核電行業(yè)防造假管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)核電行業(yè)防造假管理，規(guī)范各類活動(dòng)中的行為，確保核電項(xiàng)目的安全、可靠、高效運(yùn)行，維護(hù)核電行業(yè)的良好秩序和聲譽(yù)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及核電行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及參與核電項(xiàng)目的所有合作單位、供應(yīng)商、承包商等相關(guān)方在核電項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及退役等全生命周期過程中的防造假管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及核電行業(yè)的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保防造假管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則涵蓋核電項(xiàng)目涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)、各類人員和所有相關(guān)資料，實(shí)現(xiàn)全方位、全過程的防造假管理。3.預(yù)防為主原則強(qiáng)化教育、培訓(xùn)和監(jiān)督，提高全員防造假意識(shí)，從源頭上預(yù)防造假行為的發(fā)生。4.責(zé)任追究原則對(duì)發(fā)現(xiàn)的造假行為，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，嚴(yán)肅處理。二、職責(zé)分工（一）公司管理層1.負(fù)責(zé)審批防造假管理制度及相關(guān)政策，為防造假工作提供必要的資源支持。2.監(jiān)督檢查公司各部門、各項(xiàng)目的防造假工作落實(shí)情況，協(xié)調(diào)解決重大問題。（二）防造假管理部門1.制定和完善防造假管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并組織實(shí)施。2.組織開展防造假培訓(xùn)、宣傳和教育活動(dòng)，提高全員防造假意識(shí)。3.負(fù)責(zé)對(duì)核電項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的防造假工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題。4.受理和調(diào)查造假舉報(bào)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處，并提出處理建議。（三）各部門1.負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的防造假工作，落實(shí)防造假管理制度和要求。2.對(duì)本部門員工進(jìn)行防造假培訓(xùn)和教育，提高員工防造假意識(shí)和能力。3.配合防造假管理部門開展監(jiān)督檢查和調(diào)查工作，提供相關(guān)資料和信息。（四）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)1.負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過程中的防造假工作，確保項(xiàng)目資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.對(duì)項(xiàng)目參與人員進(jìn)行防造假教育和培訓(xùn)，明確防造假責(zé)任。3.發(fā)現(xiàn)造假行為及時(shí)報(bào)告，并配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。（五）合作單位、供應(yīng)商、承包商1.遵守公司的防造假管理制度，履行防造假責(zé)任。2.確保提供給公司的產(chǎn)品、服務(wù)、資料等真實(shí)可靠，不得造假。3.配合公司開展防造假監(jiān)督檢查和調(diào)查工作，接受公司的管理和監(jiān)督。三、防造假措施（一）人員管理1.背景審查對(duì)新入職員工、合作單位人員、供應(yīng)商人員、承包商人員等進(jìn)行背景審查，核實(shí)其身份信息、工作經(jīng)歷、資質(zhì)證書等真實(shí)性。2.培訓(xùn)教育定期組織防造假培訓(xùn)，包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、造假案例分析等內(nèi)容，提高員工防造假意識(shí)和識(shí)別造假的能力。3.誠(chéng)信檔案建立建立員工誠(chéng)信檔案，記錄員工的誠(chéng)信表現(xiàn)，對(duì)造假等違規(guī)行為進(jìn)行記錄，并作為員工考核、晉升、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。（二）文件資料管理1.文件審核對(duì)項(xiàng)目文件、技術(shù)資料、合同協(xié)議等進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簽字蓋章手續(xù)齊全。2.版本控制建立文件版本控制系統(tǒng)，明確文件的起草、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、修訂、廢止等流程，確保文件版本的一致性和有效性。3.電子文檔管理加強(qiáng)電子文檔管理，采用加密、備份等技術(shù)手段，確保電子文檔的安全性和完整性，防止電子文檔被篡改。（三）物資設(shè)備管理1.采購(gòu)管理建立嚴(yán)格的物資設(shè)備采購(gòu)管理制度，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)審查和評(píng)價(jià)，確保采購(gòu)的物資設(shè)備符合質(zhì)量要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，杜絕假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入核電項(xiàng)目。2.