)的規(guī)范表述。選項(xiàng)B“經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性”，經(jīng)營(yíng)者主要側(cè)重于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主體，與期貨公司管理中針對(duì)投資者的規(guī)范重點(diǎn)不符。選項(xiàng)D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責(zé)主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應(yīng)落實(shí)的制度方向不一致。而“投資者適當(dāng)性制度”是期貨公司等金融機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格落實(shí)的重要制度之一。該制度要求金融機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，要評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等，確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，答案選C。39、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職申請(qǐng)的提前期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前30日向董事會(huì)提出。在本題中，湯某作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因身體狀況欠佳向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)，按照規(guī)定需提前30日。所以該題正確答案是C選項(xiàng)。40、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.公開(kāi)原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，也是法律的一項(xiàng)基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，只有遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，才能如實(shí)向客戶提供信息，不進(jìn)行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，從而保護(hù)客戶的合法權(quán)益，也有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：公開(kāi)原則主要側(cè)重于信息的公開(kāi)透明，通常體現(xiàn)在證券市場(chǎng)信息披露等方面，重點(diǎn)在于讓市場(chǎng)參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作中對(duì)待客戶的原則和立場(chǎng)，公開(kāi)原則并非此情境下的核心原則，B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：實(shí)質(zhì)重于形式原則是會(huì)計(jì)核算中的一項(xiàng)重要原則，要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中對(duì)待客戶的原則沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：理論聯(lián)系實(shí)際原則是一種學(xué)習(xí)和實(shí)踐的方法，強(qiáng)調(diào)將理論知識(shí)與實(shí)際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，這并非是指導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)展、處理與客戶關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項(xiàng)不合適。綜上，本題答案選A。41、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.會(huì)員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)交易差價(jià)損失或交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司作為專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)有按照客戶指令進(jìn)行準(zhǔn)確交易的責(zé)任和義務(wù)。當(dāng)期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務(wù)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當(dāng)導(dǎo)致交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍而產(chǎn)生的交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價(jià)位范圍，其自身不存在導(dǎo)致價(jià)格超出該范圍的過(guò)錯(cuò)；會(huì)員在本題語(yǔ)境中并非承擔(dān)該責(zé)任的主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并非導(dǎo)致該交易價(jià)格超出范圍情況的直接責(zé)任方。所以，本題答案選A。42、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)管理主體的了解。在對(duì)投資者誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，需要依據(jù)權(quán)威且專(zhuān)業(yè)的信用信息來(lái)源。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行規(guī)范管理和服務(wù)的職責(zé)，其建立的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)能夠?yàn)槠谪浌緯?huì)員評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況提供專(zhuān)業(yè)且有針對(duì)性的信息。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)信息。選項(xiàng)C中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，與期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專(zhuān)門(mén)針對(duì)期貨投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。所以，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，答案選B。43、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時(shí)，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并且需要自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案選B。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。

A.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

B.期貨交易管理?xiàng)l例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的規(guī)定依據(jù)。-選項(xiàng)A：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是規(guī)范企業(yè)會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)則，對(duì)于預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)、計(jì)量和披露等方面有明確的規(guī)定。期貨公司作為企業(yè)，在會(huì)計(jì)核算方面應(yīng)當(dāng)遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求來(lái)確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：期貨交易管理?xiàng)l例主要是對(duì)期貨交易相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，側(cè)重于期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并非針對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨交易所管理辦法主要規(guī)范的是期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行、管理等事項(xiàng)，與期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法主要關(guān)注期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、經(jīng)營(yíng)等方面的管理規(guī)定，而不是關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。45、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。只有誠(chéng)實(shí)守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無(wú)法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場(chǎng)的基本規(guī)律，還可能誤導(dǎo)客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為首要考慮，當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)信任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問(wèn)題，干擾期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。46、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶的行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。47、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過(guò)公司專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的成果，具有一定的專(zhuān)業(yè)性和針對(duì)性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項(xiàng)可以作為依據(jù)。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告同樣是經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來(lái)源合法且具備一定的科學(xué)性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢(shì)等重要信息，有助于期貨公司了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項(xiàng)也能作為依據(jù)。選項(xiàng)D：未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項(xiàng)符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。48、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關(guān)于證券、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。所以答案選B。"49、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于明確報(bào)送的時(shí)間周期以及內(nèi)容與格式要求。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A提到期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。但實(shí)際規(guī)定的報(bào)送時(shí)間周期并非每周，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B表明期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。然而，內(nèi)容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C指出期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。這既符合規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報(bào)送時(shí)間周期，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D稱(chēng)期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。既存在內(nèi)容與格式要求自行確定的錯(cuò)誤，又存在報(bào)送時(shí)間周期錯(cuò)誤的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)制度的規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財(cái)務(wù)狀況，但它并非是與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)直接緊密相關(guān)且必須持續(xù)符合特定標(biāo)準(zhǔn)以進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的核心指標(biāo)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。它主要是一種應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金儲(chǔ)備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)。流動(dòng)資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性，但它不是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的核心指標(biāo)，不能直接反映期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和資本充足情況，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。

