期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練高能第一部分單選題(50題)1、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權威性和準確性，使得相關信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。2、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.5個

B.3個

C.2個

D.1個

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務發(fā)生重大事項的報告時限。依據相關規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。本題中選項A的5個工作日、選項B的3個工作日以及選項D的1個工作日均不符合規(guī)定的報告時限。所以本題正確答案是C。3、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付費用的相關規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結算會員向期貨交易所支付且通過全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設期貨賬戶時可能產生的費用，它不是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。4、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理。獨立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對其進行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設立專用賬戶并專戶存儲可以將保障基金與其他資金嚴格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ茫栽撨x項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資。國債具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實現資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項說法正確。選項D中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，而不是中國證監(jiān)會和財政部共同負責。所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。5、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調查，據此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查，或者以不正當手段干擾協(xié)會調查的，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會對其違規(guī)行為進行調查時予以拒絕，還以種種手段阻止調查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選B。6、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項A：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務的資格，所以該選項錯誤。選項B：非結算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，而非進行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項錯誤。選項C：非結算會員應將收到的有價證券先提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關于非結算會員與結算會員、期貨交易所之間業(yè)務操作規(guī)范和流程的，所以該選項正確。選項D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務的接收和處理主體，結算會員不應將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。7、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，未經中國證監(jiān)會批準的暫停交易時間限制相關知識。根據規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過3個交易日。所以答案選C。8、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內

D.一周后

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。選項A，當日分配編碼后當日就允許客戶使用，這種情況不符合相關規(guī)定的流程和實際操作要求，因為還需要進行一系列的準備和確認工作，所以該選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應當于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易的有序性和規(guī)范性，以及相關信息的準確傳遞和系統(tǒng)的準備工作，該選項正確。選項C，規(guī)定是下一交易日，并非兩天內，“兩天內”表述不精準，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。選項D，一周后時間過長，不符合正常的交易流程和時間安排，也沒有相關法規(guī)支持這樣的時間設定，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.給予其訓誡.公開譴責

B.進行調查.給予紀律懲戒

C.采取責令改正.監(jiān)管談話等措施

D.進行調查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。首先分析選項A，給予訓誡、公開譴責通常是自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）對從業(yè)人員違規(guī)行為的處理方式，并非中國證監(jiān)會及其派出機構的措施，所以選項A錯誤。接著看選項B，進行調查是監(jiān)管部門的常見動作，但給予紀律懲戒一般也是由行業(yè)自律組織來執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構主要采取監(jiān)管措施而非進行紀律懲戒，所以選項B錯誤。再看選項C，根據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。最后看選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構作為監(jiān)管部門，主要是對違規(guī)行為進行監(jiān)管和處理，并沒有限制人身自由的權力，限制人身自由屬于司法機關的職權范圍，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。10、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：報告中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會報告，但當發(fā)現投資者有不誠信行為時，并非直接報告中國期貨業(yè)協(xié)會，故該選項不正確。選項B：報告中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者不誠信行為時，通常不是直接向證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項不符合要求。選項C：報告期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現投資者不誠信行為時，直接報告期貨交易所并非最恰當的做法，所以該選項也不正確。選項D：及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險期貨從業(yè)人員所在的期貨經營機構對投資者的交易活動有直接管理責任。當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經營機構報告，有助于經營機構采取相應措施防范信用風險，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，故該選項正確。綜上，答案選D。11、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關人員違規(guī)行為應受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據相關規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。12、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.所在期貨經營機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，其重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理、從業(yè)人員資格等方面的監(jiān)管，并沒有明確規(guī)定涉及期貨從業(yè)人員兼任職務需其同意以避免潛在利益沖突的職責，所以A選項不符合題意。選項B，所在地中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，側重于市場秩序維護、違法違規(guī)行為查處等宏觀層面的監(jiān)管，并非是決定期貨從業(yè)人員兼任職務的主體，所以B選項不正確。選項C，期貨從業(yè)人員與所在期貨經營機構存在直接的雇傭關系和職業(yè)責任關聯(lián)。為避免兼任其他組織職務可能引發(fā)與現任職務的潛在利益沖突，除所在期貨經營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任相關職務。所在期貨經營機構最了解員工的工作情況和可能存在的利益沖突風險，有權利和責任對此進行把控，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的相關政策、法規(guī)，進行市場監(jiān)管等宏觀層面的工作，不會具體干預期貨從業(yè)人員的兼職事宜，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。13、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在計算凈資本時，對除期貨風險準備金以外需調整的其他負債項目的處理方式。A選項，直接全額加回的做法過于簡單粗暴，未充分考慮負債項目的具體情況和合規(guī)要求，不能準確反映公司實際的凈資本狀況，所以該選項錯誤。B選項，直接按照一定比例加回同樣缺乏針對性和準確性，沒有詳細說明負債的具體內容，無法體現負債對凈資本的真實影響，故該選項不正確。C選項，重新核算凈資本沒有明確針對除期貨風險準備金以外的需要調整的負債項目給出處理辦法，不能有效解決本題所涉及的問題，因此該選項不符合要求。D選項，增加附注詳細說明該項負債反映的具體內容，能夠讓相關方面清楚了解該負債的性質、來源等關鍵信息，為準確計算凈資本提供依據，符合期貨公司在處理此類負債項目時應遵循的規(guī)范和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。14、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用公司治理結構，股東大會是公司的權力機構，決定公司的重大事項。獨立董事在公司治理中起到監(jiān)督制衡等重要作用，其提名后需要經過股東大會通過，以體現權力機構對重要人事安排的決策權。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，與公司制期貨交易所獨立董事的通過機制無關，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，在公司制期貨交易所中并非決策獨立董事通過與否的主體，所以B選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產生的，主要負責公司的日常決策和管理等事項，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后最終要由股東大會通過，而不是董事會，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。15、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.甲、期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A"