驗(yàn)收管理加強(qiáng)物資設(shè)備驗(yàn)收工作，制定詳細(xì)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和流程，對(duì)物資設(shè)備的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、型號(hào)等進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)，確保驗(yàn)收結(jié)果真實(shí)可靠。3.庫存管理建立物資設(shè)備庫存管理制度，定期對(duì)庫存物資設(shè)備進(jìn)行盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符，防止物資設(shè)備丟失、損壞或被挪用。（四）項(xiàng)目建設(shè)管理1.工程質(zhì)量控制建立健全工程質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)過程的質(zhì)量控制，嚴(yán)格執(zhí)行施工規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保工程質(zhì)量符合要求，防止偷工減料等造假行為。2.進(jìn)度管理加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度管理，制定合理的進(jìn)度計(jì)劃，定期對(duì)進(jìn)度進(jìn)行檢查和分析，確保項(xiàng)目按計(jì)劃順利推進(jìn)，防止虛報(bào)進(jìn)度等造假行為。3.安全管理強(qiáng)化項(xiàng)目安全管理，建立安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)安全教育和培訓(xùn)，確保施工安全，防止安全事故造假。（五）監(jiān)督檢查1.定期檢查防造假管理部門定期對(duì)核電項(xiàng)目各環(huán)節(jié)進(jìn)行防造假監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括人員管理、文件資料管理、物資設(shè)備管理、項(xiàng)目建設(shè)管理等方面，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題。2.專項(xiàng)檢查針對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位等開展專項(xiàng)防造假檢查，深入排查造假風(fēng)險(xiǎn)，確保防造假工作落到實(shí)處。3.內(nèi)部審計(jì)內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)公司防造假管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改建議，促進(jìn)防造假工作不斷完善。四、造假行為的識(shí)別與調(diào)查（一）造假行為的識(shí)別1.異常數(shù)據(jù)或信息對(duì)項(xiàng)目中的數(shù)據(jù)、資料、報(bào)告等進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常、邏輯矛盾、與實(shí)際情況不符等情況，可能存在造假行為。2.行為異常觀察員工在工作中的行為表現(xiàn)，如頻繁更改文件、回避監(jiān)督檢查、對(duì)質(zhì)疑問題解釋不清等，可能存在造假嫌疑。3.舉報(bào)線索鼓勵(lì)員工、合作單位、供應(yīng)商、承包商等舉報(bào)造假行為，對(duì)舉報(bào)線索進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)和調(diào)查。（二）調(diào)查程序1.舉報(bào)受理設(shè)立專門的舉報(bào)渠道，如舉報(bào)電話、郵箱、信箱等，受理造假舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)記錄，并及時(shí)通知防造假管理部門。2.初步核實(shí)防造假管理部門接到舉報(bào)后，對(duì)舉報(bào)線索進(jìn)行初步核實(shí)，了解基本情況，判斷是否需要進(jìn)行深入調(diào)查。3.深入調(diào)查經(jīng)初步核實(shí)后，如認(rèn)為有必要進(jìn)行深入調(diào)查，成立調(diào)查組，制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員職責(zé)。調(diào)查組通過查閱資料、詢問相關(guān)人員、現(xiàn)場(chǎng)勘查等方式，對(duì)造假行為進(jìn)行全面調(diào)查。4.證據(jù)收集在調(diào)查過程中，注重證據(jù)收集，收集的證據(jù)應(yīng)真實(shí)、合法、有效，包括文件資料、證人證言、視聽資料等。5.調(diào)查結(jié)論調(diào)查組根據(jù)調(diào)查情況，形成調(diào)查結(jié)論，明確造假行為是否存在、造假的事實(shí)和情節(jié)、相關(guān)責(zé)任人等。五、造假行為的處理（一）警告與批評(píng)對(duì)初次發(fā)現(xiàn)的輕微造假行為，給予警告或批評(píng)教育，責(zé)令其立即整改，并記錄在誠(chéng)信檔案中。（二）經(jīng)濟(jì)處罰對(duì)造假行為造成一定經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令其賠償經(jīng)濟(jì)損失，并根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，如罰款等。（三）解除合同對(duì)嚴(yán)重造假行為，如提供虛假產(chǎn)品、服務(wù)或資料，導(dǎo)致項(xiàng)目存在重大安全隱患或質(zhì)量問題的，解除與相關(guān)合作單位、供應(yīng)商、承包商的合同，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（四）法律追究對(duì)構(gòu)成犯罪的造假行為，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（五）通報(bào)曝光對(duì)造假行為進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)曝光，警示全