A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施

B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.客戶投訴的接待處理方式

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)是否屬于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)A執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是保障客戶資金安全的重要措施，但它并非書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。該制度是由相關(guān)法規(guī)統(tǒng)一規(guī)定要求執(zhí)行的，主要是從監(jiān)管層面保障資金安全，而不是在委托協(xié)議中重點(diǎn)體現(xiàn)的內(nèi)容。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則是證券公司與期貨公司合作的關(guān)鍵內(nèi)容。明確業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，能夠使雙方在開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，清楚各自的職責(zé)和操作流程，確保業(yè)務(wù)的順利銜接和高效開(kāi)展。因此，介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則應(yīng)當(dāng)在書(shū)面委托協(xié)議中載明，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式涉及到雙方的經(jīng)濟(jì)利益。在合作過(guò)程中，明確報(bào)酬支付的標(biāo)準(zhǔn)、方式以及費(fèi)用分擔(dān)的具體情況，有助于避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益方面產(chǎn)生糾紛，保障合作的穩(wěn)定和可持續(xù)性。所以，報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式是書(shū)面委托協(xié)議必須載明的事項(xiàng)，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D客戶投訴的接待處理方式對(duì)于維護(hù)客戶的合法權(quán)益和良好的市場(chǎng)形象至關(guān)重要。當(dāng)客戶在業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生投訴時(shí)，有明確的接待處理方式可以及時(shí)有效地解決客戶問(wèn)題，提高客戶滿意度。同時(shí)，這也是規(guī)范業(yè)務(wù)操作和加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管的要求。因此，客戶投訴的接待處理方式應(yīng)當(dāng)在書(shū)面委托協(xié)議中明確，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案為BCD。2、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括()。

A.符合一定條件的期貨公司

B.期貨交易所非期貨公司會(huì)員

C.期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者

D.期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金保障的主體范圍。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。其設(shè)立的目的是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，因此保障的主體是期貨市場(chǎng)的投資者。選項(xiàng)A，期貨公司并非期貨投資者保障基金保障的主體，而是市場(chǎng)中的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所非期貨公司會(huì)員同樣不屬于期貨投資者保障基金保障的主體范疇，它是期貨交易所的會(huì)員類(lèi)型之一，并非投資者，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者屬于期貨投資者的一部分，他們?cè)谄谪浭袌?chǎng)進(jìn)行投資活動(dòng)，當(dāng)面臨期貨公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時(shí)，會(huì)受到期貨投資者保障基金的保障，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者也是期貨投資者保障基金保障的對(duì)象，個(gè)人在期貨市場(chǎng)投資時(shí)，其合法權(quán)益受到該基金的保護(hù)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。3、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先

C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露

【答案】：CD

【解析】本題主要考查對(duì)避免利益沖突原則的理解，以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：當(dāng)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)始終以投資者利益優(yōu)先，而不是以交易量大的客戶利益優(yōu)先。交易量大并不意味著該客戶的利益就應(yīng)被優(yōu)先考慮，這種表述違反了避免利益沖突原則中保護(hù)投資者利益的核心要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，當(dāng)從業(yè)人員自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)將投資者利益放在首位，而不是以自身利益優(yōu)先。這是作為從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本職業(yè)操守，以確保投資者的合法權(quán)益不受侵害，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突且無(wú)法避免時(shí)，確保投資者的利益得到公平的對(duì)待是正確的做法。這體現(xiàn)了對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)以及行業(yè)的公正性和專(zhuān)業(yè)性，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：當(dāng)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露，讓投資者了解情況并做出相應(yīng)決策。這是保障投資者知情權(quán)的重要措施，符合避免利益沖突原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是CD。4、?期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。?