【解析】根據相關規(guī)定，期貨公司進行混碼交易，但能夠證明已按照客戶交易指令入市交易的，交易損失應由客戶完全承擔。本題中該期貨公司進行混碼交易且可證明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的損失完全由甲承擔，答案選A。"16、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據選項內容，結合題干中營業(yè)部經理趙某的具體行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯是未經客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金主要是指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進行期貨交易，并非進行資金的劃轉操作，所以該選項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時，沒有遵循相關規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項也不正確。綜上，本題答案選A。17、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以答案選A。18、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關內容來確定期貨公司首席風險官的負責對象。選項A：股東大會股東大會是公司的權力機構，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經營方針和投資計劃等，其與首席風險官的日常履職及責任歸屬沒有直接的對應關系，所以首席風險官并不直接向股東大會負責，A選項錯誤。選項B：監(jiān)事會監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的董事、高級管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風險官的負責對象，B選項錯誤。選項C：董事會《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，應向董事會負責，C選項正確。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要對期貨公司等市場主體進行宏觀層面的監(jiān)管，首席風險官主要是在公司內部履行監(jiān)督檢查職責，向公司內部的董事會負責，并非直接向中國證監(jiān)會負責，D選項錯誤。綜上，答案選C。19、期貨公司擬免除首席風險官的職務（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.不需要正當理由

D.應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司對首席風險官職務免除的相關規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A期貨公司免除首席風險官職務時，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B首席風險官是期貨公司的重要職位，其職責是對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時免除其職務，必須遵循相關規(guī)定和正當程序，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司免除首席風險官職務需要有正當理由，不能隨意免除，所以該選項表述錯誤。選項D根據相關規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。20、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關規(guī)定及選項內容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會員單位的客戶管理和服務制度、金融期貨投資者適當性制度以及開戶流程管理等方面的內容。接下來分析各選項：-選項A“組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議”，這一內容通常與公司內部的組織執(zhí)行相關，和題干中所涉及的會員單位關于金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定并無直接關聯(lián)。-選項B“檢查期貨交易所財務”，財務檢查主要側重于對期貨交易所財務狀況的審查，與題干重點強調的投資者適當性制度和開戶流程管理核心內容不相關。-選項C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為”，此選項關注的是對期貨交易所人員職務行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當性制度展開，與題干主題不符。-選項D“向股東大會會議提出提案”，這一般是關于在股東大會上的提案事宜，和題干中會員單位在金融期貨投資者適當性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。21、對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的，（）。