A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當(dāng)利益的

C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員出現(xiàn)何種情形會(huì)受到暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的會(huì)撤銷(xiāo)從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)的處罰。選項(xiàng)A：貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的期貨行業(yè)是一個(gè)需要規(guī)范和有序競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，期貨從業(yè)人員貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的行為，不僅破壞了行業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，也損害了行業(yè)的整體形象。這種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為會(huì)干擾市場(chǎng)的正常秩序，誤導(dǎo)投資者的決策，因此對(duì)于有此類(lèi)行為的期貨從業(yè)人員，會(huì)根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰，包括暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B：獲取不正當(dāng)利益的期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，違背了行業(yè)的職業(yè)道德和誠(chéng)信原則。這種行為可能涉及利用內(nèi)幕信息、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)手段，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的利益和市場(chǎng)的公正性。為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，對(duì)于獲取不正當(dāng)利益的期貨從業(yè)人員，監(jiān)管部門(mén)會(huì)采取相應(yīng)的處罰措施，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的投資者在進(jìn)行期貨投資時(shí)，需要充分了解相關(guān)的重要信息，以便做出合理的投資決策。期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，會(huì)導(dǎo)致投資者在信息不充分的情況下做出錯(cuò)誤的投資選擇，從而遭受損失。這種行為嚴(yán)重侵犯了投資者的知情權(quán)，破壞了市場(chǎng)的信任基礎(chǔ)，所以會(huì)對(duì)有此行為的從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)處罰，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的期貨市場(chǎng)中存在大量的未公開(kāi)重要信息，這些信息可能對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響。期貨從業(yè)人員有責(zé)任對(duì)這些信息進(jìn)行保密，防止信息泄露和不當(dāng)傳遞。違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息，可能會(huì)導(dǎo)致內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的公平性和公正性。因此，對(duì)于有此類(lèi)行為的期貨從業(yè)人員，會(huì)給予相應(yīng)的處分，選項(xiàng)D符合題意。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員被暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)被撤銷(xiāo)從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)的情形，本題答案為ABCD。5、期貨公司有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的

B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為及相應(yīng)處罰的相關(guān)知識(shí)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行了規(guī)范，明確了一系列禁止性規(guī)定，對(duì)于期貨公司違反規(guī)定的行為會(huì)給予相應(yīng)處罰。下面對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的，這種行為違反了期貨交易中關(guān)于信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示的基本要求。期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司向客戶作獲利保證會(huì)誤導(dǎo)客戶對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，而不按規(guī)定出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)則使客戶無(wú)法充分了解投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。因此，此類(lèi)行為屬于違規(guī)，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。B選項(xiàng)：隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的，這嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則。期貨公司作為專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)向客戶如實(shí)披露相關(guān)信息。通過(guò)隱瞞重要事項(xiàng)或使用不正當(dāng)手段誘騙客戶交易，可能導(dǎo)致客戶在不知情的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶利益，所以該行為應(yīng)受到相應(yīng)處罰。C選項(xiàng)：未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令是基于對(duì)期貨公司的信任，期望通過(guò)其將指令傳遞到期貨交易所進(jìn)行交易。而期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)至期貨交易所，會(huì)影響客戶的交易實(shí)現(xiàn)，破壞市場(chǎng)交易的正常秩序，屬于違規(guī)行為，需承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。D選項(xiàng)：向客戶提供虛假成交回報(bào)的，成交回報(bào)是客戶了解其交易執(zhí)行情況的重要依據(jù)。期貨公司向客戶提供虛假成交回報(bào)，會(huì)使客戶對(duì)自己的交易結(jié)果產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷，無(wú)法準(zhǔn)確掌握自身的投資狀況，這同樣損害了客戶的知情權(quán)和利益，屬于違規(guī)行為范疇，應(yīng)予以處罰。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨公司的違規(guī)行為，符合題干中所提及的處罰情形，所以本題答案為ABCD。6、下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議

B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔(dān)保

C.證券公司不得利用客戶的資金賬號(hào)從事期貨交易

D.期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收.保管.修改交易密碼

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，這是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、明確雙方權(quán)利義務(wù)的必要程序，對(duì)于保障業(yè)務(wù)的合法合規(guī)開(kāi)展具有重要意義。所以A選項(xiàng)表述正確。B