A.由期貨公司風險準備金補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.不再補償

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨投資者保障基金的相關規(guī)定來對各選項進行分析。對于期貨投資者的保證金損失，當現有期貨投資者保障基金不足以補償時，會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項，期貨公司風險準備金主要用于應對期貨公司自身的經營風險、彌補可能出現的損失等，并非用于補償期貨投資者保證金損失中現有保障基金不足的部分，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所風險準備金是為了維護期貨市場的平穩(wěn)運行，應對期貨交易所可能出現的風險等情況，和補償期貨投資者保證金損失中現有保障基金不足的問題不相關，所以B選項錯誤。C選項，當現有期貨投資者保障基金不足以補償投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償的責任，該選項正確。D選項，為了保護期貨投資者的合法權益，在現有保障基金不足補償時，并不是不再補償，而是會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選C。22、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據不同機構的職責來分析各選項。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著制定行業(yè)規(guī)范和標準等職責，期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由其制定是合理且符合實際情況的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。23、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內可以拖欠保證金

D.20個工作日內可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補保證金的缺口。選項A、C、D中提到在一定工作日內可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導致會員面臨違約風險，影響市場的正常運轉和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應合約，減少持倉數量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。24、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重時，對于其從業(yè)資格申請的限制規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，會被撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并且在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項A符合這一規(guī)定。選項B，6個月至12個月的時間不符合相關規(guī)定的限制時長。選項C，“3年內或永久性”表述不準確，規(guī)定明確是3年，并非“或永久性”。選項D，“永久性”與實際規(guī)定不符，不是永久性拒絕受理，而是3年。綜上，本題正確答案是A。25、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結算會員包含交易結算會員和全面結算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結算會員、交易結算會員和全面結算會員，而是非結算會員。所以本題答案選D。26、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關規(guī)定。在期貨公司客戶開戶環(huán)節(jié)，對于個人客戶而言，從規(guī)范操作、保障客戶權益以及防范風險等多方面考慮，需要個人客戶親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是為了確保開戶行為是客戶真實意愿的表達，避免因委托他人辦理可能出現的信息不實、權益糾紛等問題。選項A“親自或委托他人”，若允許委托他人辦理，可能會出現他人冒用客戶身份、違背客戶真實意愿操作等情況，不利于保障客戶的合法權益和期貨市場的規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C“可以委托他人”，同樣存在上述委托他人辦理帶來的風險，不符合開戶管理的嚴謹性要求，因此該選項錯誤。選項D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”，這種方式也不能完全保證是客戶本人真實意愿的體現，且增加了操作的復雜性和不確定性，也不符合開戶規(guī)定，故該選項錯誤。而選項B“親自”辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠最大程度保證開戶行為的真實性和合規(guī)性，符合期貨公司在客戶開戶時對個人客戶的要求。所以本題正確答案是B。27、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經營機構在適當性相關糾紛中應依法承擔相應法律責任的情形。選項A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進一步升級，這種行為本身并不會導致經營機構承擔法律責任，所以選項A不符合題意。選項B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調解，體現了經營機構積極應對糾紛、促進問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護投資者權益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔法律責任的情形，因此選項B不正確。選項C分析當證券期貨經營機構在履行適當性義務時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據相關法律法規(guī)，經營機構理應對自己的過錯行為負責，需要依法承擔相應的法律責任，所以選項C符合要求。選項D分析經營機構提供相關資料，證明自身已向投資者履行相應義務，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責的依據，而不是承擔法律責任的依據，故選項D不符合。綜上，正確答案是C。28、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級產品或服務時的適當性義務相關知識。選項A根據規(guī)定，期貨經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時。所以選項A表述錯誤。選項B特別風險警示書由投資者簽字確認，這是為了確保投資者充分知曉高風險產品或服務的風險，強化投資者的風險意識，是適當性義務的合理要求，該選項表述正確。選項C向投資者提供特別風險警示書是期貨經營機構履行告知義務的重要體現，可讓投資者清晰了解所購買高風險產品或服務的特殊風險，該選項表述正確。選項D追加了解投資者的相關信息有助于期貨經營機構更全面地評估投資者的風險承受能力和投資目標，從而判斷該高風險產品或服務是否真正適合投資者，這是適當性義務中了解客戶原則的體現，該選項表述正確。綜上，答案選A。29、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關賬戶信息的備案主體。選項A：根據相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，所以該選項正確。選項B：與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司主要是在業(yè)務合作層面有相關聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關主體期貨賬戶信息備案的機構，該選項錯誤。選項D：所在地工商行政管理機構主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，與期貨賬戶信息備案無關，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，有權對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的重大決策和管理等工作，并不具備對期貨公司及相關責任人員在這種情況下采取監(jiān)管措施的職能，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，并非對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的行政主體，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構是我國期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對期貨市場各類主體的監(jiān)督管理職責。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其職責范圍并不包含對期貨公司及相關責任人員因首席風險官解聘問題采取監(jiān)管措施，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。31、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的期限。依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。32、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶透支交易的標準。首先分析選項A，結算準備金最低余額是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金，與判斷是否透支交易并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。接著看選項B，透支額度通常是指在信用卡、貸款等業(yè)務中給予用戶的可透支金額限制，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易的情境下，并非判斷的標準，故選項B錯誤。再看選項C，風險準備金是期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對市場風險等情況，和判斷期貨公司或客戶是否透支交易沒有直接聯(lián)系，所以選項C錯誤。最后看選項D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進行期貨交易時必須繳納的保證金占合約價值的比例。如果客戶的保證金不足規(guī)定比例，就可能存在透支交易的情況。因此，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，選項D正確。綜上，答案選D。33、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.保證投資者滿意

B.最大限度維護投資者利益

C.維護投資者的合法權益

D.為投資者創(chuàng)造最大權益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務時應遵循的原則。選項A：保證投資者滿意不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的法定要求，投資者的滿意度受到多種因素影響，且存在主觀差異，無法做到絕對保證，所以該選項不符合要求。選項B：最大限度維護投資者利益這種表述不夠準確和規(guī)范，在實際執(zhí)業(yè)過程中，重點是要維護投資者的合法權益，而“最大限度”的界限較難界定，所以該選項不準確。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，目的就是要維護投資者的合法權益，這是符合相關規(guī)定和職業(yè)操守的，該選項正確。選項D：為投資者創(chuàng)造最大權益有一定的片面性，在市場環(huán)境中存在不確定性和風險，不能保證為投資者創(chuàng)造最大權益，且重點應是維護合法權益，而不是單純追求最大權益，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。34、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據相關法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，基層人民法院不審理期貨糾紛案件。同時，在確定具體的管轄法院時，一般遵循“原告就被告”等原則。在本題中，吳某是期貨公司客戶，案件涉及期貨公司營業(yè)部經理的相關推薦引發(fā)的事務等情況，從便于案件審理、調查以及合理確定管轄等角度來看，應當由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。選項A，期貨交易所住所地高級人民法院，題干中未提及與期貨交易所相關的特定管轄因素，且一般期貨糾紛并非由期貨交易所住所地高級人民法院管轄，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司住所地高級人民法院，雖然期貨公司是一方主體，但通常并非由高級人民法院直接管轄此類案件，且相比之下，營業(yè)部住所地中級人民法院更為合適，所以B選項錯誤。選項D，吳某住所地中級人民法院，“原告就被告”是常見管轄原則，在此類期貨糾紛中，以營業(yè)部住所地來確定管轄更具合理性，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。

A.總經理指定的人員

B.總經理指定的副總經理

C.理事長

D.第一副總經理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時代行職務人員的規(guī)定。依據相關規(guī)定，當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由總經理指定的副總經理代其履行職務。選項A，規(guī)定明確是總經理指定的副總經理，而非總經理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責范圍，并非在總經理臨時不能履職時代行其職務的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強調的是總經理指定的副總經理，而非第一副總經理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，關于風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項。37、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數的內容?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項A符合此規(guī)定；選項B“1倍以上5倍以下”、選項C“3倍以上5倍以下”以及選項D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數不符。所以本題正確答案是A。38、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨經紀合同無效導致客戶經濟損失時責任承擔方式的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據相關法律規(guī)定和實際情況，當期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失時，需要根據無效行為與損失之間的因果關系來確定責任的承擔。因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應承擔的責任比例和方式，這樣的責任認定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項A正確。選項B雖然期貨公司在期貨經紀業(yè)務中可能存在一定責任，但不能一概而論地認為只要合同無效就應當由期貨公司承擔責任。因為造成合同無效以及客戶經濟損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關系，就不能單純讓期貨公司承擔責任，所以選項B錯誤。選項C期貨經紀合同無效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無效合同的約定也是無效的，不能依據無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責任，而應依據實際的因果關系等法定因素來確定責任，所以選項C錯誤。選項D同樣，不能簡單地判定應當由期貨公司和客戶承擔同等責任。責任的承擔需要根據具體情況，分析無效行為與損失之間的因果關系，不同情況下各方承擔的責任比例可能不同，并非一定是同等責任，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。39、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為紀律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人等行為時，需要明確給予紀律處分的主體。選項分析A選項：期貨業(yè)協(xié)會協(xié)會工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會進行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會對其內部工作人員具有管理和約束的職責，當工作人員出現不按規(guī)定履行職責等違規(guī)行為時，期貨業(yè)協(xié)會有權依據相關規(guī)定給予紀律處分，所以該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對象和職責側重于市場整體運行、機構合規(guī)等宏觀層面，并非針對協(xié)會工作人員的紀律處分，故該選項錯誤。C選項：公安機關公安機關主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等，對于協(xié)會工作人員的紀律處分并不在其職責范圍內，因此該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對協(xié)會工作人員給予紀律處分的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。40、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經歷評估中期貨交易經歷的評估分值上限。在投資者投資經歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經歷的評估分值有明確規(guī)定。經過對相關知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應選D。41、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算的基準結算價日期。在期貨交易中，當進行標準倉單充抵保證金操作時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。選擇前一交易日的結算價作為基準，是因為其數據已經確定且相對穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據。而當日的結算價在充抵操作時可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結算價在充抵日時還未產生，無法用于當前的價值計算。所以本題正確答案是B。42、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結算負責人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向全體董事提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。根據相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。選項B結算負責人主要負責期貨公司的結算業(yè)務相關工作，并非此項書面報告簽字確認的主體；選項C經營管理主要負責人側重于公司的經營管理事務，但在規(guī)定中不是該書面報告的簽字確認人；選項D財務負責人主要負責公司財務方面的工作，也不符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是A。43、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構相關人員任職資格限制時間的規(guī)定。依據規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"44、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。在期貨交易中，當客戶違約導致保證金不足時，為了保障交易的正常進行和維護市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風險控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項不正確。選項B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項也不準確。選項C，“風險準備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風險且不符合規(guī)定，故該選項錯誤。選項D，“風險準備金和自有資金”，風險準備金是期貨公司為應對可能出現的風險而預先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當客戶違約造成保證金不足時，期貨公司以風險準備金和自有資金墊付，既能體現對風險的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。45、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關規(guī)定，所以本題正確答案是D。46、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與應用，需判斷劉某的行為違反了哪一項準則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機構同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項分析A選項：題干中并未提及劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關內容，所以該選項不符合題意。B選項：題干沒有體現劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項也不正確。C選項：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當于在未獲所在機構同意的情況下兼任了對乙期貨公司的業(yè)務，可能會導致與他在甲期貨公司的現任職務產生實際或潛在利益沖突，符合該選項所描述的準則，所以該選項正確。D選項：題干中沒有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務，答案選C。47、期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種時向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題答案選B。"48、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.首席風險官

D.財務負責人

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來判斷選項中屬于經理層人員的角色。選項A：董事長董事長是公司董事會的領導，是公司的重要決策人員，主要負責召集和主持董事會會議等工作，并不屬于經理層人員。經理層人員通常側重于公司日常經營管理工作，而董事長的職責更側重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事監(jiān)事的職責是監(jiān)督公司的經營管理活動，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護股東的利益。他們不直接參與公司的日常經營管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經理層人員，選項B錯誤。選項C：首席風險官首席風險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的日常運營和風險管理中扮演著重要角色，屬于經理層的范疇，選項C正確。選項D：財務負責人財務負責人主要負責公司的財務管理和會計核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所界定的經理層人員范圍內，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。49、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產管理業(yè)務的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內；C選項期貨公司股東的關聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產管理業(yè)務的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"50、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經營機構對于風險承受能力不匹配投資者的處理方式。經營機構在向投資者銷售產品或提供服務時，有責任確保投資者充分了解相關風險。當確認投資者不屬于風險承受能力最低類別，但產品或服務風險高于其承受能力時，需要進行特別的風險提示。選項A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風險，所以A項不正確。選項B，書面風險提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點。以書面形式呈現風險信息，可以詳細、準確地說明產品或服務的風險點，投資者可以仔細閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認識風險，同時也能為經營機構提供有效的風險告知證據，符合相關規(guī)定和要求，所以B項正確。選項C，電話通知雖然能夠及時傳達信息，但缺乏書面記錄，可能存在信息傳達不準確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準確把握風險內容和經營機構留存證據，所以C項不正確。選項D，短信告知受字數限制，難以全面、詳細地說明產品或服務的風險，無法讓投資者深入了解風險情況，不能達到充分告知風險的目的，所以D項不正確。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.謹慎

B.誠實

C.客觀

D.毫無保留

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員向投資者提供服務時的相關要求，對各選項進行逐一分析。選項A：謹慎謹慎意味著期貨從業(yè)人員在告知投資者期貨投資特點和風險時，需保持慎重、嚴謹的態(tài)度。期貨投資具有復雜性和不確定性，投資者可能因缺乏專業(yè)知識而對風險認識不足。從業(yè)人員謹慎地告知，能夠充分考慮到各種可能的情況，避免因疏忽而遺漏重要風險信息，從而更好地保護投資者的利益，符合向投資者提供服務時的要求，所以該選項正確。選項B：誠實誠實要求期貨從業(yè)人員在與投資者溝通時，應如實告知期貨投資的真實情況，不隱瞞、不欺騙。期貨市場存在多種風險，如果從業(yè)人員不誠實，向投資者隱瞞不利信息，可能會使投資者做出錯誤的決策，遭受不必要的損失。只有如實告知，才能讓投資者在充分了解的基礎上做出理性的投資選擇，因此該選項正確。選項C：客觀客觀是指從業(yè)人員在介紹期貨投資特點和風險時，應基于事實，不加入個人主觀的偏見或夸大、縮小等不實描述。期貨市場有其自身的規(guī)律和特點，客觀地告知投資者這些信息，有助于投資者對期貨投資有一個準確的認識，避免因從業(yè)人員的主觀誤導而產生誤解，所以該選項正確。選項D：毫無保留雖然要向投資者充分告知相關信息，但在實際操作中也需要考慮信息的有效性和適當性。有些過于專業(yè)、復雜且對普通投資者決策影響不大的信息，全部毫無保留地告知可能會讓投資者陷入信息過載的困境，反而不利于他們做出正確的決策。因此，并不需要毫無保留地告知所有信息，該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。2、期貨公司免除董事應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告，提交的材料包括（）。

A.免職決定文件

B.相關會議的決議

C.履行職責情況

D.免職原因說明

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨公司免除董事時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告應提交的材料。選項A分析免職決定文件是期貨公司作出免除董事決定的直接體現，它明確了這一免職行為，是向監(jiān)管機構報告時必不可少的材料，所以選項A正確。選項B分析相關會議的決議能夠反映出免職這一決策的產生過程，是具有一定規(guī)范性和程序性的體現，對于監(jiān)管機構了解免職的決策流程和依據有重要作用，因此也是需要提交的材料，選項B正確。選項C分析履行職責情況主要是用于評估董事在職期間的工作表現，并非是在免除董事時向監(jiān)管機構報告所必須提交的材料，所以選項C錯誤。選項D分析雖然免職原因對于理解免職這一行為有一定幫助，但題干中未明確表明其為必須提交的材料，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AB。3、期貨公司主要股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行

B.股權變更或者業(yè)務范圍、經營管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱

D.合并、分立或者進行重大資產、債務重組

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司主要股東或者實際控制人應在3個工作日內主動、準確、完整通知期貨公司的情形。選項A當所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行時，這會對期貨公司的股權結構和穩(wěn)定性產生直接影響。股權的凍結可能限制股東對股權的處置權，而被強制執(zhí)行則可能導致股權的轉移，這些都可能影響期貨公司的正常經營和治理結構，所以主要股東或者實際控制人應當在3個工作日內通知期貨公司，該選項正確。選項B股權變更會直接改變期貨公司的股東結構和治理格局，業(yè)務范圍的重大變化可能影響期貨公司的業(yè)務合作與發(fā)展方向，經營管理的重大變化也會對期貨公司的日常運營產生深遠影響。這些情況對于期貨公司而言至關重要，主要股東或者實際控制人有責任及時通知期貨公司，故該選項正確。選項C股東或者實際控制人變更名稱看似只是一個名稱的改變，但實際上可能涉及到一系列法律文件、合作協(xié)議等的變更。期貨公司在與股東或者實際控制人進行業(yè)務往來、信息披露等工作時，需要準確的信息，所以變更名稱時需要在3個工作日內通知期貨公司，該選項正確。選項D合并、分立或者進行重大資產、債務重組等行為會使股東或者實際控制人的財務狀況、經營主體等發(fā)生重大改變。這可能會影響其對期貨公司的支持能力和決策方向，進而對期貨公司的運營和發(fā)展產生重大影響，因此主要股東或者實際控制人需要在3個工作日內通知期貨公司，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司主要股東或者實際控制人應在3個工作日內通知期貨公司的情形，本題答案為ABCD。4、申請辦理期貨從業(yè)人員資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

C.被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經屆滿

D.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：BCD

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員資格申請條件，對每個選項進行分析判斷。選項A“擬被期貨公司聘用”并不是申請辦理期貨從業(yè)人員資格的必備條件。申請期貨從業(yè)人員資格主要側重于申請人自身的合規(guī)記錄、資格保持情況等方面，而非是否擬被期貨公司聘用。所以選項A錯誤。選項B“最近3年內未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構的行政處罰”是申請辦理期貨從業(yè)人員資格的重要條件之一。這一要求有助于確保期貨從業(yè)人員具備良好的職業(yè)操守和合規(guī)意識，維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以選項B正確。選項C若被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經屆滿，此時申請人在符合其他條件的情況下是可以申請辦理期貨從業(yè)人員資格的。禁入期屆滿意味著其違規(guī)影響已經消除，具備了重新進入市場的資格。所以選項C正確。選項D“最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格”也是申請條件之一。如果申請人在近3年內因違法違規(guī)被撤銷相關資格，說明其在職業(yè)行為上存在問題，不符合期貨從業(yè)人員應有的規(guī)范和要求，不能申請資格。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BCD。5、根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任

B.客戶保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任

C.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

D.期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后，取得該客戶的追償權

【答案】：ABD

【解析】本題可依據《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：根據相關規(guī)定，當客戶在期貨交易中發(fā)生違約時，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任。因為客戶的保證金是其參與期貨交易、履行合約的資金保障，在出現違約情況時，首先使用該保證金來承擔違約責任是合理且符合規(guī)定的，所以A選項正確。B選項：若客戶保證金不足以承擔違約責任，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任。這是為了保障期貨交易的正常秩序和其他市場參與者的合法權益，期貨公司作為與客戶直接進行交易的主體，有義務在客戶保證金不足時，用自身的風險準備金和自有資金來彌補缺口，所以B選項正確。C選項：在客戶違約的情況下，并不是由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任。期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，客戶違約時，直接與客戶建立交易關系的是期貨公司，應由期貨公司按照規(guī)定處理，而不是期貨交易所，所以C選項錯誤。D選項：期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權。期貨公司代客戶承擔責任后，客戶的違約行為給期貨公司造成了損失，期貨公司有權向客戶追償其代為承擔的金額，以維護自身的合法權益，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。6、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現任總經理王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職，關于期貨公司擬更換董事長，下列說法中正確的有（）。

A.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格

B.王某擔任董事長應具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位

C.王某不能同時兼任董事長.總經理

D.應召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨公司高級管理人員任職相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：依據相關規(guī)定，期貨公司董事長任職需取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格。本題中王某雖為現任總經理，但擔任董事長這一特定職位時，必須額外取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格，所以該選項說法正確。B選項：按照期貨公司高級管理人員任職條件，擔任期貨公司董事長應具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位，所以王某擔任董事長應滿足此學歷要求，該選項說法正確。C選項：為保證公司治理結構的合理性、獨立性和有效性，避免權力過度集中可能帶來的決策風險和管理弊端，期貨公司董事長和總經理一般不得由同一人兼任，所以王某不能同時兼任董事長和總經理，該選項說法正確。D選項：期貨公司更換董事長，不僅僅是召開股東會并通過決議這么簡單，還需要經過一系列法定程序，如向中國證監(jiān)會等相關監(jiān)管部門履行審批或備案手續(xù)等，待監(jiān)管部門核準通過后方可正式任命，并非股東會決議通過后期貨公司即可直接任命王某，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是ABC。7、會員單位在開戶時，應當向投資者()，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務規(guī)則和產品特征

B.充分揭示金融期貨風險

C.測試投資者的金融期貨基礎知識

D.認真審核投資者開戶申請材料

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據相關金融法規(guī)和投資者適當性管理要求，對每個選項進行逐一分析。選項A全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征是會員單位在開戶時的重要職責。投資者只有充分了解相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，才能在知情的基礎上做出理性的投資決策。若會員單位不進行全面介紹，投資者可能因信息不足而盲目投資，增加投資風險，同時也不符合投資者適當性管理的要求。所以會員單位應當向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，該選項正確。選項B金融期貨交易具有較高的風險性，充分揭示金融期貨風險是保護投資者合法權益的必要措施。會員單位有義務讓投資者清楚地認識到投資金融期貨可能面臨的各種風險，如市場風險、信用風險等，使投資者在知曉風險的情況下謹慎做出投資決策。若不充分揭示風險，投資者可能在不完全了解風險的情況下進入市場，遭受不必要的損失，這與投資者適當性管理的初衷相悖。因此，會員單位需要充分揭示金融期貨風險，該選項正確。選項C測試投資者的金融期貨基礎知識有助于會員單位了解投資者對金融期貨的認知程度。只有投資者具備一定的金融期貨基礎知識，才能更好地理解金融期貨交易的規(guī)則、流程和風險。通過測試，可以篩選出具備相應知識水平的投資者，避免不具備基本知識的投資者盲目參與金融期貨交易，從而保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益。所以會員單位應當測試投資者的金融期貨基礎知識，該選項正確。選項D認真審核投資者開戶申請材料是確保投資者符合開戶條件和適當性標準的關鍵環(huán)節(jié)。審核材料可以核實投資者的身份信息、資產狀況、投資經歷等情況，判斷投資者是否具備相應的風險承受能力和投資資格。若會員單位不認真審核開戶申請材料，可能會讓不符合條件的投資者進入市場，增加市場風險和投資者自身的損失可能性。因此，會員單位需要認真審核投資者開戶申請材料，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合會員單位在開戶時應履行的職責要求，所以答案選ABCD。8、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。

A.資質測試合格證明

B.申請書

C.學歷和學位證明

D.體檢結果表

【答案】：BC

【解析】本題考查申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格應提交材料的相關知識。對選項A的分析資質測試合格證明并非申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須提交的材料，所以選項A不符合要求。對選項B的分析申請書是申請任職資格時必不可少的材料，用于正式向相關部門表達申請意向并闡述自身情況及申請理由等，故選項B正確。對選項C的分析學歷和學位證明能夠反映申請人的受教育程度和知識儲備水平，是評估其是否具備擔任該職位能力的重要依據之一，申請時需要提交，所以選項C正確。對選項D的分析體檢結果表通常不是申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格所要求提交的常規(guī)材料，因此選項D不正確。綜上，答案選BC。9、下列關于全面結算會員期貨公司結算業(yè)務的表述中，正確的有()。

A.確保交易結算報告真實、準確和完整

B.對非結算會員的所有結算科目的內容應當與期貨交易所保持一致

C.根據